分類管理改革中檢察官遴選機(jī)制研究

●高凱董曉華/文

?

分類管理改革中檢察官遴選機(jī)制研究

●高凱*董曉華**/文

分類管理改革首要的任務(wù)是將現(xiàn)有檢察人員科學(xué)合理進(jìn)行分類，而分類中最重要的任務(wù)是遴選檢察官。首先要設(shè)立高效、民主的檢察官遴選委員會(huì)，其次秉持公開、公平、公正和統(tǒng)籌兼顧、科學(xué)合理、符合實(shí)際的原則，通過筆試、面試、業(yè)績測評(píng)、職業(yè)道德考察等方式在身體健康，愿意從事業(yè)務(wù)工作、且有5年以上獨(dú)立辦案經(jīng)驗(yàn)的檢察員或助檢員中展開遴選，并輔以職業(yè)性格測試，遴選出最優(yōu)秀、稱職的檢察官。

分類管理 遴選 檢察官

分類管理改革后，現(xiàn)有的檢察干警將分為三類：檢察官、檢察輔助人員和司法行政人員。檢察官是各級(jí)人民檢察院中依法行使檢察權(quán)的檢察人員。檢察輔助人員是協(xié)助檢察官履行檢察職責(zé)的檢察人員，在檢察官指揮下，從事與辦案有關(guān)的輔助性、事務(wù)性、技術(shù)性工作。司法行政人員是各級(jí)檢察院中從事行政事務(wù)的人員，包括負(fù)責(zé)人民檢察院政工黨務(wù)、行政事務(wù)、后勤管理等工作的人員。啟動(dòng)分類管理改革，如何將現(xiàn)有人員科學(xué)歸類，人盡其才，無疑是首當(dāng)其沖的重要問題。而這其中，如何遴選進(jìn)入員額制的檢察官則是重中之重。本文擬從組織機(jī)構(gòu)、遴選方式、遴選程序等幾個(gè)方面探討檢察官進(jìn)入員額的遴選機(jī)制。

一、設(shè)立高效、民主的檢察官遴選委員會(huì)

遴選委員會(huì)是檢察官遴選入額的決策機(jī)構(gòu)，即權(quán)力機(jī)構(gòu)，在遴選委員會(huì)下應(yīng)設(shè)立承擔(dān)遴選檢察官事務(wù)工作的組織。

（一）由省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)設(shè)立統(tǒng)一的遴選委員會(huì)

應(yīng)當(dāng)由省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)設(shè)立遴選委員會(huì)，對轄區(qū)內(nèi)所有檢察院的檢察官統(tǒng)一進(jìn)行遴選。

1.標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)設(shè)立統(tǒng)一的遴選委員會(huì)，最大的優(yōu)勢是在全省范圍內(nèi)掌握統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，保證入額的檢察官能力、素質(zhì)等各方面盡量均衡，避免出現(xiàn)參差不齊、優(yōu)劣不等的檢察官隊(duì)伍。但是，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮檢察院的級(jí)別和不同的業(yè)務(wù)部門。

2.貫徹回避原則，更加權(quán)威，避免各種困擾和矛盾。無論是檢察長、還是普通檢察官，都應(yīng)通過統(tǒng)一的遴選程序成為員額制內(nèi)的檢察官。

3.有效調(diào)整各個(gè)檢察院的員額比例。中央要求入額檢察官比例不能超過中央政法專項(xiàng)編制的39%，這是一條紅線，不能逾越。但這個(gè)比例指的是一個(gè)省內(nèi)所有入額檢察官的比例，而不是某一個(gè)檢察院的比例。在省一級(jí)設(shè)立遴選委員會(huì)，才能在控制總量的情況下，將檢察官員額在三級(jí)檢察院之間進(jìn)行科學(xué)合理的分配。同時(shí)，根據(jù)形勢發(fā)展和工作需要，遴選委員會(huì)對各個(gè)院檢察官的配置比例還可進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

必須說明的是，現(xiàn)在是改革期的遴選，所有的檢察官都必須經(jīng)由遴選程序入員額，包括檢察長和副檢察長等院領(lǐng)導(dǎo)，為了貫徹回避原則由省一級(jí)司法行政機(jī)關(guān)組織遴選委員會(huì)。但改革后，省級(jí)人民檢察院已有以檢察長為首的檢察官隊(duì)伍，不涉及組織者的回避問題。再遴選檢察官則不必由省級(jí)司法機(jī)關(guān)組織遴選工作，而應(yīng)由省級(jí)人民檢察院組織遴選委員會(huì)開展遴選。

（二）遴選委員會(huì)應(yīng)有多方面的代表性

在委員的人選上要兼顧“內(nèi)外”、“上下”，使委員會(huì)的組成富有代表性。

1.兼顧“內(nèi)外”是指委員會(huì)組成中既要有檢察系統(tǒng)內(nèi)的人員，也要有非檢察人員。委員中首先要有檢察人員，只有檢察人員才了解檢察院的實(shí)情，了解檢察官的基本素質(zhì)和特點(diǎn)，了解檢察權(quán)運(yùn)行的規(guī)律，能夠遴選出能勝任工作的優(yōu)秀檢察官。而檢察系統(tǒng)外的法律人士能從不同角度對檢察官的遴選提供專業(yè)意見，同時(shí)實(shí)現(xiàn)對遴選工作的全方位監(jiān)督，確保將優(yōu)秀的檢察官遴選入額。

2.兼顧“上下”是指委員中既有上級(jí)檢察院的人員，也應(yīng)有下級(jí)檢察院的人員。檢察人員的組成中，不應(yīng)僅有省一級(jí)檢察院的人員，還應(yīng)有各級(jí)檢察院的代表，做為其利益代言人，行使遴選的權(quán)力，表達(dá)自己的訴求，發(fā)出自己的聲音，在遴選檢察官時(shí)提出符合實(shí)際的意見和要求。

（三）遴選委員會(huì)及遴選辦公室的職責(zé)

遴選委員會(huì)是遴選檢察官的權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)檢察官遴選辦公室，負(fù)責(zé)具體的遴選事宜。

1.遴選委員會(huì)的權(quán)限范圍。遴選委員會(huì)是遴選工作的權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定遴選工作的大政方針、程序標(biāo)準(zhǔn)，并決定最后的入額人選等。遴選委員會(huì)是臨時(shí)組織，而非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其委員來自不同領(lǐng)域，每次需要遴選時(shí)，從備選委員庫中隨機(jī)選擇若干名組成委員會(huì)，當(dāng)遴選結(jié)束后，本屆遴選委員會(huì)自動(dòng)解散。

2.遴選辦公室的職責(zé)。遴選辦公室是常設(shè)機(jī)構(gòu)，設(shè)在省一級(jí)檢察院，其人員主要由司法行政機(jī)關(guān)和檢察院人事部門、監(jiān)察部門的人員組成。遴選辦公室負(fù)責(zé)遴選的各項(xiàng)日常工作，包括候選人的報(bào)名、資格審查、組織考試、進(jìn)行業(yè)績測評(píng)、職業(yè)性格測試、紀(jì)律作風(fēng)和職業(yè)道德考察，以及向遴選委員會(huì)提出檢察官擬任人選等。

二、檢察人員參與遴選的條件

結(jié)合現(xiàn)在檢察院的實(shí)際情況，以及將來檢察官要承擔(dān)的工作任務(wù)，筆者認(rèn)為遴選檢察官的候選人至少要具備以下條件：身心健康，愿意從事業(yè)務(wù)工作、且有5年以上獨(dú)立辦案經(jīng)驗(yàn)的檢察員或助檢員，現(xiàn)在非業(yè)務(wù)部門工作的，離開業(yè)務(wù)部門不應(yīng)超過5年。檢察長和檢委會(huì)專職委員可以進(jìn)入員額。副檢察長則要區(qū)分情況進(jìn)入員額，分管業(yè)務(wù)部門、行使檢察權(quán)的副檢察長可以入額，其他副檢察長及院領(lǐng)導(dǎo)則不能入額。有些副檢察長分管辦公室、行政裝備處等，這些部門不辦案、不行使檢察權(quán)，相應(yīng)地主管副檢察長也不行使檢察權(quán)，所以不能入額。另外如政治部主任、紀(jì)檢組長等院領(lǐng)導(dǎo)也因?yàn)椴痪唧w履行檢察權(quán)而不能進(jìn)入員額。

（一）身心健康，能夠勝任工作

分類管理后實(shí)行檢察官辦案責(zé)任制，檢察官不僅要承擔(dān)大量繁重的工作，還要承擔(dān)由此而帶來的責(zé)任，對其身體和心理素質(zhì)都是巨大的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)，且每個(gè)人的職責(zé)都是不可替代的。因此，勝任這一工作必須有健康的身體、責(zé)任心、適應(yīng)性、包容性、自控力等。

（二）自愿參加遴選

遴選不是安排也不是分配，不能強(qiáng)迫符合條件的檢察干警都參與，改革后，檢察官具有了不同的意義，以檢察官為中心的辦案機(jī)制，使檢察官的責(zé)任更重了，壓力更大了，作用發(fā)揮也更充分。每位同志根據(jù)自己的情況都有不同的選擇，主觀上有準(zhǔn)備、有能動(dòng)性是勝任檢察官的前提之一，所以，征得本人同意很必要。

（三）專業(yè)能力強(qiáng)

司法改革后，辦案機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢l辦案，誰負(fù)責(zé)”對檢察官業(yè)務(wù)能力和辦案經(jīng)驗(yàn)有較高的要求。一般來講，只有具備豐富工作經(jīng)驗(yàn)的成熟檢察官才能夠獨(dú)立決策并承擔(dān)責(zé)任。員額制的檢察官不是普通的承辦人而是檢察隊(duì)伍中的精英，至少應(yīng)有5年以上獨(dú)立辦案的經(jīng)驗(yàn)。從北京市基層檢察院的辦案量來看，5年時(shí)間在刑檢部門可以辦理300到500件刑事案件，在自偵部門可以參與辦理20到30件案件。通過這些案件的鍛煉，基本具備了獨(dú)立辦案、獨(dú)立決策、獨(dú)立擔(dān)責(zé)的能力，具備了一名檢察官的基本素質(zhì)。

（四）過硬的紀(jì)律作風(fēng)

檢察官是司法人員，應(yīng)比一般公民有更強(qiáng)的法律和紀(jì)律意識(shí)，遵紀(jì)守法是應(yīng)有之義。同時(shí)還要恪守檢察官職業(yè)道德，在執(zhí)法辦案中嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、清正廉潔、理性文明。入額不僅要考核工作作風(fēng)，還要考核思想作風(fēng)生活作風(fēng)等方面。

（五）離開業(yè)務(wù)部門不能超過5年

分類管理后，非業(yè)務(wù)部門內(nèi)不再有檢察官。對于非業(yè)務(wù)部門內(nèi)愿意辦案且有業(yè)務(wù)能力的同志應(yīng)當(dāng)允許其回業(yè)務(wù)部門參與遴選，但對這類同志應(yīng)該有一個(gè)時(shí)間限制，即如果離開業(yè)務(wù)部門5年以上的不能再參加遴選。這主要是考慮到法律法規(guī)、司法解釋和辦案程序更新比較快，脫離業(yè)務(wù)工作達(dá)到一定時(shí)間，這些同志已經(jīng)不能迅速適應(yīng)辦案工作。這部分同志可以先回業(yè)務(wù)部門工作一段時(shí)間，待熟悉辦案后再參加遴選。

三、遴選方式

遴選方式以筆試［1］、面試和業(yè)績測評(píng)為主，另外增加職業(yè)道德考察和職業(yè)性格測試。

（一）考試

1.筆試。筆試能夠了解候選人熟悉和掌握法律理論、法律規(guī)定的廣度和深度。作為一名能夠獨(dú)立辦案的檢察官，熟練掌握常用的法律法規(guī)，并具備一定的法律理論知識(shí)是稱職的應(yīng)有之義，候選人不分級(jí)別、年齡都應(yīng)參加筆試。

2.面試。面試既考察候選人的知識(shí)掌握程度，也考察候選人的溝通能力、反應(yīng)能力和分析解決問題的能力，是一個(gè)比較綜合性的測試。檢察官不僅要辦案，還要和當(dāng)事人接觸溝通，釋法說理、化解矛盾等，口頭表達(dá)能力、溝通技巧都很重要。面試題內(nèi)容可以更加廣泛，形式更加靈活。問題的答案既可以是封閉式的，也可以是開放式的，能夠充分發(fā)揮候選人的概括能力、思辨能力和推理能力等。

（二）業(yè)績測評(píng)

業(yè)績測評(píng)是對候選人既往辦案經(jīng)歷的一個(gè)總結(jié)，是認(rèn)識(shí)了解一名檢察官綜合能力的重要途徑。業(yè)績測評(píng)重點(diǎn)考察候選人的辦案量、辦案質(zhì)量、責(zé)任心、群眾認(rèn)可度等方面。辦案量是首要考察因素，稱職檢察官的辦案量應(yīng)高于同部門的平均辦案量。辦案質(zhì)量體現(xiàn)候選人辦案水平的高低。群眾認(rèn)可度是本單位同志對檢察官業(yè)務(wù)能力的綜合評(píng)價(jià)。

筆試、面試和業(yè)績測評(píng)的權(quán)重分配是根據(jù)各項(xiàng)考察的重要程度決定的。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和對三項(xiàng)考察的認(rèn)知，筆者認(rèn)為應(yīng)按照筆試30%、面試30%和業(yè)績測評(píng)40%的比例分配。工作業(yè)績是檢察官工作態(tài)度、水平和責(zé)任心的長期穩(wěn)定表現(xiàn)，有利于對檢察官作出一個(gè)較為客觀的評(píng)價(jià)，所以應(yīng)占較高比例。但工作業(yè)績也有它的局限性，因?yàn)檗k案效率高低和辦案組的配合有關(guān)系，辦案質(zhì)量優(yōu)劣和審批的處長及檢察長有關(guān)系。所以說，業(yè)績測評(píng)也只能作為考察候選人業(yè)務(wù)能力的一個(gè)方面。

（三）職業(yè)道德考察

遴選檢察官不能僅看重其業(yè)務(wù)能力，更要考察其德行。我們要用“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡臉?biāo)準(zhǔn)培養(yǎng)、考核、選拔和任用檢察官。

2009年最高人民檢察院制定了《檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》，共6章48條，對檢察官職業(yè)道德的4個(gè)基本要求——忠誠、公正、清廉、文明進(jìn)行了詳細(xì)全面地闡述。遴選檢察官時(shí)對德的考察可以依據(jù)該規(guī)范的要求進(jìn)行。結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為可以通過以下幾種形式考察檢察官的品德。

首先，個(gè)人述評(píng)。由參加遴選的檢察人員對照《檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》的各項(xiàng)要求，對自己遵守該準(zhǔn)則的情況進(jìn)行匯報(bào)闡述，剖析自己的優(yōu)點(diǎn)和不足。其次，民主測評(píng)。由全院同志對參加遴選人員遵守職業(yè)道德的情況展開測評(píng)，民主測評(píng)采取書面答題的方式進(jìn)行。再次，個(gè)別談話。個(gè)別談話的對象主要是遴選人本部門比較熟悉的同事。通過個(gè)別談話，能深入、詳細(xì)地了解遴選人的日常表現(xiàn)情況，避免個(gè)人述評(píng)的主觀性，也能避免民主測評(píng)的泛泛性。將以上三種考察形式結(jié)合起來，對遴選人的道德品行即能有一個(gè)相對全面的認(rèn)識(shí)。

（四）職業(yè)性格測試

職業(yè)性格是一個(gè)人對職業(yè)的穩(wěn)定態(tài)度和在職業(yè)活動(dòng)中習(xí)慣化了的行為方式所表現(xiàn)出來的個(gè)性心理特征，對個(gè)人的職業(yè)發(fā)展有重要意義。因此，筆者設(shè)想檢察官職業(yè)性格測試應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)步驟：

首先，我們需要明確主要業(yè)務(wù)部門各崗位所需人員的特點(diǎn)，一類崗位一個(gè)測評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，各崗位共性的標(biāo)準(zhǔn)可以不予體現(xiàn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)該集思廣益，將大家經(jīng)驗(yàn)中長久以來認(rèn)同的崗位特點(diǎn)體現(xiàn)出來。崗位性格的制定需要深入調(diào)研，經(jīng)過大量的走訪收集各種意見，再去粗取精，進(jìn)行篩選和提煉，形成一個(gè)描述清楚、概括準(zhǔn)確、特點(diǎn)鮮明、具有普適性的崗位性格。崗位性格應(yīng)該按照重要程度分列，每個(gè)崗位還要確定哪些是必備標(biāo)準(zhǔn)，哪些是可選擇標(biāo)準(zhǔn)，并且要標(biāo)明。如控申接待崗位，性格溫和，寬容是必備的特點(diǎn)，心胸狹窄、易急躁的人不僅不能及時(shí)化解矛盾，反而會(huì)火上澆油、激化矛盾。必備標(biāo)準(zhǔn)在選人用人時(shí)要重點(diǎn)考慮，可選擇性標(biāo)準(zhǔn)，則可以參酌。其次，對檢察人員的職業(yè)性格進(jìn)行測試。這項(xiàng)測試可以借助專業(yè)機(jī)構(gòu)的測評(píng)工具來進(jìn)行，但應(yīng)當(dāng)將專業(yè)的測評(píng)工具加以改造?，F(xiàn)在比較常用的心理測評(píng)技術(shù)有筆試、測試量表、投射評(píng)價(jià)和儀器測量等方式。筆者認(rèn)為，在這些心理測試技術(shù)中，適宜于檢察官遴選的應(yīng)該是筆試和測試量表兩種方式。為提高效率，可以將筆試和測試量表結(jié)合起來使用，并由專業(yè)人員利用軟件對測試結(jié)果進(jìn)行分析。

應(yīng)當(dāng)注意的是，職業(yè)性格測試雖然已有幾十年的歷史，相對較為成熟，但其結(jié)論并不絕對準(zhǔn)確，從專業(yè)角度講，人格、興趣等測驗(yàn)的可信度通常在0.75以上。所以，性格測試的結(jié)果應(yīng)審慎合理的適用，將其作為遴選檢察官過程中一個(gè)重要的參考因素，而不是決定性因素。

注釋：

［1］筆試是被測評(píng)者根據(jù)出題內(nèi)容進(jìn)行書面回答，形式比較簡單，容易操作。測試量表是使用專門設(shè)計(jì)的測量表對人的心理特征進(jìn)行量化的一種測評(píng)方法，為使測評(píng)結(jié)果可信而有效，需要有比較成熟的標(biāo)準(zhǔn)化量表和經(jīng)驗(yàn)豐富的測評(píng)人員；投射評(píng)價(jià)是讓被測評(píng)者在設(shè)定的環(huán)境下自由表達(dá)，從而真實(shí)展現(xiàn)其人格特征的心理測評(píng)方法，對實(shí)施測評(píng)的機(jī)構(gòu)和人員要求較高，儀器測量是通過科學(xué)的儀器對被測評(píng)者進(jìn)行測試，以了解其心理活動(dòng)的一種科學(xué)方法，要求測評(píng)機(jī)構(gòu)具備相關(guān)的設(shè)備，如多導(dǎo)儀、眼動(dòng)儀、動(dòng)作穩(wěn)定儀等。

*北京市人民檢察院第二分院政治部主任［100078］

**北京市人民檢察院第二分院偵監(jiān)處副處長、刑法學(xué)博士、中國科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院博士后［100078］