專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

吳漢東

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

吳漢東★

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和資本化的無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程。當(dāng)下，我國(guó)專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)存在技術(shù)創(chuàng)新水平不足、專利商業(yè)價(jià)值較低以及外部政策導(dǎo)向偏差等一系列問(wèn)題。資本化運(yùn)營(yíng)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的一種重要途徑。我國(guó)的專利運(yùn)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立資本化的基金模式，樹(shù)立全球化的戰(zhàn)略目標(biāo)，建立市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化 無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng) 專利技術(shù)資本化

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化中的無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要舉措，也是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新方式的題中之義。2015年12月18日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，明確提出要“促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用”。①國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)［EB/OL］.［2016-03-13］http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-12/22/content_10468.htm.，最后訪問(wèn)日期為2016年3月23日。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造運(yùn)用，在專利制度中則突出表現(xiàn)為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用中的無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，即通過(guò)專利技術(shù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的融合，在生產(chǎn)力要素上，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素和資本要素的有機(jī)結(jié)合；在財(cái)產(chǎn)構(gòu)成上，確保知識(shí)財(cái)產(chǎn)與金融財(cái)產(chǎn)的合理配置；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展力上，推動(dòng)知識(shí)力量與資本力量的協(xié)調(diào)共生。本文旨在分析專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的基本方式，研究專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中存在的主要問(wèn)題，探究我國(guó)專利技術(shù)資本化運(yùn)營(yíng)的基本方略。

一、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的基本方式

專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，是專利制度目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，也是無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的前提。專利作為激勵(lì)創(chuàng)新的制度工具，其本身只是一種獨(dú)占性的法律授權(quán)。專利技術(shù)只有同市場(chǎng)相結(jié)合，進(jìn)行轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，才能在無(wú)形資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中成為正資產(chǎn)，產(chǎn)生促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的正能量。

（一）專利技術(shù)的“產(chǎn)業(yè)化”

專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，是指將專利技術(shù)應(yīng)用到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中，使之轉(zhuǎn)化為有益的生產(chǎn)力，成為企業(yè)有價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新須以科技創(chuàng)新為前提，科技創(chuàng)新是以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為目的的。專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，意味著科技創(chuàng)新成果與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的有機(jī)結(jié)合，這是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的必然要求。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中最先提出“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為“創(chuàng)新”是在生產(chǎn)體系中引入生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。②［美］約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論——對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察［M］.葉華譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009：85.由此看來(lái)，創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)的創(chuàng)新，更重要的是技術(shù)成果應(yīng)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步向經(jīng)濟(jì)收益的轉(zhuǎn)換。因而，只有實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，才能說(shuō)是專利技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程的完成。專利法的生命在于實(shí)施，專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是以專利技術(shù)的充分實(shí)施為基礎(chǔ)。無(wú)論是研發(fā)者自行實(shí)施專利技術(shù)、多個(gè)研發(fā)者以及研發(fā)者與投資者共同實(shí)施專利技術(shù)，還是研發(fā)者將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給他人實(shí)施，都是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要途徑。根據(jù)湯森·路透《開(kāi)發(fā)的未來(lái)：2015全球創(chuàng)新報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)，韓國(guó)三星公司在電子設(shè)備、移動(dòng)通信和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中名列第一大專利權(quán)人，③參見(jiàn)湯森·路透（Thaomson Reuters）.開(kāi)發(fā)的未來(lái)：2015全球創(chuàng)新報(bào)告［J］.科學(xué)觀察，2015（4）：18-70.巨大的專利持有及合理的專利組合，也正是三星公司作為電子通信產(chǎn)業(yè)巨頭的突出表現(xiàn)。在實(shí)踐過(guò)程中，專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化往往是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，企業(yè)規(guī)模、研發(fā)能力、專利類型、知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合運(yùn)用等多重變量影響著專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。④毛昊，劉澄，林瀚.中國(guó)企業(yè)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2013（12）.

（二）專利技術(shù)的“商業(yè)化”

專利技術(shù)的商業(yè)化，則是指將專利技術(shù)作為商品轉(zhuǎn)讓給他人或者許可他人使用，是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的一種間接方式，也是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑，其主要表現(xiàn)為專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利技術(shù)許可兩種專利交易模式。專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓是專利技術(shù)整體的商業(yè)化，即將專利技術(shù)整體作為商品進(jìn)行交易；專利技術(shù)許可則是專利技術(shù)實(shí)施權(quán)的商業(yè)化，即將專利技術(shù)的實(shí)施權(quán)利作為商品進(jìn)行交易。在專利技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中，專利交易價(jià)格由專利自身價(jià)值、買方情況、賣方情況和專利轉(zhuǎn)讓方式四大類因素所決定，專利自身價(jià)值無(wú)疑是其中的核心要素。⑤李浩.專利交易的定價(jià)機(jī)制及轉(zhuǎn)讓方式分析［J］.價(jià)格理論與實(shí)踐，2006（12）.一般而言，科技創(chuàng)新水平高的國(guó)家，其專利技術(shù)商品化程度也較高。在中國(guó)，每件專利平均交易額僅2萬(wàn)元人民幣，而美國(guó)一件專利交易涉及金額則可達(dá)數(shù)百萬(wàn)美元。⑥鄧翔.平均交易額每件2萬(wàn)元 中國(guó)專利價(jià)格低代表價(jià)值低［EB/OL］.［2016-03-23］http://news.163.com/15/1027/11/B6U9MP19000146BE.html.例如2014年聯(lián)想公司從Unwired Planet公司收購(gòu)了21項(xiàng)專利，總交易金額高達(dá)1億美元，平均每一項(xiàng)專利500萬(wàn)美元。⑦聯(lián)想購(gòu)買UP公司21項(xiàng)專利及一系列專利組合使用授權(quán)［EB/OL］.［2016-03-23］http://www.wtoip.com/news/a/20140326/3714.html.美國(guó)高通公司則靠專利許可費(fèi)每年就可以獲得約70億美元的收益。⑧白天亮.高通為何被罰60億［N］.人民日?qǐng)?bào)，2015-2-11（10）.概言之，專利技術(shù)的商業(yè)化水平，與該專利所具有的科技含量、運(yùn)用價(jià)值以及產(chǎn)業(yè)化前景有著緊密的關(guān)聯(lián)。

（三）專利技術(shù)的“資本化”

專利技術(shù)的資本化，即為專利投資和專利收購(gòu)的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。在專利技術(shù)資本化的過(guò)程中，專利不再僅僅是技術(shù)和權(quán)利的代名詞，更是市場(chǎng)主體的一種競(jìng)爭(zhēng)資本。近年來(lái)，隨著企業(yè)間專利交易的不斷發(fā)展，一種新的專利經(jīng)營(yíng)主體“非專利實(shí)施主體”（Non Practicing Entities，NPE）登上市場(chǎng)舞臺(tái)。具言之，NPE是指本身不進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，而是從其他專利權(quán)人處購(gòu)買專利，經(jīng)過(guò)整合，以轉(zhuǎn)讓、許可、訴訟等手段，向其他生產(chǎn)型公司收取許可費(fèi)或賠償金的專利組織。⑨劉淼.非專利實(shí)施實(shí)體的是與非——美國(guó)專利制度的變革及其啟示知識(shí)產(chǎn)權(quán)［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（12）.NPE的代表性實(shí)體首推美國(guó)的高智公司，它于2000年成立，囊括了蘋(píng)果、微軟、戴爾等70家企業(yè)的專利，從2008年至2014年，高智公司共盈利36億美元，其中通過(guò)訴訟獲取的只有4億美元，更多的則是專利許可使用收費(fèi)。為了區(qū)別大學(xué)及公共研究機(jī)構(gòu)持有專利的情況，2013年美國(guó)白宮發(fā)布的報(bào)告書(shū)中提出“專利主張實(shí)體”（Patent Assertion Entities，PAE）的概念，并將其與NPE等同。⑩張平.專利運(yùn)營(yíng)的國(guó)際趨勢(shì)與應(yīng)對(duì)［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（6）.具言之，PAE則是指那些通過(guò)各種方式聚集大量專利，專門起訴他人專利侵權(quán)的實(shí)體組織。?楊曉麗.PAEs專利訴訟態(tài)勢(shì)分析［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（6）.它們往往以專利侵權(quán)訴訟作為威脅，逼迫生產(chǎn)制造商接受其所訂立的專利許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議，從而獲取專利收益。無(wú)論是NPE還是PAE，都是自身并不進(jìn)行任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而僅做投資創(chuàng)新，收購(gòu)專利，從事專利技術(shù)的資本化運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。

二、無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的中國(guó)問(wèn)題

專利技術(shù)在資本形態(tài)上表現(xiàn)為無(wú)形資產(chǎn)。?劉京城.無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)格形成及評(píng)估方法［M］.北京：中國(guó)審計(jì)出版社，2004：7.專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用即為無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的一種形式。然而，在當(dāng)下中國(guó)，由于技術(shù)水準(zhǔn)、資金數(shù)量及市場(chǎng)條件的限制，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化中的無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)存在技術(shù)創(chuàng)新水平不足、專利商業(yè)價(jià)值較低以及外部政策導(dǎo)向偏差等諸多問(wèn)題。

（一）技術(shù)創(chuàng)新水平不足

在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)專利在數(shù)量和規(guī)模上都呈現(xiàn)出繁榮的景象，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的數(shù)據(jù)：中國(guó)2014年申請(qǐng)專利82.5萬(wàn)件，專利申請(qǐng)量占到全球總量的32.1%，排在世界第一位。?WIPO：2014年中國(guó)申請(qǐng)專利82.5萬(wàn)件 數(shù)量排世界第一，參見(jiàn)199IT互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)資訊中心［2016-03-24］http://www.199it.com/archives/314628.html.但是在巨大數(shù)量和規(guī)模背后，真正有科技含量、市場(chǎng)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)前景的核心、關(guān)鍵技術(shù)專利不多。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)有效專利年度報(bào)告（2014）》顯示，我國(guó)科技含量及創(chuàng)造水平較高的發(fā)明專利所占比重相對(duì)較低，僅為17.6%，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利分別占到國(guó)內(nèi)有效專利總量的 56.2%和26.2%。?國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司.中國(guó)有效專利年度報(bào)告（2014）［EB/OL］.［2016-03-24］http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/P020151231619398115416.pdf.全國(guó)人大常委會(huì)執(zhí)法檢查組發(fā)布的《關(guān)于檢查〈中華人民共和國(guó)專利法〉實(shí)施情況的報(bào)告》也指出我國(guó)在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)領(lǐng)域的專利占有比率低，在部分高新技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)專利創(chuàng)造能力與國(guó)外相比還有明顯差距。?全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)執(zhí)法檢查組《關(guān)于檢查〈中華人民共和國(guó)專利法〉實(shí)施情況的報(bào)告》［EB/OL］.［2016-03-24］http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2014-08/22/content_1879714.htm.技術(shù)創(chuàng)新水平不足直接導(dǎo)致我國(guó)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化程度的低下，專利無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)更是無(wú)從談起。

（二）專利商業(yè)價(jià)值較低

目前，我國(guó)不僅缺乏高端的核心專利與關(guān)鍵技術(shù)，而且缺乏具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)應(yīng)用價(jià)值的專利技術(shù)。2015年11月30日《解放日?qǐng)?bào)》報(bào)道，上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司對(duì)高校、科研院所提交的約300件專利進(jìn)行評(píng)估，卻發(fā)現(xiàn)有商業(yè)價(jià)值的比例不足 5%。?俞陶然.專利商業(yè)價(jià)值“不足5%”背后［N］.解放日?qǐng)?bào)，2015（001）.此外，專利維持年限明顯偏短的情形也從側(cè)面反映出我國(guó)專利的商業(yè)價(jià)值較低，嚴(yán)重制約專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)執(zhí)法檢查組發(fā)布的《關(guān)于檢查〈中華人民共和國(guó)專利法〉實(shí)施情況的報(bào)告》，2012年我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限為5.7年，外國(guó)在華專利維持平均年限是8.9年；有效專利中，國(guó)內(nèi)維持10以上的僅占5.5%，而外國(guó)專利權(quán)人維持10年以上的則有26.1%。?全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)執(zhí)法檢查組《關(guān)于檢查〈中華人民共和國(guó)專利法〉實(shí)施情況的報(bào)告》［EB/OL］.［2016-03-24］http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2014-08/22/content_1879714.htm.專利商業(yè)價(jià)值的低下導(dǎo)致了專利技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，專利應(yīng)用前景匱乏也造成了專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用困境，專利無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)也因此陷入僵局。

（三）外部政策導(dǎo)向偏差

科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，要依靠政府的戰(zhàn)略指引和政策支持。國(guó)家及各級(jí)政府制定的產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)政策等相關(guān)外部政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建具有舉足輕重的作用。?郭凈，劉兢軼，劉改芬.市場(chǎng)和政策導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究［J］.科技管理研究，2014（3）.具言之，鼓勵(lì)研發(fā)和支持創(chuàng)新的外部政策，會(huì)對(duì)企業(yè)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用產(chǎn)生巨大的激勵(lì)效果，是開(kāi)展無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的催化劑與助推器；而限制專利創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化的外部政策，則會(huì)嚴(yán)重抑制專利無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的進(jìn)行。在過(guò)去幾十年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出低端制造產(chǎn)能過(guò)剩、房地產(chǎn)投資過(guò)熱、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)度、貨幣發(fā)行量過(guò)大和政府及企業(yè)負(fù)債過(guò)多的情形，而科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮的積極作用則相對(duì)不足。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種狀況對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)健康發(fā)展是極其不利的。究其根本，這種狀況的出現(xiàn)是由于我國(guó)外部政策導(dǎo)向偏差所致，使無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)難以真正發(fā)揮效益。當(dāng)前，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的推進(jìn)，正是新形勢(shì)下我國(guó)相關(guān)外部政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)，未來(lái)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)必然會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中彰顯出巨大的創(chuàng)新活力。

三、專利技術(shù)資本化運(yùn)營(yíng)的基本方略

資本化運(yùn)營(yíng)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的一種重要途徑，亦是我國(guó)目前金融投資界和知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)界共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。筆者以為，專利資本化運(yùn)營(yíng)不可能一哄而上，而應(yīng)蓄勢(shì)擇機(jī)而行，即在有足夠的技術(shù)、足夠的資金、足夠的市場(chǎng)的條件下才能得以生存并有效運(yùn)行。以下將就專利運(yùn)營(yíng)的基金模式、戰(zhàn)略目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)機(jī)制三個(gè)方面提出若干建議和構(gòu)想。

（一）資本化的基金模式

基金運(yùn)作是專利運(yùn)營(yíng)的基本方式。無(wú)論是美國(guó)的市場(chǎng)化運(yùn)作模式，日、韓的官民合作運(yùn)作模式，還是法國(guó)的政府投資運(yùn)作模式都少不了基金運(yùn)作。?常利民.我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)對(duì)策研究［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（8）.建立資本化的基金模式，是開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)的先決條件。在美國(guó)的市場(chǎng)化基金運(yùn)作模式下，運(yùn)營(yíng)基金由專門的專利運(yùn)營(yíng)公司設(shè)立，相關(guān)龍頭企業(yè)入股成為會(huì)員，政府只提供政策支持和公共服務(wù)；在日、韓的官民合作基金運(yùn)作模式下，運(yùn)營(yíng)基金由政府和民間組織合作設(shè)立，并由政府、相關(guān)龍頭企業(yè)及個(gè)人共同出資；法國(guó)的政府投資基金運(yùn)作模式則是由政府投資設(shè)立運(yùn)營(yíng)基金，支持技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化與運(yùn)用。我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)起步較晚，尚未形式有效的基金運(yùn)作模式，因而在專利運(yùn)營(yíng)的基金運(yùn)作過(guò)程中，需要政府的支持和引導(dǎo)。尤其是在一些重要而相對(duì)落后的領(lǐng)域，可以借鑒法國(guó)的政府投資基金運(yùn)作模式，通過(guò)政府的政策支持和戰(zhàn)略指引實(shí)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域的專利積累和資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。與此同時(shí)，應(yīng)將重點(diǎn)置于吸收社會(huì)資本、引導(dǎo)專門投資公司參與、龍頭、骨干企業(yè)入股，參照日、韓的官民合作基金運(yùn)作模式，建立政府投資和民間融資相結(jié)合、政府推動(dòng)和市場(chǎng)激勵(lì)相協(xié)調(diào)的基金運(yùn)作模式，并不斷提高基金運(yùn)作的市場(chǎng)化程度，減少政府干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)營(yíng)的有序高效進(jìn)行。

（二）全球化的戰(zhàn)略目標(biāo)

全球戰(zhàn)略是專利運(yùn)營(yíng)的必然選擇。在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的潮流下，專利技術(shù)的開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化與運(yùn)用不再局限于一國(guó)范圍內(nèi)，而是呈現(xiàn)出以國(guó)際合作與跨國(guó)交易為主要表現(xiàn)形式的專利運(yùn)營(yíng)全球化。誠(chéng)然，就專利制度本身來(lái)看，地域性是其固有特征之一，但是，隨著國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)公司的不斷發(fā)展，以及PCT專利機(jī)制的推動(dòng)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）等知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的影響，專利國(guó)際化不斷深入，專利立法一體化的趨勢(shì)日益增強(qiáng)，專利運(yùn)營(yíng)的全球化訴求也日益強(qiáng)烈。專利運(yùn)營(yíng)的全球化戰(zhàn)略，不僅意味著專利的全球化布局，更意味著專利交易、訴訟、融資的全球化發(fā)展。例如，當(dāng)今全球最大電信設(shè)備供應(yīng)商華為公司，其從一個(gè)20多年前以兩萬(wàn)元起家的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展到現(xiàn)在年銷售額350億美元的世界通信巨頭，靠的就是全球化的專利運(yùn)營(yíng)。?華為靠什么遍布全球［EB/OL］.（2013-07-31）［2016-03-25］.http://finance.china.com.cn/roll/20130731/1684426.shtml.專利運(yùn)營(yíng)應(yīng)該服務(wù)于產(chǎn)業(yè)全球化的競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)。在進(jìn)行專利運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，只有確立全球化的戰(zhàn)略目標(biāo)，才能獲得國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和企業(yè)利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)。

（三）市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制

市場(chǎng)規(guī)制是專利運(yùn)營(yíng)的發(fā)展方向。日本學(xué)者田村善之在論及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)運(yùn)行時(shí)，認(rèn)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的各種市場(chǎng)誘因本身是具有自律性的”?［日］田村善之.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論［G］//吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)年刊（創(chuàng)刊號(hào)）.北京：北京大學(xué)出版社，2005：26-36.，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用可以充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)加以規(guī)范。專利運(yùn)營(yíng)作為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要途徑，也應(yīng)該積極利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)激發(fā)創(chuàng)新活力與促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。誠(chéng)然，當(dāng)前我國(guó)在很多領(lǐng)域存在缺乏核心專利技術(shù)的問(wèn)題，仍需政府的政策支持和戰(zhàn)略引導(dǎo)，難以實(shí)現(xiàn)完全市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，但是，這并不意味著專利運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法建立，即使是在完全的市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制下，專利運(yùn)營(yíng)也需要政府這只“有形的手”提供指引和服務(wù)。專利運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)化，不僅是專利技術(shù)自由交易的需要，也是專利技術(shù)充分利用的保障。只有建立市場(chǎng)化的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的充分轉(zhuǎn)化與高效運(yùn)用，重點(diǎn)企業(yè)的持續(xù)盈利與健康發(fā)展，核心產(chǎn)業(yè)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型與高速升級(jí)。推行市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，要求專利運(yùn)營(yíng)本身實(shí)現(xiàn)專業(yè)化管理。應(yīng)該看到，專利運(yùn)營(yíng)所涉及的專利投資業(yè)務(wù)、專利孵化業(yè)務(wù)、專利合作業(yè)務(wù)、專利訴訟業(yè)務(wù)等，無(wú)不需要專門人才來(lái)進(jìn)行專門化管理。這即是說(shuō)，專利運(yùn)營(yíng)需要集聚技術(shù)、金融和法律的專門人才，融通各種專業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，才能應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的技術(shù)、法律和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

*作者系中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心教授，中原工學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究員。