從典型大國崛起過程中的海外戰(zhàn)略看“一帶一路”

蘇劍

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從典型大國崛起過程中的海外戰(zhàn)略看“一帶一路”

蘇劍

內(nèi)容提要“一帶一路”實際上是中國崛起過程中的海外戰(zhàn)略的一部分，因此應該在大國崛起的框架中看待“一帶一路”。本文簡要總結了葡萄牙、荷蘭、英國和美國崛起過程中的海外戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)每一個大國的崛起都必須有自己的海外戰(zhàn)略，而這種海外戰(zhàn)略中又必須有足夠的創(chuàng)新才能最終贏得優(yōu)勢地位。中國必須認識到崛起過程的長期性和艱巨性，明確認識到“一帶一路”只是中國海外戰(zhàn)略的一部分和初級階段，在這一階段只能以經(jīng)濟利益為核心，發(fā)展自己的經(jīng)濟實力，避免過多的政治和其他訴求;要以和平、合作的方式處理好與其他大國尤其是美國的關系，同時要找到自己的創(chuàng)新點。

關鍵詞大國崛起一帶一路海外戰(zhàn)略

作為一個發(fā)展中大國，中國正處于崛起的過程中。隨著中國經(jīng)濟規(guī)模的擴大，對世界市場的依賴也越來越大，同時這也意味著中國的海外利益越來越重要。因此，經(jīng)濟規(guī)模的擴大必然在國際政治方面對中國提出新的更高的要求。因此，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，中國的崛起就不得不面臨更為復雜的國際政治和經(jīng)濟環(huán)境，就不得不設計和實施有利于中國崛起的海外戰(zhàn)略。“一帶一路”設想正是從經(jīng)濟的角度提出來的，是應中國經(jīng)濟發(fā)展的需要而提出來的，但其影響和內(nèi)容顯然已經(jīng)延伸到國際政治領域。實際上，如果把“一帶一路”設想放在中國崛起的大框架中來看，就應該能夠發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”設想是中國崛起的一個重要環(huán)節(jié)，是中國在全球治理格局中體現(xiàn)和形成影響力的必不可少的一環(huán)。本文從葡萄牙、荷蘭、英國和美國四個國家崛起的歷史經(jīng)驗教訓出發(fā)來探討中國崛起過程中的海外戰(zhàn)略，從而深化對中國目前的“一帶一路”設想的理解。

在國際政治中，大國的興起與衰落從來都是對世界格局產(chǎn)生巨大且深遠影響的事件，因此這些現(xiàn)象就持續(xù)地受到政治家和學者們的廣泛關注。如亨利·基辛格在《大外交》篇首即稱:“仿佛是根據(jù)某種自然法則，每一個世紀總會出現(xiàn)一個有實力、有意志且有智識與道德動力的強國，依其價值觀來塑造整個國際體系。”①事實上，縱觀十五世紀晚期大航海時代開始以來的歷史，就會發(fā)現(xiàn)，世界每隔100年到200年便會產(chǎn)生一個政治、經(jīng)濟、軍事超強的世界領導國。這一世界領導國在崛起的過程中，慢慢會在周圍凝聚起一些國家和地區(qū)，帶動后者一起發(fā)展，最后取代老的世界領導國成為新的世界領導國，負責制定和維護國際規(guī)則，提供國際公共產(chǎn)品，維持世界秩序，形成新的世界治理格局，而同期的其他國家只能作為追隨者，成為新秩序的消費者和游戲的參與者。

本文的基本思想是，“一帶一路”戰(zhàn)略只有放在中國崛起這個大框架中才能得到更好地理解。因此，本文對15世紀以來不同時期的世界領導國——16世紀的葡萄牙、17世紀的荷蘭、18與19世紀的英國、20世紀的美國——的崛起過程中的海外戰(zhàn)略進行了分析，然后反思了這些國家崛起過程中的海外戰(zhàn)略，最后探討了這些國家的經(jīng)驗對中國的啟示。

近代史上四個世界領導者崛起階段海外發(fā)展戰(zhàn)略的基本特征

(一)葡萄牙

15世紀的葡萄牙是一個非常小的國家，人口很少(即使到16世紀中葉全盛時期人口也不到200萬)、國小地瘠、經(jīng)濟落后，資本主義經(jīng)濟也相對薄弱。在當時的“重商主義”經(jīng)濟思想指導下，當時的歐洲各國都把黃金看作是財富的唯一形式，因此如何獲取并積累黃金就成為當時的歐洲各國經(jīng)濟活動的主要目標。

當時，傳統(tǒng)的意大利城邦國家控制著地中海領域的貿(mào)易，而奧斯曼土耳其帝國則控制著通往東方的商路，這使得葡萄牙幾乎無法通過貿(mào)易獲取黃金。于是，葡萄牙人就希望找到一條通往中國和印度的新商路。因此，發(fā)展海上勢力就成為葡萄牙的傳統(tǒng)國策。國家、貴族、商人各方合作，進行了有組織、有計劃的遠洋航?；顒印Ｗ罱K葡萄牙成為歐洲首個打通印度航線的國家。

在進行海外探險、從事貿(mào)易活動的同時，葡萄牙人通過武力手段在他們抵達的幾乎每個海外區(qū)域都建立起了殖民統(tǒng)治。葡萄牙對這些殖民地擁有完全主權，當?shù)厝艘矝]有本國臣民待遇，殖民地的一切活動都是為了維護葡萄牙的利益。

葡萄牙通過海外殖民統(tǒng)治和貿(mào)易壟斷，最終在整個16世紀成為世界領導者，成為歐洲的權力中心。

(二)荷蘭

荷蘭獨立之前，是西班牙屬地尼德蘭的一個省。到了17世紀，荷蘭經(jīng)濟呈現(xiàn)繁榮的局面，并取代葡萄牙成為世界霸主。荷蘭的海外戰(zhàn)略是其迅速崛起、稱霸世界的重要因素。

同葡萄牙一樣，荷蘭幅員狹小、土地貧瘠，其土質(zhì)甚至都不適宜農(nóng)作物的耕作，僅適于草地生長。因此牧草成為當?shù)匚ㄒ桓辉?。國?nèi)資源的貧乏迫使荷蘭走上重商主義道路，憑借自身卓越的造船技術②，轉向海外尋求資源，最終通過海外貿(mào)易稱雄世界。

跟葡萄牙和西班牙不同，十六世紀的荷蘭沒有依靠武力去進行赤裸裸的殖民掠奪，而是依靠商業(yè)貿(mào)易來發(fā)展經(jīng)濟。在荷蘭的海外殖民和貿(mào)易中，荷蘭人的制度創(chuàng)新起到了巨大的推動作用。其中最重要的制度創(chuàng)新是組建了具有國家行政職能且實行貿(mào)易壟斷的商業(yè)性公司。1602年荷蘭成立了東印度公司，1621年成立了西印度公司。這些公司通過發(fā)行小面額股票的方式大量吸收民間資金，并通過政府的特許狀，成為具有極大自主性的政治、經(jīng)濟實體。按照荷蘭政府頒布的特許狀，東印度公司具有了相當大的國家行政職能和商業(yè)壟斷地位，比如，這個公司可以擁有自己的軍隊、修建軍事設施、建立和管理殖民地、鑄幣等等，甚至可以對外宣戰(zhàn)。通過這些權力，這個公司壟斷了東方貿(mào)易。

在這些創(chuàng)新的推動下，17世紀中葉，荷蘭在波羅的海、地中海和東方這三個世界主要貿(mào)易區(qū)域中都占據(jù)了主導地位，其中僅東印度公司的貿(mào)易額就占到全世界總貿(mào)易額的一半。到1670年，荷蘭擁有的貨船噸位相當于歐洲其他各國的總和，荷蘭成為世界第一大貿(mào)易國家。在武力方面，荷蘭海軍的艦只數(shù)量超過了英法兩國海軍的1倍。就這樣，荷蘭成為當時的世界霸主

(三)英國

英國崛起過程中跟葡萄牙、荷蘭等國的海外戰(zhàn)略具有很大差異，主要體現(xiàn)在三個方面，即爭奪殖民地、移民和新型的財富增值循環(huán)。

當英國開始海外殖民的時候，海外殖民地已經(jīng)被瓜分完畢。因此，作為一個“后來者”，英國只能通過戰(zhàn)爭的方式跟其他歐洲已經(jīng)擁有殖民地的列強爭奪殖民地。英國跟荷蘭、跟法國都進行了長期你死我活的戰(zhàn)爭。結果，英國取得荷蘭的北美殖民地(改名紐約)以及法國在北美和印度的殖民地。

英帝國通過戰(zhàn)爭獲得了大量殖民地，這個殖民帝國到20世紀初擁有的殖民地達3300萬平方公里，比本土大130倍。工業(yè)革命之后，英國的工業(yè)快速發(fā)展，成為“世界工廠”。工業(yè)化的英國既需要海外原料，也需要海外市場銷售其產(chǎn)品，這就需要擺脫重商主義教條的束縛，倡導自由貿(mào)易。為了獲取原料而進行的海外投資，以及培育產(chǎn)成品市場的活動需要大規(guī)模對海外移民，因此，英國向北美、澳洲等地大規(guī)模移民就發(fā)生了。在英國3300萬平方公里的殖民地中，主要靠移民建立的殖民地至少有2000萬平方公里，占其殖民地總面積的70%以上。

工業(yè)革命形成的本土生產(chǎn)，海外提供資源和產(chǎn)品市場的格局在英國本土和海外殖民地之間形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，也把本土和殖民地整合起來，形成以自由貿(mào)易、互惠互利為特征的共贏格局。這跟以前的荷蘭和葡萄牙不一樣，后者要么是純粹的物品交換，要么是武力掠奪，無法在自愿基礎上形成互利格局，因而也就缺乏持久動力。正因如此，葡萄牙、荷蘭等國雖然也曾取得了霸主地位，但時間短暫，而英國卻擁有霸主地位長達200多年。英國和其前殖民地之間的關系依然相當緊密，形成的英聯(lián)邦至今依然存在并發(fā)揮著作用。

(四)美國

美國崛起開始于19世紀后期。跟此前的幾個世界霸主不同，美國地大物博、人口眾多，且擁有良好的政治制度。到第二次世界大戰(zhàn)結束時，美國成為世界上無可爭議的頭號強國。在美國崛起過程中，海外戰(zhàn)略同樣發(fā)揮了至關重要的作用。不過，美國的海外戰(zhàn)略跟老牌殖民國家完全不同。

葡萄牙、荷蘭、英國的擴張中，主要手段一般是以武力直接控制具有政治經(jīng)濟價值的地區(qū)。歐洲各國大都曾經(jīng)擁有大量殖民地，并為爭奪殖民地展開了多次戰(zhàn)爭。這些歐洲國家未來取得世界領導者地位，往往也需要通過戰(zhàn)爭挑戰(zhàn)原有的世界領導者。

美國采取了另外一條道路，這是美國海外戰(zhàn)略方面的巨大創(chuàng)新，也最終塑造了這一時期國際秩序的新格局。美國不搞殖民占領，而是注重全球范圍內(nèi)的商業(yè)擴張，通過商業(yè)擴張壯大和發(fā)展美國經(jīng)濟，通過經(jīng)濟實力的擴張逐步取得經(jīng)濟領域的主導權，然后在這一基礎上逐步取得世界領導者地位。

美國在崛起過程中的海外戰(zhàn)略給中國提供了一個良好的典范。以商業(yè)活動為中心，通過自由貿(mào)易的方式獲取資源和產(chǎn)品銷售市場，對于各方都能帶來實惠，形成正和博弈，這是美國跟其他世界領導者崛起過程中的最大區(qū)別。

大國崛起階段海外發(fā)展戰(zhàn)略的反思

(一)海外資源和市場是近代大國崛起的重要條件

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，大國在崛起過程中，往往會遇到資源約束。這可能有兩個原因。第一，隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，經(jīng)濟對資源的需求總量也在擴大，一旦超出本國的供給能力，就需要外來資源的滋養(yǎng)。第二，隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，對資源需求的多樣性也增加，某些資源本國可能沒有或者儲量不夠，就需要外部資源的滋養(yǎng)，這屬于結構性問題。

從葡萄牙、荷蘭、英國和美國崛起的歷程來看，利用海外資源、在全球范圍內(nèi)配置資源，能夠解決本國資源的瓶頸約束，降低資源成本。同時，最大限度地利用本國和其他國家的比較優(yōu)勢，通過國際分工，提高資源配置的效率，實現(xiàn)合作共贏，互利互惠。對荷蘭、葡萄牙等資源先天貧乏的國家來說，利用海外資源實現(xiàn)本國發(fā)展就不僅是利用自己的比較優(yōu)勢的問題，更是一種難以避免的選擇。資源供應安全有時甚至需要靠武力來保障。

(二)互利共贏是發(fā)展趨勢

近500年來，各大國崛起過程跟海外的關系出現(xiàn)了大的變化。在15、16世紀，葡萄牙、荷蘭等國主要是通過貿(mào)易和殖民地的形式跟海外發(fā)生關系，其中的手段主要是武力和掠奪，目的主要是得到資源。從18世紀起，英國崛起過程中，跟海外的關系發(fā)生了較大的變化，以大規(guī)模移民、殖民地，以及產(chǎn)業(yè)互補，共同發(fā)展為主基調(diào)，用互補的產(chǎn)業(yè)把英國和殖民地整合起來，能夠照顧到各方的利益。美國崛起過程中，則不再依靠移民和殖民地，主要靠商業(yè)形式跟海外發(fā)生關系，既需要從海外獲取原材料，又需要對海外出口產(chǎn)品，基本上形成了互利共贏的模式。

在目前的國際政治格局下，中國的“一帶一路”只能在互利互惠、合作共贏的前提下發(fā)展與海外的關系。中國既需要海外原材料，也需要海外市場;中國的過剩資金需要找到合適的目的地，而海外許多國家也需要引進外資;中國的一些低端產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，而這些產(chǎn)業(yè)又恰恰是適合海外一些國家的比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，存在產(chǎn)能合作的基礎;中國需要產(chǎn)業(yè)升級，而海外一些發(fā)達國家的一些低端產(chǎn)業(yè)又需要對外轉移，中國完全可以承接這些產(chǎn)業(yè)。因此，從各個方面來說，中國跟各國之間都存在合作共贏的基礎。和平合作，互利共贏既是當今世界政治格局允許的唯一方式，也是中國和海外發(fā)生關系的可行方式。

(三)創(chuàng)新是大國崛起的必要條件

歷史經(jīng)驗表明，每個成為世界領導者的大國在崛起過程中都受到重大的制度或者科技創(chuàng)新的支持和推動。葡萄牙組織了大規(guī)模的海外探險，在全球范圍建立了基地網(wǎng)，率先開展了對印度的貿(mào)易等等;荷蘭開創(chuàng)了海洋自由貿(mào)易，創(chuàng)建了阿姆斯特丹銀行、股票交易所，創(chuàng)建了東印度公司;英國廢除了奴隸制，倡導全面自由貿(mào)易，建立金本位制，發(fā)動了工業(yè)革命，允許拉丁美洲獨立，推動中國和日本對外開放;美國則建立了三權分立的政治制度，發(fā)展核武器和航天事業(yè)，建立了聯(lián)合國等等。

各國崛起的經(jīng)驗還表明，隨著時代的進步和市場規(guī)則的升級優(yōu)化，通過市場取得資源比通過領土擴張取得資源成本更低，規(guī)模也更大，這就擺脫了通過掠奪和武力征服他國來獲取資源的傳統(tǒng)道路。而美國的經(jīng)驗進一步證明，依靠自由貿(mào)易、平等合作的商業(yè)行為，一樣可以保障資源的供應和市場的開放。

對中國的啟示

經(jīng)濟的發(fā)展壯大實力?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略是中國海外戰(zhàn)略的一部分，是中國海外戰(zhàn)略中的

(一)充分認識中國崛起的長期性和艱巨性

誠然，中國經(jīng)濟的總規(guī)模已經(jīng)是世界第二，“一帶一路”戰(zhàn)略、亞投行也似乎都受到了除美國和日本等國以外的許多國家的認可和支持，但我國跟美國之間依然存在著巨大的差距。在經(jīng)濟領域，我們的人均GDP即使按購買力平價算也僅及美國的四分之一，如果按匯率算，更是僅有美國的七分之一左右，差距還非常大。在軍事領域，美國依然是世界第一大軍事強國，我國的軍事實力與美國比差距也很大。在科技領域，不論從科技人員的素質(zhì)和規(guī)模、科技投入、科技水平、科技體制等方面中國目前依然無法跟美國一較高低。在金融、外交、工業(yè)實力、教育等各個方面我們跟美國都還有著巨大差距。這種差距絕不是一朝一夕就能消除的。要正確認識中國跟美國以及世界其他發(fā)達國家的差距，明白我們目前只是發(fā)展速度快，并不是發(fā)展水平高。要想全面趕超美國，我國還需要付出長期艱巨的努力。

(二)要處理好跟美國的關系

崛起中的大國不可避免地需要面臨與在位大國的關系。上個世紀80年代初，美國的一批學者研究了大國興衰的規(guī)律，提出了所謂的“領導權周期論”(又稱“世界政治長周期理論”③)。他們發(fā)現(xiàn)，從15世界末以來，世界政治存在一個周期約為一個世紀的長周期，每個周期的末期，都會出現(xiàn)一個或幾個實力逐漸強大的國家對現(xiàn)有的世界領導者提出挑戰(zhàn)，試圖奪取世界領導者地位。但最終結果卻是現(xiàn)有的世界領導者雖然失去領導地位，接任的卻不是挑戰(zhàn)者，而是世界領導者的合作者。16世紀末西班牙對當時的世界領導者葡萄牙提出了挑戰(zhàn)，但接任世界領導者的是葡萄牙的合作者荷蘭; 17世紀末，法國對當時的世界領導者荷蘭提出了挑戰(zhàn)，但接任者是荷蘭的合作者英國; 19世紀末20世紀初，德國對英國提出了挑戰(zhàn)，但接任者是英國的合作者美國( Modelski and Modelski，1988，p225．)。五百年來的歷史經(jīng)驗表明，世界領導者均脫穎于全球性戰(zhàn)爭，但“挑戰(zhàn)者”無一例外地都失敗了，新的“世界領導者”無一例外地都是先前領導者的主要合作伙伴。這說明，一國要想崛起，就必須處理好與現(xiàn)有領導者和國際制度的關系。

盡管歷史未必會永遠遵循固定的規(guī)律，但已經(jīng)屢屢出現(xiàn)的重復性現(xiàn)象的確能夠給我們有所啟示?，F(xiàn)任的世界領導者處于優(yōu)勢地位，長期發(fā)揮世界領導者作用，使他身邊聚集起一幫盟友國。新崛起的大國挑戰(zhàn)世界領導者，實際上是對整個國際政治體系提出挑戰(zhàn)，面臨的困難可想而知。最終的結果是世界領導者和挑戰(zhàn)者同歸于盡，世界領導者的主要合作者或者主要盟國成為新的世界領導者。

美國是當今世界的領導者。中國的崛起必然需要處理好跟美國的關系。直接挑戰(zhàn)美國，跟美國和平競爭，還是跟美國合作，或者跟美國是別的什么關系?這需要認真思考。從目前的情況看，直接挑戰(zhàn)美國是最不應該采取的對策;直接挑戰(zhàn)美國的話，如果歷史重演，美國和中國兩敗俱傷，最后崛起的是美國的合作者，目前看來，只有歐洲和日本才有可能成為新的世界領導者，中國為人作嫁，中華民族偉大復興的夢想將變得遙遙無期。跟美國和平競爭甚至跟美國合作是中國的最佳選擇。

因此，在“一帶一路”的實踐中，應該盡量把美國包含在內(nèi)。目前有把美國排除在外的傾向，應該予以足夠的注意。

(三)中國的創(chuàng)新在哪里?

歷史經(jīng)驗表明，大國崛起過程中必須有重大的制度創(chuàng)新或科技創(chuàng)新來支撐，否則無法突破現(xiàn)有的國際政治體系和利益格局。中國的創(chuàng)新在哪里?“一帶一路”是一個大的創(chuàng)新，但還需要國內(nèi)制度方面的大幅創(chuàng)新來配合，也需要在科技領域有大的突破，從科技上成為世界領導者。至于中國需要哪些創(chuàng)新以及能夠做出哪些創(chuàng)新，尚需進一步研究，這將是中國崛起過程中必須解決的一個問題。但有一點是肯定的，沒有分量足夠的創(chuàng)新，中國是不可能崛起的。

(四)以經(jīng)濟利益為核心

中國的崛起是一個長期的任務，不是一朝一夕就能完成的?！耙粠б宦贰敝皇侵袊绕疬^程中的初級階段采取的戰(zhàn)略舉措，以后的路還很長，形勢會很復雜。在這一初級階段，我國的經(jīng)濟、軍事、政治實力都還比較弱，軟實力方面也存在明顯不足，所以發(fā)展經(jīng)濟、壯大實力依然是我國目前和今后的主要任務。在目前的情況下，集中精力發(fā)展經(jīng)濟，不要對整個世界治理體系提出挑戰(zhàn)，盡量在這個體系內(nèi)實現(xiàn)自己的利益最大化。即使要改變世界治理格局，也盡量對其進行改良，不要企圖替代。這就要求我國在實施“一帶一路”戰(zhàn)略的過程中以經(jīng)濟利益為核心，不要試圖謀求政治上的重大突破。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和實力的壯大，對世界治理格局的需求會發(fā)生變化，同時國際上也會對中國提出更多的要求，我國就可以逐步更多地參與世界治理格局的重塑。

①Henry Kissinger，Diplomacy，New York: Simon＆Schuster，1994，p．17．

②荷蘭人的一個創(chuàng)舉是發(fā)明了三桅商船，這種船造價低廉，但空間巨大，此前，典型的歐洲商船都建造有可以架設火炮的平臺，這樣做可以有效地防止海盜襲擊，而三桅商船則充滿了風險，極易遭受海盜攻擊。但它的好處是造船的成本低，價格只有英國船只的一半，于是，貨物的運費也低，而這種船具有最大貨艙空間，又節(jié)省建造成本，這種船成為荷蘭控制世界海洋貿(mào)易的主要依靠，荷蘭因此有了“海上馬車夫”之稱。而且荷蘭的造船廠機械化程度很高，造船速度很快，但費用卻很低廉，在當時的歐洲首屈一指，英國人直到18世紀才能在商船運輸方面與荷蘭競爭。

③Richard Rosencrance( 1987)，“Long Cycle Theory and International Relations”，International Organization，pp．297～301。參見王逸舟《西方國際政治學:歷史與理論》，上海人民出版社，1998年，第432－440頁。

參考文獻

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15．于民:《近代早期西班牙和葡萄牙商業(yè)經(jīng)濟的興起與衰弱》，《濰坊學院學報》2008年5月。

〔責任編輯:蔣秋明〕

作者簡介:蘇劍，北京大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師。北京，100871