博士學(xué)位論文查新調(diào)查與研究*

韓香花

（鄭州大學(xué)圖書館 河南鄭州 450001）

博士學(xué)位論文查新調(diào)查與研究*

韓香花

（鄭州大學(xué)圖書館 河南鄭州 450001）

高校博士學(xué)位論文查新工作取得了一定的進(jìn)展，但還存在一定的問題，為了高校博士學(xué)位論文查新工作的創(chuàng)新發(fā)展，科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)該加大查新宣傳力度，舉行查新培訓(xùn)，提高科技查新在博士研究生中的認(rèn)知度，提高查新員信息素養(yǎng)和專業(yè)素養(yǎng)，將博士學(xué)位論文查新作為深層次學(xué)科服務(wù)的重要內(nèi)容，提升博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的認(rèn)同感，根據(jù)博士研究生信息素養(yǎng)水平的不同，探索不同的查新模式。

博士研究生；學(xué)位論文；科技查新

博士學(xué)位論文是博士研究生在博士學(xué)位教育期間最主要的創(chuàng)造性成果，是博士研究生科研能力、創(chuàng)新能力、掌握和運(yùn)用知識(shí)能力以及書面表達(dá)能力的綜合體現(xiàn)，是衡量高等教育培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)。為保證博士學(xué)位論文選題的科學(xué)性和前沿性，提高研究成果的創(chuàng)新性，一些高校相繼開展了博士研究生學(xué)位論文查新工作，目前，該工作雖取得一定的進(jìn)展，但也存在一定的問題。為促進(jìn)高校博士學(xué)位論文查新工作的進(jìn)一步發(fā)展，本文擬對(duì)高校博士學(xué)位論文查新工作現(xiàn)狀和存在的問題進(jìn)行調(diào)查與分析，并提出高校博士學(xué)位論文查新工作創(chuàng)新發(fā)展的策略。

1 高校博士學(xué)位論文查新工作現(xiàn)狀

本文以102所教育部部級(jí)科技查新工作站為調(diào)查對(duì)象，通過訪問教育部科技發(fā)展中心網(wǎng)站［1］、各個(gè)高校圖書館主頁和查新工作站主頁，同時(shí)查閱教育部科技查新工作站2009—2013年年檢報(bào)告，對(duì)博士學(xué)位論文查新數(shù)量、查新范圍、查新時(shí)間與查新收費(fèi)、查新形式等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1.1 查新數(shù)量

在調(diào)查的102所教育部部級(jí)科技查新工作站中，有不少機(jī)構(gòu)開展了博士學(xué)位論文查新工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009—2013年，教育部科技查新工作站共完成博士學(xué)位論文查新1萬余項(xiàng)，占總查新量的5.6%，博士學(xué)位論文查新數(shù)量逐年增加（見表1）。從具體的查新單位來看，有的查新站博士學(xué)位論文查新數(shù)量及所占比例較大，如鄭州大學(xué)博士學(xué)位論文查新所占比例占總查新量的15.7%—37.2%（見表2）。

表1 2009—2013年教育部科技查新工作站博碩士論文開題查新情況統(tǒng)計(jì)表

表2 2009—2013年鄭州大學(xué)科技查新工作站博士論文查新情況統(tǒng)計(jì)表

1.2 查新范圍

從查新范圍來看，高校博士學(xué)位論文查新一般進(jìn)行國內(nèi)外查新，人文社會(huì)科學(xué)類研究論文有的僅進(jìn)行國內(nèi)查新。

1.3 查新時(shí)間與查新收費(fèi)

查新時(shí)間規(guī)定5—15個(gè)工作日不等，但加急情況常見。一般都收取一定的費(fèi)用，支付形式可分為個(gè)人支付、研究生院（部）支付、學(xué)校納入專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目統(tǒng)一支付、從博士研究生個(gè)人業(yè)務(wù)費(fèi)支出等，僅個(gè)別學(xué)校免費(fèi)。

1.4 查新形式

查新形式分為標(biāo)準(zhǔn)查新、合作查新以及標(biāo)準(zhǔn)查新與合作查新并存3種形式，標(biāo)準(zhǔn)查新即由查新人員完成，合作查新即研究生與查新員合作完成，具體步驟一般為科技查新站為博士研究生進(jìn)行查新培訓(xùn)，查新員和研究生通過交流、試檢索、確定檢索策略和數(shù)據(jù)庫，博士生撰寫查新報(bào)告初稿、導(dǎo)師幫助審閱，查新員和審核員審核、出具查新報(bào)告。

博士學(xué)位論文查新一般是學(xué)?；蜓芯可旱囊?guī)定，凡博士學(xué)位論文開題必須先進(jìn)行查新，有的高校采取了比較靈活的規(guī)定，如有些高校規(guī)定，凡與省部級(jí)以上重點(diǎn)科研項(xiàng)目相結(jié)合的選題，可申請(qǐng)免于開題查新。上海交通大學(xué)則規(guī)定，博士生導(dǎo)師可以根據(jù)博士生學(xué)位論文選題情況自行確定是否進(jìn)行開題查新［2］。

2 高校博士學(xué)位論文查新工作存在的問題

2.1 科技查新在博士研究生中的認(rèn)知度低

根據(jù)對(duì)博士研究生的調(diào)查，相當(dāng)多的博士研究生在做查新報(bào)告之前對(duì)科技查新工作及流程知之甚少，有的根本沒有聽說過“查新”這一概念，有的想當(dāng)然地認(rèn)為查新等同于文獻(xiàn)檢索或?qū)W術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)等。不少博士研究生認(rèn)為科技查新在博士學(xué)位論文創(chuàng)新方面起不到多大作用，只是迫于應(yīng)付管理部門的規(guī)定才進(jìn)行學(xué)位論文查新。

2.2 查新員的信息素養(yǎng)和專業(yè)素養(yǎng)與博士學(xué)位論文查新的要求不匹配

查新報(bào)告的質(zhì)量主要取決于查新員的信息素養(yǎng)和專業(yè)素養(yǎng)，合格的查新員應(yīng)該具有高于一般科研人員的圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)知識(shí)和信息檢索技能，具有與科研人員相同或相近的專業(yè)背景或?qū)W科背景，懂得科學(xué)研究的途徑與方法。高校查新站均設(shè)于圖書館，查新員由館員擔(dān)任，長期以來，種種條件的限制，圖書館的人才隊(duì)伍建設(shè)相對(duì)于教學(xué)、科研等核心部門來說發(fā)展緩慢，不少查新員學(xué)歷和職稱較低，信息素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)與查新服務(wù)的知識(shí)要求不匹配。

2.3 博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的作用缺乏認(rèn)同感

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的作用缺乏認(rèn)同感。根據(jù)瀏覽各個(gè)教育部科技查新工作站主頁關(guān)于查新員學(xué)歷和職稱的介紹，查新員的學(xué)歷以碩士研究生和本科生占多數(shù)，博士研究生較少，查新員的職稱以中級(jí)職稱占多數(shù)，副高級(jí)和正高級(jí)職稱次之。由于查新員的學(xué)歷普遍低于博士研究生，職稱又普遍不高，博士研究生對(duì)查新員的專業(yè)素養(yǎng)和信息素養(yǎng)并不能完全信任。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，博士研究生對(duì)查新員所具備的專業(yè)知識(shí)的深度缺乏足夠信心，多數(shù)博士研究生認(rèn)為，基于博士學(xué)位論文較強(qiáng)的專業(yè)性，查新員要想做出高質(zhì)量的、對(duì)博士學(xué)位論文創(chuàng)新有幫助的查新報(bào)告，存在一定的困難。因此，現(xiàn)在博士研究生委托查新機(jī)構(gòu)做查新報(bào)告主要是迫于管理部門的行政命令，一旦取消這些行政命令，主動(dòng)委托查新者將會(huì)少之又少。

2.4 博士學(xué)位論文查新不能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用

博士學(xué)位論文查新的作用應(yīng)該是一方面為博士研究生論文定題和專家評(píng)審提供參考依據(jù)，另一方面為博士研究生論文的撰寫提供必要的文獻(xiàn)信息服務(wù)。但按照目前高校博士學(xué)位論文查新工作的相關(guān)規(guī)定，博士研究生學(xué)位論文查新主要為開題查新，于開題報(bào)告前進(jìn)行，目的在于檢索選題的前沿性，有的學(xué)校也開展結(jié)題查新，于預(yù)答辯和論文雙盲評(píng)閱前進(jìn)行，目的在于檢驗(yàn)研究成果的創(chuàng)新性或?yàn)閷＜以u(píng)審提供參考依據(jù)。根據(jù)這些規(guī)定而進(jìn)行的查新工作，主要服務(wù)于博士研究生論文研究前和研究后，只是發(fā)揮了為博士研究生學(xué)位論文定題和為專家評(píng)審提供參考依據(jù)的作用，在博士學(xué)位論文撰寫過程中缺乏及時(shí)的信息跟蹤、信息推送等個(gè)性化服務(wù)，在為博士研究生論文的撰寫提供必要的文獻(xiàn)信息服務(wù)方面，并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

3 博士學(xué)位論文查新發(fā)展的對(duì)策

3.1 提高博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的認(rèn)知度

努力提高博士研究生的查新認(rèn)知是做好查新工作的必要前提。要提高博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的認(rèn)知度，需要做好以下工作：首先，在博士研究生中加大科技查新宣傳力度。博士研究生對(duì)查新認(rèn)知的缺乏，與查新機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)單位疏于宣傳有一定關(guān)系，以后應(yīng)加大查新服務(wù)宣傳力度?？萍疾樾聶C(jī)構(gòu)可通過校園網(wǎng)站、圖書館網(wǎng)站、研究生院網(wǎng)站、宣傳冊(cè)等多種渠道開展各種形式的查新服務(wù)宣傳，從不同角度吸引學(xué)生的注意力，使學(xué)生全面了解科技查新業(yè)務(wù)。其次，舉行查新培訓(xùn)。查新機(jī)構(gòu)可以適時(shí)舉辦各種形式的專題培訓(xùn)和講座，聘請(qǐng)校內(nèi)外資深查新專家對(duì)科技查新方法、技能以及科技查新在科技創(chuàng)新方面的作用等進(jìn)行詳細(xì)而深入的講解，培養(yǎng)博士研究生的查新意識(shí)，提升文獻(xiàn)信息檢索技能。

3.2 提高查新員信息素養(yǎng)和專業(yè)素養(yǎng)，將博士學(xué)位論文查新作為深層次學(xué)科服務(wù)的重要內(nèi)容

科技查新是圖書館學(xué)科服務(wù)的重要組成部分，根據(jù)學(xué)科服務(wù)對(duì)學(xué)科知識(shí)的需求，可將學(xué)科服務(wù)分為高低不同的層次。博士學(xué)位論文查新具有文獻(xiàn)信息量大、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，是一種深層次的學(xué)科服務(wù)，對(duì)科技查新員的文獻(xiàn)信息檢索技能、專業(yè)知識(shí)和科研能力都提出了較高的要求。要?jiǎng)偃尾┦繉W(xué)位論文查新工作，查新員應(yīng)具有以下素質(zhì)：首先，查新員要掌握豐富的圖書館學(xué)和情報(bào)學(xué)知識(shí)，具有高于一般博士研究生的文獻(xiàn)檢索技能。其次，要有相關(guān)學(xué)科專業(yè)背景，雖然不要求具有與博士研究生同等的專業(yè)知識(shí)，但也需要達(dá)到一定的水平。同時(shí)，還要有基本的科研能力，在平時(shí)的工作中，要開展相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)研究，通過論文撰寫或課題研究，了解科學(xué)研究的途徑和方法，這樣才能夠深入到用戶的科研課題之中，從不同角度對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行深入的分析對(duì)比，撰寫客觀、準(zhǔn)確的查新結(jié)論，必要時(shí)，還可以為博士研究生論文撰寫及時(shí)提供文獻(xiàn)信息跟蹤和分析服務(wù)。

3.3 提升博士研究生對(duì)博士學(xué)位論文查新的認(rèn)同感

科技查新作為圖書館的一種服務(wù)，必然體現(xiàn)其服務(wù)價(jià)值，獲得科研人員的認(rèn)同?？萍疾樾抡J(rèn)同本質(zhì)上就是委托人對(duì)科技查新工作的認(rèn)可與接受，是對(duì)科技查新不管是作為一種服務(wù)還是一種規(guī)定的贊同與支持。如果科技查新機(jī)構(gòu)為博士研究生提供了理想的服務(wù)，使博士研究生體會(huì)到科技查新為博士論文提供的支持和幫助，就會(huì)加強(qiáng)其對(duì)科技查新工作的正面評(píng)價(jià)，從而更傾向于使用圖書館提供的這種信息服務(wù)。反之，會(huì)導(dǎo)致負(fù)面評(píng)價(jià)增加，降低查新用戶對(duì)查新服務(wù)的認(rèn)同。當(dāng)科技查新不能完成既定任務(wù)時(shí)，用戶就可能逐漸將它拋棄。因此，科技查新機(jī)構(gòu)需要探討合適的查新方法與查新模式，提高信息服務(wù)的水平，通過高質(zhì)量的、有價(jià)值的信息服務(wù)提升博士研究生對(duì)科技查新工作的認(rèn)同感。

3.4 根據(jù)博士研究生的信息素養(yǎng)水平的不同，探索不同的查新模式

博士研究生的信息素養(yǎng)高低不同，根據(jù)對(duì)中國科學(xué)院西北地區(qū)在學(xué)198名研究生科研信息素質(zhì)狀況的調(diào)查，在查找與獲取文獻(xiàn)信息的過程中，30%“缺乏信息檢索知識(shí)”，32%“不會(huì)選擇合適的數(shù)據(jù)庫”，19%“不會(huì)構(gòu)造檢索式”，27%“不了解數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容”［3］。由于博士研究生在本科和碩士研究生階段參加信息檢索課程學(xué)習(xí)或?qū)I(yè)培訓(xùn)的情況不同，掌握相關(guān)知識(shí)與技能的程度不同，信息素養(yǎng)與文獻(xiàn)信息需求也不同，查新機(jī)構(gòu)與博士研究生培養(yǎng)單位應(yīng)該對(duì)博士研究生的信息素養(yǎng)現(xiàn)狀和文獻(xiàn)信息需求進(jìn)行全面調(diào)查和了解，根據(jù)信息素養(yǎng)水平和文獻(xiàn)信息需求的不同，探索合適的查新模式。比如，對(duì)信息素養(yǎng)水平較高的博士研究生，可以免于查新或自主決定查新方式，對(duì)信息檢索知識(shí)與技能需要進(jìn)一步提高的博士研究生，可以采用以查新員為主導(dǎo)、博士研究生輔助參與或以博士研究生為主導(dǎo)、查新員輔助參與的合作查新模式。通過合作查新的過程，使博士研究生全面了解各類文獻(xiàn)信息資源、熟悉各種檢索工具的使用方法和技巧，較快掌握信息檢索技術(shù)，從而提高獲取信息和處理信息的能力。對(duì)于文獻(xiàn)信息量大、文獻(xiàn)信息更新較快、研究者又有信息需求的課題，查新機(jī)構(gòu)不僅負(fù)責(zé)提供一般的開題、結(jié)題查新服務(wù)，還需要在論文撰寫過程中提供必要的定題跟蹤、信息推送等個(gè)性化服務(wù)。

4 結(jié)語

創(chuàng)新性是衡量博士研究生論文質(zhì)量高低的決定性因素，科技查新是圖書館為提高博士學(xué)位論文創(chuàng)新提供的重要文獻(xiàn)信息服務(wù)。在以后的工作中，科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)博士研究生的信息素養(yǎng)現(xiàn)狀和博士學(xué)位論文的特點(diǎn)，積極探索適合的查新模式，不斷提高博士學(xué)位論文科技查新質(zhì)量，適當(dāng)拓展科技查新服務(wù)功能，為博士研究生提高學(xué)位論文創(chuàng)新性和沖擊學(xué)科前沿課題提供深層次、高質(zhì)量、有價(jià)值的科技查新服務(wù)。

［1］教育部科技查新服務(wù)平臺(tái)［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.chaxin.edu.cn/.

［2］上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.gs.sjtu.edu.cn/info/1139/ 2531.htm.

［3］楊芳,肖仙桃,陳春.中國科學(xué)院西北地區(qū)在學(xué)研究生科研信息素質(zhì)評(píng)估［J］. 圖書館理論與實(shí)踐,2011(4):87-89.

Survey and Research on Doctoral Dissertations Novelty Search

The novelty search of doctoral dissertations has made progress in universities.However,there are still some problems.In order to innovate and develop the novelty search of doctoral dissertation in universities,the following measures should be taken.Sci-tech novelty search organizations should further promote novelty search, hold training programs and raise awareness of sci-tech novelty search among doctoral candidates.The information and professional literacy of novelty searching staff should be improved.Novelty search of doctoral dissertations should be taken as an important aspect of profound subject services.Also,doctoral candidates'willingness to conduct novelty search of dissertations should be raised,and different novelty search modes are explored according to the information literacy of doctoral candidates.

doctoral candidate;dissertation;sci-tech novelty search

G254

A

韓香花（1970—），女，鄭州大學(xué)圖書館副研究館員，博士。

2016-09-23

*本文系河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“高校人文社會(huì)科學(xué)查新調(diào)查與研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2013BZH003）的成果之一。