深度學(xué)術(shù)不端中的“簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化”現(xiàn)象探析

■王 蕾

國(guó)家氣象中心《氣象》編輯部，北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街46號(hào) 100081

學(xué)術(shù)不端是指學(xué)術(shù)界的一些弄虛作假、行為不良或失范的風(fēng)氣現(xiàn)象。這種現(xiàn)象敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣、阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步、違背科學(xué)精神和道德，給科學(xué)和教育事業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響。學(xué)術(shù)不端分為簡(jiǎn)單學(xué)術(shù)不端和深度學(xué)術(shù)不端兩類。一般把抄襲、剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為稱為簡(jiǎn)單學(xué)術(shù)不端。近年來(lái)，編輯部利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件對(duì)簡(jiǎn)單學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了有效地防范［1-3］，但由于學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)在測(cè)度學(xué)術(shù)成果的本質(zhì)方面存在一定的局限性［4］，使得學(xué)術(shù)不端行為也由最初的原始抄襲、拼湊，演變?yōu)槎喾N隱式的學(xué)術(shù)不端行為，它包括意思式改寫(xiě)抄襲、公式不當(dāng)引用、圖表變換式抄襲、語(yǔ)言翻譯變換抄襲等針對(duì)軟件自身不足而刻意隱藏的學(xué)術(shù)不端行為，因?yàn)闊o(wú)法被軟件查出，屬于深度學(xué)術(shù)不端的范疇［5］。隨著科技的發(fā)展，學(xué)術(shù)不端行為呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)。筆者在大量的稿件處理中發(fā)現(xiàn)另一種深度學(xué)術(shù)不端，一些作者本來(lái)可以用通俗易懂的方法解決實(shí)際應(yīng)用的問(wèn)題，卻用長(zhǎng)篇累牘、煩瑣的公式推導(dǎo)貌似晦莫高深的理論解決簡(jiǎn)單的問(wèn)題，就好比1+1=2，有些人可能會(huì)用36*5+1+1-36*5=2；10ln5+20x-10ln5-20x+2=2……等多種方式得到同樣的結(jié)果，然而實(shí)際投稿論文的情形要遠(yuǎn)遠(yuǎn)復(fù)雜得多，許多論文還經(jīng)常通過(guò)對(duì)相關(guān)理論的一些歪曲變形等得到相似的結(jié)果。這些嘩眾取寵、將簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化的做法，派生出了不少相似的論文。這種學(xué)術(shù)不端行為因其隱蔽性，常常被學(xué)術(shù)界誤以創(chuàng)新思維而被推崇。科學(xué)的思考方法是“回歸常識(shí)”和“將復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化”，如果學(xué)術(shù)論文反其道而行之，“將簡(jiǎn)單的問(wèn)題復(fù)雜化”，科技期刊作為傳播科技知識(shí)的載體，若不能對(duì)這類現(xiàn)象引起足夠的重視并進(jìn)行有效地防范，便會(huì)助長(zhǎng)這種不正之風(fēng)。近年來(lái)深度學(xué)術(shù)不端在科技期刊界引起廣泛關(guān)注，國(guó)際期刊和相關(guān)機(jī)構(gòu)（Springer，CrossCheck和COPE）對(duì)深度學(xué)術(shù)不端提出了一些監(jiān)管措施和建議［6-12］，但對(duì)簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化這類深度學(xué)術(shù)不端未見(jiàn)提及。近年來(lái)國(guó)內(nèi)編輯界對(duì)深度學(xué)術(shù)不端也做了一些研究［5，13-15］。 如陸宜新對(duì)文字復(fù)制比低，但隱性重復(fù)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了分析，朱銀周［5］分析了深度學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀和原理，但這些研究都對(duì)“簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化”這類深度學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象未有提及和深入分析。筆者就大氣科學(xué)類論文中發(fā)現(xiàn)的這類問(wèn)題，進(jìn)行剖析并提出防范措施，以引起科技期刊編輯重視。

1 現(xiàn)象分析

在大氣科學(xué)的理論研究中經(jīng)常用ω方程來(lái)判斷大氣的垂直運(yùn)動(dòng)，而在實(shí)際業(yè)務(wù)中預(yù)報(bào)員主要通過(guò)分析天氣圖上的溫度平流和渦度平流來(lái)判斷大氣的垂直運(yùn)動(dòng)［16］。近年來(lái)從投稿的大氣科學(xué)論文中發(fā)現(xiàn)許多作者將Q矢量應(yīng)用在天氣學(xué)診斷分析中。Q矢量——本質(zhì)上只是另一種形式的ω方程，但是它的數(shù)學(xué)推導(dǎo)更復(fù)雜、物理意義更難理解。在天氣圖上定性判斷Q矢量及其輻合遠(yuǎn)遠(yuǎn)難于判斷溫度平流和渦度平流。有些作者將準(zhǔn)地轉(zhuǎn)的Q矢量擴(kuò)展到非地轉(zhuǎn)，把干的Q矢量擴(kuò)展為濕Q矢量，把二維的Q矢量擴(kuò)展為三維的Q矢量。這些進(jìn)一步復(fù)雜化的做法，不僅模糊了大尺度動(dòng)力學(xué)的基本概念，而且增加了預(yù)報(bào)員實(shí)際操作的困難。例如《Q矢量分析在新疆地區(qū)強(qiáng)寒潮暴雪天氣數(shù)值模擬診斷分析中的應(yīng)用》一文，作者在技術(shù)方法介紹中，長(zhǎng)篇累牘地抄寫(xiě)Q矢量的推導(dǎo)公式，用擴(kuò)展的“非地轉(zhuǎn)濕Q矢量散度輻合區(qū)”來(lái)研究降水落區(qū)，其實(shí)與業(yè)務(wù)中使用的“干Q矢量散度輻合區(qū)”，或者“風(fēng)場(chǎng)散度輻合區(qū)”，再結(jié)合“水汽通量大值區(qū)”相重疊的區(qū)域作為降水落區(qū)沒(méi)有多大區(qū)別，該文公式推導(dǎo)就占了內(nèi)容的1/3。經(jīng)審者審查后，得到了兩種不同的審查結(jié)果，一審認(rèn)為學(xué)術(shù)水平較高有創(chuàng)新和應(yīng)用價(jià)值；另一審則認(rèn)為：使用“濕Q矢量”來(lái)研究，有否必要？其創(chuàng)新點(diǎn)（或優(yōu)點(diǎn)）何在？科學(xué)研究（尤其是成果應(yīng)用）的一條重要原則是：如果能用簡(jiǎn)單的辦法，達(dá)到同樣的目的，何必要去繞道而行呢？此論文遞交編委會(huì)討論后，認(rèn)為此論文將簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化，在業(yè)務(wù)上是不可取的，于是做了退稿處理。類似的論文還有如：“非地轉(zhuǎn)濕Q矢量及其在華北特大臺(tái)風(fēng)暴雨中的應(yīng)用”“云南一次持續(xù)性暴雨過(guò)程的非地轉(zhuǎn)濕Q矢量分析”……，這些論文將Q矢量應(yīng)用于臺(tái)風(fēng)、暴雨等的預(yù)報(bào)和分析中，其共同點(diǎn)都將簡(jiǎn)單的問(wèn)題復(fù)雜化，因此失去了推廣應(yīng)用的價(jià)值。

還有些作者引入螺旋度和等熵位渦（PV）等概念派生出很多的論文，來(lái)分析強(qiáng)對(duì)流風(fēng)暴的垂直結(jié)構(gòu)和暴雨臺(tái)風(fēng)的生成機(jī)制，比如：“基于ECMWF細(xì)網(wǎng)格模式產(chǎn)品的濕螺旋度在四川盆地強(qiáng)降水預(yù)報(bào)的應(yīng)用試驗(yàn)”“螺旋度在皖西南強(qiáng)風(fēng)暴預(yù)報(bào)中的應(yīng)用”“淮河流域特大暴雨等熵位渦分析”“侵入青藏高原冷空氣過(guò)程的等熵位渦分析”等等，雖然螺旋度是用來(lái)刻畫(huà)強(qiáng)對(duì)流風(fēng)暴內(nèi)部三維氣流結(jié)構(gòu)的物理量，但上述論文中引入的只是螺旋度的垂直分量，它并不能反映暴雨的上升運(yùn)動(dòng)與低空和高空環(huán)流系統(tǒng)之間的聯(lián)系；等熵位渦是描述中高緯大尺度系統(tǒng)斜壓發(fā)展問(wèn)題的另一個(gè)物理量，但上述論文中引入等熵位渦后出現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題是把PV的守恒性絕對(duì)化了，其實(shí)在降水區(qū)，等熵位渦的非守恒性是相當(dāng)明顯的。因此這些論文引入了螺旋度和等熵位渦等概念后，不僅晦澀難懂，而且有些分析也違背了大氣科學(xué)的常識(shí)，且不便應(yīng)用。

創(chuàng)新思維是推動(dòng)科技進(jìn)步的根本力量，但是創(chuàng)新的前提是求實(shí)，是對(duì)基礎(chǔ)理論的科學(xué)使用和不斷完善。如何把天氣動(dòng)力學(xué)中成熟的理論研究成果簡(jiǎn)明直觀地應(yīng)用到實(shí)際天氣預(yù)報(bào)業(yè)務(wù)中去，提升天氣預(yù)報(bào)的水平才是創(chuàng)新的根本目的。因此大氣科學(xué)論文中派生出的將簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化的傾向是應(yīng)該摒棄的。

2 簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化現(xiàn)象的特點(diǎn)

2.1 故弄玄虛性

用成熟的理論解決實(shí)際工作中的問(wèn)題，使復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，這是科學(xué)的思考方式。然而通過(guò)引入復(fù)雜晦澀的理論和概念解決實(shí)際工作中的簡(jiǎn)單問(wèn)題，以此顯示論文的創(chuàng)新和水平，這種嘩眾取寵的做法，助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)浮華的不良傾向，違背了科技應(yīng)用和交流的真正目的，因而是毫無(wú)意義的。

2.2 隱蔽性

這類問(wèn)題表面上往往有比較完整的理論體系，有復(fù)雜的公式推導(dǎo)，也有理論在實(shí)踐中應(yīng)用的嘗試，圖文并茂。在學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)中往往很難檢出抄襲、剽竊的跡象。一般理論基礎(chǔ)不夠過(guò)硬或者非前沿學(xué)術(shù)人士容易被這種假象所蒙蔽，不易看清它的本質(zhì)，還會(huì)給它很高的評(píng)價(jià)。這些現(xiàn)象往往造成論文撰寫(xiě)中的邏輯性漏洞，只有仔細(xì)辨別才能去偽存真，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。

2.3 不實(shí)用性

科學(xué)研究的目的是為了方便應(yīng)用，但這些論文不僅不便應(yīng)用，而且增加了實(shí)施的難度。

一些科技人員通過(guò)復(fù)雜體現(xiàn)知識(shí)和權(quán)威，其實(shí)卻造成資源的極大浪費(fèi)和不良影響。

2.4 誤導(dǎo)性

簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)概念模糊、錯(cuò)誤應(yīng)用的做法，這樣的論文如果得以發(fā)表，必會(huì)招來(lái)同行的效仿，而派生出很多類似的論文。在審稿和編輯流程中無(wú)論哪個(gè)環(huán)節(jié)的疏漏都會(huì)助長(zhǎng)這種學(xué)術(shù)的浮華氣氛，使一些錯(cuò)誤的概念和錯(cuò)誤的應(yīng)用得以傳播。

3 原因分析

3.1 缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)精神

許多科技工作者對(duì)基礎(chǔ)理論既熟悉又陌生，所謂熟悉是因?yàn)樵诮炭茣?shū)和專著中經(jīng)?？吹剑趯?shí)際工作中也經(jīng)常用到，所謂陌生是因?yàn)楹芏嗫萍脊ぷ髡邔?duì)一些基本概念和理論缺乏深入的理解，物理意義不明確，似是而非，概念混淆但又不去深入學(xué)習(xí)和鉆研，以至于濫用一些概念和理論。

3.2 急功近利為寫(xiě)作而寫(xiě)作

當(dāng)前許多單位在制定考核標(biāo)準(zhǔn)、人員晉職以及學(xué)生畢業(yè)和成果鑒定等方面都要求發(fā)表一定數(shù)量的論文。這種評(píng)價(jià)體系在調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性、鼓勵(lì)多出成果方面無(wú)疑是正確的，但利益的驅(qū)使和績(jī)效下的生存壓力也促使了許多人急功近利為寫(xiě)作而寫(xiě)作。只求數(shù)量，不求質(zhì)量，甚至誤入學(xué)術(shù)不端的歧途，這是產(chǎn)生簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化現(xiàn)象的主要原因。

3.3 學(xué)術(shù)道義和責(zé)任的缺失

科技工作者擁有足夠的自主性以促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，因此一定要有比其他行業(yè)人員更強(qiáng)的自律意識(shí)，使自己的學(xué)術(shù)活動(dòng)始終符合學(xué)術(shù)倫理。必須關(guān)心科學(xué)的去向和結(jié)果，積極承擔(dān)起科學(xué)傳播的責(zé)任。如果從意識(shí)上缺乏對(duì)學(xué)術(shù)不端的正確認(rèn)識(shí)，其錯(cuò)誤認(rèn)知或者無(wú)知，便是直接導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的重要原因［13］。

4 防范深度學(xué)術(shù)不端行為的措施和建議

發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的學(xué)術(shù)論文，毫無(wú)疑問(wèn)是給業(yè)界同行們看的，其內(nèi)容應(yīng)該包含比較豐富的新信息，包括新思想、新觀點(diǎn)、新方法、新理論、新結(jié)果、新解釋等，具有供學(xué)者們和學(xué)生們互相學(xué)習(xí)、切磋、借鑒和參考的作用，因此防范學(xué)術(shù)不端就不得不引起重視。筆者所在編輯部就稿件評(píng)審和終審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的大氣科學(xué)論文中簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化傾向，即對(duì)Q矢量、螺旋度和等熵位渦等概念濫用的一系列退稿論文作為案例，特與北京大學(xué)大氣物理學(xué)院合作，邀請(qǐng)學(xué)科專家對(duì)預(yù)報(bào)員進(jìn)行基礎(chǔ)理論與實(shí)踐的輪訓(xùn)［17］，為預(yù)報(bào)員夯實(shí)理論基礎(chǔ)，開(kāi)展簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化學(xué)術(shù)不端的討論，教育科技工作者樹(shù)立學(xué)術(shù)誠(chéng)信的意識(shí)，取得了很好的效果。筆者通過(guò)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出以下防范“簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化”的措施和建議：

4.1 建立責(zé)任心強(qiáng)專業(yè)素質(zhì)高的學(xué)術(shù)型編輯人才

隊(duì)伍

學(xué)術(shù)期刊的編輯是學(xué)術(shù)不端行為的前期主要發(fā)現(xiàn)人之一，承擔(dān)著重要的責(zé)任。由于深度學(xué)術(shù)不端的隱蔽性和復(fù)雜性，建立責(zé)任心強(qiáng)專業(yè)素質(zhì)高的學(xué)術(shù)型編輯人才隊(duì)伍則顯得尤為重要。在編輯部日常收稿、送審和編輯加工以及處理稿件發(fā)表的后續(xù)事務(wù)中，編輯不僅要依靠學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件進(jìn)行查重檢測(cè)，還要憑借學(xué)識(shí)水平和工作經(jīng)驗(yàn)做出判斷，對(duì)有質(zhì)疑的稿件要及時(shí)與審稿專家進(jìn)行溝通。由于學(xué)科發(fā)展，學(xué)科間交叉和融合，稿件送審時(shí)要選擇合適的審稿專家，保證審稿意見(jiàn)公正有效，才能杜絕此類問(wèn)題。因此作為學(xué)術(shù)期刊的編輯應(yīng)不斷更新專業(yè)知識(shí)，關(guān)注學(xué)科發(fā)展，提高科學(xué)素養(yǎng)，定期更新審稿專家?guī)?，把好初審關(guān)是減少此類學(xué)術(shù)不端的首要環(huán)節(jié)。

4.2 充分發(fā)揮審稿專家的專業(yè)特長(zhǎng)

審稿專家是最有效的遏制深度學(xué)術(shù)不端行為的有效力量，一個(gè)對(duì)學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)的專家總是從學(xué)術(shù)的創(chuàng)新性、方法的合理性、推廣的實(shí)用性和有效資料的佐證方面對(duì)論文做出客觀評(píng)價(jià)?？偰茏畲笙薅鹊匕l(fā)現(xiàn)經(jīng)過(guò)精心偽裝的學(xué)術(shù)不端行為，并提供確鑿的佐證資料。但是由于學(xué)術(shù)的不斷發(fā)展延伸，需要審稿專家不斷擴(kuò)大學(xué)科視野，合理定位稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值，這樣更能遏制深度學(xué)術(shù)不端行為，進(jìn)一步控制學(xué)術(shù)不端行為論文的傳播。

4.3 發(fā)揮編委會(huì)的群體作用

一般編委會(huì)都由院士專家和各學(xué)科帶頭人組成，編委會(huì)上責(zé)任編委的評(píng)審和同行評(píng)議的集體評(píng)判，是對(duì)深度學(xué)術(shù)不端行為的有效防范［3］，因此應(yīng)充分發(fā)揮編委會(huì)和責(zé)任編委群力群策的作用，使論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量得到有效的保證。

4.4 局校合作加強(qiáng)培訓(xùn)

編輯部應(yīng)及時(shí)推出學(xué)術(shù)不端案例，加強(qiáng)與同類期刊和科研院所的合作，邀請(qǐng)學(xué)科帶頭人，舉辦面向業(yè)務(wù)科技人員的輪訓(xùn)班或發(fā)布遠(yuǎn)程教育課件等，夯實(shí)基礎(chǔ)理論，糾正學(xué)術(shù)不端，以達(dá)到固本清源的目的，可有效防范深度學(xué)術(shù)不端的蔓延。

4.5 提倡科學(xué)的寫(xiě)作態(tài)度

繼承性和創(chuàng)新性是科技工作的重要特征?？萍脊ぷ鞔蠖际窃谇叭说幕A(chǔ)上有所改進(jìn)和發(fā)現(xiàn)。只有在尊重和充分認(rèn)識(shí)前人工作的基礎(chǔ)上，才能充分體現(xiàn)出作者所做工作的意義和價(jià)值。編輯和審稿人對(duì)稿件的嚴(yán)格把關(guān)可以讓作者充分認(rèn)識(shí)到科技論文的價(jià)值和意義，鼓勵(lì)作者以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度努力寫(xiě)好論文，展示其科技水平。

5 結(jié)語(yǔ)

科技論文應(yīng)當(dāng)是作者在系統(tǒng)深入地研究基礎(chǔ)上的總結(jié)，只有扎扎實(shí)實(shí)的科研成果才可能有高水平的科技論文。凡事找規(guī)律，去偽存真、去粗取精、由此及彼、由表及里，在真正掌握問(wèn)題本質(zhì)的基礎(chǔ)上，以效率和效果為出發(fā)點(diǎn)，力求簡(jiǎn)單是最好的解決問(wèn)題的方式?？萍计诳瘧?yīng)積極倡導(dǎo)科學(xué)的寫(xiě)作態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、摒棄浮華功利的傾向，使科技期刊真正成為傳播科學(xué)技術(shù)、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的重要載體，為推動(dòng)科技進(jìn)步發(fā)揮重要作用。

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