發(fā)表時滯與論文影響力關系研究
——以圖書情報學中文核心期刊為例

■韓牧哲 李秀霞 王 冬 劉 超

1）華中師范大學信息管理學院，湖北武漢珞瑜路152號 430079

2）曲阜師范大學傳媒學院，山東日照煙臺路80號 276826

3）武漢大學測繪遙感信息工程國家重點實驗室，湖北武漢珞瑜路129號 430079

1 引言

論文發(fā)表時滯，又稱發(fā)文時滯、出版周期，是指期刊論文的收稿時間與發(fā)表時間的時間差［1］。通常，一篇文獻定稿之時其情報價值已經(jīng)形成，新的顯性知識產(chǎn)生，象征著該文獻生命周期的開始。知識的時效性從知識形成之日算起，文獻會隨著其所承載知識的時效性的流失而不斷老化，當文獻的使用量最終為零，則宣告該文獻生命周期終止。論文發(fā)表后才能開始其知識擴散，知識接受者通過知識吸納，融合創(chuàng)造新的知識，完成知識的再生產(chǎn)環(huán)節(jié)，即象征著該論文情報價值的一次實現(xiàn)。因此，從知識轉移的視角來看，發(fā)表時滯即為知識形成和知識擴散開始的時間差。

發(fā)表時滯是評價期刊學術質量與水平的一項重要指標，國外學者最早在20世紀60年代就已經(jīng)關注期刊論文的發(fā)表時滯問題，并進行過相關的統(tǒng)計分析工作［2］。此后一直有學者跟進關于發(fā)表時滯的研究，較有代表性的研究有：Mason等人通過對經(jīng)濟學期刊發(fā)表時滯問題的剖析，提出了相關的解決對策［3］。Luwel和Moed對期刊論文發(fā)表時滯及其引證文獻的年代分布進行分析，發(fā)現(xiàn)論文發(fā)表后2-3年間的引證文獻對其發(fā)表時滯最為敏感［4］。Egghe和Rousseau發(fā)現(xiàn)直接觀察到的論文老化分布是“未被擾動的”真實老化分布與發(fā)表時滯分布的卷積［5］。 隨后，Ray等人［6］和 Marchi等人［7］分別證實了論文發(fā)表時滯與期刊影響因子之間存在負相關關系。Amat指出發(fā)表時滯與同行評議的過程關系密切［8］。Luwel結合出版現(xiàn)狀對其1998年成果進行了修正和擴展，發(fā)現(xiàn)在接近25年間，期刊論文的發(fā)表時滯縮短了接近50%［9］。

國內編輯學、計量學和情報學學者們一直關注期刊論文發(fā)表時滯的研究：早在1986年劉永勝先生就首度對21種期刊所載論文的發(fā)表時滯進行了統(tǒng)計研究［10］。早期研究成果多見定性地分析發(fā)表時滯的成因、時滯過長可能造成的不利影響以及縮短發(fā)表時滯的意義及相關舉措［11-12］。也有部分學者將發(fā)表時滯作為一種統(tǒng)計量納入對某種期刊的評價體系中進行應用，進而對目標期刊現(xiàn)有的工作流程提出改進建議［13-14］。隨著國內科技期刊出版的規(guī)范性不斷提高，越來越多的學者嘗試用定量實證分析的方法對期刊論文的發(fā)表時滯問題進行了較深層次的剖析：高養(yǎng)淑、趙福來根據(jù)排隊論理論，提出了一種能夠確定任一期刊論文發(fā)表時滯的概率分布的仿真算法［15］。 劉雪立［16］、顏巧元［17］等人分別依據(jù)不同領域的數(shù)據(jù)探討了期刊發(fā)表時滯與期刊影響因子和期刊質量的相關關系，認為縮短發(fā)表時滯有利于吸引高質量論文，提高期刊的學術影響力。趙樹慶等［18］根據(jù)遴選出的20種科技期刊2010年的時滯數(shù)據(jù)進行分析，認為科技文獻的壽命與發(fā)表時滯密切相關，指出優(yōu)先數(shù)字出版使科技論文普遍實現(xiàn)“超短”時滯發(fā)表的重要途徑。賀曉麗［19］等人對當前國內圖情類核心期刊的發(fā)表時滯與作者的期望值之間的符合度進行比對分析，從作者的心理接受程度方面對圖情類期刊的編輯人員提出建議。哈爾濱工業(yè)大學的于光教授（Guang Yu）對期刊論文的發(fā)表時滯展開了一系列研究并相繼發(fā)表在Scientometrics等雜志上，先后對期刊論文發(fā)表時滯的數(shù)學模型［20］、發(fā)表時滯對期刊影響因子的影響［21］、發(fā)表時滯對期刊排名的影響［22］等問題進行了定量分析，并設計了一種發(fā)表時滯控制系統(tǒng)［23］。

此前學者以期刊為基本單位描述發(fā)表時滯對期刊影響力的影響。眾多學者也都倡導通過提高編輯工作效率、控制稿件庫存數(shù)量、增加出版頻次等措施來盡量縮短發(fā)表時滯。發(fā)表時滯可分為必要發(fā)表時滯和非必要發(fā)表時滯，必要發(fā)表時滯是指“三審”審閱過程的編、審、校、印等有效工作所占用的時間，必要時滯雖然會影響論文的時效性，但是屬于保障論文質量不可或缺的環(huán)節(jié)；非必要時滯是指由于論文作者、審稿專家和編輯工作者的工作效率低以及稿件積壓、刊行周期等原因造成的延遲，非必要時滯會占用論文有效的知識擴散時間，還可能直接使論文的情報價值受損。已有研究多是研究必要時滯和非必要時滯的“最短”時滯，忽視了時滯的“最優(yōu)”性，本文認為在編審流程和出版環(huán)境不發(fā)生革命性變化的情況下，發(fā)表時滯并非越短越好，應是在保證論文質量最優(yōu)的情況下對發(fā)表時滯進行壓縮。基于這個假設，本文擬通過構建合適的數(shù)學模型，刻畫目標領域論文的發(fā)表時滯及其影響力的相關關系，進一步找到能使該領域論文影響力最大化的時滯區(qū)間，從而為編輯工作者和論文作者提供決策依據(jù)。

2 研究設計

2.1 數(shù)據(jù)來源

為保證所采集論文編審流程的規(guī)范性，并能獲取到有效的被引頻次數(shù)據(jù)，本文選擇《中文核心期刊要目總覽（第六版）》收錄的圖書館學情報學核心期刊在2013年公開發(fā)表的學術論文為來源進行數(shù)據(jù)采集，數(shù)據(jù)采集時間為2015年12月。

初步調查顯示，2013年圖書館學、情報學中文核心期刊共19種，其中《圖書館工作與研究》月刊、《圖書館學研究》半月刊兩種期刊未標注論文“收稿時間”，《圖書館》月刊的論文“收稿時間”只到月份，因此排除這3種期刊。其余16種核心期刊在2013年共刊載論文3785篇，采集并統(tǒng)計每篇論文的“收稿時間”和當年每期的“發(fā)表時間”（數(shù)字優(yōu)先出版的論文以CNKI網(wǎng)絡出版時間為準），兩者做差，得到每篇論文的發(fā)表時滯，精確到天。其后從CNKI數(shù)據(jù)庫檢索并統(tǒng)計以上3785篇論文的被引頻次；由于CNKI數(shù)據(jù)庫沒有收錄《情報學報》月刊2013年的數(shù)據(jù)，故采用百度學術匯總的“被引頻次”進行數(shù)據(jù)補全。統(tǒng)計得到圖書情報學16種核心期刊的時滯和被引頻次，見表1。以此作為本文研究的數(shù)據(jù)基礎。

2.2 數(shù)據(jù)處理與模型擬合

由表1可見不同期刊的發(fā)表時滯各不相同，平均發(fā)表時滯為半年，其中《圖書情報工作》半月刊和《現(xiàn)代圖書情報技術》月刊的發(fā)表時滯最短，從收稿到發(fā)表平均不到3個月，《圖書館理論與實踐》月刊和《情報科學》月刊發(fā)表時滯偏長，平均接近一年。其中原因，已有學者做過詳細的分析和闡述，本文不再贅述［24］。以期刊為單位進行觀察，國內圖書情報學16種核心期刊的影響力與其當年的平均發(fā)表時滯之間并沒有顯著的相關關系，可以說明發(fā)表時滯并非期刊和論文質量的主要影響因素。

本文主要以論文為單位考察發(fā)表時滯與論文被引頻次之間的關系。將每一篇論文的發(fā)表時滯和被引頻次數(shù)據(jù)對應組合，得到3785組數(shù)對，其中有很多論文的發(fā)文時滯相同，進一步統(tǒng)計得不同的發(fā)文時滯數(shù)據(jù)共542個，其中最短5天（0.014年），最長884天（2.422年）。這些數(shù)據(jù)要根據(jù)分析所需進行一定的統(tǒng)計和處理，因此有必要對一些參數(shù)進行符號定義和說明。

表1 圖書情報學核心期刊的發(fā)表時滯與被引狀況概覽

表2 參數(shù)設定和符號說明

2.2.1 發(fā)表時滯分布函數(shù)的擬合

觀察發(fā)現(xiàn)，大量論文的發(fā)表時滯相同，其中發(fā)表時滯為137天的論文數(shù)量最多，有32篇，且在其周圍的時滯區(qū)間內論文數(shù)量明顯集中；另外發(fā)表時滯極長或極短的區(qū)間內通常論文數(shù)量較少，且存在不連續(xù)現(xiàn)象，說明發(fā)表時滯過長或過短的現(xiàn)象都具有一定的偶發(fā)性。

為了保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性，本文將每組10個數(shù)據(jù)劃為一個時滯區(qū)間，以每個閉區(qū)間的上界數(shù)字為該區(qū)間的代表，整理出一組包含54個數(shù)據(jù)的發(fā)表時滯數(shù)列，單位為年，統(tǒng)計時保留后3位，由此統(tǒng)計得到的數(shù)據(jù)如表3。

將這組數(shù)據(jù)導入專業(yè)的統(tǒng)計軟件M initab17中進行擬合，發(fā)現(xiàn)與雙參數(shù)威布爾分布的擬合效果較好（圖 1）。

威布爾分布（Weibull Distribution）是瑞典物理學家W·威布爾教授在其1951年的《一個具有廣泛適用性的統(tǒng)計分布函數(shù)》［25］一文中首次闡述的一種隨機變量分布，通常用于描述機械電子類產(chǎn)品的磨損累計失效率，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展與應用，威布爾分布已經(jīng)成為可靠性分析和壽命檢驗的理論基礎，被廣泛應用于各個領域解決實際問題。本文擬合發(fā)表時滯的雙參數(shù)威布爾分布是一種單峰偏正態(tài)分布函數(shù)，其概率密度函數(shù)表達式為：

式中k是形狀參數(shù)，c是尺度參數(shù)，自變量T為發(fā)表時滯數(shù)據(jù)。利用M initab17的參數(shù)估計功能，根據(jù)本文的發(fā)表時滯數(shù)據(jù)，估算出式中k=1.595，c=0.9385，擬合所得的概率密度函數(shù)曲線記為L1。

表3 主要參數(shù)數(shù)據(jù)表

圖1 發(fā)表時滯的概率擬合與參數(shù)估計

2.2.2 發(fā)表時滯-被引頻次函數(shù)曲線擬合

以時滯區(qū)間Tj為橫坐標，與之對應的論文影響力Ij為縱坐標，繪制包含54個坐標點的散點折線圖，記為L2。

觀察發(fā)現(xiàn)代表發(fā)表時滯與論文影響力之間相關關系的折線圖L2的走勢與此前擬合的概率密度函數(shù)曲線L1類似，因此以雙參數(shù)威布爾分布的概率密度函數(shù)方程為范本對L2進行曲線擬合，以便對兩條曲線進行比較，并最終找到能使論文影響力最大化的發(fā)表時滯區(qū)間。利用式（3）對該擬合曲線的參數(shù)進行初步估計［26］，再通過微調使曲線獲得最好的擬合效果：

反復實驗發(fā)現(xiàn)在式（1）中的 k=1.675，c=0.538時擬合效果較好。為該式添加常數(shù)系數(shù)b2=0.560后即可與上文生成的兩條曲線在同一坐標系中進行展示，由此而得本文發(fā)表時滯與論文影響力相關關系方程，記為L3。

為了方便比較分析，用Matlab17將L1、L2、L3三條曲線繪制于同一個直角坐標系上，展示效果如圖2。

圖2 發(fā)表時滯的概率密度曲線及其與論文影響力關系曲線圖

3 結果分析

3.1 實驗結果分析

曲線L12是2013年圖書情報學中文核心期刊發(fā)表時滯的概率分布曲線，用于描述連續(xù)隨機變量取值的密集程度。橫軸數(shù)據(jù)為發(fā)表時滯，以年為單位；縱軸數(shù)據(jù)為發(fā)表時滯分布的概率密度，其現(xiàn)實意義是不同發(fā)表時滯區(qū)間內論文的分布概率。

曲線L2的峰值出現(xiàn)在T=0.506時，對應的發(fā)表時滯約為185天；概率密度函數(shù)值在0.6以上的發(fā)表時滯在51～320天之間，該區(qū)間長度約占時滯區(qū)間總體的30.4%，說明大多數(shù)論文的發(fā)表時滯在這個區(qū)間之內，且發(fā)表時滯在半年左右的論文數(shù)量最為集中，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示在51～320天內發(fā)表的論文共計3024篇，占總數(shù)的79.9%，對總體樣本有很好的代表性。

曲線L3是根據(jù)折線L2擬合而得的發(fā)表時滯與論文影響力的關系曲線，能夠大致擬合出折線L2的整體走勢。橫軸數(shù)據(jù)為發(fā)表時滯，以年為單位；縱軸數(shù)據(jù)為不同發(fā)表時滯論文的影響力，根據(jù)論文的被引頻次計算而得。曲線L3的峰值出現(xiàn)在T=0.295時，對應的發(fā)表時滯約為110天；影響力在0.6以上的論文的發(fā)表時滯區(qū)間主要在31～210天之間，該區(qū)間長度約占時滯區(qū)間總體的20.2%，在此時滯區(qū)間發(fā)表的論文，篇均被引在3次以上且每個以天為單位的時滯區(qū)間內所包含的論文數(shù)量平均不少于10篇。統(tǒng)計可知這個區(qū)間內的2551篇論文累計被引9024次，在總體被引量中占比75.2%，被引頻次均值高于總體平均水平。

統(tǒng)計可得2013年圖書情報學核心期刊的論文發(fā)表時滯數(shù)據(jù)符合雙參數(shù)威布爾分布，有80%的論文的發(fā)表時滯集中在51～320天之間。對發(fā)表時滯與論文影響力的關系曲線擬合結果顯示，發(fā)表時滯在31～210天之間的論文占據(jù)了總體被引頻次的75%，是當時能使論文影響力最大化的理想時滯區(qū)間。通過比對分析可知2013年圖書情報學核心期刊有一多半的論文分布在理想的時滯區(qū)間內，不過現(xiàn)實中涵蓋論文數(shù)量最多的時滯區(qū)間與理想中使論文影響力最大化的時滯區(qū)間仍存在較大差距。

3.2 討論

通過對上文實驗結果的闡述和分析，基于16種圖書情報學中文核心期刊2013年的相關情況，提出以下觀點：

3.2.1 論文影響力與發(fā)表時滯存在相關關系

發(fā)表時滯和論文的影響力有一定的相關關系，可以通過模仿雙參數(shù)威布爾分布的概率密度函數(shù)進行曲線擬合。發(fā)表時滯過短，有可能會壓縮必要的發(fā)表時滯，影響正常編審程序的嚴謹性而造成論文質量不過關；時滯過長，則會損失論文的時效性，從而導致論文知識擴散時間的相對縮短并進而可能降低論文的影響力，這種影響對于一些以突發(fā)性研究熱點和實證研究為主題的論文表現(xiàn)尤其明顯。

能使發(fā)表時滯和論文影響力同時達到最優(yōu)化的理想狀態(tài)是曲線L1和L3向左趨同，最終使絕大多數(shù)論文分布于影響力最大的時滯區(qū)間內。就本文而言，使論文影響力最大化的理想時滯區(qū)間為31～210天。從當前的統(tǒng)計結果看，發(fā)表時滯在31～50天之間的論文共229篇，累計被引915次，篇均被引超過4次，說明這個時滯區(qū)間中不乏高水平論文，且零被引率較低。不過這部分論文數(shù)量僅占總體的6%，其發(fā)表時滯也短于總體一般水平，說明在2013年，國內圖書情報學期刊中僅有很小的一部分能在保證論文質量的前提下高效完成編審流程，意味著當前目標領域的發(fā)表時滯還存在進一步縮短的空間。發(fā)表時滯在211～320天之間共有論文702篇，累計被引1718次，篇均被引2.45次，這部分論文零被引率明顯偏高，且被引頻次均值低于整體平均水平，由于各核心期刊刊發(fā)的論文均要求符合一定的質量標準，因此不能片面地認為這部分論文的影響力偏低是單純由論文水平導致的，造成這種規(guī)律性差異的原因可能是發(fā)表時滯過長。因此，如何縮短在這個區(qū)間內發(fā)表的論文的非必要時滯，是當前環(huán)境下促使論文影響力趨向最大化的關鍵所在。

3.2.2 使論文影響力最大化的理想時滯并非最短時滯

就國內的期刊出版編輯現(xiàn)狀而言，論文的發(fā)表時滯與其影響力之間并不呈現(xiàn)單調的反比關系，兩者呈類偏峰正態(tài)分布的函數(shù)關系，因此“最短”時滯在當前并非理想時滯。

2013年圖書情報學核心期刊論文的發(fā)表時滯集中在51～320天，從整體來看，發(fā)表時滯超過一年的論文數(shù)量明顯較少，這種時滯超長的論文可能是因某種特殊情況所致。發(fā)表時滯最短的僅有5天，少量論文的發(fā)表時滯在30天以內，這些論文絕大多數(shù)是期刊針對某個專題或研究熱點進行的定題約稿。約稿論文在現(xiàn)實中通常直接由期刊主編進行終審把關后即優(yōu)先刊出。由于這類論文的作者通常是領域內知名的專家學者，作者群水平普遍很高；且這類論文選題一般非常新穎，有一定的標桿性質和導向作用，所以這類作品中不乏超高被引論文。不過對于普通的學術論文而言，科學嚴謹?shù)木帉徚鞒倘允潜Ｕ险撐馁|量的必要程序，由此而產(chǎn)生的發(fā)表時滯屬于必要時滯，在編審流程和出版技術沒有進行科學改進時，壓縮必要發(fā)表時滯對論文影響力的作用可能會適得其反。因此就當前而言，國內期刊論文的發(fā)表時滯并非越短越好。

2013年圖書情報學中文核心期刊的最優(yōu)發(fā)表時滯應該在31～210天之間，在這個時滯區(qū)間內發(fā)表的論文影響力普遍較高，在各期刊保持當年的審稿流程、出版周期和載文量水平大致不變的情況下，這個區(qū)間既可以使必要的發(fā)表時滯不被壓縮，保證論文質量，又不會因為過分影響論文的時效性而造成影響力下降。

3.2.3 期刊論文發(fā)表時滯有進一步縮短的趨勢

由于當前數(shù)字出版、網(wǎng)絡出版等新的出版技術的采用，加之互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下各種自媒體平臺帶來的新的學術交流平臺的興起，當前發(fā)表時滯的“理想?yún)^(qū)間”并非穩(wěn)態(tài)。在期刊編、審、校、印、發(fā)之中的任一流程發(fā)生改變都有可能造成論文發(fā)表時滯和影響力同時發(fā)生變化。而且這種變化的趨勢將是發(fā)表時滯的整體縮短和論文影響力的進一步提升。

優(yōu)先數(shù)字出版可以跳過傳統(tǒng)紙質期刊出版流程中的刊印和發(fā)行環(huán)節(jié)，效率更高。據(jù)徐云峰等學者的統(tǒng)計，優(yōu)先數(shù)字出版相比于傳統(tǒng)紙質出版能將論文的發(fā)表時滯平均提前100天左右，且能夠提高約42.5%的網(wǎng)絡下載量，并認為這種新的出版模式在將來極有可能徹底取代傳統(tǒng)科技期刊紙質出版［27］。在2013年，本文采集的16種期刊中僅《中國圖書館學報》雙月刊的部分論文在CNKI數(shù)據(jù)庫中試點進行了優(yōu)先數(shù)字出版，隨著這項技術的普及，在2015年，上述16種期刊中已有11種采用了優(yōu)先數(shù)字出版。因此，在可預期的未來，隨著新的出版形態(tài)、編審流程以及各項新技術的采用和推廣，國內期刊論文的必要發(fā)表時滯將會進一步縮短。

4 結語

相較于此前諸多以期刊為單位對發(fā)表時滯進行探討的成果，本文在數(shù)據(jù)處理階段既已打破期刊范圍的禁錮，以論文為單位研究發(fā)表時滯與論文影響力之間的相關關系，并成功模仿雙參數(shù)威布爾分布的概率密度函數(shù)對發(fā)表時滯-論文影響力關系曲線進行了擬合，這種方法可以精準確定能使論文影響力最大化的理想時滯區(qū)間，直觀地展示某一領域在某個階段的發(fā)表時滯與理想狀態(tài)之間的差距，能為期刊編輯工作者的工作改進提供科學的目標和依據(jù)。

需要注意的是，本文是以2013年圖書情報學核心期刊論文做示例，所得的數(shù)據(jù)性結果是否具有普遍性尚待進一步的研究。另外，發(fā)表時滯對論文被引量的影響力是否能夠計量？不同領域和類型的論文對發(fā)表時滯的敏感程度分別如何？這些都是值得思考的問題。

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