民族志方法在圖書情報領域中的運用

王彥兵，鄭　菲（．中國科學院文獻情報中心；2．中國科學院大學）

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民族志方法在圖書情報領域中的運用

王彥兵1,2，鄭菲1（1．中國科學院文獻情報中心；2．中國科學院大學）

摘要：文章調(diào)研了民族志方法在圖情領域的發(fā)展歷程，介紹了其過去和現(xiàn)在的應用案例，并從用戶研究、服務開發(fā)和評估、知識管理、圖書館員職業(yè)生態(tài)問題研究等四個方面探討了民族志方法的應用。對常見的民族志方法給出示例。通過主題廣泛的檢索策略，得到了許多此前相關研究中少有涉及的文獻，在豐富和增進本文對這一方法認識的同時，也為后續(xù)開展民族志及其他定性研究提供有益的啟示。

關鍵詞：民族志；參與觀察；田野研究；圖書館學

1　引言

民族志方法起源于人類學，研究者從內(nèi)部采用親歷和觀察的方法提供有關意義體系與行為習慣的報告。研究對象通常是一個群體，研究者對其文化、價值觀和行為模式進行重點的觀察與探索。所收集的數(shù)據(jù)主要是翔實豐富的文字和語言。數(shù)據(jù)收集主要是深入到當?shù)剡M行實地調(diào)查，直接搜集第一手資料，使用研究對象自己的語言，記錄他們對自己生活世界的詮釋，同時研究者也可以使用多種方法（如非正式訪談、收集相關實體物件、影像日志等）。［1,2］在探索性研究、描述性研究和評價性研究方面風采獨具的民族志方法，引起了越來越多圖書館學者和實踐者的關注，成為一股不可輕視的研究潮流。［3］

然而國內(nèi)圖情領域?qū)γ褡逯痉椒ǖ膽蒙形匆鹱銐蛑匾?，相關研究仍然較為鮮見，如在盧振波等［2］對國內(nèi)相關文獻綜述中，以“民族志”為關鍵詞在中國知網(wǎng)中檢索，僅得出了兩篇最相關的論文。一方面，這種認識和應用的不足，無疑影響著研究者對研究方法的選擇，進而制約著相關知識的獲取和理解。對一種方法和研究取向的過于依賴，會限制我們的思考和所提出的問題。另一方面，如Chu［4］所指出，方法的選擇受研究者自身的知識和經(jīng)歷限制，不熟悉的方法很少會被使用，即便這種方法也許更適合研究者所關注的問題。本文的調(diào)研和梳理旨在彌合這一差距，豐富對這種方法的認識，為后續(xù)設計和開展民族志研究提供參考。

基于上述目的，本文對民族志方法在圖情領域中的應用進行了廣泛的文獻調(diào)研。一方面，根據(jù)Fidel［5］的分析，考慮了“人種志（ethnography）”、“人類學方法（anthropological methods）”、“田野調(diào)查（fieldwork）”、“田野研究（field study）”、“參與觀察（participant observation）”等多種表達方式，構(gòu)建了主題廣泛的檢索策略，并對所獲取的文獻及其參考文獻、施引文獻進行判讀，篩選與本研究相關的論文。另一方面，將調(diào)研范圍進一步擴大到博碩士論文中?，F(xiàn)有國內(nèi)、外有關民族志研究的LIS綜述中，較少涉及這一部分文獻的討論，本研究亦有望補充新的認識。此外，民族志往往要求研究者深入田野相當一段時間以獲得詳盡而真實的信息，顯然，這一客觀要求使得時間相對充裕的學位論文在這一方法的使?

2　發(fā)展歷程

根據(jù)調(diào)研結(jié)果的分析和梳理，結(jié)合研究內(nèi)容、研究涉及的領域、文獻數(shù)量等，可以將民族志方法在圖書館學情報學中的應用歷程概括為三個階段：起步階段以引介為主，探討方法的適用性；發(fā)展階段，方法的實質(zhì)性運用增多，而且隨著文章數(shù)量的增多，所涉及的領域也在擴大；漸趨成熟，文章數(shù)量和涉及領域的進一步擴大，關注度和影響力增加，得到學界的認可。

2.1起步階段

與最早以介紹性文章出現(xiàn)于國內(nèi)一樣，國外早期的相關研究也多是引介性質(zhì)。Sandstrom等［9］人確定的“源頭”是1981年，Social Science and Information Studies特刊上介紹圖書館情報學性質(zhì)研究方法的文章中討論了民族志方法。Khoo等［10］指出，最早的相關研究是1980年的一份報告；最早的期刊文章發(fā)表于1986年。盡管具體年份略有出入，但現(xiàn)有文獻通常將圖書館學中最早的民族志研究上溯至80年代。本文在ProQuest博碩士論文數(shù)據(jù)庫中的調(diào)研補充了新的證據(jù)：在1983年即有博士論文在圖書館環(huán)境中運用民族志方法，Lashbrook［11］的研究，采用參與觀察對課堂老師在媒體使用方面的角色進行評估。

2.2逐步發(fā)展

到了90年代，圖情領域中具有實質(zhì)性的民族志研究有了增多，而且涉及的領域也逐漸多樣化。McKechnie［12］在公共圖書館環(huán)境中開展了民族志研究，考察了30個學齡前女童的圖書館使用情況。Bouthillier［13］利用參與觀察、檔案分析以及對政府代表和圖書館員工的訪談等方法，從服務提供者（圖書館）的角度討論了公共圖書館的角色和圖書館服務的意義。Schultze［14］在一家財富500強制造公司，圍繞計算機系統(tǒng)管理者、圖書館員和競爭情報分析師等3組知識工作者，研究了其工作實踐。此外，F(xiàn)orsythe［15］綜述了一系列有關臨床醫(yī)生信息需求的民族志研究，指出使用民族志方法可以幫助更好地理解和把握臨床醫(yī)生的信息需求、開發(fā)相應的信息資源。1999年，Bonnie Nardi和Vicky O’Day出版了Information Ecologies: Using Technologywith Heart一書，Seadle視之為人類學方法應用于圖書館問題的里程碑。［16］

2.3漸趨成熟

21世紀以來，圖情領域的民族志研究可謂方興未艾。2004年Foster和Gibbons的出版，［17］這是一項將民族志方法用于研究本科生對圖書館使用的奠基性研究，是圖書館界最廣為人知的民族志研究。該著作注重對研究過程、方法和技術的描述，被視為同類研究的教材和指南、人類學方法在圖書館應用的又一個里程碑。［16］

Khoo等［10］人研究指出，半數(shù)以上的民族志研究是在2006年以后出版，其中不乏［18］、

［19］等權(quán)威期刊，其應用領域除了用戶研究、空間設計、服務評估之外，還在理解復雜的網(wǎng)絡文化與社會現(xiàn)象方面展示了價值。而其中成果最豐富的當屬針對高校大學生群體的研究。如2004年Foster和Gibbons［17］在Rochester大學進行的研究，及其后2008年至2010年在伊利諾伊州5所高校圖書館進行的ERIAL項目。［20］在ACRL2013年會上，ERIAL項目受邀作報告，標志著運用民族志研究圖書館在圖書館研究領域已占有一席之地。Pellegrino［19］與一名開設了兩門網(wǎng)絡課程的教師合作來研究學生們在網(wǎng)上尋求科研幫助的行為。Kinsley等［21］在佛羅里達州大學進行的空間需求研究，是針對研究生的最大一項民族志研究。

學位論文方面的調(diào)研同樣表明了民族志方法應用領域的拓寬和日漸成熟：例如數(shù)字化和自服務背景下圖書館的面對面參考咨詢服務；［22］政府部門引入信息技術之后的影響；［23］自助游客處于類中介狀態(tài)中的信息尋求行為；［24］組織新成員的信息安全文化；［25］西安大略大學的同性戀圖書館［26］等。調(diào)研獲得的最近一項運用民族志方法的LIS學位論文，是2014年密歇根大學的一項關于科研數(shù)據(jù)管理的研究。［27］這項研究考察科學家如何認識產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的價值，以及這些認識對數(shù)據(jù)實踐的影響，揭示了存在于很多部門對科學家的要求和科研的激勵結(jié)構(gòu)之間的重要沖突。

3　應用領域

民族志方法的一些具體應用領域，如信息檢索行為研究、信息需求研究等在前文已有初步展示。國內(nèi)學者對此也有討論，如盧振波等［2］人指出五個應用領域：圖書館學情報學文化研究；用戶研究；圖書館服務評估及規(guī)劃；信息系統(tǒng)研究；網(wǎng)絡民族志的應用。王子舟［1］指出，人類學田野調(diào)查方法在以下三方面的具體效用：適用于研究圖書館事業(yè)的下層或邊緣化地帶；適用于從多方面說明研究對象，揭示其內(nèi)在因素及機理；適用于展示原生事物存在的合理性及其寓意。

研究方法的應用除了取決于所要研究的問題之外，還在很大程度上取決于方法本身的特質(zhì)。從方法特質(zhì)上看，整體論（holistic）是民族志方法的根本原則，它作為指導性理念貫穿目標確立、過程設計、資料采集和數(shù)據(jù)分析等整個研究過程。民族志學者在研究中需采取整體論的視角，在自然真實的環(huán)境中通過長時段的參與觀察和深度訪談等手段，廣泛搜集用于描繪一個社會群體之狀貌的素材，盡可能詳細地描述社會群體實際生活的方方面面。民族志研究還要注意主位觀和客位觀相結(jié)合。［2］主位觀是以局內(nèi)人進行的對事物的思考和觀點，客位觀則是站在局外立場，也就是說，民族志學者既要依照當?shù)厝说挠^點，也要依據(jù)研究者的科學分析，來弄清楚所收集資料的意義，這對于揭示多重現(xiàn)實至關重要。這樣的特質(zhì)使得民族志方法在探索性研究、描述性研究和評價性研究方面風采獨具，其研究領域也早已突破前現(xiàn)代、異文化的初民社會，應用于多個學科領域，如心理學、商業(yè)、健康學等。

筆者結(jié)合已有研究、民族志方法的特質(zhì)以及當前圖情領域的研究問題，提出以下適用于民族志方法的領域。（1）用戶研究。民族志方法能直接面對用戶群體，通過參與觀察、深度訪談等專門技巧，細致入微地觀察和分析用戶行為，避免如下許多不足：自我報告（受試者意識到）的信息需求并非完全準確；受試者可能出于顧慮不愿意報告一些數(shù)據(jù)；另外有很多受試者自身未意識到的需求等。如，ERIAL項目［22］的研究揭示：學生在研究中報告的反饋與其實際的研究行為存在差異。（2）服務開發(fā)和評估。圖書館新服務的推出，不能僅憑決策者想當然；信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫平臺的開發(fā)，也需要對用戶深入了解；圖書館開展的信息素質(zhì)教育和參考咨詢服務的效果評估中，用戶也是重要的利益相關者。民族志方法因其本身的特質(zhì)，在這些領域中應用也比較廣泛，如空間設計［21］、服務評估［28］、信息系統(tǒng)開發(fā)［29］。（3）知識管理領域。知識管理是圖書館學研究的重要方面。民族志方法為這一領域中問題的認識和理解提供了新的思路。如Schultze［14］在一家財富500強制造公司，圍繞計算機系統(tǒng)管理者、圖書館員和競爭情報分析師等3組知識工作者，研究了其工作實踐。Jonsson［30］針對組織中的知識分享，在一家專業(yè)服務公司進行了為期一年的研究。（4）圖書館員職業(yè)生態(tài)問題研究。與前兩個領域側(cè)重于用戶不同，民族志方法在這一領域的應用是針對組織成員的。如新入職的員工如何迅速適應工作環(huán)境；在變革的信息環(huán)境中，圖書館員需要什么樣的技能；圖書館員的職業(yè)倦怠等。如王子舟［1］指出，這種青睞日常生活、非正統(tǒng)知識的取向，可使我們獲得規(guī)范化科學研究（如問卷調(diào)查）或脫離情景的文獻研究（如文本批評）等無法獲得的理解。

此外，Goodman［31］在綜述民族志研究在圖書情報環(huán)境中的應用歷史時，分析了有關社區(qū)分析文獻，文章雖然并沒有具體指明，但其進行社區(qū)分析時的要素、行動、旨趣與當下圖書館學領域中的民族志研究有異曲同工之處，可以采用民族志方法來全面理解圖書館所處的環(huán)境。跳出具體的圖書館或者公司等背景，則還可以發(fā)現(xiàn)在圖書館學情報學文化研究；信息鴻溝和不公平等領域中的潛力。如Thomas［32］所指出的，民族志的獨特作用在于探索和追尋與社會議題和社會階層有關的嚴肅問題；置于更廣泛背景中的研究更能充分體現(xiàn)民族志的價值。

4　常用方法及例示

民族志方法最主要的數(shù)據(jù)收集方式是參與觀察。據(jù)Khoo等［10］人在2012年的統(tǒng)計，圖書館學民族志研究中使用這種方式的文獻達到了81.5%。作為保證科學性的重要方面，這些收集數(shù)據(jù)的方式需要進行精心設計，對研究者也有著較高要求。Lashbrook［11］以參與觀察員的身份在3個五年級教室和1個圖書館媒體中心進行研究。在9個多月的時間里，作者在該區(qū)域唯一擁有圖書館媒體技能項目的學?；舜罅繒r間：其中有兩個月是每周在學校五天。其余的是每周有1 至2天在學校。在參與式觀察中，研究者既是參與者也是觀察者；研究者要有明確的意識和捕捉社會生活復雜性的能力；采用廣角鏡頭，觀察與任務相關的活動；詳盡保存各種觀察記錄，如個人觀察、備忘錄、政策及其他內(nèi)外部文件等。

另一種常用方式是深度訪談，在前文Khoo的統(tǒng)計中，有76.6%的民族志研究文獻用到了這一方法。訪談樣本、訪談地點的選取以及訪談記錄等，都需要研究者有細致的考量。2010年Yu［33］在我國北方的天津、遼寧、河北和河南等地圍繞日常生活的信息實踐進行了訪談調(diào)查。在天津，參與者樣本是通過熟人招募；其他地點，首先選取愿意幫助的關鍵信息提供者，然后通過這些關鍵信息提供者選取更多的參與者。這在代表性上不足，但卻有利于參與者的信任與合作。研究采用半結(jié)構(gòu)式訪談，大約3/4的訪談是在參與者家中進行的：登門拜訪有利于參與者的合作。一共訪談了340位來自不同職業(yè)、年齡、性別和社會階層的人，其中深度訪談的樣本量為73位。在征得同意的訪談錄音，對錄音設備不適的參與者，則采用了田野筆記。

綜合使用多種方式來收集、交叉校驗數(shù)據(jù)，從而全面地理解研究問題，也是許多民族志研究采用的策略。Foster和Gibbons［17］在數(shù)據(jù)收集的過程中，采用的方法有：讓學生用攝影方式記錄下他們的圖書館體驗，收集反映校園活動的地圖，邀請學生參與到設計研討室，引出學生們?nèi)绾问褂脠D書館網(wǎng)站的信息等。而Kinsley［21］在佛羅里達州大學針對研究生開展的民族志研究，分了兩階段進行。在第一階段不告訴受試者研究者來自圖書館，以避免可能的偏見，從而更加真實了解研究生的學術行為和需求。這一階段的數(shù)據(jù)收集方式有調(diào)查、訪談、焦點小組、影像日志、理想空間設計圖、研究生工作中的定格鏡頭。研究者走進研究生的日常生活進行觀察。在第二階段，是由圖書館員工在圖書館里進行的訪談和焦點小組，詢問的問題與研究生對圖書館的使用和偏好更加直接相關。

無論是圖書館環(huán)境中，還是其他環(huán)境中，民族志研究通常都是在現(xiàn)場進行，要求研究者在場、進入所研究的文化或者環(huán)境，在自然狀態(tài)下研究和理解人。這里的關鍵假設是，通過實際參與人們的日常生活，民族志研究者可以比其他的方法，更好地理解受測者的信仰、動機和行為。研究者的參與是關鍵要素，不僅要觀察周圍發(fā)生的事，還要就觀察的內(nèi)容與社群里的人交談，尋找模式，提出問題、體驗所了解的。這種親自體驗往往可以揭示其他數(shù)據(jù)收集方式（如調(diào)查問卷）無法得出的信息。

5　結(jié)語

民族志方法能直接面對用戶群體，通過長時段的參與觀察和深度訪談等專門技巧，細致入微地觀察和分析用戶行為，從而獲得其他數(shù)據(jù)收集方式難以獲取的信息，發(fā)現(xiàn)日常所容易忽略的現(xiàn)象和問題。同時，將用戶置于社會、文化等宏觀結(jié)構(gòu)中，考察與用戶有關的各種因素間的關系，有助于實現(xiàn)圖書館對用戶需求和行為模式的透徹理解和精準把握。

隨著民族志方法在圖情領域的影響力日漸增強，運用民族志方法的研究成果已經(jīng)相當豐厚。本文的調(diào)研和梳理，除了有助于彌合國內(nèi)對這一方法的認識和應用差距，豐富對這種方法的認識之外，還可以為后續(xù)開展民族志及其他定性研究提供有益的啟示。然而，要吸引更多研究者參與，進一步發(fā)展民族志方法的圖書館研究，讓民族志取向的圖書館理論和方法實現(xiàn)本土化，需要更多學界同仁繼續(xù)思考和探索。

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Application of Ethnographic Methods in the Field of Library and Information Science

Wang Yan-bing，Zheng Fei

Abstract：This article investigates the application of ethnographic methods in libraries and information science and provides some cases of the application. Four specific areas that may be examined through these methods were proposed: user research, service design and evaluation, knowledge management, and librarian career development. Typical operations in different settings were also presented through case study. Literatures obtained through extensive search, a number of which rarely reviewed before this paper, also help to broaden our understanding of ethnographic methods and provide insights for further research.

Keywords：Ethnographic；Participation and Observation；Library Science

［收稿日期］2015－06－08［責任編輯］李海燕

［作者簡介］王彥兵（1985－），男，中國科學院大學、中國科學院文獻情報中心碩士研究生，研究方向：用戶研究與信息服務；鄭菲（1971－），女，中國科學院文獻情報中心副研究館員，研究方向：用戶研究與信息服務。

中圖分類號：G252.8；K28

文獻標志碼：A

文章編號：1005－8214（2016）03－0029－05