出版社編輯業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險及防范措施研究

陳愛梅

（上海科學(xué)普及出版社，上海 200000）

出版社編輯業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險及防范措施研究

陳愛梅

（上?？茖W(xué)普及出版社，上海 200000）

隨著我國社會生產(chǎn)力的不斷提升，出版行業(yè)也朝著規(guī)范性的方向發(fā)展。但是行業(yè)發(fā)展過快，也使得出版社編輯業(yè)務(wù)存在較大的法律風(fēng)險，以出版者為被告的版權(quán)糾紛不斷發(fā)生已成為令出版界深感頭疼的問題。出版社如果沒有相應(yīng)的防范措施，極易引來糾紛，從而給出版社帶來經(jīng)濟(jì)上的損失。本文試著通過分析出版社編輯業(yè)務(wù)中可能經(jīng)常會碰到的法律風(fēng)險，聯(lián)系工作實際，對防范風(fēng)險的措施進(jìn)行一點探索。

出版社；編輯業(yè)務(wù)；法律風(fēng)險；防范措施

一、出版社編輯業(yè)務(wù)中常見的法律風(fēng)險

出版社圖書編輯中的法律風(fēng)險主要有侵權(quán)風(fēng)險、違約風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險。而很多風(fēng)險的產(chǎn)生常常與不熟悉業(yè)務(wù)或平時較少瀏覽同類圖書、獲取信息量較少有關(guān)。

（一）侵權(quán)與違約風(fēng)險

出版社違反《著作權(quán)法》相關(guān)條款，侵犯著作權(quán)人的著作權(quán)和出版者的專有出版權(quán)，導(dǎo)致出版社和個人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的風(fēng)險。

第一，出版社未經(jīng)著作權(quán)人許可而使用其作品，侵犯作者或其他著作權(quán)人權(quán)益的侵權(quán)行為，包括侵犯著作權(quán)和侵犯出版者權(quán)。

著作權(quán)侵權(quán)。這里所說的著作權(quán)人的著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)等人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。著作權(quán)侵權(quán)主要表現(xiàn)為：在未經(jīng)作者許可的情況下復(fù)制、發(fā)行、改編、翻譯或匯編其作品等。侵犯著作權(quán)常常表現(xiàn)為稿酬糾紛。圍繞稿酬的侵權(quán)和違約行為主要包括：未經(jīng)著作權(quán)人許可使用其作品而未支付合理報酬；不按出版合同的約定支付作者稿酬，如延遲支付或少付稿酬，甚至不付稿酬；不征得作者的同意就重印，不付作者應(yīng)得的報酬。

侵犯專有出版權(quán)。出版者專有出版權(quán)即出版者通過出版合同的約定取得的在一定時間和地域范圍內(nèi)以某個或某些語種獨家出版某作品的權(quán)利。侵犯出版者權(quán)益，常表現(xiàn)為侵權(quán)出版社出版的圖書直接利用被侵權(quán)出版社出版的圖書的主要內(nèi)容，構(gòu)成對被侵權(quán)出版社對某作品專有出版權(quán)的侵害，俗稱“抄襲”。例如，某出版社與書商合作于2014年出版的《小學(xué)經(jīng)典閱讀四庫全書》《中學(xué)寫作四庫全書》，其中內(nèi)容涉及11處抄襲另一家出版社2010年出版的同名圖書，從法律層面看，無疑是構(gòu)成了侵犯專有出版權(quán)和著作權(quán)。其實，責(zé)任編輯也很無辜，拿到抄襲和被抄襲兩個版本一對照，傻眼了，怎么會這樣！她坦言，真的從來沒見過被抄本，其實被抄本一版起印5萬冊，鋪滿大中城市的書店?？梢姡庉嬛鲃影殃P(guān)是何等重要！“以其昏昏，使人昭昭”，使出版社吃了暗虧。出版者不僅對圖書內(nèi)容擁有無可爭辯的權(quán)益，而且對具有顯著特色的版式設(shè)計也享有專有使用權(quán)。如果單純模仿使用其他出版者所創(chuàng)作或合法取得的版式而事先未經(jīng)其許可，也極有可能引起版式權(quán)糾紛。

第二，圖書編輯和出版單位還可能因為作者侵犯他人著作權(quán)而共同侵權(quán)，盡管是由作者侵權(quán)引起，但出版單位出版侵權(quán)作品使作者侵權(quán)行為既成事實，所以在實施侵權(quán)的作者承擔(dān)相應(yīng)民事或刑事責(zé)任的同時，出版者也要承擔(dān)連帶責(zé)任。以上例為例，這套部分內(nèi)容完全抄襲他人同名圖書的讀寫“四庫”叢書，是編寫者與出版社合作出版的圖書，出版社有審讀書稿的責(zé)任，但具體編寫是由他方實施的。但是，正因為出版單位負(fù)有審讀、核稿、出版的責(zé)任，所以還是脫不了干系。這時的出版單位既是侵權(quán)人，同時也是作者或供稿人侵權(quán)行為的受害者。

（二）違規(guī)風(fēng)險

違規(guī)風(fēng)險指圖書編輯違反國家有關(guān)出版管理法律制度，導(dǎo)致出版社和個人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的風(fēng)險。

第一，出版業(yè)務(wù)范圍違規(guī)?！秷D書質(zhì)量保障體系》規(guī)定了按專業(yè)分工出書的制度。超越專業(yè)分工出版圖書的違規(guī)行為主要有以下四種情況：違反《出版管理條例》，出版未經(jīng)國務(wù)院教育行政部門審定或組織審定的中小學(xué)教科書；違反《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》出版法規(guī)匯編；違反《標(biāo)準(zhǔn)出版管理辦法》，無相應(yīng)權(quán)限或事先未征得享有專有出版權(quán)單位的書面同意而出版標(biāo)準(zhǔn)匯編。違反《地圖編制出版管理條例》，無相應(yīng)權(quán)限或超越批準(zhǔn)范圍出版地圖。還有，無保健類圖書出版資質(zhì)的出版保健類圖書，沒有中小學(xué)教輔出版資質(zhì)的出版中小學(xué)教輔類圖書等。超越范圍出書的現(xiàn)象并不罕見，尤其是教輔書，有些出版社見有利可圖，就采用打擦邊球的方式出版并不屬于本社出版范圍的圖書，從而埋下了違規(guī)的風(fēng)險。

第二，圖書內(nèi)容違規(guī)。出版圖書中含有《出版物管理條例》中規(guī)定的不得出版的內(nèi)容。依據(jù)該法及有關(guān)法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)章的規(guī)定，禁止出版的圖書一般包括三類，第一類，違背了一般法律原則，如進(jìn)行反革命宣傳、泄露國家機密、煽動他人犯罪或未經(jīng)批準(zhǔn)引進(jìn)出版境外出版物；第二類，出版內(nèi)容違背了社會公德和社會倫理，如黃色淫穢、宣揚封建迷信；第三類，出版內(nèi)容涉及故意妨害公共秩序的傾向，如故意欺騙公眾、誹謗他人等。以未成年人為對象的出版物含有誘發(fā)未成年人模仿違反社會公德和違法犯罪行為的，或涉及恐怖、暴力等妨害未成年人身心健康的內(nèi)容也屬禁止出版的范圍。

第三，圖書編校質(zhì)量違規(guī)。編輯既不能擅自“修改”作品，也不能剝奪作者“修改”作品的權(quán)利。圖書編輯應(yīng)按照《國家語言文字規(guī)范》等圖書編校技術(shù)規(guī)范及國家有關(guān)圖書編校質(zhì)量的要求，對作者交由出版的稿件進(jìn)行編輯加工，圖書編校質(zhì)量不合格，不僅要承擔(dān)違反《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》的責(zé)任，還侵犯了讀者作為消費者獲得質(zhì)量合格圖書的權(quán)利，還可能誤導(dǎo)讀者，造成經(jīng)濟(jì)和精神的雙重?fù)p失。如果出版社編輯對文章中與人身權(quán)、名譽權(quán)相關(guān)的內(nèi)容把關(guān)不嚴(yán)或不進(jìn)行嚴(yán)格的審查，將存在虛假信息的圖書交付出版，當(dāng)圖書一旦成為公共產(chǎn)品，就可能對他人的人身權(quán)或名譽權(quán)構(gòu)成侵害，不僅影響了出版社的聲譽，同時也違背了行業(yè)的基本要求。由于出版社稿件內(nèi)容較多，在涉及較為敏感的信息時，如經(jīng)濟(jì)類文章專家學(xué)者的觀點、法律類文章審判人的信息等，出版社編輯必須對其內(nèi)容的真實性與私密性作出具體的衡量，甚至請專業(yè)人士進(jìn)行考訂，目的就是為了讓圖書進(jìn)入較為嚴(yán)格的審查過程，避免造成信息上的誤差而引起法律糾紛。

二、形成圖書編輯法律風(fēng)險的原因

（一）侵權(quán)風(fēng)險成因

第一，圖書編輯在組稿和審稿階段沒有將作者情況弄清楚。出版者一般情況下采用第一作者負(fù)責(zé)制，在簽訂出版合同時僅約定第一作者及其著作方式，而未約定其他作者及其著作方式，而在圖書上未署其他作者名或署名時出現(xiàn)文字錯誤，侵犯相應(yīng)作者的署名權(quán)，進(jìn)而侵犯著作權(quán)人基于作品的收益權(quán)。

第二，著作權(quán)使用不當(dāng)。主要是因為圖書編輯沒能準(zhǔn)確理解什么是“合理使用”，在稿件編輯加工階段沒有盡到“合理注意”的義務(wù)，對作者未經(jīng)許可使用他人作品或應(yīng)支付合理報酬而未支付的情況沒能發(fā)現(xiàn)，從而侵犯被使用作品原作者基于作品的許可使用權(quán)和收益權(quán)等。需要特別注意的是，“匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或短小的文字作品、音樂作品或單幅的美術(shù)作品、攝影作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應(yīng)按照規(guī)定支付報酬”，僅限于“為實施九年制義務(wù)教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版的教科書”，而不包括教學(xué)輔導(dǎo)類圖書，尤其是高考、中考等作文大全、優(yōu)秀作文匯編之類的書，很多屬侵權(quán)出版物。

第三，版權(quán)鄰接權(quán)使用不當(dāng)。許多圖書編輯在策劃選題時盲目追逐熱點，在組稿和簽訂出版合同前，未對已出版的同類書做充分的市場調(diào)研，就極有可能侵犯其他出版社對該作品的專有出版權(quán)。還有一種情況，出版者由于對專有出版權(quán)的誤解，將獲得專有出版權(quán)的作品轉(zhuǎn)而許可其他出版社出版，則侵犯了著作權(quán)人的許可使用權(quán)和收益權(quán)。有的編輯為了借助其他圖書的影響，往往會模仿其版式設(shè)計，如果運用不當(dāng)，就會侵犯版式設(shè)計專用權(quán)。

第四，編輯職務(wù)權(quán)限認(rèn)識不清。許多圖書編輯沒搞清楚編輯修改權(quán)和作者修改權(quán)的區(qū)別，所以在加工整理稿件時侵犯了作者的修改權(quán)，如未經(jīng)作者許可大幅修改作品內(nèi)容、再版時未通知作者修改等。實踐中，未經(jīng)作者同意對作者學(xué)術(shù)觀點進(jìn)行修改導(dǎo)致學(xué)術(shù)爭議，抑或修改文學(xué)作品的風(fēng)格使作者的思想表達(dá)受到歪曲，因而招致訴訟的案例屢見不鮮。

（二）違規(guī)風(fēng)險成因

概括地說，主要有兩條：一是對出版管理相關(guān)法規(guī)了解不全面、不深刻；二是缺乏職業(yè)敏感性，缺乏全面的執(zhí)業(yè)知識，也缺乏應(yīng)有的責(zé)任感。

從一些出版違規(guī)案例看，業(yè)務(wù)范圍違規(guī)主要源于編輯不了解中小學(xué)教科書、法規(guī)匯編、標(biāo)準(zhǔn)和地圖等出版的特殊分工限制；圖書編校質(zhì)量違規(guī)，主要是由于編輯受專業(yè)限制，知識面不夠?qū)挘狈εc書稿內(nèi)容相關(guān)領(lǐng)域的知識。還有就是在加工整理稿件時不夠仔細(xì)、規(guī)范而出現(xiàn)疏漏；圖書內(nèi)容違規(guī)，則主要是由于編輯缺乏政治敏銳性和責(zé)任心所致。

三、圖書編輯法律風(fēng)險的防范

主觀上要守法，強化守法意識和提高職業(yè)道德水平。只要編輯理解相關(guān)法律制度，樹立全面風(fēng)險防范意識，遵循科學(xué)的編輯工作流程與業(yè)務(wù)規(guī)范，不斷加強知識儲備，提高政治和法律敏感性，以法敬業(yè)，審慎執(zhí)業(yè)，上述法律風(fēng)險是可以防范的。

（一）正確判定作品性質(zhì)和著作權(quán)人

圖書編輯在選題策劃、組稿環(huán)節(jié)，就要做好詳細(xì)的市場調(diào)查，不妨多走幾個大書城，看看自己策劃的選題，市場上已在售的同類書有哪些，分別屬于什么層次，最好能夠閱讀一下大致內(nèi)容。要充分了解你所約稿的作者的學(xué)術(shù)水平，了解作者之前的著書情況，做到心中有數(shù)，做出的選題才有質(zhì)量的把握。這樣做，盡管流程上有些麻煩，但能保證你的選題質(zhì)量，在審稿和編輯加工時，也能發(fā)現(xiàn)著作權(quán)是否侵權(quán)，提升審編的敏感度。

這里要特別提醒的是，前幾年，民營書業(yè)悄然興起，如今做得風(fēng)生水起的也不少，優(yōu)秀的民營公司不僅發(fā)行量驕人，圖書質(zhì)量也多為上乘。但也有很多的書商自己沒有編輯力量，也沒有專業(yè)的作者隊伍，他們只要發(fā)現(xiàn)市場上什么書好銷，想個題目，就叫專門供稿的工作室從網(wǎng)上拉內(nèi)容。這樣的書稿，質(zhì)量、品位暫且不論，其隨時都有可能發(fā)生著作權(quán)問題，與之合作的出版社經(jīng)常接到侵權(quán)投訴，雖然經(jīng)濟(jì)上的損失都由書商承擔(dān)，但屢屢涉訴，真是不堪其擾。所以，不能抓到籃里都是菜，對合作出書的民營書商要有一定的考量，寧缺毋濫，才能減少日后帶來的麻煩。

規(guī)避著作權(quán)侵權(quán)，選對作者是第一步，也是關(guān)鍵的一步。編輯在選題策劃、組稿時，一定要向作者說明其必須擁有授權(quán)出版社發(fā)表、出版、發(fā)行作品的完全著作權(quán)，并且其在作品中引用、使用的其他具有著作權(quán)的作品已經(jīng)獲得原著作權(quán)人的書面許可，也向原著作權(quán)人支付了合理報酬。對獨創(chuàng)作品，應(yīng)確定作品作者的準(zhǔn)確署名和編著方式；對合作作品，應(yīng)確定全部合作作者的準(zhǔn)確署名和編著方式及其分工。對在作品中引用其他具有著作權(quán)作品的，應(yīng)要求作者提供被引用作品著作權(quán)人的書面授權(quán)證明。

（二）審稿過程中應(yīng)注意的法律問題

編輯審稿的過程，既是文化產(chǎn)品的藝術(shù)再創(chuàng)造，也是法律規(guī)制下的一場權(quán)益整合；根據(jù)圖書性質(zhì)的不同，會牽涉不同法律的不同方面。

近幾年，因作品失實引起的糾紛時有發(fā)生，圖書作為重要的傳媒之一，也同樣存在發(fā)生類似糾紛的可能性。因此，圖書編輯在審稿時應(yīng)注意處理下列細(xì)節(jié)：第一，牽涉真實人物、事件且關(guān)系重大的應(yīng)要求作者核實，并提供核實意見；第二，涉及隱私或商業(yè)秘密的文字盡量刪減，確定需保留的部分應(yīng)隱姓諱名，敘述不宜過細(xì)；第三，對失實或有誹謗侮辱之嫌的過激言詞盡量刪除；第四，書中需利用他人肖像的應(yīng)提醒作者征得肖像權(quán)人的同意（有可能的話應(yīng)取得肖像權(quán)人的簽名），只有保證作品細(xì)節(jié)的真實合法，才能避免因一時疏忽大意而引起不必要的糾紛，也才能切實維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

（三）嚴(yán)謹(jǐn)簽訂出版合同，嚴(yán)格履行出版合同

圖書出版合同是指著作權(quán)人將其作品的復(fù)制權(quán)與發(fā)行權(quán)許可出版社在一定范圍和期限內(nèi)以圖書形式使用，由出版社承擔(dān)印刷與發(fā)行費用，并向著作權(quán)人支付報酬的協(xié)議。圖書出版合同明確規(guī)定了出版者與著作權(quán)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，簽訂圖書出版合同時，要明確是專有許可還是非專有許可，明確作者許可的權(quán)利。

圖書出版合同必須采用書面形式確定著作權(quán)權(quán)屬問題，簽訂前必須查明著作權(quán)人是否享有著作權(quán)，其著作權(quán)是否是有效的權(quán)利。合同中應(yīng)明確約定著作權(quán)人是作品著作權(quán)的實際擁有者，保證交給出版社的作品是自己擁有著作權(quán)或著作權(quán)代理權(quán)的作品；明確約定作品的名稱、篇幅、完稿標(biāo)準(zhǔn)、交稿時間、出版時間，付酬標(biāo)準(zhǔn)和方式、授權(quán)的種類及期限、違約處理程序和條款等。

違禁作品不僅要查禁，如果出了問題，出版單位和編輯也須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，制裁是比較嚴(yán)厲的。因此，編輯在代表出版社與作者簽訂出版合同時，尤其應(yīng)加強警惕，仔細(xì)辨別，嚴(yán)格把關(guān)，一旦發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)立即依法處理，避免因麻痹大意或片面追逐經(jīng)濟(jì)效益而危害出版社的根本利益。

有多位作者的作品，出版者必須請作者方提供全部作者的書面授權(quán)；作品上署名的作者與代表作者簽署出版合同的人不一致時，要請作者提供作品上署名作者的授權(quán)書或合同；作者已將作品的專有出版權(quán)授予其他出版社或法人組織，在原合同有效期限屆滿以后才可將作品的專有出版權(quán)授予新出版者。

現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)那么發(fā)達(dá)，編輯在與作者簽訂出版合同前，應(yīng)注意調(diào)查研究 ，查下此作者的這部作品是否之前已出版過，以免以下情況發(fā)生：作者將已經(jīng)在他社出版或已經(jīng)授權(quán)他社出版的內(nèi)容結(jié)構(gòu)和表述基本相同的作品再以相同或不同的書名授權(quán)本出版社出版，或增加不超過30%的新內(nèi)容，在與他社圖書出版合同未到期的情況下又授權(quán)本出版社出版；作者創(chuàng)作的是職務(wù)作品，或委托作品的著作權(quán)按照與法人或委托人的協(xié)議已歸法人或委托人行使，并已授權(quán)某家出版社出版，而作者又將該作品授權(quán)本出版社出版。

為了避免在侵權(quán)情況下與作者簽訂出版合同，侵犯其他出版社的專有出版權(quán)，編輯需要對所負(fù)責(zé)學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)外圖書出版的情況事先有一定的了解，清楚其作者投稿和作者在其他社出版的類似圖書的專有出版權(quán)狀況（授權(quán)期限和范圍等）。多問問，多看看，多做一點調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)問題及時和作者溝通、解決，避免發(fā)生版權(quán)糾紛。

著作權(quán)和版權(quán)糾紛，隨著圖書市場的進(jìn)一步開放，不僅書的品種多，出版形式也在不斷變化，相關(guān)糾紛層出不窮，導(dǎo)致一些出版社疲于奔命。有道是，“預(yù)則立，不預(yù)則廢”，出版人員應(yīng)有“預(yù)警”意識，減少可能發(fā)生的矛盾，逐步做到五個“心中有數(shù)”：對包括《著作權(quán)法》《版權(quán)法》在內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)和條例心中有數(shù)；經(jīng)常關(guān)注圖書市場的情況，對所審選題的內(nèi)容心中有數(shù)；對著作權(quán)人的資質(zhì)心中有數(shù)（主要是指著作權(quán)人的編著水平及曾經(jīng)編著過的圖書質(zhì)量）；對所從事的職業(yè)操守和業(yè)務(wù)心中有數(shù)，專業(yè)性圖書可約請專業(yè)人士協(xié)助審讀，以免出錯而落下話柄。有一家出版社曾出過一本古文鑒賞類的書，編者是大學(xué)教授，原稿在《陳涉世家》“吳廣者，陽夏（jia）人也”特別注音，責(zé)編以為音標(biāo)錯了，就改為xia。書印出來后，編者大為惱火，數(shù)次找出版社理論。就這么一個小小的錯誤，引發(fā)了一場不必要的誤會。假如編輯能查一下古漢語詞典或者問一下編者，矛盾就不會產(chǎn)生了；對于著作權(quán)人所簽合同的條款心中有數(shù)，明確了雙方所承擔(dān)的義務(wù)和權(quán)益，也能大大降低編輯的法律風(fēng)險。

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1674-8883（2016）16-0282-02