中美科技合作中美方戰(zhàn)略分析及思考

陳　強(qiáng)，陳鳳娟

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上?！?00092)

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中美科技合作中美方戰(zhàn)略分析及思考

陳強(qiáng)，陳鳳娟

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092)

摘要：在中美科技合作中，美國(guó)主要從維護(hù)其全球領(lǐng)袖地位、維護(hù)國(guó)家安全、服務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)以及堅(jiān)持利益訴求等角度出發(fā)，思考并布局對(duì)華科技合作。鑒于此，論文分別從戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)層面提出了幾點(diǎn)思考，以期中國(guó)政府能夠更好地把握中美科技合作。在戰(zhàn)略層面，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)全局統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家利益的全局支撐；同時(shí)促進(jìn)各個(gè)層面行動(dòng)與目標(biāo)的一致性，實(shí)現(xiàn)科技合作行動(dòng)與國(guó)家戰(zhàn)略的深度對(duì)應(yīng)。在戰(zhàn)術(shù)層面，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權(quán)；為本土企業(yè)搭建合作平臺(tái)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；促進(jìn)中美人才交流，提高兩國(guó)人才素質(zhì)。

關(guān)鍵詞：中美；科技合作；戰(zhàn)略分析；思考

在當(dāng)今世界，美國(guó)是實(shí)力最強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家，而中國(guó)則是體量最大、發(fā)展最快的發(fā)展中國(guó)家，因此中美關(guān)系也是當(dāng)今世界最為重要和復(fù)雜的雙邊關(guān)系之一，中美兩國(guó)相互依存度日益提升，中美科技合作對(duì)兩國(guó)都有極其重要的意義[1]。為了保持中美科技合作健康、穩(wěn)定的發(fā)展，我們必須了解中美科技合作背后的動(dòng)因。遺憾的是，迄今為止，系統(tǒng)深刻論述美方戰(zhàn)略立場(chǎng)的文章仍然非常缺乏，這導(dǎo)致中國(guó)相關(guān)部門制定國(guó)家科技戰(zhàn)略和規(guī)劃時(shí)缺乏必要的理論支持，進(jìn)而削弱了相關(guān)戰(zhàn)略決策的針對(duì)性和科學(xué)性。針對(duì)這一情況，本文系統(tǒng)整理了近30年來(lái)美方相關(guān)領(lǐng)域的主要學(xué)術(shù)論文、公開政策資料以及美國(guó)政府針對(duì)國(guó)際科技合作和中美科技合作的最新研究報(bào)告，對(duì)中美科技合作的歷史進(jìn)程進(jìn)行了深入的分析。在此基礎(chǔ)上對(duì)美國(guó)政府制定中美科技合作的戰(zhàn)略立場(chǎng)進(jìn)行了系統(tǒng)性分析，并提煉出了幾點(diǎn)思考，以期引起相關(guān)部門的重視。

1中美科技合作中的美方戰(zhàn)略分析

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)作為超級(jí)大國(guó)，保持其全球領(lǐng)袖地位及維護(hù)國(guó)家安全，執(zhí)行其長(zhǎng)期國(guó)際戰(zhàn)略是美國(guó)進(jìn)行國(guó)際科技合作的重要目標(biāo)，與中國(guó)的科技合作亦是如此。此外，在全球化迅猛發(fā)展，中國(guó)的科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力飛速提高的背景下，美國(guó)各界越來(lái)越重視中美科技合作在經(jīng)濟(jì)與科技資源方面為其帶來(lái)的利益。因此，加強(qiáng)與中國(guó)的政治聯(lián)系，獲取中國(guó)獨(dú)特的人才、科研資金、案例與數(shù)據(jù)資源以及市場(chǎng)資源，是美國(guó)進(jìn)行中美科技合作的首要目標(biāo)，也是區(qū)別美國(guó)對(duì)其他國(guó)家所采取的戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在。

1.1保持全球領(lǐng)袖地位

不可否認(rèn)，美國(guó)在諸多領(lǐng)域仍然居于世界領(lǐng)先位置，但其領(lǐng)先地位正面臨一系列的挑戰(zhàn)。譬如，美國(guó)的論文出版數(shù)量呈現(xiàn)逐漸下降趨勢(shì)，其企業(yè)研究工作越來(lái)越依賴于出生在國(guó)外或者留美的科學(xué)家和工程師。與此同時(shí)，中國(guó)社會(huì)發(fā)生了翻天覆地的變化，近年來(lái)，中國(guó)持續(xù)加大研發(fā)投入，國(guó)際科技合作力度逐步增強(qiáng)。2013年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度加大，首次突破2%[2]，對(duì)研發(fā)的持續(xù)高投入也已取得了一些成果，中國(guó)發(fā)展路徑和正在積聚的財(cái)富和能力對(duì)美國(guó)提出了新的挑戰(zhàn)。中美科技合作正從過去的明顯不對(duì)稱關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼜?fù)雜的相互依賴及相互遏制的關(guān)系。美國(guó)一方面不愿意將自己在全球的科技領(lǐng)袖地位讓位于正在崛起的中國(guó)，但是在另一方面，為了解決其財(cái)政赤字、政治僵局及其他問題，美國(guó)又亟待與中國(guó)開展全面科技合作以解決其存在的問題，保持其全球領(lǐng)袖地位。

1.2維護(hù)國(guó)家安全

從維護(hù)國(guó)家安全層面看，中美間尚未完全達(dá)成戰(zhàn)略互信，崛起的中國(guó)逐漸成為美國(guó)最大的商業(yè)角逐和潛在的軍事競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，美方認(rèn)為中方與美國(guó)進(jìn)行科技合作的利益目標(biāo)是美方特定領(lǐng)域和設(shè)施資源[3]，中方希望通過接觸和利用這些資源來(lái)提高自身的科技能力。除此之外，美方認(rèn)為中方在不透明的國(guó)家保密法律環(huán)境下對(duì)某些數(shù)據(jù)資源有所保留，阻礙了中美雙方的資源共享。同時(shí)，中國(guó)共產(chǎn)黨中央國(guó)家安全委員會(huì)將科學(xué)技術(shù)列入加強(qiáng)國(guó)家安全的11個(gè)領(lǐng)域之一，這些都使得美國(guó)對(duì)華防范意識(shí)增強(qiáng)。因此，近些年來(lái)，美國(guó)屢次以“經(jīng)濟(jì)間諜罪”等罪名對(duì)中國(guó)公民或美籍華人提起指控，其中多起事后證明是夸大其辭或根本子虛烏有，但卻對(duì)當(dāng)事人造成了極大的身心傷害，天津大學(xué)張浩教授被控“經(jīng)濟(jì)間諜”、“竊取貿(mào)易機(jī)密”等罪名而被拘事件就是一個(gè)典型的例子[4]。同時(shí)，美國(guó)政府近年來(lái)逐步強(qiáng)化對(duì)中國(guó)科學(xué)家參加在美國(guó)舉辦的涉及敏感技術(shù)學(xué)術(shù)會(huì)議的限制、嚴(yán)格審核訪美的中國(guó)科學(xué)家和工程師、通過簽證程序阻撓中美科技交流、利用出口管制政策限制對(duì)華技術(shù)出口，以維護(hù)其國(guó)家安全[5-7]。例如，2013年，NASA官員以影響國(guó)家安全為由拒絕中國(guó)科學(xué)家參加在加州埃姆斯研究中心舉行的一次會(huì)議的申請(qǐng)[8]。

1.3服務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)

(1)加強(qiáng)與中國(guó)的政治聯(lián)系。對(duì)于20世紀(jì)70年代的中國(guó)和美國(guó)而言，科技合作關(guān)系的建立都是一個(gè)看似突然的重要事件。而其背后的驅(qū)動(dòng)力量則不僅僅是單純的科技交流需求，美國(guó)之所以啟動(dòng)與中國(guó)的科技合作，其根本動(dòng)機(jī)在于政治利益[9]，即利用中國(guó)的地緣優(yōu)勢(shì)與蘇聯(lián)抗衡。1972年，中方表示和解意向后，美國(guó)政府通過各種方式表現(xiàn)其真誠(chéng)合作的意愿，將對(duì)中國(guó)的科技輸出視為一種外交工具，美方實(shí)質(zhì)上是以輸出科技、代培人才為代價(jià)，換取其冷戰(zhàn)中的國(guó)際政治利益。

20世紀(jì)80年代末，由于政治原因，美國(guó)中斷了與中國(guó)的全面科技聯(lián)系，導(dǎo)致中美科技合作進(jìn)入冷卻期[10]。隨后的全球化發(fā)展趨勢(shì)又使得美國(guó)不得不重啟與中國(guó)的合作，兩國(guó)科技合作逐步恢復(fù)。進(jìn)入21世紀(jì)后，南海撞機(jī)、中國(guó)駐南斯拉夫大使館被炸等事件的爆發(fā)，使得中美科技合作再次陷入低谷。更為戲劇化的是，“911”之后的全球政治形勢(shì)突變，從冷戰(zhàn)階段轉(zhuǎn)入反恐階段，美國(guó)反恐戰(zhàn)略的實(shí)施必須得到中國(guó)地緣政治優(yōu)勢(shì)的支持，中美關(guān)系因此逐漸改善。在此背景下，中美科技合作再次逐步升溫。由此可以看出，中美科技合作的發(fā)展速度、合作領(lǐng)域、合作內(nèi)容、合作方式等始終受到國(guó)際政治局勢(shì)變幻、中美關(guān)系波動(dòng)等因素的深刻影響。

(2)執(zhí)行美國(guó)的長(zhǎng)期國(guó)際戰(zhàn)略。首先，作為目前世界唯一的超級(jí)大國(guó)，美國(guó)的國(guó)際視野必然是全局性的，與中國(guó)的科技合作只是其全球戰(zhàn)略中的一部分，因此，中美科技合作必然要為其全球戰(zhàn)略服務(wù)。美國(guó)政府希望通過與中國(guó)進(jìn)行科技合作，使得中國(guó)的相關(guān)行動(dòng)邏輯更加接近美國(guó)的利益。其次，由于科技能力可以直接反映一個(gè)國(guó)家的軍事和經(jīng)濟(jì)潛力，美國(guó)寄厚望于通過科技交流而更多地了解中國(guó)的科技能力，從而及時(shí)預(yù)測(cè)和避免中國(guó)政府對(duì)美不利的行動(dòng)。再者，作為全球矚目的“國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)者”，美國(guó)的全球戰(zhàn)略決定其必須對(duì)解決全球共同面對(duì)的若干重大問題承擔(dān)起主要責(zé)任，如糧食危機(jī)、能源危機(jī)、氣候問題等。美國(guó)希望通過與中國(guó)建立并強(qiáng)化相關(guān)領(lǐng)域的科技合作關(guān)系，幫助中國(guó)解決一些發(fā)展中出現(xiàn)的問題，局部緩解一些全球性危機(jī)，同時(shí)爭(zhēng)取中國(guó)成為其全球戰(zhàn)略的支持者和合作者。

1.4堅(jiān)持利益訴求

美國(guó)通過與中國(guó)的合作可以實(shí)現(xiàn)以下四個(gè)方面的利益訴求，即分享中國(guó)的人才紅利、利用中國(guó)的科研資金資源、獲取中國(guó)的案例與數(shù)據(jù)資源、接近中國(guó)的市場(chǎng)資源。

中國(guó)豐富的科技人才資源是美國(guó)在中美科技合作中重點(diǎn)考慮的利益因素，美國(guó)一直將吸引各國(guó)的優(yōu)秀人才作為立國(guó)之本。因此，中國(guó)的人才資源順理成章地成為吸引美國(guó)與中國(guó)開展合作的重要驅(qū)動(dòng)力，美國(guó)也在中國(guó)的進(jìn)步中發(fā)揮了重要的作用。隨著中美交流的逐步擴(kuò)大，中國(guó)學(xué)生赴美留學(xué)趨勢(shì)有增無(wú)減，美國(guó)成為了中國(guó)學(xué)生心儀的目的地。2012年，40萬(wàn)中國(guó)留學(xué)生中大約有60%選擇了美國(guó)，占據(jù)了美留學(xué)生人數(shù)的1/4；另外，取得學(xué)位后的十年仍然留在美國(guó)的中國(guó)博士大約為3/4[11]。

近20年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的迅猛增長(zhǎng)，特別是中國(guó)政府在科研方面不斷增加的投入、在科技研究領(lǐng)域中的財(cái)政資源已經(jīng)逐漸成為吸引美國(guó)的一個(gè)重要資源。與此同時(shí)，中國(guó)近年來(lái)不斷增加高等教育和研發(fā)的資金投入，培養(yǎng)出一批又一批優(yōu)秀的科學(xué)和工程技術(shù)人員，更加強(qiáng)化了美國(guó)加強(qiáng)中美科技合作的動(dòng)機(jī)，與中國(guó)的科技合作為美國(guó)科學(xué)界充分利用中國(guó)人才資源以及中國(guó)積淀的研究知識(shí)帶來(lái)了機(jī)會(huì)[12]。

美國(guó)政府還希望通過加強(qiáng)與中國(guó)的科技合作，為其研究團(tuán)體獲取中國(guó)的設(shè)施、案例和數(shù)據(jù)資源提供便利。中國(guó)豐富的數(shù)據(jù)資源和獨(dú)特的自然和生物現(xiàn)象、地形、鄉(xiāng)村生活以及歷史檔案資料等，對(duì)美國(guó)的生物學(xué)家、醫(yī)學(xué)科學(xué)家、地理和物理學(xué)家、氣象學(xué)家、歷史學(xué)家以及社會(huì)科學(xué)家形成了巨大的吸引力。美國(guó)科學(xué)界意識(shí)到，只有通過廣泛而深入的科技合作，才能接觸到中國(guó)的數(shù)據(jù)資源和獨(dú)特自然現(xiàn)象。同時(shí)，隨著規(guī)模不斷擴(kuò)大的財(cái)富積累和對(duì)科技發(fā)展投入的持續(xù)增加，中國(guó)建設(shè)了一批世界一流的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施對(duì)包括美國(guó)在內(nèi)的國(guó)外科學(xué)家有著很大的吸引力，如果能夠充分利用這些設(shè)施，將會(huì)給美國(guó)帶來(lái)可觀的利益。

隨著國(guó)家綜合實(shí)力的逐步增強(qiáng)，中國(guó)在中美科技合作中開始發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模巨大，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開放的廣度和深度都在加大，對(duì)美國(guó)的投資者具有很強(qiáng)的吸引力，只2014年上半年，美國(guó)對(duì)華投資總額為17.4億美元，在華投資新設(shè)立企業(yè)567家，同比增長(zhǎng)4.4%[13]。隨著中國(guó)市場(chǎng)潛力不斷增大，美國(guó)在華企業(yè)希望能夠接近并充分利用中國(guó)的市場(chǎng)資源進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。美國(guó)在華企業(yè)以高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的發(fā)明專利為代表的知識(shí)資產(chǎn)規(guī)模加速擴(kuò)大，這些都構(gòu)成了中國(guó)相應(yīng)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新必須要翻越的技術(shù)壁壘，中國(guó)企業(yè)在知識(shí)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)上面臨的挑戰(zhàn)將會(huì)越來(lái)越頻繁[14]。

2幾點(diǎn)思考

盡管美國(guó)政府對(duì)中美科技合作的戰(zhàn)略思考與中國(guó)方面存在較大區(qū)別，且體現(xiàn)出了與中國(guó)其他方面之間的戰(zhàn)略沖突，但也為中國(guó)的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略提供了機(jī)遇。

2.1戰(zhàn)略層面

(1)加強(qiáng)全局統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家利益的全局支撐。無(wú)論對(duì)中方還是美方，中美科技合作的最終宗旨都是為本國(guó)的國(guó)家利益服務(wù)，而全局統(tǒng)籌能力則是實(shí)現(xiàn)這一宗旨的關(guān)鍵因素。通過增強(qiáng)全局統(tǒng)籌能力，確保能夠把最頂層的國(guó)家戰(zhàn)略與國(guó)家利益逐級(jí)映射到科技戰(zhàn)略、具體項(xiàng)目甚至民間交流之中，從而使得各種看似分散、自發(fā)的科技合作行為，都在事實(shí)上主動(dòng)圍繞國(guó)家利益而開展。

中國(guó)可以考慮成立一個(gè)統(tǒng)籌與規(guī)劃部門，對(duì)中美合作中的戰(zhàn)略方向進(jìn)行把握，統(tǒng)籌管理科技合作中的戰(zhàn)略信息。針對(duì)中美兩國(guó)戰(zhàn)略關(guān)系以及其他影響中美合作的因素進(jìn)行長(zhǎng)期的、持續(xù)的跟蹤，并對(duì)他們的可能影響進(jìn)行預(yù)判，從而能夠?qū)ξ磥?lái)的中美科技合作戰(zhàn)略對(duì)話提出符合國(guó)家利益的指導(dǎo)和建議。

具體而言，通過加強(qiáng)全局統(tǒng)籌，可以通過以下途徑實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家利益的全局支撐：①對(duì)美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略變化趨勢(shì)進(jìn)行跟蹤，分析其對(duì)中國(guó)的立場(chǎng)與視角轉(zhuǎn)變的各種可能性，以及對(duì)中美兩國(guó)戰(zhàn)略關(guān)系的影響；②針對(duì)影響中美國(guó)家戰(zhàn)略關(guān)系可能涉及的事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估，并研究其對(duì)中美科技合作產(chǎn)生的影響；③對(duì)中美科技合作中可能受到影響的領(lǐng)域以及影響程度進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)和預(yù)判；④對(duì)中國(guó)國(guó)際地位進(jìn)行分析和跟蹤，判斷其可能的變化以及對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略可能的需求，分析目前的中美科技合作戰(zhàn)略是否能夠充分滿足中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的可能變化，從而對(duì)中國(guó)在未來(lái)簽訂戰(zhàn)略協(xié)議提供支持和參考。

(2)促進(jìn)行動(dòng)與目標(biāo)的一致性，實(shí)現(xiàn)科技合作行動(dòng)與國(guó)家戰(zhàn)略的深度對(duì)應(yīng)。從中方視角看，中美科技合作核心目標(biāo)始終是支持中國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，因此，應(yīng)當(dāng)要求中方各個(gè)層級(jí)(即國(guó)家、地方、企業(yè)、大學(xué)及科研院所層面)的具體目標(biāo)始終與國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。通過對(duì)中美國(guó)家戰(zhàn)略的分析來(lái)影響具體的戰(zhàn)略對(duì)話，并且在戰(zhàn)略對(duì)話和戰(zhàn)略協(xié)議的基礎(chǔ)上具體指導(dǎo)各個(gè)項(xiàng)目，以有效地保持具體行動(dòng)、實(shí)際行動(dòng)與國(guó)家科技戰(zhàn)略的一致性，最終實(shí)現(xiàn)將中美科技合作的全局行動(dòng)對(duì)應(yīng)到國(guó)家戰(zhàn)略層面。

具體而言，可以通過以下途徑促進(jìn)中方將全局行動(dòng)對(duì)應(yīng)到國(guó)家戰(zhàn)略層面：①正確解讀中美科技合作戰(zhàn)略對(duì)話與戰(zhàn)略協(xié)議，明確科技合作戰(zhàn)略形勢(shì)，以為各領(lǐng)域或地區(qū)簽訂協(xié)議提供建議；②指導(dǎo)政府部門、學(xué)術(shù)研究主體和企業(yè)研發(fā)主體發(fā)起各類自發(fā)合作協(xié)議與項(xiàng)目；③對(duì)中美合作項(xiàng)目、科技主體的資助等項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估，以跟蹤項(xiàng)目實(shí)施效果，從而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行提供反饋，有利于項(xiàng)目的順利進(jìn)行和資源的充分利用。

2.2戰(zhàn)術(shù)層面

(1)加強(qiáng)中國(guó)科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權(quán)?？萍己献鞯谋举|(zhì)是科技資源的交流和共享，因此，資金、人才、數(shù)據(jù)、技術(shù)和設(shè)備等科技資源是決定合作雙方地位、利益和成本的基礎(chǔ)要素。如前所述，由于中國(guó)具有獨(dú)特的自然和社會(huì)現(xiàn)象數(shù)據(jù)，美國(guó)的研究人員對(duì)訪問中國(guó)的數(shù)據(jù)資源具有極大的興趣。就目前情況而言，中美科技合作實(shí)際存在能力不對(duì)稱的重要背景，中國(guó)在對(duì)美放開數(shù)據(jù)資源方面更應(yīng)該謹(jǐn)慎，需對(duì)美國(guó)對(duì)華科技合作需要訪問的數(shù)據(jù)資源領(lǐng)域加以區(qū)分?？梢钥紤]成立一個(gè)專門的項(xiàng)目組，對(duì)中國(guó)的科研資源進(jìn)行評(píng)估，研究美國(guó)對(duì)中國(guó)哪些領(lǐng)域的科研資源尤其是數(shù)據(jù)信息資源比較感興趣，評(píng)估這些資源可以對(duì)美國(guó)的開放等級(jí)，并制訂相關(guān)的開放策略。

具體而言，可以采取以下行動(dòng)：①對(duì)中方涉及的人才資源進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)及分析，如在不同領(lǐng)域的人才資源的數(shù)量與質(zhì)量，在哪些領(lǐng)域的人才比較充足，哪些領(lǐng)域的人才存在短板，從而明確培養(yǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域的人才，以更好地支持中美科技合作；②對(duì)涉及的資金進(jìn)行分析，明確科技資金的來(lái)源渠道與去向，對(duì)中國(guó)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)的資金投入分別有多大比例應(yīng)用到了中美科技合作中，在具體合作項(xiàng)目中資金投入如何分配以及在利益成果共享過程的利益分配等問題進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估并提供決策方案；③對(duì)涉及的物力資源進(jìn)行分析與評(píng)估，如在具體的合作項(xiàng)目中中方可以利用某些領(lǐng)域先進(jìn)的設(shè)備資源，吸引美國(guó)的資金投入，從而達(dá)到資源利用最優(yōu)化；④對(duì)信息資源進(jìn)行分析，判斷哪些信息資源可以共享、哪些只能用于中國(guó)的科研活動(dòng)，可以利用可共享數(shù)據(jù)資源與美方合作，換取中方所需要的美方信息資源；⑤統(tǒng)籌分析中美科技合作中的人力、物力、資金和信息資源，在對(duì)中方科研資源以及中美科技合作中的科研資源進(jìn)行統(tǒng)籌分析與規(guī)劃的基礎(chǔ)上開展中美科技合作。

(2)為本土企業(yè)搭建合作平臺(tái)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在中國(guó)專利制度建立至今的30年里，美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)華實(shí)施了嚴(yán)密的專利圍堵戰(zhàn)略，成為中國(guó)重要的專利申請(qǐng)主體[15]。隨著美國(guó)跨國(guó)公司在華申請(qǐng)數(shù)量逐漸增多，其對(duì)中國(guó)同行的專利指控也有所增多，以逼迫中國(guó)企業(yè)退出市場(chǎng)，或者支付高額的專利使用費(fèi)用[16-17]。

面對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司精細(xì)化的專利布局和戰(zhàn)略，中國(guó)政府必須采取適當(dāng)措施，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

具體而言，可以采取如下行動(dòng)：①利用美國(guó)在華企業(yè)想要占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的強(qiáng)烈愿望，通過對(duì)某些市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行控制，鼓勵(lì)跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，并在獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收，再進(jìn)行改進(jìn)，最終形成中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力；②利用跨國(guó)公司帶來(lái)的先進(jìn)的研發(fā)組織形式與管理模式，提升中國(guó)的人均資本，使中國(guó)企業(yè)處于一個(gè)更加開放的環(huán)境，促進(jìn)中國(guó)企業(yè)更好地進(jìn)行決策與管理；③為本土企業(yè)搭建一個(gè)良好的信息共享平臺(tái)，使企業(yè)能夠及時(shí)掌握各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀況，避免研發(fā)已被國(guó)外公司申請(qǐng)專利的技術(shù)。同時(shí)，鼓勵(lì)本土企業(yè)與美國(guó)在華企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，對(duì)不同公司的專利戰(zhàn)略進(jìn)行深入分析和研究，全面檢索專利文獻(xiàn)，避免侵權(quán)；④采取措施以促進(jìn)中國(guó)企業(yè)與跨國(guó)企業(yè)的研發(fā)合作，在政策上鼓勵(lì)愿意與中國(guó)進(jìn)行研發(fā)合作的跨國(guó)企業(yè)；⑤使中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)向全球標(biāo)準(zhǔn)看齊，以促進(jìn)其創(chuàng)新和創(chuàng)新商業(yè)化，提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

(3)促進(jìn)中美人才交流，提高兩國(guó)人才素質(zhì)。中國(guó)應(yīng)充分利用與美國(guó)開展更加廣泛和深入科技合作的機(jī)遇，一方面加強(qiáng)引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，另一方面注重委托培養(yǎng)本國(guó)人才，不斷加強(qiáng)科技實(shí)力。

具體而言，可以從以下幾方面著手：①在中美人文交流高層磋商等人才交流機(jī)制下，開展更多的具有實(shí)質(zhì)意義和可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目，以打造一個(gè)更好的中美教育雙向交流平臺(tái)；②進(jìn)一步促進(jìn)中美政府與民間的合作，在合作中促進(jìn)人才交流，以使中美雙方能夠在互利共贏的前提下提高各國(guó)人才素質(zhì)，加強(qiáng)本國(guó)的人才儲(chǔ)備；③加強(qiáng)中美兩國(guó)互派學(xué)生和科研人員，以促進(jìn)中美人才交流。中美之間目前簽署的教育項(xiàng)目比較典型的有富布萊特項(xiàng)目和美中友好志愿者項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都為中美之間的人才交流提供了一個(gè)良好的平臺(tái)。

3結(jié)論

為了使中美科技合作能夠健康穩(wěn)定地進(jìn)行下去，在戰(zhàn)略層面，應(yīng)加強(qiáng)全局統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家利益的全局支撐，同時(shí)努力促進(jìn)各層面行動(dòng)與目標(biāo)的一致性，實(shí)現(xiàn)科技合作行動(dòng)與國(guó)家戰(zhàn)略的深度對(duì)應(yīng)。在戰(zhàn)術(shù)層面，應(yīng)加強(qiáng)科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權(quán)，同時(shí)為本土企業(yè)搭建合作平臺(tái)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；另外，應(yīng)努力促進(jìn)中美人才交流，提高兩國(guó)人才素質(zhì)。中美科技合作要維持長(zhǎng)期穩(wěn)定，不是靠相互扶持，而是中美雙方都有好的人才、好的企業(yè)，以達(dá)到共贏的狀態(tài)，這才是讓中美科技合作能夠長(zhǎng)期健康平穩(wěn)地保持下去的根本道路。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Analysis and Thinking of US Strategy in China-US Science and Technology Cooperation

Chen Qiang，Chen Fengjuan

(School of Economics and Management，Tongji University，Shanghai 200092,China)

Abstract：China-US relationship is one of the most important bilateral relationship in the world.cooperation Between China and the United States has long been beyond the category of the two countries，and has had a profound influence on a global scale.Currently，how the United States think and layout its science and technology cooperation with China is based on four dimensions，namely maintaining its global leadership，safeguarding internal security，servicing strategic objectives and adhering to the principle of its interests demands.On this basis，this paper puts forward the coping strategies Chinese government should take in several aspects from both the strategic and tactical level.From the strategic view，China should strengthen its overall coordination of all aspects relating to China-US cooperation in order to better support the national interests of China，and also take efforts to promote consistency of actual actions and national strategic targets.From the tactical aspects，China should make good use of its science and technology resources in order to be active in China-US science and technology cooperation，build a cooperation platform for local enterprises in order to enhance their innovation capability and develop talents quality of both sides by promoting talent exchange between China and the US.

Key words:China-US;Science and technology cooperation;Strategy analysis;Thinking

中圖分類號(hào):C939

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：陳強(qiáng)(1969-)，男，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：科技發(fā)展與管理。

收稿日期：2015-07-24

基金項(xiàng)目：科技部國(guó)際科技合作委托項(xiàng)目。