期刊累積影響因子與年度影響因子的比較研究

■劉雪立

新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號(hào) 453003

眾所周知，著名文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家Garfield博士最早提出的影響因子（impact factor，IF）是期刊某一年的影響因子，如Nature雜志2014年的影響因子為41.456。本文中我們將這一傳統(tǒng)影響因子稱為年度影響因子（annual impact factor，AIF），如美國(guó)湯森路透科技集團(tuán)的JCR給出的影響因子就屬于AIF。1998年，Garfield博士［1-2］又提出了累積影響因子（cumulative impact factor，CIF）這一概念，目的是為了糾正JCR中2年影響因子（2IF）引證時(shí)間窗口過(guò)短這一缺陷。他先后對(duì)1995年版JCR中排名前100和第101到200的期刊計(jì)算7年CIF（7CIF）和15年CIF（15CIF），對(duì)比研究其與2IF期刊排序的差異。2010年，澳大利亞科廷科技大學(xué)的Genoni［3］根據(jù)2IF的概念，建議修正了CIF的引證時(shí)間窗口。后來(lái)多數(shù)學(xué)者［4-8］提到的“cumulative impact factor”和 Garfield 的CIF完全不同，如Oelrich等［4］以歐盟15個(gè)成員國(guó)為研究對(duì)象，把各國(guó)家發(fā)表的每篇論文按其所在期刊的影響因子相加，作為該國(guó)的累計(jì)影響因子（CuIF）。

在國(guó)內(nèi)，2001年楊化兵等［9］首先提到了Garfield 的 CIF，杜志波等［10］采用 Garfield［1-2］的 CIF計(jì)算方法，對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所CSTPCD收錄的物理、化學(xué)、藥學(xué)和外科學(xué)期刊的CIF進(jìn)行了實(shí)證分析。 李莘等［11］、袁潤(rùn)等［12］、彭愛(ài)東等［13］、劉秋玉等［14］先后從不同角度、不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)IF進(jìn)行了研究。同樣，國(guó)內(nèi)也有研究CuIF的文獻(xiàn)［15-16］。

以上所有關(guān)于CIF的研究?jī)H僅是比較CIF與2IF期刊排序的不同，或者與h指數(shù)、g指數(shù)期刊排序進(jìn)行比較，考察某期刊排序位次的變化情況，無(wú)法說(shuō)明采用CIF進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)究竟是優(yōu)于其他指標(biāo)還是不如其他指標(biāo)。我們采用前期問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù)［17］，優(yōu)化了期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分方法，以SCI眼科學(xué)期刊問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果評(píng)價(jià)CIF和AIF的期刊評(píng)價(jià)效果，并比較不同引證時(shí)間窗口CIF的期刊評(píng)價(jià)效果。

1 研究對(duì)象與方法

1.1 研究對(duì)象

從前期進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查［17］的30種SCI收錄的美國(guó)眼科學(xué)期刊中選擇研究對(duì)象。排除標(biāo)準(zhǔn)：（1）問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中打分不足60人者；（2）截至到2013年入選SCI數(shù)據(jù)庫(kù)不滿10年者；（3）2004—2013年間任何一年文獻(xiàn)量低于50篇者。符合研究條件的期刊共14 種，包括 Am JOphthalmol、Cornea、Exp Eye Res、 Graef Arch Clin Exp、 Invest Ophth Vis Sci、 J Cataract Refr Surg、JGlaucoma、JNeuro-Ophthalmol、J Vision、 JAMA Ophthalmol、 Mol Vis、 Ophthalmology、Retina、Surv Ophthalmol。

1.2 研究方法

1.2.1 問(wèn)卷調(diào)查

同行評(píng)議被公認(rèn)為是檢驗(yàn)引文指標(biāo)有效性的最重要標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)專家問(wèn)卷調(diào)查獲得的期刊影響力得分能夠直接反映不同期刊在科研人員心目中的真實(shí)影響力［18-19］。該研究中，期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分方法參見(jiàn)文獻(xiàn)［17］，但數(shù)據(jù)處理有所改進(jìn)。為了避免有的期刊由于給出評(píng)分的學(xué)者過(guò)少帶來(lái)的可能影響，我們排除了評(píng)分不足60人的期刊，且每種期刊只計(jì)算最高的前50個(gè)評(píng)分。

1.2.2 CIF的計(jì)算方法

本文采用Genoni［3］修正的CIF計(jì)算方法。計(jì)算公式如下：

式（1）中，1CIF為 1年 CIF，C2013/2013為某期刊2013年所有文獻(xiàn)在2013年的被引頻次，C2014/2013為該期刊2013年文獻(xiàn)在2014年的被引頻次，D2013為該刊2013年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)量，包括論文和綜述［20-21］；

式（2）中，2CIF為 2年 CIF，C2012/2012為某期刊2012年所有文獻(xiàn)在2012年的被引頻次，C2013/2012-2013為該期刊2012—2013年所有文獻(xiàn)在2013年的被引頻次，C2014/2012-2013為該期刊2012—2013年所有文獻(xiàn)在2014年的被引頻次，D2012-2013為該期刊2012—2013年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)量；

式（3）中，3CIF為3年 CIF，C2011/2011 為某期刊2011年所有文獻(xiàn)在2011年的被引頻次，C2012/2011-2012為某期刊2011—2012年所有文獻(xiàn)在2012年的被引頻次，C2013/2011-2013為該期刊2011—2013年所有文獻(xiàn)在2013年的被引頻次，C2014/2012-2013為該期刊2012—2013年所有文獻(xiàn)在2014年的被引頻次，D2011-2013為該期刊2011—2013年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)。

4CIF實(shí)際上就是某期刊前4年（2010—2013年）發(fā)表的所有文獻(xiàn)自發(fā)表之日起累計(jì)到2014年底被引總量除以該刊前4年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)量，5CIF是指某期刊前5年（2009—2013年）發(fā)表的所有文獻(xiàn)自發(fā)表之日起累計(jì)到2014年底被引總量除以該刊前5年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)量。以此類推，分別計(jì)算各期刊 4CIF、5CIF、6CIF、7CIF、8CIF、9CIF和10CIF。

以上計(jì)算不同年限CIF的各種數(shù)據(jù)的獲取見(jiàn)文獻(xiàn)［22-24］。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理

采用SPSS22對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行雙變量Spearman等級(jí)相關(guān)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)水準(zhǔn)：α=0.05。

2 結(jié)果與分析

2.1 14種眼科學(xué)期刊不同時(shí)間窗口CIF

根據(jù)CIF的概念和上述計(jì)算公式，以SCI數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源，計(jì)算了14種眼科學(xué)期刊10個(gè)不同時(shí)間窗口的CIF（見(jiàn)表1）。由表1可知：（1）任何期刊2CIF均大于其傳統(tǒng)影響因子（即2IF），這是由CIF的定義所決定，無(wú)一例外；（2）隨著所選時(shí)間窗口的延長(zhǎng)，各期刊 CIF均增加，即1CIF＜2CIF＜3CIF＜4CIF＜5CIF＜6CIF＜7CIF＜8CIF＜9CIF＜10CIF。CIF隨時(shí)間窗口延長(zhǎng)而增加，主要源于期刊被引頻次的累加效應(yīng)。

2.2 不同引證時(shí)間窗口CIF及影響因子與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)度

為了比較CIF與影響因子用于期刊評(píng)價(jià)的效果，以各期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分作為其真實(shí)影響力的近似標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)14種眼科學(xué)期刊不同時(shí)間窗口CIF及影響因子與期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分進(jìn)行Spearman相關(guān)檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。表2顯示：（1）影響因子、不同時(shí)間窗口的CIF與期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分均呈高度正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)均在0.8以上；（2）所有時(shí)間窗口CIF中，4CIF與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)度（r=0.930）最高，明顯高于影響因子與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)度（r=0.811）；（3）隨著時(shí)間窗口的延長(zhǎng)，CIF與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)度呈現(xiàn)很規(guī)律的變化，相關(guān)系數(shù)由小變大，4CIF達(dá)到最高，然后逐漸下降。這與我們前期所做的眼科學(xué)期刊不同引證時(shí)間窗口影響因子［20，22］驚人相似；（4）9CIF和 10CIF與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)系數(shù)小于影響因子與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)系數(shù)，其他時(shí)間窗口的CIF均優(yōu)于影響因子。提示我們，可能由于文獻(xiàn)老化的因素，過(guò)長(zhǎng)時(shí)間窗口的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)可能是不太適合的；（5）時(shí)間窗口越接近，其CIF相關(guān)度越高，6CIF與7CIF、9CIF與10CIF的相關(guān)系數(shù)均達(dá)到了0.996。

表1 14種SCI眼科學(xué)期刊不同時(shí)間窗口CIF

表2 不同時(shí)間窗口CIF及影響因子與問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

2.3 4種期刊更長(zhǎng)時(shí)間窗口的CIF

由表1可知，隨著所選時(shí)間窗口的延長(zhǎng)，各期刊CIF均增加。但表1中只提供了各期刊10年以下時(shí)間窗口的CIF。為了探討更長(zhǎng)時(shí)間窗口CIF是否持續(xù)增加，對(duì)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄時(shí)間較長(zhǎng)的其中4種期刊進(jìn)行了更長(zhǎng)時(shí)間窗口CIF的計(jì)算，結(jié)果見(jiàn)表3。由表3可以看出，各期刊CIF并不是隨時(shí)間窗口延長(zhǎng)而持續(xù)增加，總有下降的時(shí)候，如 Retina的16CIF、Surv Ophthal的17CIF有所下降，后又增加；而 Am J Ophthal直到30CIF一直持續(xù)增加，Ophthalmology持續(xù)增加到34CIF，但36CIF＜34CIF。Ophthalmology和Am JOphthal問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分均很高，是否影響力越大的期刊其CIF持續(xù)增加的時(shí)間越長(zhǎng)？另外，是否與期刊被引半衰期有關(guān)也需要進(jìn)一步研究。

表3 4種期刊更長(zhǎng)時(shí)間窗口的CIF

3 結(jié)論和討論

3.1 CIF優(yōu)于AIF

本文結(jié)果顯示，除了9CIF和10CIF與期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)系數(shù)小于影響因子外，其他時(shí)間窗口的CIF（包括1CIF）均大于影響因子與期刊問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分的相關(guān)系數(shù)?？赡艿脑蚴?，年度指標(biāo)（如2年影響因子、5年影響因子）只考慮了期刊論文在某一年度的被引頻次，忽略了以往年度的被引用情況，而CIF計(jì)算公式中分子是累計(jì)了論文自發(fā)表到統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的所有被引量，因此它具備了影響因子和總被引頻次雙重屬性，把影響因子和總被引頻次較為完美的整合為一個(gè)指標(biāo)。這一結(jié)果提示我們，在設(shè)計(jì)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)盡可能采用累計(jì)被引頻次指標(biāo)。

3.2 4CIF和3CIF是最佳的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)

從相關(guān)分析結(jié)果看，對(duì)于眼科學(xué)期刊來(lái)講，4年和3年時(shí)間窗口的指標(biāo)最為理想，這和我們前期研究不同時(shí)間窗口年度影響因子的結(jié)果高度一致。由于不同學(xué)科期刊被引頻次演進(jìn)規(guī)律差異較大，最佳引證時(shí)間窗口是否存在較大差異尚有待進(jìn)一步研究。根據(jù)年度影響因子和CIF的性質(zhì)，推測(cè)CIF穩(wěn)定性較強(qiáng)，4年和3年時(shí)間窗口CIF可能適應(yīng)的學(xué)科范圍更廣。

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