基于多任務(wù)委托代理的教育部科技查新員激勵機制

王春萍+劉華

摘要：本文主要從高校管理者角度，基于H-M多任務(wù)委托代理模型，結(jié)合教育部科技查新員從事的科技查新和查收查引工作，構(gòu)建了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，分別在對稱信息及非對稱信息下，給出了查新員的最優(yōu)薪酬激勵合約及次佳薪酬激勵合約。并指出查新員越是厭惡風(fēng)險，查新成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強，高校管理者越應(yīng)該弱化對科技查新任務(wù)的激勵強度，同時查新員也會降低在科技查新任務(wù)上的努力水平。

關(guān)鍵詞：多任務(wù)委托代理激勵機制科技查新

一、引言

黨的十八大指出：科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，科技查新則是實現(xiàn)科技創(chuàng)新活動規(guī)范化管理的一種有效方式。所謂科技查新，它是以文獻信息資源為基礎(chǔ)，以信息檢索和對比分析為手段，以檢索結(jié)果為依據(jù)，對查新項目的新穎性提出科學(xué)的判斷依據(jù)，寫出有依據(jù)、有分析、有對比、有結(jié)論的查新報告。自1992年教育部首次在直屬高校設(shè)立“高等學(xué)?？萍柬椖孔稍兗俺晒樾轮行墓ぷ髡尽币詠?，截止到2014年底，除寧夏、青海、西藏外，教育部在其他?。ㄊ校?、自治區(qū)的高校共設(shè)立了7批102所教育部科技查新工作站?？萍疾樾虏粌H為科技立項、獎勵申報、成果鑒定、專利申請?zhí)峁┛陀^依據(jù)，而且在保證評審的科學(xué)性、權(quán)威性、公正性及避免重復(fù)浪費下，為科研人員的科研水平發(fā)揮了重要的作用，并為科研人員進行科學(xué)研究提供了可靠而豐富的信息。很多學(xué)者針對科技查新服務(wù)模式、科技查新的現(xiàn)狀、價值、趨勢及存在問題、科技查新報告質(zhì)量等進行了研究，為科技查新的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

科技查新員是開展科技查新工作的主體，教育部科技查新工作站的科技查新員主要包括專職查新員、兼職查新員、審核員，并且查新隊伍主要是由從事絕大部分查新報告的專職查新員和審核員組成。很多學(xué)者主要圍繞科技查新員的心理壓力、專業(yè)素質(zhì)、情緒勞動、需求激勵、工作素養(yǎng)等進行了研究。但是對于查新員的激勵機制問題研究的卻很少。

委托代理理論經(jīng)常用來指導(dǎo)委托人如何設(shè)計薪酬激勵機制以誘導(dǎo)代理人按照委托人的意愿行事。Holmstrom & Milgrom（1991）從傳統(tǒng)的代理人單任務(wù)擴展到了代理人多任務(wù)，給出了多任務(wù)委托代理的分析框架，很多學(xué)者將多任務(wù)委托代理分析框架應(yīng)用于生活中的很多領(lǐng)域，比如：發(fā)電企業(yè)、高教教師、公交補貼、低碳企業(yè)等。

本文在H-M多任務(wù)委托代理的分析框架下，在查新員從事的科技查新和查收查引相互獨立下，研究了查新員的薪酬激勵機制問題，建立了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，并得出信息對稱下的最優(yōu)合約及其特征以及信息非對稱下的次佳激勵合約及其特征。

二、模型假設(shè)及構(gòu)建

（一）基本假設(shè)

假設(shè)1：查新員的努力向量為（e1，e2），其中e1為查新員在科技查新任務(wù)上付出的努力水平，e2為查新員在查收查引任務(wù)上付出的努力水平，查新員很清楚自己在科技查新和查收查引任務(wù)上的努力程度和努力成本，高校管理者雖不能完全觀測到查新員的努力程度，但可以觀察到查新員的努力結(jié)果。

假設(shè)2：查新員在科技查新和查收查引任務(wù)上的努力程度是完全獨立的，即他們在這兩項任務(wù)上的努力成本函數(shù)為C（e1，e2）=e122t1+e222t2，其中成本函數(shù)C（e1，e2）是嚴(yán)格遞增的凸函數(shù)，滿足C/ei>0和2C/ei2>0，且i=1，2。

假設(shè)3：查新員在科技查新上的產(chǎn)出函數(shù)為S1=e1+θ1，在查收查引上的產(chǎn)出函數(shù)為S2=e2+θ2，其中θ1、θ2為隨機干擾項，即科技查新和查收查引任務(wù)的外部環(huán)境的不確定性，且θ1：N（0，σ12），θ2：N（0，σ22），σ12>0，σ22>0表示不確定性的程度。這表明查新員的產(chǎn)出不僅取決于在科技查新和查收查引上的努力水平，還取決于兩項任務(wù)的不確定性。

假設(shè)4：在非對稱信息下，高校管理者不能直接觀測到查新員的努力水平，為監(jiān)督查新員努力工作，高校管理者為查新員提供了線性的薪酬激勵合約：w=α+b1S1+b2S2，其中α為高校管理者提供給查新員的固定工資，b1、b2為查新員從兩項任務(wù)上獲得的額外補償，即激勵強度，且設(shè)激勵薪酬合約是完全的。

假設(shè)5：高校管理者是風(fēng)險中性的，其目標(biāo)是追求期望凈收入最大化，查新員是風(fēng)險厭惡的。查新員具有不變的絕對風(fēng)險規(guī)避效用函數(shù)，即具有負(fù)指數(shù)的貝努力效用函數(shù)：μ=-e-ρ[w-C]，其中ρ=-μ″μ′為查新員的絕對風(fēng)險厭惡系數(shù)且ρ>0表示查新員是風(fēng)險規(guī)避的，w為查新員的收入，并設(shè)查新員接受科技查新和查收查引的保留效用為u。

（二）委托人及代理人收益

1.高校管理者收益。根據(jù)假設(shè)5，高校管理者是風(fēng)險中性的，意味著他的期望凈效用等于期望凈收入，高校管理者的期望收入為：

五、結(jié)論

本文主要從高校管理者角度，參考多任務(wù)H-M委托代理模型，結(jié)合教育部科技查新員從事的科技查新和查收查引工作，并在兩項工作相互獨立的情形下，構(gòu)建了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，分別在對稱信息及非對稱信息下，給出了高校管理者的最優(yōu)薪酬激勵合約及次佳薪酬激勵合約。并指出當(dāng)查新員越是厭惡風(fēng)險，查新的成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強，高校管理者應(yīng)該弱化對科技查新任務(wù)的激勵，同時查新員會降低在科技查新任務(wù)上的努力水平。當(dāng)查新員越是厭惡風(fēng)險，查收查引的成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強，高校管理者應(yīng)該弱化對查收查引任務(wù)的激勵，同時查新員會降低在查收查引任務(wù)上的努力強度。

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〔本文系云南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“合約實施效率對企業(yè)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)影響機制的理論與實證分析研究”（項目編號：YB2015032）階段性成果。〕

（王春萍，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院博士研究生。劉華，昆明市發(fā)展和改革委員會。）