基于CNKI的國(guó)內(nèi)檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文研究

周春雷+蔡程瑞

摘 要：本文以1065篇國(guó)內(nèi)檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文為例，全面分析了學(xué)位論文的施引及被引信息，以管窺國(guó)內(nèi)檔案學(xué)博碩士的學(xué)術(shù)視野及其在學(xué)術(shù)界的影響。本研究建議各高校重視研究生科研能力培養(yǎng)問(wèn)題及學(xué)位論文開(kāi)放獲取問(wèn)題，同時(shí)建議國(guó)內(nèi)檔案學(xué)界加強(qiáng)與其他學(xué)科的交流。

關(guān)鍵詞：博碩士學(xué)位論文；檔案學(xué)；引薦分析法；Dh指數(shù)；文獻(xiàn)計(jì)量

作為博碩士多年學(xué)習(xí)成果的結(jié)晶，每篇博碩士學(xué)位論文或多或少總有創(chuàng)新之處，蘊(yùn)藏著一些有價(jià)值的學(xué)術(shù)思想。而且作為完整的學(xué)位論文通常須系統(tǒng)性征引大量國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，故經(jīng)由眾多博碩士集體鑒賞、評(píng)估的研究主題、參考文獻(xiàn)等信息對(duì)我們探測(cè)學(xué)術(shù)前沿非常有價(jià)值。開(kāi)發(fā)博碩士學(xué)位論文資源不僅能夠揭示博碩士的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)界的知識(shí)交流與共享，也能夠提升學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。本文以檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文為出發(fā)點(diǎn)，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量、內(nèi)容分析法、引文分析法等多種方法，從施引和被引角度全面探析國(guó)內(nèi)檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及方法

筆者于2016年6月8日在中國(guó)知網(wǎng)博碩士數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索了有關(guān)數(shù)據(jù)，將學(xué)科專業(yè)名稱限定為“檔案學(xué)”，時(shí)間段為2004-2015年，共得到1065篇文章。在數(shù)據(jù)采集過(guò)程中，不僅采集了全部檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文（以下簡(jiǎn)稱學(xué)位論文）的題錄信息，還采集了高影響力學(xué)位論文的被引信息及部分學(xué)位論文的施引信息。在采集題錄信息的過(guò)程中，首先利用CNKI的文獻(xiàn)導(dǎo)出功能采集了作者、篇名、導(dǎo)師、學(xué)校等信息，然后從網(wǎng)頁(yè)上抓取每篇論文的被引次數(shù)、下載次數(shù)等數(shù)據(jù)，接引信息。在采集題錄信息的過(guò)程中，首先利用CNKI的文獻(xiàn)導(dǎo)出功能采集了作者、篇名、導(dǎo)師、學(xué)校等信息，然后從網(wǎng)頁(yè)上抓取每篇論文的被引次數(shù)、下載次數(shù)等數(shù)據(jù)，接著用自編程序?qū)儆谕黄墨I(xiàn)的信息整合在一起。在采集引文信息過(guò)程中，共采集了被引次數(shù)大于等于5的學(xué)位論文的2389條施引信息，以及2014年的136篇學(xué)位論文的7632條參考文獻(xiàn)信息。

本文通過(guò)分析學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)研究檔案學(xué)博碩士的學(xué)術(shù)視野，通過(guò)分析引用學(xué)位論文的施引文獻(xiàn)來(lái)觀察學(xué)術(shù)界對(duì)有關(guān)成果的關(guān)注度，這兩個(gè)角度有助于更全面地挖掘檔案學(xué)博碩士的學(xué)術(shù)興趣和影響力。分析高頻引證行為可揭示施引者視角的學(xué)術(shù)交流圖景，同時(shí)客觀地評(píng)估被引對(duì)象的真實(shí)學(xué)術(shù)影響，故本文在挖掘引文信息時(shí)采用引薦分析法[1]，將引薦閾值設(shè)為2，即施引者對(duì)同一對(duì)象的2次及以上引用方視為一次引薦。將《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國(guó)檔案》《蘭臺(tái)世界》《浙江檔案》《北京檔案》《檔案管理》《檔案與建設(shè)》《山西檔案》等檔案類北大版核心期刊在CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，運(yùn)用h指數(shù)批量統(tǒng)計(jì)法[2]得到檔案學(xué)界全部主流學(xué)者的領(lǐng)域內(nèi)h指數(shù)，以此作為表征作者學(xué)術(shù)地位的指標(biāo)。在分析學(xué)位論文的學(xué)科影響力時(shí)，采用2014版北大核心期刊的學(xué)科分類對(duì)有關(guān)期刊進(jìn)行標(biāo)注。

2 學(xué)位論文的施引和被引分析

分析學(xué)位論文的施引與被引情況可了解檔案學(xué)博碩士的學(xué)術(shù)視野及被認(rèn)可程度，本節(jié)從文獻(xiàn)類型、引文文獻(xiàn)的作者、期刊學(xué)科類型、學(xué)位授予單位等方面進(jìn)行論證。

2.1 文獻(xiàn)類型分析。提取2014年136篇學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)并統(tǒng)計(jì)其類型及次數(shù)，得到中文期刊（5109次）、圖書(shū)（1225次）、英文期刊（832次）、學(xué)位論文（465次），這顯示出檔案學(xué)博碩士在消化吸收知識(shí)方面的文獻(xiàn)類型偏好和能力。提取學(xué)位論文被引文獻(xiàn)并統(tǒng)計(jì)其類型及次數(shù)，得到學(xué)位論文（1380次）、中文期刊（965次）、會(huì)議文獻(xiàn)（43次），這揭示了學(xué)位論文成果的市場(chǎng)影響特征。從上述數(shù)據(jù)可以看出，博碩士所引用的文獻(xiàn)類型比較豐富，但中文期刊論文所占比重很大，同時(shí)也少量引用了博碩士論文、英文期刊和圖書(shū)；而學(xué)位論文的消費(fèi)者主要是博碩士學(xué)位論文和期刊論文。與情報(bào)類學(xué)位論文相比，檔案學(xué)學(xué)位論文所引的英文文獻(xiàn)數(shù)量明顯偏少。

2.2 作者分析。本文以引文中的第一作者為研究對(duì)象分析學(xué)位論文的引薦和被引薦情況，采用Dh指數(shù)標(biāo)記其學(xué)術(shù)地位，以探討檔案學(xué)博碩士所關(guān)注學(xué)者與所影響學(xué)者這兩類群體的學(xué)術(shù)影響力差異。

2.2.1 參考文獻(xiàn)作者分析。為探討學(xué)位論文作者的學(xué)術(shù)偏好，需對(duì)其引用學(xué)者的學(xué)術(shù)地位和被引次數(shù)進(jìn)行分析。將樣本中全部學(xué)位論文參考文獻(xiàn)中的作者信息進(jìn)行匯總，統(tǒng)計(jì)作者的被引次數(shù)和被引薦次數(shù)，用Dh指數(shù)表征其學(xué)術(shù)地位，最后得到樣本（136篇）學(xué)位論文高度關(guān)注的學(xué)者名單，如表1所示。

據(jù)任紅娟（2013）[3]利用2003-2012年CSSCI檔案學(xué)來(lái)源期刊的被引數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究，被引次數(shù)在20次及以上的高影響力學(xué)者依次為：馮惠玲、何嘉蓀、胡鴻杰、周毅、傅榮校、安小米、丁華東、何振、張輯哲、王英瑋、張照余、周耀林。這與利用學(xué)位論文引證數(shù)據(jù)得到的表1榜單有較大差異，兩份名單中的相同部分均以粗體標(biāo)識(shí)。這兩份榜單揭示了檔案學(xué)高影響力學(xué)者群體在期刊論文和學(xué)位論文中的影響力差異。結(jié)合表1數(shù)據(jù)和學(xué)位論文題錄信息可知，由于論文選題等原因，博碩士引用較多的學(xué)者除業(yè)內(nèi)高影響力學(xué)者外，還參考了其導(dǎo)師的有關(guān)成果。此外，表1所列學(xué)者大多與中國(guó)人民大學(xué)有較深的學(xué)術(shù)淵源，如馮惠玲、黃霄羽、鄧紹興、胡鴻杰、安小米、李揚(yáng)新、張會(huì)超等，這印證了中國(guó)人民大學(xué)在檔案學(xué)界的強(qiáng)大影響力。

2.2.2 施引者分析。為分析學(xué)位論文的影響力，需對(duì)施引者的學(xué)術(shù)地位和引證行為的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文用Dh指數(shù)表征施引者的學(xué)術(shù)地位，用引用次數(shù)不少于2次的引用行為界定高頻施引者，即引薦者。表2列出了部分被引次數(shù)較高且被引薦次數(shù)≥2的學(xué)位論文所影響到的學(xué)者及其學(xué)術(shù)地位信息。

由于Dh指數(shù)與h指數(shù)一樣都和研究者的資歷正相關(guān)，我們借助Dh指數(shù)可知表2所列施引者的學(xué)術(shù)影響力較小且資歷較淺。這說(shuō)明即使是高影響力學(xué)位論文也尚未得到業(yè)內(nèi)主流學(xué)者的重視。對(duì)比表1和表2數(shù)據(jù)可知，博碩士所引薦群體的學(xué)術(shù)資歷要比引薦博碩士論文群體的深。這說(shuō)明盡管博碩士在撰寫(xiě)學(xué)位論文時(shí)參考了許多高影響力學(xué)者的成果，但其產(chǎn)出的學(xué)位論文的影響力偏弱，僅能影響少數(shù)學(xué)術(shù)地位較低的學(xué)者。

2.3 學(xué)科影響力分析。對(duì)學(xué)位論文所引用期刊和引用學(xué)位論文的期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并利用自編程序按照2014版北大核心期刊的學(xué)科分類對(duì)這些期刊進(jìn)行標(biāo)記，得到這些期刊所屬的學(xué)科，所得部分?jǐn)?shù)據(jù)如表3所示。

從表3可以看出，TOP10學(xué)位論文引用期刊全部為中文檔案類期刊，其中8家期刊為2014年北大版核心期刊。此外，分析全部引用數(shù)據(jù)可知，學(xué)位論文引用頻次較高的其它期刊多屬于圖書(shū)館事業(yè)、情報(bào)學(xué)。這說(shuō)明檔案學(xué)學(xué)位論文征引較多的是中文檔案類論文，也參考了一定數(shù)量的中文圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)論文，但對(duì)外文成果的關(guān)注不夠。

從被引數(shù)據(jù)看，學(xué)位論文的研究成果主要被《蘭臺(tái)世界》《辦公室業(yè)務(wù)》等檔案類非核心期刊引用，而來(lái)自本專業(yè)核心期刊的引用相對(duì)較少。除此之外，學(xué)位論文還被圖書(shū)館事業(yè)、信息事業(yè)、綜合性人文、社會(huì)科學(xué)、自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等領(lǐng)域的期刊少量引用。這說(shuō)明學(xué)位論文的參考價(jià)值有限，跨學(xué)科影響力較弱。

綜合分析學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和被引數(shù)據(jù)，我們不難看出國(guó)內(nèi)檔案學(xué)博碩士在與其他學(xué)科的學(xué)術(shù)交流方面較為保守，學(xué)術(shù)視野不夠開(kāi)闊，需加強(qiáng)對(duì)其他學(xué)科成果及檔案學(xué)國(guó)外成果的關(guān)注和利用。這與王新才[4]等給予檔案學(xué)核心期刊參考文獻(xiàn)的研究結(jié)論是一致的。

2.4 學(xué)位授予機(jī)構(gòu)分析。為探討檔案學(xué)學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力，本文嘗試分析學(xué)位論文廣受關(guān)注的高校和重視利用學(xué)位論文成果的高校。匯總各高校2004-2015年的高影響力學(xué)位論文的被引信息（單篇論文被引次數(shù)≥5），得到各學(xué)位論文授予機(jī)構(gòu)在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中展示出的學(xué)術(shù)影響力，如表4所示。為深入探討各高校對(duì)學(xué)位論文成果的關(guān)注和利用情況，本文還從學(xué)位論文施引角度進(jìn)行了挖掘。由于采集整理學(xué)位論文的施引信息相當(dāng)于建立小型專題引文庫(kù)，工作量很大，故本文僅整理了2014年136篇學(xué)位論文的施引信息略作示例，所得結(jié)果如表5所示。

由表4和表5可知，在某些高校缺席的情況下，安徽大學(xué)、黑龍江大學(xué)、山東大學(xué)、云南大學(xué)、南昌大學(xué)、遼寧大學(xué)、鄭州大學(xué)、吉林大學(xué)、福建師范大學(xué)、廣西民族大學(xué)、蘇州大學(xué)、浙江大學(xué)等高校的學(xué)位論文在校內(nèi)外均產(chǎn)生較大的影響，而且重視利用檔案學(xué)研究成果的高校和受檔案學(xué)界關(guān)注的高校重合度較高。這些在檔案學(xué)博碩士中產(chǎn)生一定影響的高校均較為重視利用檔案學(xué)學(xué)位論文成果。這在一定程度上說(shuō)明學(xué)位論文的開(kāi)放獲取對(duì)提升學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力有著積極影響。

3 分析與討論

3.1 研究中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

3.1.1 CNKI收錄學(xué)位論文信息不全。從收錄的院校來(lái)看，武漢大學(xué)有26篇，中國(guó)人民大學(xué)只有4篇，而南開(kāi)大學(xué)的學(xué)位論文沒(méi)有被收錄。從收錄的時(shí)效性來(lái)看，近兩年的文章數(shù)有所下降，這與學(xué)位論文呈現(xiàn)上升趨勢(shì)有一定的沖突，說(shuō)明近兩年的學(xué)位論文還沒(méi)有全部上傳。此外，本研究還發(fā)現(xiàn)CNKI所提供的學(xué)位論文參考文獻(xiàn)有時(shí)要比原文少。

3.1.2 部分檔案學(xué)學(xué)位論文的創(chuàng)新性較差。學(xué)位論文引用了大量的文獻(xiàn)，其中不乏名家之作，但引用學(xué)位論文的文獻(xiàn)多為學(xué)位論文，且施引者的學(xué)術(shù)地位普遍較低。這與楊奕虹等[5]認(rèn)為我國(guó)博士學(xué)位論文的被引率普遍較低的觀點(diǎn)是一致的。這說(shuō)明檔案學(xué)博碩士參考了大量文獻(xiàn)撰寫(xiě)出的學(xué)位論文并未得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可，這可能意味著很多學(xué)位論文缺乏創(chuàng)新，而這正是導(dǎo)致被引偏低的根本原因。

3.1.3 檔案學(xué)學(xué)科相對(duì)封閉。學(xué)位論文所征引的期刊多為檔案類期刊，而引用學(xué)位論文的期刊也多為檔案學(xué)期刊。此外，關(guān)注檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文的高校與檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文影響到的學(xué)校高度一致。這說(shuō)明檔案學(xué)科相對(duì)封閉，很少參考其它領(lǐng)域的成果，其影響力尚未輻射到其他領(lǐng)域，而知識(shí)交流也主要局限在幾所高校間。

3.2 對(duì)策與建議。

3.2.1 針對(duì)數(shù)據(jù)收錄不全的問(wèn)題，建議有關(guān)方面加大學(xué)位論文數(shù)據(jù)開(kāi)放及整合力度。從本文的研究來(lái)看，不發(fā)布、延遲發(fā)布或僅發(fā)布少量學(xué)位論文會(huì)直接影響高校的實(shí)際學(xué)科影響力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，將學(xué)位論文深鎖閨中不僅會(huì)降低學(xué)位論文的學(xué)術(shù)影響力，進(jìn)而影響高校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，同時(shí)也會(huì)由于缺乏外界的評(píng)判和反饋而導(dǎo)致學(xué)位論文質(zhì)量的下降。因此，各高校應(yīng)重視學(xué)位論文的開(kāi)放獲取問(wèn)題，這不僅有助于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，也能對(duì)廣大師生進(jìn)行有效的激勵(lì)，從而提升本機(jī)構(gòu)的學(xué)科影響力。此外，針對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失問(wèn)題，建議各方盡量提高專業(yè)化服務(wù)水平，縮短數(shù)據(jù)更新周期，加強(qiáng)數(shù)據(jù)校驗(yàn)，減少學(xué)位論文數(shù)據(jù)缺失現(xiàn)象。

3.2.2 各高校應(yīng)重視并加強(qiáng)研究生的科研能力培養(yǎng)。各高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)研究生的要求，導(dǎo)師也應(yīng)在日常的學(xué)術(shù)研究中多鼓勵(lì)研究生從事創(chuàng)新性探索，研究生也應(yīng)有緊迫感，廣泛閱讀中外文文獻(xiàn)，開(kāi)闊視野，努力提升科研水平，進(jìn)而從根本上提高學(xué)位論文的“含金量”。

3.3.3 檔案學(xué)科應(yīng)加強(qiáng)與其他學(xué)科的交流。國(guó)內(nèi)檔案學(xué)的研究對(duì)象固然有其特殊性，較多地參考自身成果也屬正常現(xiàn)象。但任何學(xué)科只有不斷地從其他學(xué)科汲取營(yíng)養(yǎng)才能發(fā)展得更好，因此檔案學(xué)應(yīng)加強(qiáng)與他學(xué)科的交流借鑒，提升本學(xué)科的可見(jiàn)度和影響力。正如盧小賓、高歡[6]所建議的那樣，檔案學(xué)需要與自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大學(xué)科領(lǐng)域中相關(guān)學(xué)科的相互交叉、滲透，拓寬檔案學(xué)的研究領(lǐng)域和研究范圍，提升檔案學(xué)研究的綜合性，此外還應(yīng)當(dāng)吸收社會(huì)學(xué)、 生物學(xué)與計(jì)算機(jī)學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論與方法。

4 結(jié)語(yǔ)

本研究發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文是否開(kāi)放直接影響到研究生群體對(duì)朋輩學(xué)術(shù)成果的感知和利用，這無(wú)疑會(huì)影響其對(duì)各高校的專業(yè)實(shí)力和聲譽(yù)的判斷，建議各高校認(rèn)清專業(yè)成果共享對(duì)推動(dòng)學(xué)科發(fā)展及提升本機(jī)構(gòu)專業(yè)影響力的重要性，重視學(xué)位論文及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放利用問(wèn)題。本文還發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)學(xué)位論文的學(xué)術(shù)影響力偏弱且局限于檔案學(xué)學(xué)科，建議廣大博碩士加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)及其它學(xué)科成果的學(xué)習(xí)利用。

博碩士學(xué)位論文屬于灰色文獻(xiàn)，較難獲取。目前國(guó)內(nèi)尚無(wú)任何機(jī)構(gòu)能夠完整收錄全部學(xué)位論文。限于目前的研究條件，本文利用收錄相對(duì)較全的CNKI博碩士學(xué)位論文庫(kù)進(jìn)行了初步的研究。本文所采集樣本中部分知名高校的檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文收錄不全，如中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)等，且博士論文一共只有13篇，這可能會(huì)對(duì)研究結(jié)果的代表性有一定的影響。