論開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響—基于多維視角的研究綜述

■ 崔海云施建軍教授（、北京物資學(xué)院商學(xué)院 北京 049 、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京 0009）

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論開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響—基于多維視角的研究綜述

■ 崔海云1施建軍2教授（1、北京物資學(xué)院商學(xué)院 北京 101149 2、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京 100029）

內(nèi)容摘要：在開放經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)的創(chuàng)新模式已由早期的“封閉式創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴_放式創(chuàng)新”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的商業(yè)化可以充分利用組織內(nèi)外部的資源來實現(xiàn)。然而，開放式創(chuàng)新究竟對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有何影響？本文將從資源基礎(chǔ)觀視角、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入視角、組織學(xué)習(xí)視角三種研究視角對這一問題進(jìn)行梳理和回顧。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新 資源基礎(chǔ)觀視角創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入視角 組織學(xué)習(xí)視角

引言

20世紀(jì)80年代以前，企業(yè)主要的創(chuàng)新模式是封閉式創(chuàng)新。封閉式創(chuàng)新在保證企業(yè)獨(dú)享和壟斷技術(shù)知識的同時，也顯現(xiàn)了一些弊端，如大量的創(chuàng)新活動被行業(yè)內(nèi)的一些大型企業(yè)所壟斷（Chesb rough，2003）；大量的新創(chuàng)技術(shù)未能及時商業(yè)化而被束之高閣；大量的同類廉價技術(shù)被忽視而重復(fù)著大量的無用創(chuàng)新（West & Gallagher，2006）。

于是，企業(yè)家們和學(xué)者們都將目光投向了它的對面——開放式創(chuàng)新。在新的創(chuàng)新浪潮中，大量中小企業(yè)積極投身于技術(shù)創(chuàng)新的歷史舞臺，一些大型企業(yè)也不再一味地執(zhí)著于所有的技術(shù)創(chuàng)新，他們可能會購買外部技術(shù)，也可能通過中小企業(yè)來實現(xiàn)其創(chuàng)新“副產(chǎn)品”的價值（Chesbrough，2003）。開放式創(chuàng)新由于可以借助外部創(chuàng)新源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)商業(yè)化，使企業(yè)走出了“不創(chuàng)新，難以生存；創(chuàng)新，則面臨巨大風(fēng)險”的“創(chuàng)新者困境”。

開放式創(chuàng)新的概念

2003年，Henry Chesb rough 首次提出了“開放式創(chuàng)新”一詞（Chesb rough，2003），用以描述企業(yè)通過與外部創(chuàng)新源的廣泛互動，充分利用大量外部知識，以及通過技術(shù)知識向外轉(zhuǎn)移實現(xiàn)新技術(shù)商業(yè)化的這一創(chuàng)新過程（Chesb rough，2003；van d e Vrand e，Lemm ens & Vanhaverbeke，2006）。Chesb rough （2003）認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識既可以來源于組織內(nèi)部，也可以來源于組織外部，同樣的，新創(chuàng)技術(shù)的商業(yè)化過程既可以依靠組織內(nèi)部實現(xiàn)，也可以借助外部渠道實現(xiàn)，因此，企業(yè)應(yīng)積極開拓組織內(nèi)部與外部兩類創(chuàng)新價值來源。

在Chesb rough （2003）之后，大批學(xué)者研究并拓展了開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵。Hastbacka（2004）認(rèn)為，開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在瞬息萬變的信息社會中，充分利用內(nèi)外部的技術(shù)和創(chuàng)新思想，并且通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者資產(chǎn)分派等方式進(jìn)行商業(yè)化的創(chuàng)新過程（Hastbacka，2004）。West & Ga llaghe r（2006）認(rèn)為開放式創(chuàng)新是指企業(yè)更注重在內(nèi)外部同時搜尋和利用創(chuàng)新作用，有效整合企業(yè)自身的能力和外部獲得的資源，并通過內(nèi)外部兩類渠道開發(fā)市場機(jī)會（West & Gallagher，2006）。

早期的相關(guān)研究陷入了“非此即彼”的“煩惱”之中，學(xué)者們以及企業(yè)家們經(jīng)常糾結(jié)于技術(shù)知識“自制還是購買”的決策問題（Geyskens，Steenkam p & Kum a r，2006）。事實上，“自制”與“購買”之間沒有絕對的界限，企業(yè)自行開發(fā)所有需要的技術(shù)知識往往是不現(xiàn)實的，充分發(fā)揮內(nèi)部知識與外部知識的互補(bǔ)作用才是最明智的（Cassim an & Veug e le rs，2006）。開放式創(chuàng)新的核心就在于積極地利用組織內(nèi)外部雙向的創(chuàng)新資源來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的商業(yè)化（Chesbrough， H.W. & Crow ther .A. K.，2006）。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指技術(shù)知識由組織外部向組織內(nèi)部轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新過程（Schw a rtz & Hu ff，2010），外向型開放式創(chuàng)新是指技術(shù)知識由組織內(nèi)部向組織外部轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新過程（A lexy，Criscuo lo & Sa lte r，2009）。事實上，這兩種類型的創(chuàng)新活動并不是對立的，某些情況下，兩者甚至是緊密相連的，如在交叉許可中，企業(yè)在接觸外部知識的同時需要轉(zhuǎn)讓部分內(nèi)部技術(shù)（Lichtenthaler，2008）。

開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究

開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系激起了大批學(xué)者的研究興趣，眾多學(xué)者從各種視角出發(fā)對這一問題展開了深入研究，得出了豐富的研究成果。大致看來，學(xué)者們主要從三種視角進(jìn)行了分析。

（一）資源基礎(chǔ)觀視角

開放式創(chuàng)新使企業(yè)擺脫了傳統(tǒng)意義上的“企業(yè)邊界”的束縛，實現(xiàn)了創(chuàng)新資源的完全“無邊界化”流動，使企業(yè)獲得更多的資源。陳爽英等人（2012）認(rèn)為，開放式創(chuàng)新活動可以為企業(yè)帶來技術(shù)創(chuàng)新中最重要的資源，即技術(shù)資源和商業(yè)化資源，內(nèi)向型的開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)獲得“技術(shù)資源”，而外向型的開放式創(chuàng)新可以獲得“商業(yè)化資源”（陳爽英、井潤田、邵云飛，2012）。

一方面，通過內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，企業(yè)可以從外部環(huán)境中獲取技術(shù)創(chuàng)新所需的市場信息、技術(shù)資源、資本支持等關(guān)鍵資源甚至稀缺資源，彌補(bǔ)組織內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，降低技術(shù)和市場的不確定性，從而夯實企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，推動企業(yè)加速創(chuàng)新，擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)出并且順利打開新市場（Chesbrough， H.W. & Crow ther .A. K.，2006；Chesb rough， H.W.，2007）。在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)有目的地識別、引進(jìn)和利用外部技術(shù)知識，不斷地學(xué)習(xí)吸收新信息、新理念、新的生產(chǎn)與管理方式以及新的技能，持續(xù)、系統(tǒng)地構(gòu)建外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，努力拓展企業(yè)擁有的社會資本，最終獲取企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)創(chuàng)新所需的稀缺資源（Aitam u rto，T & Lew is，S C.，2013）。

另一方面，在外向型開放式創(chuàng)新中，企業(yè)通過與外界其他組織的頻繁互動，有利于增強(qiáng)組織間的相互信任，并且有利于企業(yè)獲得更多的主導(dǎo)或參與制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會，從而有機(jī)會獲取更多的資源以提高創(chuàng)新績效（West.J e t a l.，2013；Lichtentha ler & Ernst，2007）。內(nèi)部創(chuàng)新成果的外部商業(yè)化不僅可以為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)收益，而且還能夠提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。除獲得直接的經(jīng)濟(jì)收益外，企業(yè)還可以通過授權(quán)技術(shù)許可和技術(shù)輸出等外部商業(yè)化方式，快速打開新產(chǎn)品市場，贏得市場競爭的領(lǐng)先機(jī)會。此外，雖然外向型開放式創(chuàng)新可能會給企業(yè)帶來知識產(chǎn)權(quán)泄露、喪失行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先者優(yōu)勢等風(fēng)險，但是，從長期來看，新創(chuàng)技術(shù)知識的輸出、創(chuàng)新成果的外部擴(kuò)散等都有利于企業(yè)在新的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立中構(gòu)建優(yōu)勢地位，提升市場聲譽(yù)，增加企業(yè)的無形資產(chǎn)，從而有利于企業(yè)獲取行業(yè)領(lǐng)先者的競爭優(yōu)勢。

當(dāng)然，也有學(xué)者指出，開放式創(chuàng)新對組織資源獲取的積極作用可能會受到至少以下三個方面因素的制約：第一，決定組織競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵核心技術(shù)不易從外部獲得（肖武嶺，2006）。第二，決定組織競爭優(yōu)勢的專用互補(bǔ)資產(chǎn)也難以從組織外部獲得。第三，決定組織競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵動態(tài)能力不易從外部獲得（Teece,et al.，1997）。因此，盡管企業(yè)能夠通過開放式創(chuàng)新獲取大量的外部資源，但是獲取資源的有效性還有賴于企業(yè)對核心技術(shù)、專用互補(bǔ)資產(chǎn)以及動態(tài)能力的培育和發(fā)展。

（二）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入視角

經(jīng)濟(jì)全球化時代，企業(yè)間的關(guān)系已經(jīng)由單一的競爭或者合作關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦偤详P(guān)系，新的關(guān)系格局下，企業(yè)必須更多地關(guān)注并且努力構(gòu)建外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（G roen，A.J. & Linton， J.D.，2010；Dah lander & Gann，2010），在此基礎(chǔ)上，他們進(jìn)一步分析認(rèn)為，組織外部的創(chuàng)新源泉對企業(yè)的創(chuàng)新實踐非常重要，企業(yè)應(yīng)積極與外部的創(chuàng)新源泉組成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)盟，這是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵路徑。企業(yè)與組織外部的創(chuàng)新源建立的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，增加了企業(yè)的社會資本，使企業(yè)在缺乏技術(shù)創(chuàng)新的資源時，可以通過跨界搜索的方式獲取和補(bǔ)充創(chuàng)新資源，從而拓寬了企業(yè)生存和發(fā)展的空間。我國學(xué)者陳勁等人也指出，廣泛參與外部網(wǎng)絡(luò)活動有利于企業(yè)構(gòu)建或嵌入開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用組織內(nèi)外部各種創(chuàng)新資源，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效（陳勁等，2012）。

選擇開放的而非封閉的創(chuàng)新環(huán)境，有助于企業(yè)在與外部環(huán)境交互的過程中，不斷提升企業(yè)融合、構(gòu)建和配置內(nèi)外部資源的能力；有助于企業(yè)提升自身的內(nèi)外部技術(shù)的協(xié)同能力，從而更好地應(yīng)對快速變化的技術(shù)變革節(jié)奏；有助于企業(yè)提高知識創(chuàng)新能力，加快開發(fā)和利用新技術(shù)的步伐，從而為企業(yè)獲得并保持持久的競爭優(yōu)勢提供技術(shù)創(chuàng)新動力。

（三） 組織學(xué)習(xí)視角

組織學(xué)習(xí)的觀點(diǎn)認(rèn)為，通過跨組織邊界學(xué)習(xí)，企業(yè)可以快速獲得經(jīng)營發(fā)展所需要的互補(bǔ)性知識，不斷擴(kuò)充自己的知識儲備，并通過組織內(nèi)外部資源的有效整合，提高企業(yè)的組織柔性（Ghosha l，S.K. & Ba rle t，R.，1989），而企業(yè)實現(xiàn)互補(bǔ)知識的跨越組織邊界的轉(zhuǎn)移和利用則有賴于企業(yè)間的創(chuàng)新合作（Hagedoorn，eta l.，2002）。這是因為，來自不同技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)之間的創(chuàng)新合作往往能夠碰撞出全新的“技術(shù)火花”，生成全新的技術(shù)知識，從而推動相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的升級換代（Das & Teng，2000）。一些研究還表明，企業(yè)之間的創(chuàng)新合作有利于合作各方共享彼此的互補(bǔ)性的創(chuàng)新資源，共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險和成本，縮短創(chuàng)新周期，提高企業(yè)的研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場能力和學(xué)習(xí)能力，進(jìn)而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效（Pisano，1996；Das & Teng，2000）。

開放式創(chuàng)新模式顛覆了傳統(tǒng)的企業(yè)邊界概念，實現(xiàn)了創(chuàng)新資源和技術(shù)知識的自由流動。傳統(tǒng)的創(chuàng)新管理理論認(rèn)為，為了保證創(chuàng)新技術(shù)的獨(dú)占性，技術(shù)創(chuàng)新活動只能由企業(yè)自己獨(dú)自承擔(dān)并且獨(dú)自完成。此時，企業(yè)中存在著“非此地發(fā)明”（Not Invented Here，NIH）以及“非此處銷售”（No t So ld He re，NSH）的創(chuàng)新偏見，這種創(chuàng)新偏見導(dǎo)致企業(yè)一味盲目地堅持“此地發(fā)明”和“此處銷售”，而無視組織邊界之外有價值的新創(chuàng)意、新知識以及商業(yè)化途徑，從而失去了向組織外部學(xué)習(xí)技術(shù)知識的寶貴機(jī)會。開放式創(chuàng)新的理念提出以后，企業(yè)越來越多地開始關(guān)注組織外部的創(chuàng)新動態(tài)，并且開始有意識地學(xué)習(xí)、吸收外部的那些有價值的新技術(shù)、新知識以及商業(yè)化途徑。開放式創(chuàng)新使企業(yè)通過學(xué)習(xí)合作伙伴的技術(shù)知識，尤其是那些不易被明確表達(dá)的隱性知識，提升企業(yè)的技術(shù)能力和學(xué)習(xí)能力，從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效。因此，開放式創(chuàng)新模式使企業(yè)克服了“非此地發(fā)明”（No t Invented Here，NIH）和“非此處銷售”（Not Sold Here，NSH）的偏見，此時，不論是新創(chuàng)意還是新知識，都可以在企業(yè)與企業(yè)之間雙向地流動?？梢哉f，開放式創(chuàng)新不僅有利于實現(xiàn)組織創(chuàng)新資源的合理配置，而且還促進(jìn)了組織學(xué)習(xí)能力的提高。

結(jié)論與未來研究方向

在介紹開放式創(chuàng)新誕生的時代背景的基礎(chǔ)上，本文回顧了開放式創(chuàng)新的概念及其研究進(jìn)展，并從資源基礎(chǔ)觀視角、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入視角、組織學(xué)習(xí)視角三種研究視角回顧并梳理了開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。未來的相關(guān)研究方向可以從以下三個方面展開：

第一，在研究情境方面，發(fā)展中國家、新興經(jīng)濟(jì)體、中小企業(yè)等經(jīng)濟(jì)實體可能是未來相關(guān)研究的有趣的研究情境。早期的關(guān)系研究主要聚焦于發(fā)達(dá)國家、大型企業(yè)、制造業(yè)、科技型企業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新活動頻繁的組織，隨著發(fā)展中國家、新興經(jīng)濟(jì)體、中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新活動的不斷普及，相關(guān)研究也越來越多地開始關(guān)注相關(guān)經(jīng)濟(jì)實體的開放式創(chuàng)新活動。

第二，在研究方法方面，實證研究的方法將會越來越受到青睞，案例研究與實證研究并駕齊驅(qū)將是未來相關(guān)研究的主要研究方法。早期的相關(guān)研究中，案例研究方法占據(jù)了主流地位，隨著開放式創(chuàng)新研究熱度的不斷升級，實證檢驗將會成為另一重要研究方法。

第三，在研究內(nèi)容方面，未來的研究可以進(jìn)一步結(jié)合不同的產(chǎn)業(yè)背景分析開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵及外延，從實際操作層面為企業(yè)的相關(guān)工作提供參考和建議。

參考文獻(xiàn)：

1.陳爽英，井潤田，邵云飛.開放式創(chuàng)新條件下企業(yè)創(chuàng)新資源獲取機(jī)制的拓展——基于Teece理論框架的改進(jìn).管理學(xué)報，2012（4）

2.肖武嶺.跨國公司在我國的技術(shù)控制策略分析.宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2005（9）

3.陳勁，梁靚，吳航.基于解吸能力的外向型技術(shù)轉(zhuǎn)移研究框架——以網(wǎng)絡(luò)嵌入性為視角.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（5）

中圖分類號：◆F276.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

基金項目：▲國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項目“‘十二五’時期中國服務(wù)外包企業(yè)創(chuàng)新能力測評實證分析”（10AGL009）；國家社會科學(xué)基金重大項目“‘十二五’時期我國發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略研究”（11&ZD 004）