區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響研究

羅能生　譚　晶

(湖南大學(xué)，長(zhǎng)沙　410006)

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區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響研究

羅能生譚晶

(湖南大學(xué)，長(zhǎng)沙410006)

摘要〔〕本文構(gòu)建包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模比率、區(qū)位熵等在內(nèi)的主要產(chǎn)業(yè)識(shí)別指標(biāo)體系，以2003～2012年我國(guó)31個(gè)地區(qū)的工業(yè)主要產(chǎn)業(yè)為研究樣本，統(tǒng)計(jì)出各產(chǎn)業(yè)在地區(qū)之間的同構(gòu)程度，進(jìn)而研究了區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響。研究結(jié)果顯示，總體上產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)效率之間呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。而經(jīng)過分類之后的實(shí)證結(jié)果表明，不同類型的產(chǎn)業(yè)，其地區(qū)同構(gòu)程度與其綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率之間的關(guān)系是不一樣的。

關(guān)鍵詞〔〕主要產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)產(chǎn)業(yè)效率資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)型產(chǎn)業(yè)生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)

1引言及相關(guān)文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，中國(guó)采用財(cái)政分稅制度對(duì)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革，即準(zhǔn)許地方政府留存部分稅收收入，這不僅激發(fā)了地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)的熱情，也引起了地方政府之間在政治和經(jīng)濟(jì)方面的競(jìng)爭(zhēng)(余東華，2008)[1]。為了在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和政治競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，地方政府常常會(huì)受短期利益驅(qū)使，不顧本地實(shí)際情況大力發(fā)展價(jià)高利大的資源加工行業(yè)，競(jìng)相投入相同的產(chǎn)業(yè)部門，造成重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩，引起地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同等問題，投入產(chǎn)出關(guān)系的扭曲，使得在全國(guó)范圍內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，從而大大降低產(chǎn)業(yè)效率。

現(xiàn)有國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的形成原因、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)問題的價(jià)值判斷、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的經(jīng)濟(jì)影響等方面。就產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的形成原因而言，陳建軍(2004)[2]指出長(zhǎng)三角內(nèi)部各區(qū)域在資源稟賦、技術(shù)和傳統(tǒng)文化等外部因素的相似性是造成各區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似的原因，而制度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)造成的惡性競(jìng)爭(zhēng)則在一定程度上阻礙了長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。于良春、付強(qiáng)(2008)[3]在構(gòu)建地區(qū)行政壟斷與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同互動(dòng)關(guān)系理論模型的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)地區(qū)行政壟斷通過扭曲產(chǎn)業(yè)政策、歪曲資源配置以及地方保護(hù)和市場(chǎng)分割等行為會(huì)直接造成區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同；而借助政府力量則會(huì)間接影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的變化趨勢(shì)。李楨(2012)[4]從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、行政管理體制、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策等方面分析了引起區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的制度性原因，認(rèn)為由制度性因素引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)面影響，只要影響制度性產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的因素不發(fā)生根本性改變，就一定會(huì)存在制度性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。就產(chǎn)業(yè)同構(gòu)問題的價(jià)值判斷而言，李娜(2009)[5]基于合意性產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和非合意性產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的特點(diǎn)，從發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)需求和環(huán)境效益等3個(gè)角度分析江蘇沿江地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的合意水平，同時(shí)結(jié)合該地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工程度，得出江蘇沿江地區(qū)處于重化工業(yè)興起的再趨同階段，重化工行業(yè)同構(gòu)較為嚴(yán)重，但產(chǎn)品已呈差異化發(fā)展的結(jié)論。趙峰、姜德波(2011)[6]表示，由于蘇北地區(qū)發(fā)展背景相似，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)并沒有阻礙當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，相反，該現(xiàn)象還可能對(duì)某些產(chǎn)業(yè)集群的形成存在正效應(yīng)，屬于合意性產(chǎn)業(yè)同構(gòu)。劉名遠(yuǎn)(2013)[7]以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用演化博弈模型對(duì)新興產(chǎn)業(yè)決策內(nèi)在行為機(jī)理進(jìn)行理論分析，發(fā)現(xiàn)資源稟賦型產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和轉(zhuǎn)型升級(jí)型新興產(chǎn)業(yè)同構(gòu)在通常情況下屬于合意性同構(gòu)，而外部引進(jìn)型和羊群跟隨型新興產(chǎn)業(yè)同構(gòu)則屬于非合意性同構(gòu)。就產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的經(jīng)濟(jì)影響而言，江世銀(2005)[8]認(rèn)為地區(qū)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不良影響，區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的畸形發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的不協(xié)調(diào)將造成資源的巨大浪費(fèi)，嚴(yán)重阻礙全國(guó)整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。王文舉、范合君(2008)[9]把1992～2002年的GDP增長(zhǎng)率和工業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)進(jìn)行回歸，實(shí)證結(jié)果顯示GDP增長(zhǎng)率和結(jié)構(gòu)相似系數(shù)之間存在非線性關(guān)系，即長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)對(duì)GDP增長(zhǎng)率有正向作用，長(zhǎng)三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。李松齡、李娜(2010)[10]針對(duì)洞庭湖區(qū)域的實(shí)際情況指出，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)導(dǎo)致資源低效利用、浪費(fèi)使用，是影響洞庭湖環(huán)境的一個(gè)十分不利的因素。蔣伏心、蘇文錦(2012)[11]采用空間計(jì)量模型對(duì)2009年長(zhǎng)三角16市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)大量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本的投入、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的上升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異的減小對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

外國(guó)學(xué)者也對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題進(jìn)行了深入研究。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，Kim(1998)[13]指出美國(guó)制造業(yè)的分布表現(xiàn)得較為集中，但1950年以后，經(jīng)濟(jì)一體化的逐步推進(jìn)使得制造業(yè)的集中程度迅速下降，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度明顯上升。Qian和Roland(1998)[14]基于中國(guó)特有的官員晉升激勵(lì)機(jī)制，認(rèn)為迫于政績(jī)考核的壓力，使得地方政府不顧本地實(shí)際情況，大力發(fā)展價(jià)高利大的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致各地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異度下降。Young(2000)[15]認(rèn)為中國(guó)各地區(qū)之間之所以會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象，原因在于經(jīng)濟(jì)體制改革中推行的財(cái)政分稅制度，該制度使得地方政府傾向于保護(hù)和發(fā)展價(jià)高利大的資源加工行業(yè)，從而無法實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。Barrios，Barry和Strobl(2002)[16]的研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與地區(qū)之間人均收入趨同有明顯的關(guān)系，同時(shí)，歐盟發(fā)展較緩慢地區(qū)的對(duì)外直接投資活動(dòng)也對(duì)其產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度產(chǎn)生了一定的影響。Gugler和Pfaffermayr(2004)[17]研究了產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和地區(qū)生產(chǎn)率趨同之間的相互影響，結(jié)果表明區(qū)域生產(chǎn)率趨同促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。但是，受產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑依賴的影響，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的速度遠(yuǎn)慢于地區(qū)生產(chǎn)率趨同的速度。Nicole和Claudia(2010)[18]對(duì)歐盟14個(gè)國(guó)家36年間的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象比較顯著。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)問題進(jìn)行了不少研究，但研究結(jié)論有較大的分歧，需要進(jìn)一步探討；同時(shí)，相關(guān)研究成果基本上是從產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系來研究產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的效應(yīng)的，直接從產(chǎn)業(yè)關(guān)系的角度研究的文獻(xiàn)較少，而實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系能更為直接的反映產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的影響。因此，本文試圖從產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系的視角來進(jìn)行研究，分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響，以及應(yīng)該如何通過優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提升產(chǎn)業(yè)效率。文章在運(yùn)用一系列指標(biāo)識(shí)別出各省市工業(yè)產(chǎn)業(yè)之后，測(cè)算出這些產(chǎn)業(yè)在區(qū)域之間的同構(gòu)程度，并進(jìn)而建立計(jì)量模型，采用2003～2012年將近40個(gè)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響。

2我國(guó)區(qū)域主要產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度分析

2.1主要產(chǎn)業(yè)識(shí)別

產(chǎn)業(yè)同構(gòu)是指具有不同資源稟賦的區(qū)域之間，其國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例、產(chǎn)業(yè)之間相互聯(lián)系以及產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)要素的配置等產(chǎn)業(yè)格局中所表現(xiàn)出的相似程度。工業(yè)是一個(gè)區(qū)域行業(yè)體系的主要部分，顯示了該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的最高技術(shù)水平，工業(yè)發(fā)展的快慢從某種程度上來說直接決定整個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)體系的未來發(fā)展?fàn)顩r，因此，區(qū)域主要產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)程度分析主要是工業(yè)主要產(chǎn)業(yè)(包括支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè))的同構(gòu)程度分析。

美國(guó)學(xué)者羅斯托在其著作《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段》中首先提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)這一概念。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，即在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)，它是指那些在產(chǎn)業(yè)生命周期中處于成長(zhǎng)期，對(duì)區(qū)域貢獻(xiàn)度高，具有較高增長(zhǎng)率、創(chuàng)新率以及強(qiáng)大勞動(dòng)力吸納能力，能帶動(dòng)和促進(jìn)整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門。支柱產(chǎn)業(yè)，顧名思義，即在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起支柱作用的產(chǎn)業(yè)，具體說來是指那些在產(chǎn)業(yè)生命周期中處于成熟期，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)發(fā)展速度較快，產(chǎn)值在地區(qū)生產(chǎn)總值中占比較高的產(chǎn)業(yè)。

本文借鑒王樂樂、吳殿廷、姜曄(2012)[19]構(gòu)建的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上做了適當(dāng)調(diào)整，選擇產(chǎn)業(yè)規(guī)模比率、平均增長(zhǎng)率、區(qū)位熵、市場(chǎng)占有率、固定資產(chǎn)原值比率5個(gè)指標(biāo)來識(shí)別各省市的主要產(chǎn)業(yè)。各指標(biāo)具體計(jì)算公式如表1所示：

表1　主要產(chǎn)業(yè)識(shí)別指標(biāo)

上述指標(biāo)所需數(shù)據(jù)來源于2004～2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒等，選取工業(yè)中的所有行業(yè)，由于2012年我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了第三次修訂，為保持?jǐn)?shù)據(jù)上的連貫性，本研究將橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)，將汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。

基于上述指標(biāo)，滿足以下3個(gè)條件之一即為我國(guó)各省市的主要產(chǎn)業(yè)：(1)某產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重即產(chǎn)業(yè)規(guī)模比率在2%以上的產(chǎn)業(yè)；(2)平均增長(zhǎng)率大于地區(qū)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率且區(qū)位熵大于2的產(chǎn)業(yè)；(3)平均增長(zhǎng)率大于地區(qū)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率且市場(chǎng)占有率、固定資產(chǎn)原值比率均大于0.1的產(chǎn)業(yè)。受篇幅限制，本文不具體列出根據(jù)上述指標(biāo)識(shí)別出的結(jié)果，如讀者需要可向作者索取。

2.2主要產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的統(tǒng)計(jì)描述

現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)從不同的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)進(jìn)行了研究：從產(chǎn)業(yè)層面來看，有對(duì)三次產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的研究，也有對(duì)工業(yè)之間、制造業(yè)之間產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的研究；從區(qū)域?qū)用鎭砜?，研究的重點(diǎn)主要集中在東中西部、京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)問題研究，也有文獻(xiàn)涉及某一省份內(nèi)地級(jí)市之間的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)問題研究。衡量產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的主要方法有：聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織于1979年提出的結(jié)構(gòu)相似系數(shù)、聯(lián)合國(guó)有關(guān)專家1981年提出的結(jié)構(gòu)差異度指數(shù)、保羅·克魯格曼(Paul Krugman)(1991)提出的行業(yè)分工指數(shù)、區(qū)位熵法、Landesmann和Szekely(1995)提出的結(jié)構(gòu)差異度指數(shù)法、Finger和Kreinin(1979)提出的測(cè)度產(chǎn)品出口相似度的指數(shù)、王志華(2006)提出的改進(jìn)的克魯格曼指數(shù)以及上述多種方法的結(jié)合等。

因此，本文在借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，基于上述測(cè)算整理所得的2003～2012年31個(gè)省市自治區(qū)的工業(yè)主要產(chǎn)業(yè)，采用選取某一產(chǎn)業(yè)作為主要產(chǎn)業(yè)的地區(qū)數(shù)量來描述該產(chǎn)業(yè)在區(qū)域之間的同構(gòu)程度，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2　各省市主要產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度統(tǒng)計(jì)結(jié)果

續(xù)　　表

根據(jù)表2所示統(tǒng)計(jì)結(jié)果，經(jīng)過觀察和分類，可以將產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度劃分成3種類型：(1)技術(shù)型產(chǎn)業(yè)：是工業(yè)中對(duì)技術(shù)要求較高的產(chǎn)業(yè)，如電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)等；(2)資源型產(chǎn)業(yè)：此類產(chǎn)業(yè)是指工業(yè)中基于地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)，如煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)等；(3)生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)：是指工業(yè)中對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品有較大需求量且該產(chǎn)品能直接用于人們生活消費(fèi)的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等。見表3。之所以采取這種方式對(duì)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度進(jìn)行劃分，是因?yàn)槊總€(gè)產(chǎn)業(yè)隸屬于不同的技術(shù)類別，不同技術(shù)類別的產(chǎn)業(yè)，其同構(gòu)程度的高低會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生不同的影響，對(duì)其進(jìn)行分類之后再分別進(jìn)行估計(jì)，不僅可以提高估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確度，還可以針對(duì)不同類型對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析和解釋。

表3　3種類型樣本分布的簡(jiǎn)單歸納

3計(jì)量模型和實(shí)證分析

3.1模型的建立和變量說明

本文以工業(yè)為研究對(duì)象，檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)效率之間的影響關(guān)系。為此，需要構(gòu)建計(jì)量模型，以產(chǎn)業(yè)效率作為被解釋變量，而影響產(chǎn)業(yè)效率的因素很多，本文把這些解釋變量分為3類：(1)關(guān)鍵解釋變量，即產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度；(2)控制變量，包括經(jīng)濟(jì)開放度、市場(chǎng)化水平、技術(shù)創(chuàng)新能力；(3)可能對(duì)產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響的變量作為第三類全部納入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度用選取該產(chǎn)業(yè)做為主要產(chǎn)業(yè)的地區(qū)個(gè)數(shù)來表示，數(shù)據(jù)來源于前文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；產(chǎn)業(yè)開放度用一產(chǎn)業(yè)的出口交貨值占工業(yè)銷售產(chǎn)值的比重表示，該比值能有效衡量某一產(chǎn)業(yè)的工業(yè)企業(yè)融入世界經(jīng)濟(jì)的水平；市場(chǎng)化水平用一產(chǎn)業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值中非國(guó)有工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值的比重、全部就業(yè)人員中非國(guó)有企業(yè)就業(yè)人員比重的均值表示；技術(shù)創(chuàng)新能力用歷年各產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占比、R&D人員占比、新產(chǎn)品產(chǎn)值占比以及新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重等4項(xiàng)的均值表示。

以某一產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值(當(dāng)年價(jià))為產(chǎn)出，企業(yè)單位數(shù)、流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)、固定資產(chǎn)原價(jià)、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)為投入，采用可變規(guī)模報(bào)酬模式下的DEA模型測(cè)算產(chǎn)業(yè)效率，具體運(yùn)用DEAP2.0計(jì)算出各個(gè)產(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

根據(jù)上述分析，我們構(gòu)建如下計(jì)量模型：

IEi，t=β0+β1Si，t+β2Opendegreei，t+β3Marketi，t+β4Techabilityi，t+μi，t

面板數(shù)據(jù)變量的下標(biāo)i表示產(chǎn)業(yè)，t表示時(shí)間，其中，IE表示產(chǎn)業(yè)效率，S表示產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度，Opendegree表示產(chǎn)業(yè)開放度，Market表示市場(chǎng)化水平，Techability表示技術(shù)創(chuàng)新能力。上述指標(biāo)所用數(shù)據(jù)來自于2003～2012年的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等，并經(jīng)過整理、計(jì)算所得。

3.2實(shí)證分析

下面分別以綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率為因變量對(duì)不同類型產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)狀況進(jìn)行估計(jì)，在回歸方法上采用面板數(shù)據(jù)中的固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合估計(jì)模型。為了選擇準(zhǔn)確、合適的估計(jì)模型，將采用豪斯曼檢驗(yàn)確定固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型，采用LM檢驗(yàn)確定隨機(jī)效應(yīng)模型或混合估計(jì)模型。實(shí)證回歸結(jié)果如表4所示。

表4　產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率影響的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)字表示t值，*、**、***分別表示在10%、5%、1&的水平上顯著。使用Stata12.0軟件進(jìn)行面板數(shù)據(jù)處理。

由總體的回歸結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和綜合技術(shù)效率呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且開放水平、市場(chǎng)化水平及技術(shù)創(chuàng)新能力的提高能促進(jìn)綜合技術(shù)效率的提升；產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和規(guī)模效率之間在1%的水平上負(fù)相關(guān)，與前述不同的是，開放水平不利于規(guī)模效率的提升，并且，市場(chǎng)化水平的提高對(duì)規(guī)模效率提升的促進(jìn)作用也不顯著。從總體上來看，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)是不利于提高產(chǎn)業(yè)效率的，不管是綜合技術(shù)效率還是規(guī)模效率。這是因?yàn)椋?1)區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)意味著對(duì)生產(chǎn)要素具有相同的需求，導(dǎo)致各地對(duì)生產(chǎn)要素的競(jìng)爭(zhēng)，地方政府為了保證本地企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求，必然會(huì)運(yùn)用行政手段阻礙生產(chǎn)要素的跨區(qū)域自由流動(dòng)，造成生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲；(2)地方政府為確保穩(wěn)定的財(cái)政收入來源，會(huì)對(duì)本地企業(yè)的生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售進(jìn)行保護(hù)和封鎖，短期內(nèi)提高了本地企業(yè)的獲利能力，但長(zhǎng)期所形成的區(qū)際貿(mào)易壁壘不利于全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成；(3)受地方保護(hù)的影響，本地企業(yè)不會(huì)面臨地區(qū)之外的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致其缺乏引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)以及技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，造成技術(shù)進(jìn)步停滯不前甚至倒退，降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度越高將阻礙產(chǎn)業(yè)效率的提高。

技術(shù)型產(chǎn)業(yè)的實(shí)證回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)促進(jìn)綜合技術(shù)效率的提升，但這種促進(jìn)作用不顯著，這可能是因?yàn)?，綜合技術(shù)效率受創(chuàng)新影響較大。產(chǎn)業(yè)同構(gòu)表明產(chǎn)業(yè)布局狀況較為分散，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綜合技術(shù)效率提升。這同時(shí)也與我國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也有關(guān)，我國(guó)目前創(chuàng)新性比較突出的企業(yè)主要是中小企業(yè)，而中小企業(yè)分布比較分散，因此區(qū)域同構(gòu)程度較高。因此這種促進(jìn)作用不是很顯著，在很大程度上是因?yàn)榉稚⒌闹行∑髽I(yè)創(chuàng)新活動(dòng)較多但水平通常不高，而重大的技術(shù)創(chuàng)新往往需要集聚才能產(chǎn)生，因而需要同構(gòu)程度低、產(chǎn)業(yè)集中度高。開放水平和技術(shù)創(chuàng)新能力與綜合技術(shù)效率之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，市場(chǎng)化水平則阻礙綜合技術(shù)效率的提高，但這種阻礙作用并不明顯；產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和規(guī)模效率之間在1%的水平上負(fù)相關(guān)，開放水平和規(guī)模效率之間呈不顯著的正相關(guān)關(guān)系，而市場(chǎng)化水平的提高在1%的顯著性水平上阻礙規(guī)模效率的提高，這可能是因?yàn)槭袌?chǎng)化水平提高，意味著政府干預(yù)的減少，在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中各地區(qū)相繼發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，不利于地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，而技術(shù)創(chuàng)新能力與規(guī)模效率二者是正相關(guān)的。就技術(shù)型產(chǎn)業(yè)來看，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)不利于規(guī)模效率的提高，但有利于綜合技術(shù)效率的提升，但后者這種促進(jìn)作用在目前不是很顯著。從一般意義上來說，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度高，產(chǎn)業(yè)布局分散，不利于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，從而不利于規(guī)模效率的提高。技術(shù)型產(chǎn)業(yè)對(duì)科學(xué)技術(shù)水平要求較高，對(duì)人力資本要求也高，如果產(chǎn)業(yè)布局分散，產(chǎn)業(yè)集聚無法實(shí)現(xiàn)，就不會(huì)出現(xiàn)知識(shí)溢出效應(yīng)，也無法實(shí)現(xiàn)重大的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意味著相關(guān)產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)水平提高，對(duì)純技術(shù)效率的提高有利，因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率的促進(jìn)作用不顯著。

資源型產(chǎn)業(yè)的實(shí)證回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)阻礙綜合技術(shù)效率的提升，但這種阻礙作用并不顯著，可能是因?yàn)椋?1)這與我國(guó)的市場(chǎng)化水平有關(guān)，我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)化水平還不高，同時(shí)資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度也較低，產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展水平低且處于傳統(tǒng)的發(fā)展水平；(2)資源型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率不高，技術(shù)水平比較落后，產(chǎn)品附加值也較低，其發(fā)展水平遠(yuǎn)未達(dá)到高精尖狀態(tài)，同時(shí)該類型產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求也不高，分工程度也不高，因此，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較低的情況下，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的阻礙作用并不明顯。開放水平、市場(chǎng)化水平和技術(shù)創(chuàng)新能力均在1%的水平上與綜合技術(shù)效率正相關(guān)；產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和規(guī)模效率之間在5%的水平上呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，且開放水平的提高會(huì)阻礙規(guī)模效率的提高，市場(chǎng)化水平和技術(shù)創(chuàng)新能力則促進(jìn)規(guī)模效率的提升。就資源型產(chǎn)業(yè)來看，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)不利于產(chǎn)業(yè)效率的提升。從一般意義上來說，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度高，產(chǎn)業(yè)布局分散，不利于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的發(fā)揮，從而不利于規(guī)模效率的提高。資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是以資源豐富為基礎(chǔ)的，如果一地區(qū)并不具備此前提條件也發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，則會(huì)在勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素方面與資源豐富地區(qū)展開競(jìng)爭(zhēng)，這不僅造成生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲，也阻礙了資源豐富地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)的發(fā)揮。因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)阻礙產(chǎn)業(yè)效率的提高。

生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)的實(shí)證回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)顯著促進(jìn)綜合技術(shù)效率的提升，開放水平和市場(chǎng)化水平的提高促進(jìn)綜合技術(shù)效率的提高，而技術(shù)創(chuàng)新能力的提高阻礙綜合技術(shù)效率的提高，但這種阻礙作用并不顯著；產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與規(guī)模效率呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，開放水平的提高阻礙規(guī)模效率的提升，市場(chǎng)化水平、技術(shù)創(chuàng)新能力和規(guī)模效率之間呈正相關(guān)關(guān)系。就市場(chǎng)型產(chǎn)業(yè)來看，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)不利于規(guī)模效率的提高，但有利于綜合技術(shù)效率的提升。從一般意義上來說，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度高，產(chǎn)業(yè)布局分散，不利于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的發(fā)揮，從而不利于規(guī)模效率的提高。生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)是指市場(chǎng)需求量巨大，為滿足人們生活需要的產(chǎn)業(yè)，在我國(guó)人口眾多的情況下，如果只有少數(shù)地區(qū)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，將造成相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供不應(yīng)求，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制無法發(fā)揮作用將在某種程度上造成地區(qū)壟斷，這不僅阻礙產(chǎn)業(yè)效率的提升，也嚴(yán)重影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。如果各地區(qū)適當(dāng)發(fā)展相關(guān)生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)，那么相關(guān)生活消費(fèi)品就能在本地生產(chǎn)本地消費(fèi)的情形下有效節(jié)省產(chǎn)品流通成本、運(yùn)輸成本，從而通過降低企業(yè)的成本來增加企業(yè)的效益和提高企業(yè)的效率。所以，各地區(qū)之間發(fā)展某些相同的產(chǎn)業(yè)是必要且符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的。因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)效率的提高。

4結(jié)論

本文利用2003～2012年的省際面板數(shù)據(jù)，借鑒已有文獻(xiàn)研究成果識(shí)別出各省市的主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)之后，以選取某一產(chǎn)業(yè)做為主要產(chǎn)業(yè)的地區(qū)個(gè)數(shù)為衡量產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的指標(biāo)，接著運(yùn)用近10年的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，考察了產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)效率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：從總體上來看，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度與產(chǎn)業(yè)效率呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，不管是綜合技術(shù)效率還是規(guī)模效率，這與很多學(xué)者的結(jié)論相一致。但是，對(duì)工業(yè)下面的行業(yè)進(jìn)行分類之后我們發(fā)現(xiàn)，就技術(shù)型產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率正相關(guān)(雖然這種影響不顯著)，與規(guī)模效率負(fù)相關(guān)；就資源型產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率負(fù)相關(guān)(雖然這種影響不顯著)，與規(guī)模效率負(fù)相關(guān)；就生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率顯著正相關(guān)，與規(guī)模效率顯著負(fù)相關(guān)。因此，我們認(rèn)為，對(duì)于不同類型的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)根據(jù)其產(chǎn)業(yè)性質(zhì)采取不同的對(duì)策。

對(duì)于技術(shù)型產(chǎn)業(yè)，應(yīng)鼓勵(lì)各地區(qū)發(fā)展相關(guān)行業(yè)，同時(shí)高度重視科技投入，加大人力資本投入，鼓勵(lì)大型企業(yè)多進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，在繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化改革的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展；對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)，應(yīng)根據(jù)地區(qū)資源比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控力度，在打破地方市場(chǎng)分割和區(qū)際貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)生產(chǎn)要素跨區(qū)域自由流動(dòng)，依靠技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)發(fā)展優(yōu)化和提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化方向發(fā)展，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)效率的提高；對(duì)于生活消費(fèi)型產(chǎn)業(yè)，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化趨勢(shì)、消費(fèi)者需求變化特征，靈活組織和發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，在有效滿足廣大人民的需求以及符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，加快微觀組織技術(shù)改造步伐，提高產(chǎn)品科技含量，降低生產(chǎn)成本，增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，以此通過微觀組織起到提高產(chǎn)業(yè)效率的作用。

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A Research about Impact of Regional Industrial

Isomorphism on Industrial Efficiency

Lou NengshengTan Jing

(Hunan University，Changsha 410006，China)

〔Abstract〕This paper constructs index system which including industrial scale ratio,the average growth rate,location entropy,etc.to identify major industries,and using industrial major industries of China’s 31 provinces and autonomous regions from 2003 to 2012 as samples,estimates the various industries’ isomorphic degree between different regions.And then study the effects of regional industrial isomorphic to industry efficiency.The results show that in general terms,there is a significant negative correlation between industrial isomorphic degree and industrial efficiency.And after classification,the empirical results show that:for different types of industry,the relationship between the degree of regional industrial isomorphism and industrial comprehensive technical efficiency or scale efficiency is not the same.

〔Key words〕main industries;industrial isomorphism;industrial efficiency;resource-based industry;technology-based industry;life consumer industry

(責(zé)任編輯：史琳)

作者簡(jiǎn)介：羅能生，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：產(chǎn)權(quán)理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。譚晶，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

收稿日期：2015—12—01

中圖分類號(hào)〔〕F127〔

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．02．012