案件質(zhì)量實(shí)體評(píng)查探索

●邱愛玲　劉紅紅/文

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案件質(zhì)量實(shí)體評(píng)查探索

●邱愛玲*劉紅紅**/文

內(nèi)容摘要：近年來，開封市檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持以案件質(zhì)量評(píng)查為抓手，加強(qiáng)案件質(zhì)量管理，由傳統(tǒng)程序性評(píng)查向?qū)嶓w性評(píng)查深入，由單一的評(píng)查案件向糾正問題案件深入。案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入有效提高了案件實(shí)體辦理質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：案件質(zhì)量評(píng)查實(shí)體評(píng)查內(nèi)部監(jiān)督

*河南省開封市人民檢察院黨組副書記、副檢察長(zhǎng)［475000］

**河南省開封市人民檢察院案件管理辦公室［475000］

一、案件質(zhì)量評(píng)查的法律意義

（一）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約的重要手段

案件管理的法理根基是權(quán)力的監(jiān)督制約。曹建明檢察長(zhǎng)反復(fù)強(qiáng)調(diào)，要牢固樹立監(jiān)督者更要自覺接受監(jiān)督的權(quán)力觀，始終把強(qiáng)化自身監(jiān)督放到與強(qiáng)化法律監(jiān)督同等重要的位置，逐步形成保證案件質(zhì)量、規(guī)范檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督制約新機(jī)制。即將全面推廣的去行政化、扁平化的司法改革亟需一套更加健全的司法監(jiān)督機(jī)制，而案件質(zhì)量評(píng)查能夠相對(duì)獨(dú)立地對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督，對(duì)辦案質(zhì)量進(jìn)行全面管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，防止檢察權(quán)被恣意濫用，確保執(zhí)法公正。

（二）提升司法公信力的必要途徑

司法權(quán)威的根基在于執(zhí)法行為的規(guī)范。目前執(zhí)法辦案一定程度存在以權(quán)謀私、徇私枉法等司法腐敗現(xiàn)象，這嚴(yán)重影響了檢察機(jī)關(guān)的司法公信力和司法權(quán)威。案件質(zhì)量評(píng)查通過個(gè)案評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查、集中評(píng)查等方式從證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用、程序規(guī)范、辦案效果等多角度、多方位的審視案件辦理情況，以落實(shí)檢察官辦案責(zé)任制為著力點(diǎn)，加強(qiáng)和改進(jìn)案件質(zhì)量管理工作，不斷提升檢察機(jī)關(guān)司法辦案的質(zhì)量和水平，讓人民群眾從每個(gè)案件的公正執(zhí)法中汲取法治正能量。

二、案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入的重要意義

最高人民檢察院常務(wù)副檢察長(zhǎng)胡澤君在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)第一次案件管理工作會(huì)議上明確提出：“案件質(zhì)量評(píng)查是加強(qiáng)案件質(zhì)量管理、提升辦案質(zhì)量的重要抓手?！币虼耍讣|(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入對(duì)于司法改革有著非常重要的意義。

（一）有助于審查起訴權(quán)與監(jiān)督權(quán)的分離

案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入必然帶來對(duì)確有錯(cuò)誤案件的糾錯(cuò)問題。根據(jù)《刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定，對(duì)提出申訴的案件由刑事申訴檢察部門進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)未提出申訴的案件仍由對(duì)其審查起訴的公訴部門辦理。這種自己審查自己監(jiān)督的模式不符合監(jiān)督的實(shí)質(zhì)要求，監(jiān)督的效果也會(huì)大打折扣。案件管理部門對(duì)案件進(jìn)行中立客觀的再審視，可進(jìn)一步分離審查起訴權(quán)和監(jiān)督權(quán)，更有效發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督作用。

（二）有助于完善司法管理體制和司法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制

案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入，不僅可以查找案件程序性瑕疵，還能發(fā)現(xiàn)案件辦理中存在的證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等實(shí)體性問題，督促辦案部門糾正或直接糾正，改變以往辦案部門自己辦案“自己說了算”的局面，有助于形成在檢察長(zhǎng)和檢委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，以辦案部門和辦案人員自我管理為基礎(chǔ)，以案件集中管理為樞紐，以紀(jì)檢監(jiān)察、政工人事部門等綜合管理為支撐的案件管理立體格局。隨著案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入，為確保評(píng)查出的實(shí)體問題切實(shí)得到糾正，客觀上需要探索不依賴被評(píng)查部門的糾錯(cuò)模式，如嘗試探索案件管理部門出庭抗訴糾錯(cuò)的模式，既能充分發(fā)揮案件管理部門主任檢察官的職能，也適應(yīng)檢察體制改革后檢察職權(quán)的調(diào)整和優(yōu)化。

（三）有助于加強(qiáng)對(duì)司法活動(dòng)的監(jiān)督

司法機(jī)關(guān)不僅須自覺接受外部監(jiān)督，而且須接受內(nèi)部監(jiān)督制約，以確保司法權(quán)依法正確行使。目前，在檢察院內(nèi)部，紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督因其事后性、被動(dòng)性往往監(jiān)督不及時(shí)，辦案部門自我監(jiān)督因其自利性、關(guān)聯(lián)性容易監(jiān)督不到位。主任檢察官辦案責(zé)任制改革使得檢察業(yè)務(wù)管理呈扁平化、去行政化特點(diǎn)，案件質(zhì)量更需超然性、中立性的第三方監(jiān)督，案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入。案件管理部門對(duì)案件辦理結(jié)果進(jìn)行“質(zhì)檢”，能切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的有效性。這也是落實(shí)和強(qiáng)化案件管理部門對(duì)司法辦案活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，細(xì)化監(jiān)督內(nèi)容，拓展監(jiān)督方式的重要舉措。

三、開封市檢察院案件質(zhì)量實(shí)體評(píng)查情況

開封市檢察院案件管理辦公室于2013年成立，堅(jiān)持以案件質(zhì)量評(píng)查為重要抓手，強(qiáng)化案件質(zhì)量管理，探索由傳統(tǒng)程序性評(píng)查向?qū)嶓w性評(píng)查深入，由單一的評(píng)查案件向糾正問題案件深入。2013年以來，案件評(píng)查后依據(jù)審判監(jiān)督程序提出抗訴3件7人，法院已全部改判，其中4人由緩刑改判為5年以上有期徒刑。

（一）創(chuàng)新機(jī)制確保案件評(píng)查工作有序開展

一是制定辦法，明確評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查內(nèi)容。堅(jiān)持把案件評(píng)查放在規(guī)范司法行為、提升檢察工作水平的高度來抓，研究制定《案件質(zhì)量評(píng)查實(shí)施辦法》，明確評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從實(shí)體公正、程序合法、文書規(guī)范、辦案效果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和卷宗裝訂等對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行全方位量化規(guī)范，科學(xué)設(shè)定質(zhì)量指標(biāo)，每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)均設(shè)定合理分值。二是組建機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)評(píng)查工作組織領(lǐng)導(dǎo)。兩級(jí)院均成立以黨組書記、檢察長(zhǎng)為組長(zhǎng)，主管案件管理副檢察長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，其他主管業(yè)務(wù)副檢察長(zhǎng)為成員的案件質(zhì)量評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并成立辦公室，將其設(shè)在案件管理部門。抽調(diào)兩級(jí)院政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、辦案經(jīng)驗(yàn)豐富、公道正派、責(zé)任心強(qiáng)的業(yè)務(wù)骨干，組建案件質(zhì)量評(píng)查人才庫(kù)，為評(píng)查工作做好人員儲(chǔ)備。三是建章立制，注重評(píng)查結(jié)果綜合運(yùn)用。建立評(píng)查結(jié)果通報(bào)機(jī)制，通過召開講評(píng)會(huì)、檢察專網(wǎng)展示等多種形式通報(bào)評(píng)查結(jié)果，增強(qiáng)評(píng)查效果；注重從評(píng)查結(jié)果中發(fā)現(xiàn)和總結(jié)規(guī)律性、普遍性問題，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制；注重評(píng)查結(jié)果深度運(yùn)用，把評(píng)查結(jié)果記入檢察人員司法檔案，使評(píng)查結(jié)果成為干部職級(jí)晉升、處室評(píng)先進(jìn)優(yōu)、對(duì)下業(yè)務(wù)考評(píng)的主要依據(jù)。四是記功評(píng)先，提升評(píng)查工作水平。對(duì)在評(píng)查工作中成績(jī)優(yōu)秀的案件質(zhì)量評(píng)查員進(jìn)行記功嘉獎(jiǎng)，激勵(lì)評(píng)查員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任心。五是勇于創(chuàng)新，探索案件管理部門評(píng)查人員出庭抗訴模式。堅(jiān)持有錯(cuò)必糾原則，探索更有效的糾錯(cuò)整改程序，督促相關(guān)部門對(duì)評(píng)查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實(shí)，特別是對(duì)評(píng)查出確有錯(cuò)誤的生效判決，由案件管理部門提出抗訴建議，提交檢委會(huì)研究討論，檢察長(zhǎng)指派案件管理部門評(píng)查人員出庭支持抗訴，追蹤案件直至改判。

（二）多措并舉促進(jìn)案件質(zhì)量評(píng)查向?qū)嶓w深入

開封市檢察機(jī)關(guān)將案件質(zhì)量評(píng)查納入案件管理日常工作，采取日常評(píng)查、隨機(jī)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查、個(gè)案評(píng)查等方式對(duì)本院和本地區(qū)辦理的案件組織評(píng)查，除注重評(píng)查程序性問題外，更注重對(duì)證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定和法律適用等實(shí)體問題的評(píng)查，積極向?qū)嶓w性評(píng)查深入。一是認(rèn)真開展日常評(píng)查。在案件質(zhì)量評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，開封市兩級(jí)院案件管理部門將職務(wù)犯罪案件中的撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，偵查監(jiān)督業(yè)務(wù)中的批準(zhǔn)或者決定逮捕后撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，公訴業(yè)務(wù)中的撤回起訴、抗訴、法院判決無罪案件，以及人民群眾反映強(qiáng)烈的案件納入日常評(píng)查，重點(diǎn)評(píng)查實(shí)體問題。二是積極開展隨機(jī)評(píng)查。對(duì)本院或者下級(jí)院已經(jīng)辦結(jié)的案件進(jìn)行隨機(jī)抽取，職務(wù)犯罪案件比例不低于同類案件總數(shù)的50%，其他案件比例不低于同類案件總數(shù)的30%。隨機(jī)抽取的案件范圍，每個(gè)年度應(yīng)當(dāng)覆蓋到不同類型案件以及每個(gè)辦案人員，注重評(píng)查的全面性和代表性，增強(qiáng)評(píng)查實(shí)際效果。三是適時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)查。依托集中管理案件的信息資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析發(fā)現(xiàn)的突出問題適時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)查。如對(duì)判緩免刑的自偵案件開展專項(xiàng)評(píng)查。四是有針對(duì)性的開展個(gè)案評(píng)查。

（三）深化內(nèi)部監(jiān)督注重評(píng)查結(jié)果向?qū)嵭мD(zhuǎn)化

開封市檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持案件質(zhì)量評(píng)查與案件辦理相分離，將評(píng)查與執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)考評(píng)等工作有機(jī)結(jié)合。一是向規(guī)范司法建設(shè)轉(zhuǎn)化。針對(duì)評(píng)查結(jié)果中部分職務(wù)犯罪案件取證不合法、非羈押訴訟案件辦理周期較長(zhǎng)等問題，制定了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件調(diào)查取證的若干規(guī)定》、《關(guān)于辦理非羈押訴訟刑事案件的若干意見》等文件。二是向服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策轉(zhuǎn)化。如對(duì)改變定性、案值縮水等情形的職務(wù)犯罪案件進(jìn)行評(píng)查時(shí)，案管部門經(jīng)過分析研究，提出5條遏制職務(wù)犯罪案件輕刑化的建議，院領(lǐng)導(dǎo)均予以采納，并在修訂考評(píng)基層院計(jì)分細(xì)則過程中，提高了職務(wù)犯罪案件實(shí)刑判決率分值。三是向促進(jìn)整體辦案質(zhì)量提高轉(zhuǎn)化。通過開展案件專項(xiàng)評(píng)查，案管部門抓住實(shí)體問題突出的典型案件，出庭抗訴直接糾正，促進(jìn)整體辦案質(zhì)量的提升。