知識(shí)溢出效應(yīng)研究的國(guó)際發(fā)展和中國(guó)現(xiàn)狀評(píng)述

王冬++王睿

摘要：本文通過統(tǒng)計(jì)1984-2014年SCI-E和SSCI網(wǎng)絡(luò)版數(shù)據(jù)庫中知識(shí)溢出效應(yīng)領(lǐng)域的文獻(xiàn)產(chǎn)出，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法和引文編年圖梳理了知識(shí)溢出研究的發(fā)展歷程，從論文數(shù)量、論文質(zhì)量和合作情況3個(gè)維度對(duì)標(biāo)意大利、荷蘭與中國(guó)的科研實(shí)力，得到如下結(jié)論：知識(shí)溢出效應(yīng)研究主要經(jīng)歷了沉寂期、緩慢發(fā)展期和快速發(fā)展期；英國(guó)和美國(guó)在該領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位；合作情況不佳，合作論文數(shù)量和作者數(shù)量偏低；研究熱點(diǎn)主要為知識(shí)溢出與產(chǎn)出的關(guān)系、空間溢出效應(yīng)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和FDI溢出；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)溢出和國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)出的影響是兩大主線；中國(guó)對(duì)知識(shí)溢出的研究雖然具備較大規(guī)模，但要注意提高論文質(zhì)量，加強(qiáng)與國(guó)外的合作關(guān)系。

關(guān)鍵詞：知識(shí)溢出；文獻(xiàn)計(jì)量；引文編年圖；對(duì)標(biāo)研究

DOI：10.16315/j.stm.2015.06.012

中圖分類號(hào)：F062

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

羅默提出技術(shù)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性特征是發(fā)生知識(shí)溢出的根本原因，將知識(shí)作為獨(dú)立要素引入生產(chǎn)函數(shù)，建立了知識(shí)溢出的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，拉開了知識(shí)溢出研究領(lǐng)域的序幕。經(jīng)過近30年的發(fā)展，知識(shí)溢出效應(yīng)已經(jīng)發(fā)展為涵蓋企業(yè)、區(qū)域和國(guó)家等多層次，解釋集聚、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)等多維度的重要理論，成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的重要概念之一。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化概念的深入，知識(shí)溢出效應(yīng)再次被引起重視。正是在這種背景下，重新梳理知識(shí)溢出的研究現(xiàn)狀有助于捕捉世界范圍知識(shí)溢出效應(yīng)的研究熱點(diǎn)和前沿。

已有的文獻(xiàn)綜述從不同角度對(duì)知識(shí)溢出研究進(jìn)行闡述。Navaretti總結(jié)了由進(jìn)口、出口和外商直接投資3種渠道帶來的國(guó)際知識(shí)溢出與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。Branstetter回顧了國(guó)際知識(shí)溢出實(shí)證研究方面的經(jīng)典文獻(xiàn)，在總結(jié)相關(guān)理論模型的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)簡(jiǎn)單的概念性的研究框架，將溢出效應(yīng)進(jìn)行分類并分析了溢出效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理。趙勇等從知識(shí)溢出發(fā)生機(jī)制和知識(shí)溢出對(duì)集聚、創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的角度總結(jié)已有文獻(xiàn)，分析了知識(shí)溢出領(lǐng)域在方法和內(nèi)容上的發(fā)展趨勢(shì)。黃志啟等首先從宏觀層面總結(jié)了知識(shí)溢出對(duì)城市的生產(chǎn)力和城市發(fā)展規(guī)模的影響作用，涉及知識(shí)溢出與城市聚集經(jīng)濟(jì)、城市規(guī)模發(fā)展及產(chǎn)業(yè)發(fā)展；其次從微觀層面研究了知識(shí)傳播機(jī)制，知識(shí)溢出與網(wǎng)絡(luò)、空間距離及研發(fā)之間的互動(dòng)關(guān)系。段會(huì)娟梳理了已有的知識(shí)溢出的測(cè)度方法：技術(shù)流量法、成本函數(shù)法、生產(chǎn)函數(shù)法和文獻(xiàn)追蹤法，并討論了各自的優(yōu)缺點(diǎn)。忻萍萍從國(guó)外資本存量、R&D溢出的影響因素和R&D溢出的計(jì)量方法3個(gè)角度進(jìn)行國(guó)際溢出文獻(xiàn)的綜述，著重分析制度與R&D溢出的關(guān)系研究。曾春媛從知識(shí)溢出的內(nèi)涵出發(fā)，總結(jié)歸納知識(shí)溢出的主要測(cè)度方法，評(píng)價(jià)各種模型主要研究的問題、適用條件和優(yōu)缺點(diǎn)。

本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)為：第一，文獻(xiàn)計(jì)量方法作為一種成熟的工具已被應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新、家族企業(yè)、科技人才和氣候政策領(lǐng)域，但尚未有學(xué)者將此方法應(yīng)用于在知識(shí)溢出領(lǐng)域。本文以區(qū)別于已有的知識(shí)溢出文獻(xiàn)綜述的角度，首次使用該方法定量分析了知識(shí)溢出效應(yīng)的研究現(xiàn)狀和基本特征。第二，通過描繪引文編年圖，反映了知識(shí)溢出研究的論文源流及發(fā)展的來龍去脈，首次探討該領(lǐng)域的發(fā)展歷史和研究規(guī)律。第三，構(gòu)建論文數(shù)量、論文質(zhì)量和合作3個(gè)維度，通過與意大利和荷蘭的對(duì)標(biāo)分析，評(píng)價(jià)中國(guó)在知識(shí)溢出研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)中國(guó)如何進(jìn)一步發(fā)展該領(lǐng)域的研究提出建議。

1 發(fā)展現(xiàn)狀

利用SCI-E和SSCI網(wǎng)絡(luò)版數(shù)據(jù)庫，采用檢索條件TS=（（knowledge or R&D or technology） and（spillover or overflow）），本文共檢索出3 723篇相關(guān)文獻(xiàn)，檢索時(shí)間為2014年11月24日，檢索時(shí)間范圍為1984-2014年。

1.1 時(shí)間和國(guó)家

根據(jù)全球知識(shí)溢出研究的文獻(xiàn)數(shù)量，可以將知識(shí)溢出研究大致分成如下3個(gè)階段，如圖1所示。

1984-1990年是沉寂期。1984-1991年知識(shí)溢出領(lǐng)域幾乎沒有引起任何關(guān)注，1986年羅默首次明確提出了以知識(shí)生產(chǎn)為基礎(chǔ)的知識(shí)溢出模型，但知識(shí)溢出效應(yīng)并沒有得到重視。

1991-2001年是緩慢發(fā)展階段。1992-2001年學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)溢出的研究從數(shù)量上看不多，但已經(jīng)有緩慢增長(zhǎng)。隨著90年代知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論迅速發(fā)展，全球以美國(guó)微軟公司為代表開始進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)本身具有的外部性作為重要屬性之一開始受到重視。

2002-2014年是快速發(fā)展階段。2002年知識(shí)溢出領(lǐng)域文獻(xiàn)呈現(xiàn)噴發(fā)式增長(zhǎng)，隨后以年均8.02%的速度保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，2014年全球發(fā)表的文獻(xiàn)總數(shù)量達(dá)到334篇。2001年全球經(jīng)濟(jì)衰退，貿(mào)易和投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)力不足，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為知識(shí)有望成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力之一。各國(guó)政府探尋知識(shí)溢出的愿望強(qiáng)烈，知識(shí)溢出效應(yīng)在2002年開始被廣泛研究。

知識(shí)溢出效應(yīng)研究涉及76個(gè)國(guó)家。產(chǎn)出最多的10個(gè)國(guó)家大部分位于歐洲，發(fā)文數(shù)量均在100篇以上，中國(guó)是唯一的發(fā)展中國(guó)家。美國(guó)平均每篇的被引次數(shù)最高，英國(guó)平均每篇的本地被引次數(shù)最高。中國(guó)平均每篇的被引次數(shù)和平均每篇的本地被引次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他國(guó)家，說明中國(guó)在知識(shí)溢出領(lǐng)域發(fā)表的文章雖然數(shù)量可觀，但研究質(zhì)量有待進(jìn)一步提升，如表1所示。

分析產(chǎn)出前五名國(guó)家的論文發(fā)表情況，發(fā)現(xiàn)：美國(guó)發(fā)表論文數(shù)量最多，起步最早，2013年美國(guó)知識(shí)溢出領(lǐng)域發(fā)表論文的數(shù)量是中國(guó)該領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量的3倍；意大利、中國(guó)與德國(guó)、英國(guó)相比，起步較晚，但發(fā)展勢(shì)頭迅猛；2002-2014年中國(guó)發(fā)表論文數(shù)量年均增長(zhǎng)率為11.6%，明顯高于全球年均8.02%的增長(zhǎng)率，如圖2所示。

1.2 高產(chǎn)作者、機(jī)構(gòu)和期刊

知識(shí)溢出效應(yīng)研究共涉及6640位作者。分析前10名高產(chǎn)作者得到，知識(shí)溢出領(lǐng)域的高產(chǎn)作者主要來自英國(guó)，其次為美國(guó)，中國(guó)學(xué)者未入選。從被引次數(shù)上看，美國(guó)學(xué)者遙遙領(lǐng)先于英國(guó)學(xué)者，Audretsch DB和Acs ZJ二人的本地論文被引次數(shù)均在200次以上，全球被引次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他學(xué)者，分別達(dá)到1054次和922次；從每篇平均本地被引頻次上看，Gorg H和Acs ZJ最高，分別達(dá)到11.4和11.2。這說明英國(guó)和美國(guó)對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)的研究處于領(lǐng)先地位，如表2所示。 知識(shí)溢出效應(yīng)研究分布在全球2240個(gè)研究機(jī)構(gòu)，分析全球前10名高產(chǎn)機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)：美國(guó)和英國(guó)各占30%，進(jìn)一步說明美國(guó)和英國(guó)在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位；National Bureau of Economic Research（NBER）的本地被引次數(shù)遠(yuǎn)高于其他機(jī)構(gòu)，說明該機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出效應(yīng)研究最被同行認(rèn)可。值得注意的是，NBER和Center For Economic And Policy Research（CEPR）屬于科研機(jī)構(gòu)，說明知識(shí)溢出效應(yīng)已經(jīng)受到多樣化學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的關(guān)注與參與，這對(duì)推進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)的研究深度和廣度有一定的推動(dòng)作用，如表3所示。

知識(shí)溢出研究的高產(chǎn)期刊多屬于經(jīng)濟(jì)、管理、科技、創(chuàng)新和生態(tài)領(lǐng)域，廣泛分布在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面。影響因子高于1.0的期刊占70%，最高的兩本期刊為Joumal Of Economic Geography和ResearchPolicy。從期刊的本地被引次數(shù)看，Research Policy遙遙領(lǐng)先于其他期刊；但I(xiàn)nternational Joumal Of In-dustrial Organization和Regional Studies的平均每篇本地被引次數(shù)高于Research Policy，如表4所示。

1.3 高頻詞組和論文

對(duì)標(biāo)題和關(guān)鍵詞的高頻單詞排序后，結(jié)合實(shí)際情況篩選、合并和歸納，總結(jié)知識(shí)溢出效應(yīng)的研究熱點(diǎn)。技術(shù)和創(chuàng)新是知識(shí)溢出效應(yīng)研究中出現(xiàn)頻次最高的主題，分別出現(xiàn)597和422次；其次為生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)和績(jī)效；公司層面的研究相對(duì)飽滿，其次為區(qū)域?qū)用嬷R(shí)溢出效應(yīng)研究，行業(yè)層面的研究相對(duì)缺乏。該結(jié)論與由高頻論文分析得到的結(jié)論基本保持一致，如圖3所示。

被引用頻次最高的10篇論文中，3篇發(fā)表在AmericanEconomic Review。從主題看，被引次數(shù)最高的兩篇文獻(xiàn)均探討了知識(shí)溢出的空間效應(yīng)，說明空間溢出是知識(shí)溢出效應(yīng)研究最受關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)話題；4篇論文涉及創(chuàng)新，說明知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響也是知識(shí)溢出效應(yīng)研究關(guān)注的重點(diǎn)；2篇文獻(xiàn)涉及學(xué)習(xí)能力和吸收能力，說明溢出接受方的學(xué)習(xí)能力和吸收能力也是知識(shí)溢出效應(yīng)的研究熱點(diǎn)之一，如表5所示。

1.4 合作情況

按照合作論文數(shù)量的多少，分別對(duì)合作作者、合作機(jī)構(gòu)和合作國(guó)家進(jìn)行排序，具體觀察各層面前10名的合作發(fā)表情況，發(fā)現(xiàn)：知識(shí)溢出領(lǐng)域的合作情況并不樂觀，合作發(fā)表數(shù)量和合作作者數(shù)量均偏低，如表6、7、8所示。

2 發(fā)展歷程

引文編年圖反映了某個(gè)研究主題的論文源流及發(fā)展的來龍去脈，探討該領(lǐng)域的發(fā)展歷史和研究規(guī)律。以圓的直徑大小代表文獻(xiàn)被引頻次的多少，以帶箭頭的連線代表文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)之間的引用關(guān)系，箭頭指向的文獻(xiàn)是被引用的文獻(xiàn)，圈內(nèi)數(shù)值是該文獻(xiàn)在文獻(xiàn)集合中的序號(hào)。

本文選取本地被引頻次最高的前30篇文獻(xiàn)利用Histcite引文軟件制作引文編年圖，共有30個(gè)節(jié)點(diǎn)，連接數(shù)為28，被引頻次最大值165，最小值41，如圖4所示、表9所示。由圖4知，知識(shí)溢出領(lǐng)域高頻被引文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系并不緊密，知識(shí)溢出領(lǐng)域高頻被引文獻(xiàn)基本可以分為兩大研究方向：一是以“153-442-764-1042”為研究脈絡(luò)，由人員流動(dòng)帶來的知識(shí)溢出的研究逐漸發(fā)展為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)溢出的研究；二是以“261-459-617-1378”為主線，將國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作為研究的主題，由技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響的地理局限逐漸發(fā)展為研究技術(shù)溢出的空間分布，并進(jìn)一步延伸到對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈產(chǎn)出的影響的研究和不同溢出渠道獲得的國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)出的影響的研究。

3 中國(guó)地位

選取意大利和荷蘭作為對(duì)標(biāo)對(duì)象，構(gòu)建數(shù)量、質(zhì)量和合作三項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，如表10所示，以此對(duì)比中國(guó)與意大利、荷蘭在知識(shí)溢出效應(yīng)研究方面的差距。

指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分的計(jì)算方法如下：采用歸一化方法計(jì)算二級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分，相應(yīng)二級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分之和即一級(jí)指標(biāo)的得分：

其中：Zik表示第i個(gè)國(guó)家的第k個(gè)一級(jí)指標(biāo)，Xij代表第i個(gè)國(guó)家的第j個(gè)指標(biāo)的原始取值，ZXij表示標(biāo)準(zhǔn)化后的Xji的取值，min Xj表示第j個(gè)指標(biāo)的最小值，max Xj表示第j個(gè)指標(biāo)的最大值。

從數(shù)量指標(biāo)看，中國(guó)與荷蘭相近，與意大利差距較大，說 明中國(guó)在知識(shí)溢出領(lǐng)域已經(jīng)具備一定的研究規(guī)模；從合作情況看，中國(guó)與意大利的情況較相似，荷蘭的合作國(guó)家個(gè)數(shù)和合作論文數(shù)稍高于兩國(guó)，這是因?yàn)楹商m的知識(shí)溢出高產(chǎn)期刊和高產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)較多，可以給學(xué)者們提供一個(gè)有利于合作交流的平臺(tái)；從質(zhì)量指標(biāo)看，中國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后對(duì)標(biāo)國(guó)家。

具體來看，荷蘭的合作情況優(yōu)于意大利，意大利的發(fā)表數(shù)量和被引情況高于荷蘭；而中國(guó)除作者數(shù)量和論文數(shù)量?jī)身?xiàng)指標(biāo)外，其余各項(xiàng)指標(biāo)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后意大利和荷蘭，尤其是被引TOPlOO中幾乎沒有中國(guó)的作者、機(jī)構(gòu)和論文，意大利和荷蘭的本地被引總次數(shù)甚至是中國(guó)的兩倍，說明中國(guó)在知識(shí)溢出領(lǐng)域的研究實(shí)力還有待提升，如圖5、6所示。

4 結(jié)論

知識(shí)溢出效應(yīng)研究經(jīng)歷了沉寂期、緩慢發(fā)展期和快速發(fā)展期3個(gè)階段；美國(guó)和英國(guó)是該領(lǐng)域科研水平最高的國(guó)家；Research Policy是該領(lǐng)域最頂尖的期刊；University of Nottingham是該領(lǐng)域最高產(chǎn)的單位，也是合作最高產(chǎn)的單位；Audretsch David B（美國(guó)）是該領(lǐng)域最高產(chǎn)的作者，也是合作論文產(chǎn)出最多的作者；該領(lǐng)域平均合作發(fā)表量偏低，美國(guó)成為合作最高產(chǎn)的國(guó)家。研究熱點(diǎn)集中在知識(shí)溢出與創(chuàng)新、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或公司績(jī)效的關(guān)系、空間知識(shí)溢出、人才流動(dòng)以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和FDI知識(shí)溢出效應(yīng)。雖然中國(guó)在該領(lǐng)域的研究已具備一定的科研規(guī)模，但在合作和論文質(zhì)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于同規(guī)模的意大利和荷蘭。所以，本文提出如下建議：首先，注重提升發(fā)表論文的質(zhì)量，致力于發(fā)表一些高質(zhì)量、高被引的文章；其次，培養(yǎng)一批長(zhǎng)期從事此領(lǐng)域的科研人員和科研機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)國(guó)際間合作，提高中國(guó)在知識(shí)溢出領(lǐng)域的影響力；最后，創(chuàng)辦一些與此領(lǐng)域相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊，或促使相關(guān)期刊加強(qiáng)對(duì)知識(shí)溢出領(lǐng)域的關(guān)注度。