研究生學(xué)位論文開發(fā)利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與對策

張丹丹　張艷萍

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研究生學(xué)位論文開發(fā)利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與對策

張丹丹張艷萍

摘要:闡述了在研究生學(xué)位論文管理實(shí)踐中存在的著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，介紹了國外的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)，對規(guī)避學(xué)位論文開發(fā)利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提出了對策，如完善我國的學(xué)位論文管理制度、管理模式以及學(xué)位授予單位的版權(quán)政策，建立學(xué)位授予單位、國家圖書館及學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫共建共享的協(xié)作體系。

關(guān)鍵詞:學(xué)位論文；開發(fā)利用；著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；研究生教育

博、碩士學(xué)位論文作為具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值和文獻(xiàn)價(jià)值的資源，很多國家都非常重視對學(xué)位論文的開發(fā)利用。相比之下，我國卻存在學(xué)位論文的社會(huì)化利用程度偏低，學(xué)位論文在數(shù)據(jù)庫中收錄滯后、收錄不足等問題［1］。而導(dǎo)致這些問題的一個(gè)主要原因，就是學(xué)位論文的著作權(quán)。學(xué)位論文的開發(fā)利用涉及作品的發(fā)表與傳播，需要取得作者的許可。筆者曾圍繞“研究生學(xué)位論文管理利用的現(xiàn)狀”，對我國86所“211工程”高校展開過調(diào)研，結(jié)果顯示，一些學(xué)生對學(xué)位論文的開發(fā)利用有抵觸情緒，拒絕授權(quán)或者要求延后公開的情況屢見不鮮。由于我國缺乏相關(guān)政策法規(guī)，高校和科研院所等學(xué)位授予單位面對此類問題的態(tài)度和做法不盡相同，總體上影響了我國學(xué)位論文的開發(fā)利用率。本文擬在分析學(xué)位授予單位開發(fā)利用學(xué)位論文時(shí)面臨的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，借鑒國外的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)學(xué)位論文的開發(fā)利用為目標(biāo)，提出相應(yīng)的對策。

一、學(xué)位授予單位開發(fā)利用學(xué)位論文時(shí)的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，通常情況下，學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為學(xué)生的個(gè)人作品，著作權(quán)屬于學(xué)生，僅在特殊情況下，可以認(rèn)定學(xué)位授予單位、導(dǎo)師等為著作權(quán)主體。在學(xué)位論文著作權(quán)屬于學(xué)生的情況下，學(xué)位授予單位要對學(xué)位論文進(jìn)行使用（包括授權(quán)第三方使用），需要獲得授權(quán)，除非具備法定的免責(zé)事由。由于著作權(quán)法中缺乏相關(guān)免責(zé)事由的規(guī)定，實(shí)踐中，學(xué)位授予單位幾乎都是基于授權(quán)協(xié)議使用學(xué)位論文的。而為了取得學(xué)生授權(quán)以及應(yīng)對拒絕授權(quán)的情況，學(xué)位授予單位在授權(quán)協(xié)議的表述及簽署等方面有著各自的對策，其中不乏一些有侵犯學(xué)生著作權(quán)之嫌的做法，即本文所述的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.授權(quán)協(xié)議表述中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

目前，我國學(xué)位授予單位使用的授權(quán)協(xié)議并無統(tǒng)一格式。雖然授權(quán)協(xié)議大多涉及著作權(quán)歸屬、學(xué)校的使用權(quán)限等內(nèi)容，但具體表述上卻是差異紛呈，反映了不同學(xué)位授予單位對待這些問題的不同態(tài)度與做法。例如，從著作權(quán)歸屬的表述看，有的授權(quán)協(xié)議規(guī)定學(xué)位論文的著作權(quán)屬于學(xué)生，有的規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校，有的規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位為學(xué)校，有的規(guī)定由學(xué)校、導(dǎo)師、學(xué)生共有，還有的未作明確規(guī)定。其中，第二、三、四種做法容易引起著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則，“不是一切民事主體都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，一般說來（尤其是對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體而言），只有實(shí)施智力勞動(dòng)并取得創(chuàng)造性智力成果的主體，才能成為享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體?！保?］我國《著作權(quán)法》第十一條也明確規(guī)定:“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。創(chuàng)作作品的公民是作者?！敝鳈?quán)法另有規(guī)定的情況是指合作作品、職務(wù)作品、委托作品等，其中職務(wù)作品、委托作品的著作權(quán)歸屬可以由當(dāng)事人約定，但通常情況下學(xué)位論文并不具備適用這些特殊規(guī)定的條件，即其著作權(quán)的原始?xì)w屬不能依約確定。

再結(jié)合學(xué)位授予單位使用權(quán)限的規(guī)定看，有的授權(quán)協(xié)議采用的是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校+學(xué)校有權(quán)XX（使用的具體方式）”的表述方式，此種表述進(jìn)一步強(qiáng)化了學(xué)位授予單位的權(quán)利主體意味，弱化了授權(quán)協(xié)議的“許可使用合同”屬性。也有的授權(quán)協(xié)議采用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校+學(xué)生授權(quán)學(xué)校XX（使用的具體方式）”的表述方式，一方面強(qiáng)調(diào)權(quán)利屬于學(xué)位授予單位，一方面又言明權(quán)利來自于學(xué)生，前后矛盾。除此之外，有的授權(quán)協(xié)議中規(guī)定“本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題撰寫的文章一律署名單位為XX大學(xué)”，有的規(guī)定“研究生畢業(yè)后發(fā)表的與此學(xué)位論文研究成果相關(guān)的學(xué)術(shù)論文和其他成果時(shí)，應(yīng)征得導(dǎo)師同意”。這些規(guī)定均是將對學(xué)生權(quán)利的限制延伸到后續(xù)研究成果上，不僅于法無據(jù)，且難以操作。

2.授權(quán)協(xié)議簽署中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)為專有性權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人許可或者法律有特別規(guī)定，他人不得實(shí)施受知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性權(quán)利控制的行為。學(xué)位授予單位對學(xué)位論文進(jìn)行使用時(shí)，主要涉及發(fā)表、復(fù)制、網(wǎng)絡(luò)傳播、匯編等受專有性權(quán)利控制的行為，需要取得學(xué)生的許可?；谒椒ǖ囊馑甲灾卧瓌t，學(xué)生許可學(xué)位授予單位使用其學(xué)位論文的意思形成與意思決定不應(yīng)受到不當(dāng)干涉，如果學(xué)位授予單位通過某種措施迫使學(xué)生違背真意簽署授權(quán)協(xié)議，則學(xué)生可以請求變更或撤銷授權(quán)行為，相應(yīng)的，學(xué)位授予單位使用學(xué)位論文的行為也存在侵權(quán)之嫌。

根據(jù)筆者之前做過的調(diào)研，受訪的86所高校中有42所采取了強(qiáng)制學(xué)生簽署授權(quán)協(xié)議的措施，例如不許答辯、不辦理離校手續(xù)、拒發(fā)學(xué)位證書等，其中32所高校表示尚未出現(xiàn)學(xué)生拒絕授權(quán)的情況。與此不同的是，在授權(quán)問題上表示完全取決于學(xué)生自愿的高校中，全部出現(xiàn)了學(xué)生拒絕授權(quán)的情況。另外一些高校，當(dāng)有學(xué)生拒絕授權(quán)時(shí)，校方會(huì)對他們進(jìn)行勸說或者規(guī)定一些限制條件（例如要求導(dǎo)師及所在院系領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對于滿足條件的學(xué)生，學(xué)校會(huì)尊重其意愿），此類高校也大多出現(xiàn)了學(xué)生拒絕授權(quán)的情況，只是人數(shù)相對較少。不難推斷，學(xué)生對學(xué)位論文的開發(fā)利用多半持消極甚至反對態(tài)度，但是考慮到學(xué)校的強(qiáng)制措施或限制措施，他們不得不簽署授權(quán)協(xié)議。然而，質(zhì)疑或拒絕授權(quán)的情況有數(shù)量逐年增多、范圍逐步擴(kuò)大的趨勢，這說明學(xué)位授予單位和學(xué)生之間基于學(xué)位論文的管理利用產(chǎn)生的矛盾正日益突出。

值得一提的是，現(xiàn)代社會(huì)中強(qiáng)制締約及定型化格式條款普遍存在，按照豪普特（Haupt）的“事實(shí)上的契約關(guān)系”理論，契約的成立取決于相關(guān)事實(shí)過程而非當(dāng)事人之間的合意，當(dāng)事人的意思表示如何無需考慮。然而，也有學(xué)者指出，“‘事實(shí)上的契約關(guān)系理論’并沒有從根本上動(dòng)搖合意作為契約成立基礎(chǔ)的觀點(diǎn)?！藭r(shí)的意思表示不再是單個(gè)個(gè)體的意思表示，而是基于長期社會(huì)生活中主體的意愿以及政策上的考量而形成的抽象的意思表示。”［3］筆者認(rèn)為，強(qiáng)制締約作為特例不能從根本上動(dòng)搖傳統(tǒng)契約關(guān)系的創(chuàng)設(shè)方式，且強(qiáng)制締約大多發(fā)生于涉及民生需要、醫(yī)療服務(wù)等欠缺真正締約自由基礎(chǔ)的場合，相關(guān)立法一般對之有明文規(guī)定，學(xué)位論文的開發(fā)利用尚不具備適用強(qiáng)制締約的基礎(chǔ)。

二、國外學(xué)位論文管理利用中的經(jīng)驗(yàn)與啟示

如何處理好生校之間因?qū)W位論文的著作權(quán)引發(fā)的矛盾？很明顯，拒發(fā)學(xué)位證書等強(qiáng)制措施因侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高而不足取。對此，國外的一些學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，如果我們能將這些經(jīng)驗(yàn)本土化、制度化，將有助于促進(jìn)我國學(xué)位論文的管理利用。

1.德國的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)

德國的學(xué)位制度由來已久，在管理學(xué)位論文方面形成了從學(xué)位授予單位圖書館到國家圖書館再到學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的較為完善的體系。其中，德國國家圖書館在該體系的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用，該館自1912年誕生之日起就開始著手進(jìn)行德國博士學(xué)位論文的采集、編目、存儲(chǔ)與流通工作。目前，1913年以來所有的博士學(xué)位論文都可在德國國家圖書館進(jìn)行檢索［4］。該館也極為重視紙質(zhì)版學(xué)位論文的電子化轉(zhuǎn)換，其所收錄的電子版學(xué)位論文為歐洲之最。

德國國家圖書館采集學(xué)位論文的全面性得益于德國的學(xué)位授予與論文呈繳制度。在德國，博士學(xué)位論文必須發(fā)表才能獲得學(xué)位。發(fā)表的形式包括在出版社出版以及向大學(xué)圖書館、國家圖書館提交縮微膠片、紙質(zhì)版、電子版等。目前，越來越多的學(xué)位候選人通過向大學(xué)圖書館提交電子版的方式發(fā)表論文。大學(xué)圖書館則作為繳送方為德國國家圖書館傳送學(xué)位論文元數(shù)據(jù)。德國國家圖書館由此成了德國學(xué)位論文的收藏中心。同時(shí)，德國在學(xué)位論文的開發(fā)利用上奉行透明原則，即學(xué)位論文發(fā)表后，被視為可以獲取，大學(xué)圖書館不僅對本校學(xué)生也對社會(huì)公眾開放，已經(jīng)發(fā)表的學(xué)位論文作為圖書館的藏書可供借閱或復(fù)印、拍照。德國圖書館之間的館際互借系統(tǒng)也非常完善，借閱人可以在線查閱其他圖書館的書目并提出借閱申請［4］。

總體上看，德國形成了以國家圖書館為中心的學(xué)位論文管理體系，建立了大學(xué)圖書館與國家圖書館通力合作的機(jī)制。其他一些國家也有類似的做法。例如英國，也是以國家圖書館為主導(dǎo)管理利用學(xué)位論文的，早期通過英國國家圖書館文獻(xiàn)供應(yīng)中心（BLDSC）提供博士學(xué)位論文的傳遞服務(wù)，后來建立了電子學(xué)位論文在線服務(wù)門戶（ETHOS），目前與英國幾乎所有的大學(xué)均有合作［7］。

2.日本的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)

日本的情況與德國有相似之處，即國家對博士學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)一管理。根據(jù)日本《學(xué)位規(guī)則》的規(guī)定①日本《學(xué)位規(guī)則》第八條:大學(xué)及び獨(dú)立行政法人大學(xué)評(píng)価？學(xué)位授與機(jī)構(gòu)は、博士の學(xué)位を授與したときは、當(dāng)該博士の學(xué)位を授與した日から三月以內(nèi)に、當(dāng)該博士の學(xué)位の授與に係る論文の內(nèi)容の要旨及び論文審査の結(jié)果の要旨をインターネットの利用により公表するものとする。第九條:博士の學(xué)位を授與された者は、當(dāng)該博士の學(xué)位を授與された日から一年以內(nèi)に、當(dāng)該博士の學(xué)位の授與に係る論文の全文を公表するものとする。ただし、當(dāng)該博士の學(xué)位を授與される前に既に公表したときは、この限りでない。:授予博士學(xué)位的時(shí)候，要在博士學(xué)位授予前的三個(gè)月內(nèi)，對該博士學(xué)位授予的論文內(nèi)容摘要以及審查結(jié)果的摘要公布在網(wǎng)上；被授予博士學(xué)位者，必須在該學(xué)位授予之日起一年內(nèi)將學(xué)位論文公開發(fā)表，但在授予學(xué)位前就公開發(fā)表了的不受此限。據(jù)此，發(fā)表是授予博士學(xué)位的條件，但由作者自己選擇發(fā)表途徑，著作權(quán)屬于個(gè)人。日本的國立國會(huì)圖書館負(fù)責(zé)收錄、向社會(huì)提供博士學(xué)位論文。日本也有與德國不同之處，即各大學(xué)圖書館負(fù)責(zé)收錄本校的博、碩士學(xué)位論文，僅對內(nèi)提供查閱、復(fù)印等服務(wù)。日本各大學(xué)也建立自己的數(shù)據(jù)庫，本校學(xué)位論文會(huì)在其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)里公開（通?；谠S可協(xié)議），但對下載及商業(yè)利用有所限制。另外，關(guān)系學(xué)校（姐妹校聯(lián)盟）之間可以互相查閱學(xué)位論文②筆者對日本的一些大學(xué)進(jìn)行了調(diào)研，受訪的北海道大學(xué)、筑波大學(xué)、九州大學(xué)、廣島大學(xué)、日本齒科大學(xué)等都是這種情況。。

總體上看，日本對碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文采取不同的管理方式。碩士學(xué)位論文由高校自行管理，博士學(xué)位論文則要求面向社會(huì)公開，實(shí)行集中管理。另外，日本對博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量要求很高，相關(guān)審查制度極為嚴(yán)格，基本可以杜絕學(xué)術(shù)不端的情況。相比之下，國內(nèi)不少學(xué)位授予單位支持學(xué)位論文電子化利用的原因之一是:希望引入社會(huì)監(jiān)督，作為防止學(xué)術(shù)不端的另一道防線。

3.美國的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)

美國學(xué)位授予單位也普遍要求公開學(xué)位論文，這主要是通過學(xué)位授予單位自己的版權(quán)政策規(guī)定的。例如，加利福尼亞大學(xué)伯克利分校規(guī)定，當(dāng)研究生部將博士學(xué)位論文提交到大學(xué)圖書館裝訂和歸架以供公共利用時(shí)，就構(gòu)成了論文的出版。賓夕法尼亞州立大學(xué)規(guī)定:學(xué)位論文如果不是限制在學(xué)生所在機(jī)構(gòu)或限定范圍的用戶群體獲取，就認(rèn)為是版權(quán)法意義上的出版物。布朗大學(xué)規(guī)定所有受大學(xué)資助的研究應(yīng)不受限制地自由出版，并自1954年起要求博士學(xué)位論文出版［8］。在學(xué)位論文的電子化利用方面，美國學(xué)位授予單位的版權(quán)政策普遍要求學(xué)生在申請學(xué)位過程中必須簽署授權(quán)協(xié)議，允許ProQuest公司（原UMI公司）的博、碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫（PQDD）復(fù)制和傳播其學(xué)位論文。該數(shù)據(jù)庫收錄了來自美國、加拿大和歐洲等國的1000余所學(xué)位授予單位的學(xué)位論文，是目前世界上最大和使用最廣泛的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。而它運(yùn)營成功的原因之一，是它的授權(quán)模式。ProQuest公司進(jìn)行商業(yè)利用的學(xué)位論文中除學(xué)位論文作者主動(dòng)申請出版之外，大多數(shù)是與美國國會(huì)圖書館和國家版權(quán)局簽訂使用許可協(xié)議而獲得授權(quán)的［9］。這種從有權(quán)的第三方專門機(jī)構(gòu)取得授權(quán)的模式，避免了與各個(gè)學(xué)位授予單位分別簽署授權(quán)協(xié)議伴隨的協(xié)商成本偏高、授權(quán)率偏低等問題。

歸納起來，美國學(xué)位授予單位秉承“學(xué)位論文應(yīng)該對社會(huì)知識(shí)有所貢獻(xiàn)”的理念，普遍采取了促進(jìn)學(xué)位論文開發(fā)利用的措施，包括:通過明確的學(xué)位論文版權(quán)政策，突破學(xué)位論文是未發(fā)表作品的觀念；強(qiáng)調(diào)國家圖書館、版權(quán)行政部門等機(jī)構(gòu)在學(xué)位論文開發(fā)利用中的主導(dǎo)地位；通過統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)整合學(xué)位論文資源；采取行之有效的授權(quán)模式等。

4.國外學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)對我們的啟示

上述國家的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)有趨同之處，即將學(xué)位論文的公開制度化，采取學(xué)位授予單位圖書館、國家圖書館、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)相互協(xié)作的管理模式。從實(shí)踐效果看，這樣的管理模式有助于學(xué)位論文的開發(fā)利用，同時(shí)，由于突出了國家圖書館在學(xué)位論文管理利用中的作用，學(xué)位授予單位的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)明顯降低。由此，我們得到的啟示是:解決學(xué)位授予單位著作權(quán)問題的對策主要存在于著作權(quán)制度之外。那么著作權(quán)制度內(nèi)部是否有解決辦法呢？這需要我們進(jìn)一步分析。

學(xué)位論文開發(fā)利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)歸根結(jié)底是由著作權(quán)的專有性特點(diǎn)決定的。在著作權(quán)范疇內(nèi)，專有性意味著:他人要想使用作品，應(yīng)該尊重著作權(quán)人的意愿——取得許可；除非有法定的免責(zé)事由（權(quán)利限制制度）——無需許可。即，在符合法定免責(zé)事由的情況下，即使違背權(quán)利人的意愿，也可以使用其作品。所謂著作權(quán)制度內(nèi)部的解決辦法，主要是指在著作權(quán)法中規(guī)定“使用學(xué)位論文”的免責(zé)事由。但目前來看，這種可能不大，理由如下:①可以基于免責(zé)事由而使用的作品原則上限于已經(jīng)發(fā)表的作品，但在我國，立法及學(xué)位授予單位的版權(quán)政策均未見將學(xué)位論文解釋為已發(fā)表作品的規(guī)定，學(xué)界對此也存在爭議，并未形成一致意見。②免責(zé)事由可以分為合理使用與法定許可兩種，前者大多涉及公益性使用，無需支付報(bào)酬。在我國，學(xué)位論文的電子化利用通常涉及商業(yè)性使用，難以構(gòu)成合理使用。法定許可有適用余地，但從著作權(quán)法的最新修訂情況看，法定許可的類型并沒有突破現(xiàn)行法，只是增加了一些共同的規(guī)則，例如強(qiáng)調(diào)著作權(quán)集體管理組織的作用，對支付報(bào)酬的時(shí)間、方式的限制性規(guī)定等?？傮w上看，法定許可制度正趨于體系化，但該體系目前并沒有給學(xué)位論文的使用留出空間。③學(xué)位論文涉及的知識(shí)領(lǐng)域眾多，不乏一些在內(nèi)容或性質(zhì)上不宜公開的論文。此種情況應(yīng)如何認(rèn)定、如何處理，也是一個(gè)難題。另外，在應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代、大數(shù)據(jù)時(shí)代和媒體融合時(shí)代的著作權(quán)授權(quán)問題方面，一些學(xué)者主張發(fā)揮著作權(quán)“選擇退出”默示許可制度的作用?！斑x擇退出”默示許可，是指當(dāng)事人之間并不存在許可合同，法律規(guī)定在特定的情形下，如果權(quán)利人未聲明不得使用，即視為許可他人使用的許可形式［10］。這值得我們關(guān)注。但是，作為一種制度創(chuàng)新，“選擇退出”默示許可的制度構(gòu)造及相關(guān)配套制度均在探索之中；作為著作權(quán)授權(quán)的一種特例，該機(jī)制目前主要應(yīng)用于搜索引擎領(lǐng)域，能否適用于學(xué)位論文的授權(quán)問題尚需研究?？傊?，著作權(quán)制度內(nèi)部的解決辦法或存在障礙，或尚不成熟，因而并非當(dāng)前的優(yōu)選方案。

三、規(guī)避學(xué)位論文開發(fā)利用中著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的對策

解決學(xué)位授予單位在開發(fā)利用學(xué)位論文中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題，最簡單的辦法就是將決定權(quán)完全交給學(xué)生，但這顯然不利于學(xué)位論文的有效利用，我們需要的是既能促進(jìn)學(xué)位論文的開發(fā)利用、又能規(guī)避著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的對策。結(jié)合國外的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)，可以從以下幾方面著手。

1.完善我國的學(xué)位論文管理制度

目前，我國調(diào)整學(xué)位論文管理利用的法規(guī)不僅匱乏而且滯后，大概只有《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》第23條規(guī)定:“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份，已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份?！边@顯然不能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要，應(yīng)從以下幾方面加以改進(jìn)。

（1）建立學(xué)位論文公開制度。要求學(xué)位論文公開發(fā)表或者將學(xué)位論文解釋為已出版作品，在許多國家已有先例，這不僅有助于提升學(xué)位論文的質(zhì)量，也為學(xué)位論文的利用創(chuàng)造了條件。要求發(fā)表不等于侵犯發(fā)表權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是“禁止權(quán)”［11］，作者享有發(fā)表權(quán)，意味著他可以阻止他人未經(jīng)許可發(fā)表其作品。著作權(quán)法也僅將“未經(jīng)著作權(quán)人許可，發(fā)表其作品”的行為規(guī)定為侵權(quán)行為。因此，僅要求學(xué)生發(fā)表其學(xué)位論文，而沒有主動(dòng)實(shí)施發(fā)表行為，便談不上侵權(quán)。但是，要求發(fā)表構(gòu)成了對發(fā)表權(quán)的限制，應(yīng)該有明確的法律依據(jù)，較好的選擇是在《中華人民共和國學(xué)位條例》中作出相關(guān)規(guī)定，例如博士學(xué)位論文原則上要求發(fā)表，碩士學(xué)位論文允許高校自行決定。發(fā)表的方式等具體要求可以借鑒德國、日本的做法。

（2）完善學(xué)位論文的呈繳制度。國外的學(xué)位論文管理經(jīng)驗(yàn)之一即集中管理，學(xué)位論文的呈繳是實(shí)現(xiàn)集中管理的重要一環(huán)。我國的相關(guān)立法僅對學(xué)位論文的呈繳作了比較原則的規(guī)定，雖然國務(wù)院學(xué)位辦曾于20世紀(jì)80年代發(fā)文要求將博、碩士學(xué)位論文按類別繳送，但文件頒布時(shí)間過早，一些學(xué)位授予單位質(zhì)疑其效力，并沒有按照規(guī)定呈繳學(xué)位論文。同時(shí)，在電子化學(xué)位論文的傳遞方面，我國也缺乏相關(guān)規(guī)定。鑒于此，有關(guān)部門有必要完善學(xué)位論文的呈繳制度:明確規(guī)定學(xué)位論文繳送的法律義務(wù)，對接受繳送的單位、數(shù)量、版本等作出明確規(guī)定，特別應(yīng)對電子化學(xué)位論文的呈繳作出相應(yīng)規(guī)定。

（3）建立鼓勵(lì)學(xué)位論文開發(fā)利用的制度。例如，為學(xué)位授予單位設(shè)定和國家圖書館、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫合作的義務(wù)。這種合作在歐美國家已經(jīng)非常普遍，例如美國高校與ProQuest、英國高校與BLDSC之間的合作。合作能為學(xué)位論文的開發(fā)利用創(chuàng)造便利條件，也有利于節(jié)省磋商成本。如果國家有明確的政策法規(guī)作為指引，不僅可以為學(xué)位授予單位的相關(guān)管理工作提供依據(jù)，降低其著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，還有可能推動(dòng)著作權(quán)法律制度的改進(jìn)。

2.采用學(xué)位論文集中管理模式

我國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)起步較早，但由于相關(guān)法律法規(guī)不完善，收藏單位眾多、商業(yè)性數(shù)據(jù)庫公司過當(dāng)競爭等原因，學(xué)位論文在資源建設(shè)、開發(fā)利用以及服務(wù)等方面與國際上部分學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)的實(shí)踐仍存在一定的差距，至今沒能形成一個(gè)代表中國具有國際影響力的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫［7］。另外，在學(xué)位論文的授權(quán)方面，我國目前采用“三方主體——兩層授權(quán)”的許可模式，即學(xué)位授予單位先從學(xué)生那里取得授權(quán)，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫再從學(xué)位授予單位那里取得授權(quán)，這實(shí)際是一種以學(xué)位授予單位為主導(dǎo)的學(xué)位論文管理模式。在實(shí)踐中，由于缺乏明確的管理制度以及各學(xué)位授予單位認(rèn)識(shí)不一等原因，不僅授權(quán)成本依然偏高，還極易導(dǎo)致授權(quán)主體不明晰、授權(quán)內(nèi)容不清楚、協(xié)議簽署不自由等問題，相應(yīng)的，著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)直接指向?qū)W位授予單位。

縱觀在學(xué)位論文的管理利用方面走在世界前列的國家，大多采用了學(xué)位論文集中管理模式。這種模式的特點(diǎn)在于:一般是以國家圖書館為主導(dǎo)、各學(xué)位授予單位共同參與；統(tǒng)一建庫、按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和格式制作學(xué)位論文元數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)傳遞；采用統(tǒng)一的授權(quán)協(xié)議。例如在德國，許多大學(xué)圖書館接收學(xué)位論文時(shí)，會(huì)自動(dòng)為國家圖書館形成電子報(bào)道。德國國家圖書館成為電子學(xué)位論文的報(bào)道中心、在線組織協(xié)調(diào)中心［5］。英國國家圖書館推出的電子學(xué)位論文在線服務(wù)門戶，也是與英國126家高校共建共享的［7］。如果我們能在明確的學(xué)位論文管理制度的指導(dǎo)下，建立以國家圖書館為主導(dǎo)、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫共建共享的協(xié)作體系，必將有助于解決學(xué)位論文開發(fā)利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題，極大地促進(jìn)學(xué)位論文的開發(fā)利用。

3.改進(jìn)高校的學(xué)位論文管理措施

在國家層面的政策法規(guī)及管理模式尚不健全的情況下，學(xué)位授予單位應(yīng)采取積極的措施，盡量降低其在學(xué)位論文的管理利用中的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（1）學(xué)位授予單位應(yīng)制定或完善自己的學(xué)位論文版權(quán)政策。歐美高校普遍有明確的學(xué)位論文版權(quán)政策，詳細(xì)規(guī)定論文的權(quán)利歸屬、提交保存、開發(fā)服務(wù)等內(nèi)容。有些學(xué)校明確規(guī)定學(xué)生必須公開學(xué)位論文，授權(quán)學(xué)校對論文提供服務(wù)，授權(quán)商業(yè)機(jī)構(gòu)對學(xué)位論文進(jìn)行利用等。相比之下，我國高校的學(xué)位論文政策主要體現(xiàn)在論文評(píng)審、答辯、學(xué)位授予等程序方面，鮮有涉及學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬、開發(fā)服務(wù)等內(nèi)容，授權(quán)協(xié)議中的一些不規(guī)范做法也顯得突兀。鑒于此，我國學(xué)位授予單位應(yīng)通過版權(quán)政策明確學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬、生校雙方在學(xué)位論文開發(fā)利用中的權(quán)利義務(wù)等。這不僅可以為學(xué)位論文的管理工作及授權(quán)協(xié)議提供依據(jù)，更重要的是可以產(chǎn)生公示力（報(bào)考本校意味著同意本校的相關(guān)版權(quán)政策），防止或減少日后因版權(quán)問題發(fā)生糾紛。

（2）學(xué)位授予單位應(yīng)完善授權(quán)協(xié)議的內(nèi)容。目前，我國學(xué)位授予單位的授權(quán)協(xié)議并無統(tǒng)一格式，不少授權(quán)協(xié)議從著作權(quán)法的角度看仍存在著不規(guī)范之處。例如，對學(xué)位論文的創(chuàng)作性質(zhì)及著作權(quán)歸屬認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確，對使用方式、使用范圍等事項(xiàng)約定不明，對轉(zhuǎn)授權(quán)的方式、用途、使用范圍等約定不明，缺少對學(xué)生付酬的相關(guān)約定等。根據(jù)著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，授權(quán)協(xié)議應(yīng)明確以下內(nèi)容:使用的具體方式（例如:保存、提交學(xué)位論文的復(fù)制件，進(jìn)行必要的復(fù)制，提供檢索、借閱服務(wù)等）；轉(zhuǎn)授權(quán)的權(quán)限、對象、使用方式、范圍等；許可使用的權(quán)利為非專有使用權(quán)；許可使用的地域及時(shí)間；許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式。而從發(fā)展的角度看，最好由相關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定授權(quán)協(xié)議。

實(shí)踐中，基于學(xué)位論文的著作權(quán)問題發(fā)生的糾紛屢見不鮮，處理好學(xué)生與學(xué)位授予單位之間的關(guān)系，緩解學(xué)位授予單位面臨的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是值得我們認(rèn)真對待的問題。綜合前文所述，要解決這一問題，應(yīng)當(dāng)從改進(jìn)我國的學(xué)位論文管理制度、管理模式等多方面入手，特別是應(yīng)當(dāng)著手建立學(xué)位授予單位、國家圖書館、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫共建共享的協(xié)作體系。

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（責(zé)任編輯周玉清）

作者簡介:張丹丹，吉林大學(xué)法學(xué)院副教授，長春130012；張艷萍，吉林大學(xué)學(xué)位辦公室副主任，副研究員，長春130012。

DOI:10.16750/j.adge.2016.06.011

基金項(xiàng)目:吉林大學(xué)研究生思想政治教育工作項(xiàng)目“高校學(xué)位論文管理中的著作權(quán)問題研究”（編號(hào):4500914A3135）