我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及提升研究

楊瓊

我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及提升研究

楊瓊

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)已發(fā)展成為衡量科技水平高低和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的一大指標(biāo)。隨著我國對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入不斷增加，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率問題成為影響我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的重要因素。論文通過把中國分成東、中、西三大區(qū)域進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這三個(gè)區(qū)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大的差異，提出我國的東部地區(qū)其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)依托于東部地區(qū)的特殊區(qū)位，利用好產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)，在堅(jiān)持高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)，推動(dòng)自主創(chuàng)新與國外技術(shù)引進(jìn)的良好結(jié)合，國內(nèi)中西部區(qū)域應(yīng)對(duì)該資源優(yōu)勢(shì)予以充分利用并有效實(shí)施“重點(diǎn)突破，總體前進(jìn)”創(chuàng)新方略，充分利用現(xiàn)階段國內(nèi)外的有效資源，不斷提升我國高新科技的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)我國的跨越式發(fā)展。

高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新效率 評(píng)價(jià) 提升

一、研究綜述

國外研究者對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究比較少，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的測度研究比較集中。Hirofumi Fukuyama和William L.Weber(1999)考察日本保險(xiǎn)業(yè)1988-1993年間的效率與生產(chǎn)率水平的變化；Jooh Lee和Eunsup Shim(1995)通過對(duì)美國和日本的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入和企業(yè)的長期績效、市場分額之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；Guellec和Potterie(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力與其可用的R&D及研發(fā)努力程度有密切聯(lián)系；Caimon (2005)通過對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的分析，建立了評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的產(chǎn)品周期模型。

國內(nèi)研究者對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究頗為豐富。柳卸林（1997）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)，將技術(shù)創(chuàng)新支出占投資支出的比重作為技術(shù)創(chuàng)新的相對(duì)投入，新產(chǎn)品利潤的比重作為相對(duì)產(chǎn)出，以相對(duì)投入對(duì)于相對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度來衡量技術(shù)創(chuàng)新效率；王偉光（2002）利用工業(yè)行業(yè)技術(shù)標(biāo)價(jià)創(chuàng)新效率指標(biāo)（IRCIE），分析了1990-1999年期間我國38個(gè)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)外部效率的差異，以R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)，以新產(chǎn)品銷售收入作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，通過產(chǎn)出與投入的比值來反映技術(shù)創(chuàng)新效率；池仁勇（2003）則更加直接的指出，如果以較少的投入得到較高的產(chǎn)出，那么，這樣的創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)系是生產(chǎn)前沿面，在這個(gè)前沿面上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是相當(dāng)有效的。隨后的大多學(xué)者紛紛沿襲這一觀點(diǎn)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的效率就是投入產(chǎn)出之比。劉和東選取科研經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)創(chuàng)新投入，產(chǎn)品銷售利潤作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，建立非線性模型對(duì)西南和西北地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為西南和西北地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率存在差異，主要由于知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境方面的不同；余佩餛（2005）選取專利數(shù)作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，以我國各地區(qū)1985年12月31日-2005年3月13日每周公布的專利數(shù)據(jù)作為實(shí)踐序列樣本進(jìn)行分析，利用分形理論的思想，計(jì)算了各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的Hurst指數(shù)。結(jié)果顯示，我國各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率具有分形結(jié)構(gòu)即局部和整體相似性，且具有反持久性，即過去效率的提升意味著現(xiàn)在效率的下降，過去效率的下降意味著現(xiàn)在效率的提升；張宗益（2006）使用我國31個(gè)行政區(qū)域1998-2003年間的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）實(shí)證研究了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果表明，我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率低，但呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并且東、中、西部地區(qū)之間的技術(shù)創(chuàng)新效率差距顯著；劉順忠(2002)用R&D支出經(jīng)費(fèi)占R&D科學(xué)家與工程師數(shù)量衡量技術(shù)創(chuàng)新的投入，用發(fā)明專利授權(quán)量、國外三系統(tǒng)（SCI、EI、ISTP）收錄科技論文的數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、億元投資新增GDP和萬元GDP綜合能耗衡量技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，選取1998年投入指標(biāo)數(shù)據(jù)和1999年產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用DEA方法對(duì)我國各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測度；黃魯成（2006）選取R&D經(jīng)費(fèi)、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員和科技活動(dòng)人員作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，通過因子分析定權(quán)法對(duì)北京制造業(yè)18個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同類型制造業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新效率差距顯著，技術(shù)含量較高的制造業(yè)行業(yè)其技術(shù)創(chuàng)新效率較低，相應(yīng)地技術(shù)含量較低的行業(yè)其技術(shù)創(chuàng)新效率反而較高。

二、我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀

國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在近些年的發(fā)展水平明顯得到提升，在國際金融危機(jī)環(huán)境下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過了重重挑戰(zhàn)與考驗(yàn)，將國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力充分體現(xiàn)出來。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模在2011年居于世界第二位，高達(dá)9.3萬億人民幣的總產(chǎn)值，國務(wù)院在2010年頒布了《加快培育戰(zhàn)略性高新產(chǎn)業(yè)》的重要決定，明確提出通過技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展，對(duì)新型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行培育與發(fā)展，促使我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁出了戰(zhàn)略性的一步。如圖1所示，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入從1995年至2011年持續(xù)攀升，R&D經(jīng)費(fèi)也從17.85億元上升至1440.91億元，每年平均提升率為31.59%。

圖1 我國在1995-2011年的高新技術(shù)R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

在人力資源投入領(lǐng)域，國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)質(zhì)量與質(zhì)量投入提升比較明顯，2011年有511176名的R&D研發(fā)數(shù)量，如圖2所示，與1995年相比，提升了八倍。而且也逐漸提升了企業(yè)研究者的工作水平與質(zhì)量，工程師與科學(xué)家在科技人員中占據(jù)很大比重。

圖2 我國在1995-2011年的高新技術(shù)研發(fā)人員投入情況

此外，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)專利的水平也得到很大程度的提升，2011年有101267項(xiàng)高新技術(shù)專利申請(qǐng)量，如圖3所示，與1995年相比，提升了165倍，且年提升率平均為37.6%。

圖3 我國在1995～2011年的高新技術(shù)研發(fā)人員投入情況

三、技術(shù)創(chuàng)新效率分析

（一）指標(biāo)選擇

高度代表性、綜合性以及指標(biāo)間要滿足相對(duì)的獨(dú)立性等原則是評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的要求，因此選取了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的指標(biāo)，其具體構(gòu)成見圖4。

圖4 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的指標(biāo)構(gòu)成

區(qū)域創(chuàng)新效率與當(dāng)?shù)厝肆Y本存量有著密不可分的關(guān)系。一般說來，從事科研活動(dòng)的人數(shù)對(duì)創(chuàng)新的效率有著積極的影響，故將其選入作為投入的人力指標(biāo)。財(cái)力指標(biāo)如圖4顯示，包括技術(shù)改造、引進(jìn)、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金、政府資金和金融機(jī)構(gòu)貸款。關(guān)于產(chǎn)出指標(biāo)，因?yàn)閷＠容^接近創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用，而且專利數(shù)據(jù)能比較全面的反映各地區(qū)發(fā)明和創(chuàng)新的信息，所以把專利作為衡量地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。此外還選取了各地區(qū)高新產(chǎn)品的產(chǎn)值作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，因?yàn)檫@類指標(biāo)反映了科技成果轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值的程度，用新產(chǎn)品出口的銷售收入反映新技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，這也是本文指標(biāo)的選取較以往研究技術(shù)創(chuàng)新效率文獻(xiàn)的創(chuàng)新點(diǎn)。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》(2008年版)和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》?！吨袊咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》涵蓋了1995年、2000年、2011-2014年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本研究只選取了2011-2014年的數(shù)據(jù)，一是由于這種時(shí)段的數(shù)據(jù)具有連續(xù)性，有利于結(jié)果的縱向分析；二是國家于2002年頒布的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄，從2011年開始的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)范圍的關(guān)系確認(rèn)更加清晰，有利于橫向的比較分析。

（三）數(shù)據(jù)處理

由于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著較大差異，本文基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論，將我國31個(gè)省、市、自治區(qū)劃分為東、中、西部地區(qū)分別測算其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。由于《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》中內(nèi)蒙古、西藏、海南、青海的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故將其刪除。同時(shí)，考慮到技術(shù)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出有一段時(shí)期的滯后，一般的研究都假設(shè)了滯后的時(shí)間，本文選擇的滯后期為一年。

利用Deap2.0軟件計(jì)算2011-2014年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐年的技術(shù)創(chuàng)新效率值，見表1。

表1 各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值

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為了更直觀的描述表的內(nèi)容，利用arcgis軟件將各省份的相對(duì)效率值數(shù)據(jù)利用柱狀圖的形式在地圖上表現(xiàn)出來，見圖5。

圖5 各省份的相對(duì)效率值柱狀圖

（四）分析結(jié)果

1、從總體上看，我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平不高，各省市差別很大，但東部地區(qū)的創(chuàng)新效率明顯高于中、西部地區(qū)。原因是沿海地區(qū)的開發(fā)開放是最早的，珠三角、長三角和環(huán)渤海地區(qū)已成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要基地，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高度集中同時(shí)也散發(fā)著強(qiáng)大的輻射作用,從而帶動(dòng)了整個(gè)東部地區(qū)的創(chuàng)新和發(fā)展。中、西部地區(qū)相比，中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率略低于西部地區(qū)，這與實(shí)際國家的政策傾向相吻合。

2、相對(duì)效率值為1的個(gè)體，即處于效率前沿面的省份包括：天津、廣東、云南、新疆，此外，上海、北京、福建、山西的相對(duì)效率值接近1。產(chǎn)生這種情況的原因是近幾年世界500強(qiáng)企業(yè)紛紛在天津高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)落戶，設(shè)立了總部及科研機(jī)構(gòu)、從事高新技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化工作，以行業(yè)應(yīng)用為導(dǎo)向重點(diǎn)建立實(shí)驗(yàn)室，同時(shí)國家對(duì)重大科技成果進(jìn)入高新區(qū)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化給予重點(diǎn)支持，促進(jìn)了高新區(qū)對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。廣東省屬于對(duì)外開放較早的省份，1998年就作出了《關(guān)于依靠科技進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的決定》，明確提出了“要增創(chuàng)廣東發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵是爭創(chuàng)科技新優(yōu)勢(shì)”。當(dāng)前，全省一系列有助于高新技術(shù)發(fā)展的優(yōu)惠政策隨之紛紛出臺(tái)，在稅收、財(cái)政返還、吸納人才、技術(shù)和設(shè)備進(jìn)出口、對(duì)外合作交流等方面都為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大開綠燈，形成了一個(gè)以廣州、深圳為中心的珠江三角洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶和以電子信息、新材料、光機(jī)電一體化、生物工程技術(shù)為主體的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。

3、從長期趨勢(shì)看，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)趨勢(shì)，其中 2012-2013年最高，2011-2012年最低。

四、提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的對(duì)策建議

（一）優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置，充分利用現(xiàn)有資源

就全國范圍分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)東、中、西部存在很大差距，由此可知，我國資源配置存在失衡性。就體制經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，因?yàn)楝F(xiàn)階段我國也具有不夠健全的市場經(jīng)濟(jì)體制，而且市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也比較低，權(quán)利配置資源情況仍然存在，這就造成資源無法全部支配市場，所以，很多區(qū)域存在資金投入冗余現(xiàn)象，在這種情況下，一定要不斷擴(kuò)大國內(nèi)市場的自由度，對(duì)市場內(nèi)部資源進(jìn)行科學(xué)調(diào)配，以此確保市場資源利用率得以全面提升。

（二）促進(jìn)地區(qū)間互動(dòng)，發(fā)揮技術(shù)的擴(kuò)散功能

工業(yè)化水平也會(huì)對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新形成消極影響，總體而言，我國正處在工業(yè)發(fā)展的中后階段，但是長江三角洲、珠江三角洲與環(huán)渤海區(qū)域已在工業(yè)化后期徘徊，因此，應(yīng)該采用區(qū)域互動(dòng)性將工業(yè)化水平較高的區(qū)域帶動(dòng)作用充分發(fā)揮出來，以不斷提升我國整體工業(yè)化水平，將更為優(yōu)良的發(fā)展空間與經(jīng)濟(jì)環(huán)境提供給技術(shù)創(chuàng)新。除此之外，提升人力資源質(zhì)量與數(shù)量、合理配置其它資源也對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率具有促進(jìn)作用。企業(yè)投入資金在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有助于提升西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，因此若要實(shí)現(xiàn)西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，不僅要加大企業(yè)科技投入，同時(shí)還應(yīng)該依靠東部與中部的技術(shù)擴(kuò)散，并且還要避免西部區(qū)域資產(chǎn)出現(xiàn)過度投資現(xiàn)象和合理配置與協(xié)調(diào)地區(qū)間的人財(cái)物等資源。

（三）健全市場保障機(jī)制，踐行科技創(chuàng)新成果

從根本上說，市場是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成功的重要場所，市場應(yīng)該支持與激勵(lì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，因?yàn)槭袌鲶w制對(duì)創(chuàng)新主體所得與投入具有決定性作用，所以，我國應(yīng)該不斷健全市場保障機(jī)制，不斷創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)。一般高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)開發(fā)手段與形式多樣化，確保市場高科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)成果的公平及平等交易得以實(shí)現(xiàn)，這樣才可以保證創(chuàng)新成果對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為形成激勵(lì)作用，以市場對(duì)交叉學(xué)科間的彼此支撐與人才流動(dòng)形成帶動(dòng)作用，確保創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，這對(duì)提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有促進(jìn)作用。

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［12］黃魯成，張紅彩.北京制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià).研究與發(fā)展管理.2006（6）54-58

Research on the Evaluation and Promotion of Technology Innovation Efficiency of High-tech Industry in China

YANG Qiong
School of Business,Central South University,Changsha 410083

As a pillar industry of China's society and economy,high-tech industry has become a major indicator of the level and quality of economic and technological development.As China's investment in technology innovation of high-tech industry continues to increase,the innovation efficiency of high-tech industry has become a key factor in affecting the rapid and sustainable development of China's high-tech industry.By dividing China into eastern,central and western regions,this paper finds that there is a great difference concerning the technology innovation efficiency of high-tech industry among these three regions,and proposes that the high-tech industry of eastern region should make good use of its special location and industrial clusters,as well as adheres to high-tech innovation and entrepreneurship with a good combination of independent innovation and introduction of foreign technology;under the guidance of innovation strategy of"major breakthrough and overall forward", central and western regions should make full use of current available resources at home and abroad so as to constantly improve innovative efficiency of high-tech industry for the sake of China's leapfrog development.

High-Tech Industry,Technology Innovation Efficiency,Evaluation,Promotion

F752

A

本文系2015年湖南省情與決策咨詢研究課題項(xiàng)目（編號(hào)2015BZZ022）的階段性研究成果

楊瓊，女，湖南長沙人，中南大學(xué)商學(xué)院博士生，湖南科技職業(yè)學(xué)院副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新；湖南長沙，410004