美國、加拿大輕刑犯刑罰執(zhí)行的特點和啟示

北京市教育矯治局專題調(diào)研組

美國、加拿大輕刑犯刑罰執(zhí)行的特點和啟示

北京市教育矯治局專題調(diào)研組

2015年6月11日至18日，北京市教育矯治局應(yīng)美國洛杉磯郡輕罪署和加拿大大不列顛哥倫比亞?。ū霸娛。┏C正局邀請，組織刑罰執(zhí)行單位業(yè)務(wù)骨干民警，赴美國、加拿大就輕刑犯刑罰執(zhí)行業(yè)務(wù)進行專項調(diào)研考察，訪問了美國洛杉磯郡輕罪署、洛杉磯貝爾市警察局、加拿大卑詩省溫哥華矯正局，實地考察了洛杉磯郡落斯帕蒂諾斯青少年監(jiān)獄和加拿大卑詩省社區(qū)矯正工作，參加了加方組織的社區(qū)矯正業(yè)務(wù)培訓和互動交流。本文以考察成果為依托，對美國加拿大輕刑犯刑罰執(zhí)行作一介紹。

一、美國、加拿大輕刑犯的概念和執(zhí)行方式

（一）美國輕刑犯刑期和執(zhí)行體系

美國加州對犯罪行為分為三種類型，一是違規(guī)；二是輕罪；三是重罪。違規(guī)只能處以罰金、沒收等制裁，不能處以監(jiān)禁。而重罪和輕罪則以刑期1年為節(jié)點進行劃分，重罪是指應(yīng)處1年以上監(jiān)禁直至終生監(jiān)禁或死刑的犯罪，輕罪是指判處1年以下監(jiān)禁或非監(jiān)禁刑罰的總稱。美國聯(lián)邦法務(wù)部下設(shè)監(jiān)獄局，分管聯(lián)邦的監(jiān)獄和社區(qū)矯正工作；各州設(shè)有矯正局，負責各州的監(jiān)獄和社區(qū)矯正管理；各郡下設(shè)監(jiān)獄，由各郡的警察局長負責管理，關(guān)押違反州法律但刑期較短的罪犯，即刑期在一年左右的罪犯。對于犯輕罪的少年，美國各州都設(shè)有青少年監(jiān)獄，對犯罪青少年開展正規(guī)的學校教育。

輕罪審理不須經(jīng)大陪審團，程序簡便。犯罪嫌疑人被抓獲后，先拘留48小時，采集信息、打指模，可以提審見法官，法官根據(jù)警方證據(jù)決定，可以進行緩刑，也可送警察局勞動改造。洛杉磯郡共有3所青少年監(jiān)獄，收押12~25歲的青少年犯人，平均年齡19歲。我們考察的落斯帕蒂諾斯青少年監(jiān)獄是其中之一。該青少年監(jiān)獄設(shè)有教育主管、心理醫(yī)生主管、行政總監(jiān)等部門和職位，有25個教師，250個學生(即少年犯)，40%的學生存在學習障礙，針對每個學生的特點和需求，監(jiān)獄制定了個性化的學習方案，提高學生的學習能力和效果。精神衛(wèi)生局在監(jiān)獄里派駐駐監(jiān)代表，監(jiān)獄設(shè)有精神衛(wèi)生首席醫(yī)生，罪犯入監(jiān)后3天內(nèi)接受心理醫(yī)生調(diào)查，一般都有心理、行為和情感障礙，監(jiān)獄有3名精神病專家，獄警發(fā)現(xiàn)問題后，立即告訴精神病專家，隨時查看情況。監(jiān)獄每周二開會，學校、監(jiān)獄、精神病治療師、每個單元代表、主管、假釋官參加，分析、研究針對每個人的治療方案。

（二）加拿大輕刑犯刑期和執(zhí)行體系

加拿大的成人矯正分別由聯(lián)邦矯正局和省級矯正機關(guān)（10省和3個地區(qū)）負責管理。矯正局負責對聯(lián)邦矯正機構(gòu)和假釋的管理，負責對刑期在兩年（含兩年）以上的罪犯關(guān)押和社區(qū)矯正。省和地區(qū)的矯正機關(guān)負責刑期不滿兩年的犯人的監(jiān)禁和社區(qū)矯正，省以下不設(shè)監(jiān)獄，罪犯監(jiān)管條件有差別，罪行越嚴重監(jiān)管越嚴格。

加拿大卑詩省司法行政機關(guān)設(shè)有在押中心、假釋中心和社區(qū)矯正中心，現(xiàn)有7000多名工作人員，其中2200多名從事社區(qū)矯正工作，溫哥華市社區(qū)矯正局設(shè)有8個假釋中心，現(xiàn)有681名工作人員，55個社區(qū)矯正辦公室，管理21499名矯正人員。在押中心有教授負責生活技能培訓，如“怎樣保住工作”、“怎樣管住金錢”等，所有的矯正項目設(shè)置和手段配置，充分考慮到個體特點，實行個性化矯正。主要項目有：一是防物質(zhì)濫用項目（SAM）、預(yù)防暴力項目（VPP）、性犯罪防治項目（SOMP）、相互尊重的感情關(guān)系項目（RVPP）、家庭暴力防治項目（RVP）。通過系統(tǒng)的項目矯正，再犯罪率下降了50%。在心理治療項目中，設(shè)32個床位，來此居住的不是在押人員，主要是物質(zhì)濫用者，居住治療4個月，結(jié)束后要接受毒品檢測和面試，跟蹤數(shù)據(jù)顯示：治療結(jié)束后3個月的物質(zhì)濫用下降22%，6個月的下降44%，12個月的下降25%，總體下降33%，說明心理治療項目在解決物質(zhì)濫用上的有效性。

加拿大輕刑應(yīng)用廣泛，社區(qū)矯正對象復(fù)雜，56%的矯正人員源于物質(zhì)濫用和精神障礙。其中物質(zhì)濫用和精神障礙占23%， 精神障礙21% ，物質(zhì)濫用10% ，54%的具備多種行為異常和精神障礙。26%是財產(chǎn)性犯罪，13%是社區(qū)監(jiān)督條件沒滿足而違法犯罪，18%觸犯聯(lián)邦法律。

（三）美國、加拿大輕刑犯刑罰執(zhí)行方式

在美國和加拿大，輕刑犯采取機構(gòu)監(jiān)禁和社區(qū)矯正兩種方式，而且大多采取社區(qū)矯正的方式執(zhí)行，如判緩刑并處罰金、社區(qū)勞動、周末關(guān)押和電子監(jiān)禁等。在加拿大，絕大多數(shù)罪犯并非羈押于矯正中心，而是在社區(qū)中服刑。如加拿大810章程，也稱和平簽署令，是獨具特色的矯正措施，罪犯自己作出承諾，替代法庭的措施，要承擔責任，寫出道歉信。加拿大卑詩省矯正局2014-2015財年，每日平均在機構(gòu)監(jiān)禁的罪犯2300名，在社區(qū)矯正的罪犯22000名，在過去的1年里，近72000人被處以社區(qū)矯正或從拘留中心釋放。

二、美國、加拿大輕刑犯執(zhí)行工作的特點

（一）美國、加拿大刑罰執(zhí)行工作社會參與性強，社會化程度高

在美國，公民參與罪犯矯治工作被認為是美國社會的傳統(tǒng)，是市民社會自治精神和公益觀念的體現(xiàn)。美國每年大約有30萬至50萬志愿者加入到社區(qū)矯正工作①程艷，《美國的社區(qū)矯正制度》，學習時報社。。加州的每所青少年監(jiān)獄實際都是一種特殊的學校，實行的是社會化管理，監(jiān)獄內(nèi)的醫(yī)療、教育、精神衛(wèi)生都由相關(guān)政府機構(gòu)派駐，協(xié)同監(jiān)獄做好罪犯相關(guān)工作，與監(jiān)獄不是隸屬關(guān)系，目的是為青少年犯人提供充分的社會化服務(wù)和教育，讓他們在監(jiān)獄中參加適宜的學習活動，幫助他們回到正常的教育體系中去。加拿大矯正機構(gòu)非常注重與政府其他職能部門、學術(shù)研究機構(gòu)、非盈利性組織的合作，吸納社會各方面力量協(xié)同開展社區(qū)矯正工作，加拿大矯正局職員、刑事司法合作者、釋囚家屬和有關(guān)組織都提供各類支援，以幫助釋囚順利地重新融入社會。

（二）加拿大對輕罪判罰嚴格，社區(qū)矯正比例較高，撤銷簡便高效

加拿大卑詩省溫哥華市2014-2015財政年度，全部人口450多萬人口，每日平均管理矯正罪犯21386名，其中保釋占35%、緩刑51%、有條件釋放7%、家庭監(jiān)禁6%、其他1%，所占人口比例高達4/1000，充分體現(xiàn)了卑詩省堅守法律底線，對輕罪違法行為嚴厲查處力度。同時，社區(qū)矯正當局擁有撤銷社區(qū)矯正的決定權(quán)，如果罪犯不能按約到社區(qū)矯正辦公室會面或超出規(guī)定的活動區(qū)域，或繼續(xù)有違法行為等，達到一定程度，可以對罪犯給予收監(jiān)的措施（并不需要重新犯罪），有效提高了社區(qū)矯正部門的執(zhí)法權(quán)威和地位。

（三）美國、加拿大輕刑執(zhí)行方式社會化和多樣化，降低行刑成本

美國、加拿大在輕罪執(zhí)行方面大都采用社區(qū)矯正的社會化形式進行。美國法院對輕罪的判決，1年以下監(jiān)禁在郡監(jiān)獄進行，由警察局管理；緩刑等非監(jiān)禁刑在社區(qū)、家庭、醫(yī)院等地執(zhí)行，由當?shù)鼐徯碳籴屴k公室負責監(jiān)督；罪犯根據(jù)規(guī)定定期向緩刑假釋辦公室匯報情況，并嚴格遵守所約定的條件。調(diào)研中影響最深的是美國間歇監(jiān)禁的獨特服刑方式，即輕刑罪犯判刑后，可以選擇去監(jiān)獄服刑，也可以選擇在居家附近的警察局羈押室服刑，每月96小時，折合四天四夜，全天在警察局從事社會公益勞動，夜間住宿在羈押室，每日向警方支付100美元費用，其他時間正?；丶疑?，這種行刑方式融合了監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁刑的優(yōu)勢，實現(xiàn)了監(jiān)禁和社區(qū)矯正的有機結(jié)合，符合行刑社會化的發(fā)展要求。加拿大社區(qū)矯正對象除了緩刑和假釋罪犯外，還包括精神病人、吸毒人員等，執(zhí)行方式包括一般的監(jiān)督、家中監(jiān)禁、電子監(jiān)控、中途住所等。根據(jù)卑詩省社區(qū)矯正局2014-2015財年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在監(jiān)獄服刑的罪犯每日行刑成本為215加元，在社區(qū)服刑的罪犯每日行刑成本僅為7.38加元，社區(qū)矯正的使用，極大減低了刑罰執(zhí)行成本。

（四）美國、加拿大輕刑矯正項目系統(tǒng)、完備，專業(yè)化程度高

美國、加拿大的矯正體系經(jīng)過長期實踐與發(fā)展，循證矯正理論和技術(shù)成熟，矯正工作各個環(huán)節(jié)的銜接緊密，矯正項目設(shè)計比較科學合理。一是美國、加拿大都建立了各自的安全風險評估和罪犯分類篩查標準體系。罪犯首先進入分類中心，根據(jù)犯罪的嚴重性、社會的危害程度和人身危險性大小，分到不同戒備等級的監(jiān)獄，根據(jù)罪犯的不同表現(xiàn)，實現(xiàn)罪犯在不同等級監(jiān)獄之間的流轉(zhuǎn)；二是矯治項目設(shè)計科學、合理和多樣化。美國、加拿大矯正機關(guān)都非常重視循證矯正理論和技術(shù)使用和矯治項目研發(fā)工作，根據(jù)罪犯矯治需求，都已形成系統(tǒng)完備的矯治項目體系，取得了實際效果。美國聯(lián)邦監(jiān)獄局制定了包括勞動計劃、教育計劃、職業(yè)培訓計劃、戒毒治療在內(nèi)的“自我改變計劃”，積極強化罪犯的“親社會行為”。加拿大的矯正項目：掃盲項目、認知技巧項目、生活技能項目、性罪犯治療項目、物質(zhì)濫用干涉項目、家庭暴力預(yù)防項目、暴力預(yù)防項目、金錢管理項目等。三是各矯正環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，適應(yīng)罪犯回歸社會規(guī)律。罪犯回歸社會，一般要經(jīng)過假釋環(huán)節(jié)，中途之家為罪犯順利回歸社會進行過渡，使罪犯矯正工作各個環(huán)節(jié)銜接非常緊密，適應(yīng)罪犯回歸社會規(guī)律。

（五）美國、加拿大注重科學技術(shù)在刑罰執(zhí)行中的運用

最新現(xiàn)代科學技術(shù)，特別是電子、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在刑罰執(zhí)行工作中的充分運用是美加重要特點。一是美國建立了違法犯罪信息數(shù)據(jù)庫且全國聯(lián)網(wǎng)，相關(guān)部門可以及時查詢信息，提高信息利用效率。美國聯(lián)邦監(jiān)獄局會采集每一個罪犯的DNA樣本，送到美國聯(lián)邦調(diào)查局錄入數(shù)據(jù)庫，建立罪犯的身份識別檔案。每一個緩刑或假釋罪犯在聯(lián)邦調(diào)查局都有一個號碼，會記錄罪犯的有關(guān)信息。二是美國高戒備監(jiān)獄采取更為嚴格的安全檢查設(shè)備和手段，確保安全穩(wěn)定。據(jù)介紹，在紐約聯(lián)邦監(jiān)獄（關(guān)押暴力犯高戒備監(jiān)獄）除機場式嚴格安檢外，進入還要在手腕處加蓋磁化隱性印章，進出每道關(guān)口都要在特制的燈具下檢驗無誤，方可過關(guān)。三是加拿大卑詩省矯正局使用電子互聯(lián)網(wǎng)進行網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管和服務(wù)。矯正部門采集罪犯指紋生物信息，建立網(wǎng)上社區(qū)矯正管理系統(tǒng)，罪犯可以使用指紋登陸、查詢自己的個人信息，提交矯治計劃或醫(yī)療需求，緩刑假釋官通過互聯(lián)網(wǎng)罪犯矯正事務(wù)，實現(xiàn)在線管理，節(jié)省了雙方的時間和資源。四是美國、加拿大社區(qū)矯正部門，依靠衛(wèi)星定位技術(shù)，開展家庭電子監(jiān)禁。加拿大卑詩省矯正局依托自身靈敏的電子定位系統(tǒng)，對社區(qū)服刑罪犯進行電子監(jiān)禁，為每個罪犯提供24小時的監(jiān)管服務(wù)和技術(shù)保證。

三、啟示與借鑒

通過對美國、加拿大輕刑執(zhí)行工作的學習和實地考察，結(jié)合我國國情和我局輕刑犯刑罰執(zhí)行工作，我們從中得到以下啟示。

（一）完善監(jiān)獄管理模式，提高刑罰執(zhí)行模式社會參與程度

此次學習考察最大的收獲和感受就是中西方在監(jiān)獄管理理念和模式的不同，我國監(jiān)獄主要是封閉式管理，政府其他部門和社會公眾參與很少，只參與少數(shù)幫教活動，是傳統(tǒng)的監(jiān)獄模式，即監(jiān)獄的日常管理、教育、勞動、醫(yī)療事務(wù)、社區(qū)管理全部隸屬于監(jiān)獄，各項活動全部由監(jiān)獄警察完成。而在美國、加拿大監(jiān)獄和社區(qū)矯正需要的心理、教育、醫(yī)療、職業(yè)培訓、精神衛(wèi)生等專業(yè)技術(shù)部門和人員，都實行政府相關(guān)機構(gòu)派駐制，協(xié)同合作、社會化辦監(jiān)獄，吸引社會力量參與監(jiān)獄矯治活動中來，增強監(jiān)獄的社會化開放程度。我們應(yīng)該立足國情借鑒美國監(jiān)獄的成功經(jīng)驗，著力與政府相關(guān)部門協(xié)調(diào)，推進各項矯治、醫(yī)療、教育專業(yè)活動實行政府機關(guān)派駐制、專業(yè)化和社會化，不斷提升場所社會參與程度。

（二）堅持原則性和多樣性相統(tǒng)一，推進輕刑犯執(zhí)行方式多樣化

加拿大卑詩省社區(qū)矯正人數(shù)占到人口總數(shù)的4/1000，這個比例大大超過北京市刑罰執(zhí)行比例，足以見證加拿大嚴守法律底線，對輕罪違法行為的零容忍的判罰態(tài)度，體現(xiàn)出國家法制的威嚴和執(zhí)法者的尊嚴。面對龐大的輕刑罪犯群體，美國、加拿大矯正當局設(shè)計和實施了監(jiān)禁、間歇監(jiān)禁、保釋、假釋、電子監(jiān)禁、連續(xù)報告等多種執(zhí)行刑罰的方式，滿足不同罪犯的需求，大規(guī)模適用非監(jiān)禁刑，全面推進社區(qū)矯正降低罪犯抵觸和行刑成本。我們在執(zhí)法過程中既要嚴守自己的執(zhí)法底線、不踏執(zhí)法紅線、不碰執(zhí)法高壓線，又要加大打擊違法犯罪的力度，堅持“零容忍”，讓違法者承擔相應(yīng)的責任，付出相應(yīng)的代價。同時，也要開拓思路，勇于創(chuàng)新實踐，改革刑罰執(zhí)行、社區(qū)矯正、緩刑、假釋罪犯撤銷機制，賦予社區(qū)矯正機構(gòu)獨立裁決權(quán)，推進輕刑犯管理、社區(qū)矯正工作多樣化發(fā)展，推進所內(nèi)矯治與社區(qū)矯正無縫銜接，實現(xiàn)矯治效果最大化。

（三）探索輕刑犯矯治項目化建設(shè)，提高罪犯矯治科學化水平

借鑒美國、加拿大成熟的循證矯正理論和技術(shù)，根據(jù)輕刑犯群體特點和需求，開展安全風險和需求篩查評估、犯因性因素干預(yù)矯正、教育矯治效果評估和再犯罪風險預(yù)測一體化項目計劃和功能區(qū)建設(shè)。一是完善告知程序。規(guī)范監(jiān)規(guī)紀律，編印《犯人手冊》，完善入所告知內(nèi)容和形式，強化監(jiān)內(nèi)規(guī)章的地位和作用。二是組開展風險和需求評估。借鑒美國、加拿大安全風險評估專家和案情分析師經(jīng)驗和做法，積極邀請政府和社會犯罪學、教育學、心理學、社會學相關(guān)專家和經(jīng)驗豐富民警組成罪犯安全風險評估委員會，依托心理測試、個體訪談、質(zhì)量評估、現(xiàn)實觀察等形式，共同對每名罪犯犯因性因素進行甄別，借鑒加拿大罪犯安全風險評估分類機制，建立輕刑犯安全風險評估和需求分類制度，按照低風險、中風險、高風險的標準，為每個罪犯提出安全風險分類意見。三是進行跟進指導。專家組制定針對性干預(yù)和矯正計劃或方案，提出罪犯投放矯治功能區(qū)建議和矯正業(yè)務(wù)跟蹤指導服務(wù)。

（四）創(chuàng)新輕刑犯刑罰執(zhí)行內(nèi)容和形式，探索與罪犯犯因性因素相匹配的矯治項目投入量系數(shù)

加拿大矯正局實證研究表明，向低風險罪犯提供高密集的矯正服務(wù)，實際上可能引起罪犯抵觸或逆反，增加犯罪行為。因此，我們必須采取相應(yīng)措施，避免過度矯正的發(fā)生，減少罪犯抵觸心理，節(jié)省矯治資源，提高矯治效率和效果。一是輕、重刑分機構(gòu)關(guān)押矯治。將輕刑犯與重刑犯一并關(guān)押，不利于輕刑犯的改造和降低再犯率。我們目前進行的輕刑、重刑分開執(zhí)行符合科學研究結(jié)論和行刑發(fā)展趨勢，必須深化進行下去。二是罪犯高、中、低安全風險確定。我們要以犯因性因素為核心，結(jié)合罪犯年齡、文化、心理測試、前科劣跡、原判刑期和余刑、人生成長經(jīng)歷、犯罪類型、初犯年齡、違法犯罪經(jīng)歷、家庭社會支持情況，綜合確定每名罪犯安全風險等級。三是矯治資源投入系數(shù)測定。按照高、中、低安全等級配置相應(yīng)矯正服務(wù)和項目，確定每個罪犯的矯治資源最佳投入系數(shù)，避免罪犯矯治不足和過度矯正問題的發(fā)生。

（五）加大輕刑犯刑罰執(zhí)行工作科技投入，實現(xiàn)信息查詢和交換社會化

一是推進違法罪犯管理信息系統(tǒng)和征信管理系統(tǒng)政法機關(guān)聯(lián)網(wǎng)共享。我們現(xiàn)在的罪犯信息化管理工作還處在起步階段，各項矯治工作信息化正在逐步推進，但是，我們的信息資源與社會公安、檢察、法院、司法行政部門的信息庫是割裂的，無法實現(xiàn)資源的同步查詢和交換，造成數(shù)據(jù)重復(fù)錄入和割裂保管使用，我們建議將罪犯預(yù)審、起訴、審判、行刑、釋放安置等違法犯罪信息，實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)共享，便于全面、系統(tǒng)掌握罪犯在不同階段的表現(xiàn)和變化，準確判斷罪犯安全風險和矯治需求，開展針對性矯治項目，提高矯正效果；建議將違法犯罪信息納入公民征信系統(tǒng)管理，加大違法犯罪成本，遏制違法犯罪行為發(fā)生。二是深入研發(fā)社區(qū)矯正項目網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用平臺和電子監(jiān)禁系統(tǒng)。研究表明，監(jiān)督本身并不能幫助罪犯改變，但監(jiān)督加上項目卻可以做到這一點。我們要借鑒加拿大社區(qū)矯正經(jīng)驗，研發(fā)社區(qū)矯正項目和網(wǎng)上操作平臺，幫助罪犯使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)便捷完成矯正項目申請、報告和監(jiān)督，依托衛(wèi)星定位技術(shù)，開展電子監(jiān)禁試點。三是引進先進安防科技，打造堅固安全屏障。緊密依托現(xiàn)代傳感技術(shù)、數(shù)字信息處理技術(shù)、數(shù)字通信技術(shù)、計算機技術(shù)、多媒體技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)安防平臺，實現(xiàn)自動身份識別、智能監(jiān)控、安全檢查、生命檢測等查驗功能，提高監(jiān)獄大門管理和安防工作科學水平。

調(diào)研組成員：婁斌、馮貴敏、郭芳、高德貴

執(zhí)筆：高德貴

（責任編輯 朱騰飛）