唐代人事檔案建設(shè)對(duì)遏制藩鎮(zhèn)辟士的貢獻(xiàn)

文/王洋

唐代人事檔案建設(shè)對(duì)遏制藩鎮(zhèn)辟士的貢獻(xiàn)

文/王洋

“安史之亂”后，藩鎮(zhèn)割據(jù)成為影響唐王朝政局穩(wěn)定的重要問題。林立的諸多藩鎮(zhèn)不僅握有財(cái)賦與重兵，許多藩帥更利用手中的辟署權(quán)來與朝廷“爭奪”人才。朝廷在與藩鎮(zhèn)圍繞人才展開的博弈過程中，不僅非常重視人事檔案的建設(shè)和管理，而且將官員的銓選、遷轉(zhuǎn)程序與人事檔案緊密結(jié)合起來。這一舉措不僅對(duì)制約人才流向藩鎮(zhèn)起到了一定的積極作用，也維護(hù)了朝廷的權(quán)威，對(duì)包括使府幕僚在內(nèi)的官員們的升謫管理情況進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)唐代中后期中央集權(quán)的加強(qiáng)和政治局勢(shì)的穩(wěn)定起到了一定積極作用。

檔案；藩鎮(zhèn)；辟署；貢獻(xiàn)

“安史之亂”后，藩鎮(zhèn)割據(jù)成為影響唐代中后期政治發(fā)展的一個(gè)重要因素。有唐一代，諸如節(jié)度使這樣的藩帥不僅“擁重兵，獨(dú)財(cái)賦”，而且由于藩鎮(zhèn)在“安史之亂”中獲得了獨(dú)立的辟署權(quán)，藩帥多以重金招攬士人入幕，與中央朝廷爭奪人才這一寶貴資源。相形之下，唐代中后期的中央朝廷礙于處于貧弱的財(cái)力和軍事實(shí)力，無法收回辟署權(quán)，只得在人才問題上對(duì)藩鎮(zhèn)進(jìn)行博弈。從“安史之亂”直至唐朝滅亡，在長達(dá)一個(gè)半世紀(jì)的過程中，唐代獨(dú)特而完備的人事檔案制度對(duì)唐朝政府能夠長期維持所產(chǎn)生的積極作用不可忽視。朝廷通過建立完整的檔案，不僅能夠牢牢掌握人才的信息、去向、遷轉(zhuǎn)等情況，而且不斷通過完善檔案制度，并增加對(duì)藩鎮(zhèn)幕府辟署人員出身方面的限制，使藩鎮(zhèn)幕僚的“年資”與朝廷銓選的要求接軌。幕僚同樣需要循資進(jìn)階，所謂“官資相當(dāng)”，這樣一來便將幕僚們也納入了朝廷管理官員的范疇。更重要的是，在入幕的士人心理上形成了對(duì)朝廷擁護(hù)的向心力，令身在幕府的士人保持著渴望得到舉薦、入朝為官的心態(tài)。唐代朝廷對(duì)人事檔案的重視和建設(shè)，既沿襲了如周代“天府”、漢代“蘭臺(tái)”“崇德重行”的特點(diǎn)，又根據(jù)其特有的時(shí)代背景，密切結(jié)合中后期的銓選制度，對(duì)人事檔案制度采取了一系列改進(jìn)措施。

一、唐代人事檔案的建設(shè)與“安史之亂”帶來的新問題

關(guān)于我國古代人事檔案的肇始，最早可以追溯至商周時(shí)期的家族譜牒。在漢代，官吏的政績需經(jīng)定期考課，錄入檔案，存于御史大夫府內(nèi)的“蘭臺(tái)”，故有“典冊(cè)法書藏蘭臺(tái)”之稱。魏晉南北朝時(shí)期的九品中正制，根據(jù)門閥家世“以貴承貴，以賤襲賤”，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是由中正編纂的譜牒。隋朝廢九品中正制，改用科舉制選拔人才。銓選制度的變化，對(duì)唐代檔案制度的相應(yīng)改革有著深遠(yuǎn)影響。

唐代繼承并發(fā)展了科舉制，通過考試擇優(yōu)錄取人才。唐代的人事檔案編纂也日趨標(biāo)準(zhǔn)化、制度化，檔案的管理更趨于專職化。唐代的人事檔案稱作“甲歷”，存放檔案的場所稱作“甲庫”。中書、門下、尚書三省均建有甲庫，將士人以及官員檔案謄錄副本，并由專門的胥吏進(jìn)行管理，“以防逾濫”。周雪恒先生的著作《中國檔案事業(yè)史》定義甲歷為“我國封建社會(huì)中期在官員銓選、任用過程中形成的一種專門檔案，可謂官員人事檔案”[1]，甲歷檔案包含的主要材料，一是選解與家狀；二是銓注及告身；三是考課材料；四是賞賜勛爵材料。甲歷的各類組成材料名目繁多，從士人參加科舉以及入幕時(shí)的用途來看，大致有以下幾類：

一是參加科舉考試時(shí)的身份證明材料。包括參加科舉考試的士子必須持有的報(bào)名材料如解狀、家狀等。參加貢舉的考生一般情況下須原籍州縣解送，州縣提供的薦送解狀上需據(jù)實(shí)書寫“郡縣鄉(xiāng)里名籍，父祖官名，內(nèi)外族姻、年齒、形貌，優(yōu)劣課最、譴負(fù)刑犯”[2]等關(guān)于士子自身年齡、體貌特征及家庭背景類情況，以及參加鄉(xiāng)貢的試卷等一系列材料，交予南曹。家狀上需寫明家族三代內(nèi)的家庭成員情況，納于禮部。

二是銓選授官后獲得的告身等任命文件。正常情況下由吏部、兵部等中央諸司依“身言書判”“德才兼?zhèn)洹钡葮?biāo)準(zhǔn)銓選合格后，由皇帝下旨頒發(fā)。告身的書寫、格式和裝幀有嚴(yán)格的規(guī)定，文官告身上需有吏部告身之印以及保人具名。告身是官員任官的憑證，官員犯罪時(shí)要追究保人的連帶責(zé)任?！疤浦疲瑑?nèi)外職事官有品者給告身，其州鎮(zhèn)辟置僚佐止給使牒?！盵3]藩鎮(zhèn)幕職并無品軼，想要獲得告身，只能通過府主向朝廷奏請(qǐng)的渠道。

三是在任官期間的考課材料。它關(guān)乎官吏考績黜陟的考狀、考牒等材料。唐代以開元十八年（730年）頒布的“循資格”為銓選原則，規(guī)定及第士子與六品以下官員們“循資進(jìn)階”、“限年躡級(jí)”，并根據(jù)闕少員多的矛盾，規(guī)定了各級(jí)官員的守選期，具備資格的選人們需要依年資和官階高低循序漸進(jìn)。值得注意的是，藩鎮(zhèn)辟署的幕職并不在守選范圍內(nèi)。

從中可以窺見，唐代幕僚的仕途，從科舉考試到銓選授官、宦游入幕，乃至升遷貶謫、善惡功過，都與甲歷檔案息息相關(guān)。政府通過細(xì)致的檔案工作，保障了士子們身份的真實(shí)性，也在客觀上維護(hù)了科舉考試的公平性，更提高了銓選官員的效率，做到了身份、功過等信息有據(jù)可查。但在安史之亂后，原有的安定的社會(huì)秩序和繁榮的政治局面被打破，中央與地方的力量對(duì)比迅速產(chǎn)生了變化，政府不得不重新審視因林立的藩鎮(zhèn)大量招攬士人，導(dǎo)致官員隊(duì)伍迅速膨脹、人才外流以及官闕不足的問題。

由于安史之亂，唐朝的政治經(jīng)歷了較長時(shí)間的動(dòng)亂，經(jīng)濟(jì)上受到了極大破壞。人口也由玄宗天寶十四年（755年）的8，914，709戶，銳減到代宗廣德二年（764年）時(shí)的2，933，125戶，損失人口數(shù)量接近三分之二。林立的藩鎮(zhèn)更是成為唐王朝難以解決的心腹之患。尤以安史降將為甚，他們各擁重兵，盤踞河朔，直接威脅到唐朝中央政府的安全。朝廷軍事實(shí)力和威信一落千丈，各州府多不愿上計(jì)，或瞞報(bào)、少報(bào)戶數(shù)，直至建中元年（780年）情況才些許有改觀，“兵興以來，四方州府不上計(jì)，內(nèi)外不朝會(huì)者二十有五年，至此始復(fù)舊制?！盵4]但直到憲宗元和十五年，仍有各強(qiáng)藩掌控下的劍南東西川、夏、嶺南等九十七州不申戶帳。手握雄厚的軍事力量與一鎮(zhèn)豐厚財(cái)賦的藩帥們，不僅需要治軍，也需要處理相當(dāng)可觀的政務(wù)，更需要飽讀詩書、富有才華的士子們來從旁協(xié)助，為其出謀劃策，起草表章。一些有才學(xué)的藩帥還著意招攬進(jìn)士及第的精英名士，隨其酬唱應(yīng)和，裝點(diǎn)門面。藩鎮(zhèn)獲得獨(dú)立的辟署權(quán)，對(duì)孱弱的朝廷來說，無疑造成了極大壓力，其影響主要有以下幾個(gè)方面。

首先，藩鎮(zhèn)大量自行辟士，使官員數(shù)量迅速膨脹，大大增強(qiáng)了朝廷對(duì)地方官員管理的難度。唐初，中央政權(quán)實(shí)力雄厚，吏部能夠有效地掌握并發(fā)放大量官闕，而唐代中后期，由于“安史之亂”導(dǎo)致的法紀(jì)廢弛。朝廷竟為聚斂財(cái)富以求消弭兵禍，允許藩鎮(zhèn)公開售賣依律吏部才能發(fā)放的告身文書。肅宗至德二年（757年），“鄭叔清與宰相裴冕建議，以天下用度不充，諸道得召人納錢，給空名告身，授官勛邑號(hào)”[5]。這一舉動(dòng)固然是朝廷財(cái)力、兵力均不足情況下的權(quán)宜之計(jì)，“唐肅宗在靈武新立，百度維艱。最缺軍須，因成詭計(jì)”[6]。但此舉給之后的檔案管理帶來很大隱患。造成官員人數(shù)迅速急劇膨脹，對(duì)比玄宗開元年間的內(nèi)官2600余人，外官1.6萬人左右的規(guī)模，憲宗年間的外官數(shù)量竟達(dá)到了26萬余人，藩鎮(zhèn)勢(shì)力不斷擴(kuò)大導(dǎo)致士子大量入幕，府主除自行辟署授官外，還私自賣官。大量藩鎮(zhèn)自辟的官員給國家造成嚴(yán)重的財(cái)政負(fù)擔(dān)，也給政府正常的檔案管理工作帶來隱患。

其次，大量藩鎮(zhèn)自辟的僚佐進(jìn)入官員隊(duì)伍，擾亂了官員隊(duì)伍的秩序，給政府正常的銓選和考核工作帶來難度。唐代官員的銓選和考核方法有一套完整的規(guī)則，士子考中科舉后仍需經(jīng)歷守選期，授官后也有相應(yīng)的考課，如州縣官需經(jīng)歷四考方可遷轉(zhuǎn)。安史之亂后，河朔三鎮(zhèn)窮兵黷武，各藩鎮(zhèn)為擴(kuò)充實(shí)力大肆辟士，造成藩鎮(zhèn)僚佐的文化程度以及資歷參差不齊，素質(zhì)更是良莠不一。諸藩鎮(zhèn)節(jié)帥往往恃強(qiáng)侵占官闕，又使諸幕僚兼攝州縣，擴(kuò)大勢(shì)力。朝廷屢遭兵禍，甲歷失墜零落，久未修整。更遑論政局不穩(wěn)，人力有限，各藩鎮(zhèn)或拒不上報(bào)辟署的幕僚情況，或上報(bào)材料格式不一，偽造夸大，朝廷在短時(shí)間內(nèi)很難考查核實(shí)這些新晉幕僚的資格。入幕士人本無品軼，關(guān)于年資如何計(jì)算，任期內(nèi)如何考核的問題并未明確規(guī)定，也并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。如不及時(shí)處理大量幕僚的遷轉(zhuǎn)問題，諸藩鎮(zhèn)勢(shì)必成為一個(gè)個(gè)“獨(dú)立王國”。

第三，藩鎮(zhèn)大量辟士造成人心離散。一些士子看到政府在財(cái)政、軍事上的弱勢(shì)，轉(zhuǎn)而希望借入幕藩鎮(zhèn)獲得顯達(dá)。藩鎮(zhèn)對(duì)人才的大量需求客觀上為唐代眾多士人提供了機(jī)遇，《舊唐書·趙憬傳》便記載當(dāng)時(shí)的盛況：“諸使府辟吏，各自精求，務(wù)于得人，將重府望。”[7]不少讀書人懷著“必先禮聘，而后升聞”的希望，進(jìn)入幕府輔佐藩帥。與藩鎮(zhèn)的興盛相比，朝廷則相對(duì)弱勢(shì)，“涇原兵變”、“四王二帝”等一系列河朔藩鎮(zhèn)發(fā)動(dòng)的兵亂中，德宗一度被迫從長安出逃，并有了“幸蜀”的打算。由于朝廷威信一落千丈，加之財(cái)力枯竭，京官俸薄。不少士人或出于生計(jì)考慮，或出于仕途考量，寧愿流連于藩鎮(zhèn)中依附藩帥。建中初年，大歷年間進(jìn)士李益竟獻(xiàn)詩幽州節(jié)度使劉協(xié)，稱“感恩知有地，不上望京樓?！盵8]陳寅恪先生認(rèn)為：“又可知雖已登進(jìn)士第之李益以不得意之故猶去京洛，而北走范陽；則董召南之游河北蓋是當(dāng)日社會(huì)之常情，而非變態(tài)?！盵9]可見當(dāng)時(shí)士人依附藩鎮(zhèn)，已成為一種社會(huì)風(fēng)氣。

二、朝廷對(duì)人事檔案的重建工作與應(yīng)對(duì)藩鎮(zhèn)辟士問題的改革措施

在此內(nèi)憂外患的情況下，朝廷亟待解決藩鎮(zhèn)大量辟士給政府帶來的壓力，而朝廷的各項(xiàng)改革中，檔案工作的改革對(duì)士子轉(zhuǎn)而將仕途希望重新寄予朝廷，以及增強(qiáng)士子們對(duì)朝廷的向心力做出了很大貢獻(xiàn)。關(guān)于抑制藩鎮(zhèn)辟士，主要的做法有以下幾方面。

首先，政府在藩鎮(zhèn)環(huán)伺的窘境中，依舊對(duì)由于安史之亂而遭到破壞以及散失的檔案進(jìn)行了重新搜集和整理。唐朝不待天下局勢(shì)甫定，時(shí)時(shí)伺機(jī)著手對(duì)檔案進(jìn)行重新整理、修復(fù)和改革。貞元四年（788年）吏部上奏，指出由于連年戰(zhàn)亂檔案疏失，從京師到各地冒名和欺詐現(xiàn)象不絕如縷，令朝廷的管理和銓選出現(xiàn)嚴(yán)重問題?！胺云D難以來，年月積久，兩都士類，散在遠(yuǎn)方，三庫敕甲，又經(jīng)失墜，因此人多罔冒，吏或詐欺，分見官者。謂之擘名。……乃至制敕旨甲，皆被改張毀裂，如此之色，其類頗多。比來因循，遂使滋長……所以選集加眾，真?zhèn)位烊弧盵10]。由此，德宗要求兼領(lǐng)各州的藩鎮(zhèn)重新核實(shí)所轄地區(qū)的官員檔案，再按朝廷規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)文書格式統(tǒng)一回報(bào)吏部?！爸?jǐn)具由歷狀樣如前，伏望諸州府縣，于界內(nèi)出身以上，便令依樣通狀，限敕牒一月內(nèi)畢，務(wù)令盡出，不得遺漏”。政府此舉對(duì)重新構(gòu)建檔案系統(tǒng)和統(tǒng)一檔案規(guī)格起到了關(guān)鍵作用，其后唐朝歷代中央政府對(duì)檔案的管理和修整都未曾松懈。

政府對(duì)于官員的資歷審驗(yàn)也越發(fā)嚴(yán)格。政府不僅精心編纂甲歷，而且要求多人共同負(fù)責(zé)，杜絕驗(yàn)看甲歷時(shí)可能出現(xiàn)的徇私舞弊現(xiàn)象。告身這樣重要文書的發(fā)放也極為謹(jǐn)慎，從元和年間的桂管觀察使房啟行賄令史一案中便可窺見一二?！霸桶四炅拢?12年），罰吏部郎中張惟素一月俸料，懲慢官也。吏部素以郎中主印，時(shí)房啟除桂管觀察使，其本道邸使，潛賂印史。得印啟官誥，飛遞送之。”房啟急于赴任，而賄賂令史以及吏部官員，提前獲得告身，未料此事很快敗露，“既而令都省覆訊，罰郎中而杖令史”[11]。這一事例中涉及的幾方責(zé)任人都依律受到了不同程度的處罰，主管官員被罰俸，令史被杖責(zé)，至于房啟，則貶死于虔州，落得聲名狼藉。

其次，根據(jù)藩鎮(zhèn)大肆辟士的情況，朝廷迅速作出了改革措施，對(duì)入幕士人的遷轉(zhuǎn)進(jìn)行了規(guī)范，以“折資”等變通方式，使幕府自行辟署的官員在檔案管理上實(shí)現(xiàn)與朝廷檔案“接軌”，并獲得可以與朝廷任命的州縣官員相同的遷轉(zhuǎn)機(jī)會(huì)。唐代職官講求“資序遞遷”，即按照官資的等級(jí)來根據(jù)官位高卑論資排輩，循序漸進(jìn)地遷轉(zhuǎn)。如不采取變通方法，藩鎮(zhèn)所授幕職似乎將長期被排除在朝廷正規(guī)的官員隊(duì)伍之外。貞元四年（788年）德宗下詔，令“諸道幕府判官及諸軍將比奏改官，例多超越，應(yīng)從散秩入清望官，并折資處分”[12]。這一舉措讓使府幕僚們看到了幕府宦游的經(jīng)歷變?yōu)檐Q身“清望官”的晉身之階的可能性。貞元十六年（800年）唐朝政府又進(jìn)一步厘定折資改轉(zhuǎn)的年限，“諸道觀察、都團(tuán)練防御及支度、營田、經(jīng)略、招討等使，應(yīng)奏副使、行軍、判官、支使、參謀、掌書記、推官、巡官，請(qǐng)改轉(zhuǎn)臺(tái)省官，宜三周年以上與改轉(zhuǎn)”[13]。較之州縣官“四考”之期，似乎更為便捷。

憲宗執(zhí)政伊始也沿用了“三考與改轉(zhuǎn)”的做法，“使府判官二周年始許改轉(zhuǎn)，通記三考，謂之得資，與同類試官。今不依舊典，物議非之”[14]。至元和十五年，在“元和削藩”戰(zhàn)爭取得了一定進(jìn)展的前提下，三年之限又被進(jìn)一步縮減，引起朝官不滿。鑒于藩鎮(zhèn)幕府吸收了數(shù)量眾多士人的情況，憲宗此舉似乎試圖從檔案角度入手，大量將藩鎮(zhèn)幕僚轉(zhuǎn)為朝廷官員，以削弱藩鎮(zhèn)實(shí)力?？傊叭紴檗D(zhuǎn)”和“折資處分”的方法，將被“排除”在供職藩鎮(zhèn)的士人納入政府的管理范圍，與州縣官吏的遷轉(zhuǎn)和管理達(dá)成一致。這令供職幕府的士人們看到，幕職經(jīng)歷同樣可以折算為任官年限錄入檔案，甚至可以在州縣、朝廷、幕府間累積遷轉(zhuǎn)，而且遷轉(zhuǎn)考限較之州縣官的“四考為期”明顯更短更便利，大大增加了幕僚們未來躍為“清官”的可能性。另一方面，幕僚盡管身在幕府，也需帶檢校官與朝憲銜，以此作為官階遷轉(zhuǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。幕府所授官職與朝銜憲并行，“舊制，使府校書郎以上，請(qǐng)三歲遷，監(jiān)察御史里行至大夫、常侍，滿三十月遷，雖節(jié)度使兼宰相亦不敢越”[15]。這樣一來，幕僚遷轉(zhuǎn)的情況得到了規(guī)范，藩帥奏請(qǐng)也必須按照規(guī)定按部就班地實(shí)行。可見，在唐中后期，“以檔案為準(zhǔn)，循資歷任官”依舊作為吏部銓選中所秉持的最基本原則，藩鎮(zhèn)辟士亦需遵守規(guī)則，不能例外。

再次，朝廷及時(shí)對(duì)藩鎮(zhèn)納士的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)范，使唐中后期的藩鎮(zhèn)辟士標(biāo)準(zhǔn)與中央保持一致，嚴(yán)格限制了藩鎮(zhèn)辟署的規(guī)模和人員出身。張國剛先生認(rèn)為，入幕者大致可分為三種：一是現(xiàn)任官員被征入幕，二是守選期的進(jìn)士入幕，三是布衣入幕。藩鎮(zhèn)辟士不拘出身，幕僚的出身往往涵蓋了多個(gè)社會(huì)階層。宋人如歐陽修等史家常贊譽(yù)藩鎮(zhèn)辟士不拘出身，令有才學(xué)的士人有了出將入相的機(jī)會(huì)，“故當(dāng)時(shí)布衣韋帶之士，或行著鄉(xiāng)閭，或名聞場屋者，莫不為方鎮(zhèn)所取。至登朝廷位將相，為時(shí)偉人者，亦皆出諸侯之幕”[16]。但宋人津津樂道的藩鎮(zhèn)府主禮聘寒門布衣，而后“登將相”的例子在唐中后期實(shí)則并不多見。雖然從比例上看，幕府無疑聚集了大批無出身的布衣寒士，充任下僚，但梳理史料可以發(fā)現(xiàn)，真正能夠通過藩鎮(zhèn)“致通顯”的群體，往往是有出身的幕僚群體。張國剛認(rèn)為，前進(jìn)士入幕能夠致通顯的可能性要大大高于其他出身者，例如朝廷規(guī)定，藩鎮(zhèn)使府中正職最末一等的巡官通常也需要任職者具備進(jìn)士及第的出身。從檔案管理的角度來看，進(jìn)士、明經(jīng)及第的士子經(jīng)歷了州縣取解，授予春關(guān)等程序。他們的人事材料無論從朝廷留檔或是自身持有的憑證來看，都是完善而有序的。另外，朝廷對(duì)進(jìn)士、明經(jīng)等士子的檔案已有一定掌握，如這些士人遷轉(zhuǎn)成為朝廷正式官員，政府只需勾檢已有檔案即可查驗(yàn)他們的籍貫背景和真?zhèn)喂^。而無出身的布衣幕僚多是寒士，并未通過科舉考試，不具備由原籍解送到中央所需的一系列證明材料，如解狀等。中央對(duì)他們的籍貫、家族、人際關(guān)系等掌握甚少，他們的檔案多由藩鎮(zhèn)府主報(bào)具。更有甚者，一些府主借遠(yuǎn)離中央之機(jī)，甚至辟署貶謫官員入幕。這些人員大量進(jìn)入正式官員系統(tǒng)，無疑會(huì)給政府的檔案審核工作帶來沉重壓力。

會(huì)昌五年（845年）武宗下詔，禁止藩鎮(zhèn)延聘鄉(xiāng)貢進(jìn)士入幕，理由便是入仕無名?！爸T道所奏幕府及州縣官，近日多鄉(xiāng)貢進(jìn)士奏請(qǐng)，此事已曾厘革，不合因循。且無出身，何名入仕？自今以后不得更許如此，仍永為定例”[17]。除不準(zhǔn)州縣辟無出身的鄉(xiāng)貢進(jìn)士入幕外，朝廷在諸鎮(zhèn)為幕僚奏請(qǐng)官職時(shí)，將進(jìn)士與其他僚佐區(qū)別對(duì)待的做法，從另一側(cè)面說明了進(jìn)士出身者的檔案完備，作偽難度極大，從以下政令即可窺見一二：“文宗太和九年十二月敕。中書門下吏部，各有甲庫歷，名為三庫，以防逾濫，如聞近日諸處奏官，不經(jīng)所司檢尋，未免奸偽。起今已后，諸司諸使諸道應(yīng)奏六品以下諸色人，稱舊有官及出身，請(qǐng)改轉(zhuǎn)，并請(qǐng)授官?？膳c商量者，除進(jìn)士登科，眾所聞知外，宜令先下吏部中書門下三庫，委給事中，中書舍人，吏部格式郎中，各與本甲庫官同檢勘。具有無申報(bào)，中書門下審無異同者，然后依資進(jìn)擬，如諸司諸使諸道奏論不實(shí)，以無為有，臨時(shí)各重加懲罰?！盵18]

這道敕令反映了以下幾個(gè)問題。首先，是要求吏部等有司與本司甲庫官對(duì)諸藩鎮(zhèn)所奏“六品以下諸色人”的檔案著重查驗(yàn)，以防“奸偽”者蒙混過關(guān)；其次，朝廷對(duì)進(jìn)士等社會(huì)影響較大的精英則并不需要嚴(yán)加盤查。究其原因，一則每年進(jìn)士及第人數(shù)較少，“進(jìn)士大抵千人，得第者百一二；明經(jīng)倍之，得第者十一二”[19]，綜合看來，每年約錄取20至30人左右。二則進(jìn)士們的社會(huì)影響不同于普通士子，聲名遠(yuǎn)播，所謂“眾所聞知”，因此在偽造檔案上的難度極大，且無意義。最后嚴(yán)令諸府主如“奏論不實(shí)”，將受到重罰。文宗的自信建立在朝廷掌握著充實(shí)與完整的一系列甲庫檔案上，諸道奏請(qǐng)的幕職官員雖身在藩鎮(zhèn)，但幕府內(nèi)的幕職除授，與朝廷尊崇進(jìn)士的風(fēng)氣保持一致。無出身的幕僚為了提高社會(huì)地位，往往在入幕期間也不斷進(jìn)行考取功名的嘗試。

最后，政府對(duì)于士子通過藩鎮(zhèn)進(jìn)行的違法亂紀(jì)行為進(jìn)行了打擊，通過追究連帶責(zé)任等方式提高藩鎮(zhèn)方面的違法成本。一些府主以及有權(quán)力參與貢舉考試的高級(jí)僚佐罔顧法紀(jì)，縱容冒名頂替。一些士子希冀鉆檔案管理規(guī)則方面的漏洞來獲得仕進(jìn)機(jī)會(huì)，此外，文宗時(shí)又出現(xiàn)了關(guān)于士子信用擔(dān)保類的文書如保狀等。開成元年（836年）十月，中書門下認(rèn)為解狀等文書仍不足以防范身有劣跡的士子蒙混過關(guān)進(jìn)入科場，“近緣核實(shí)不在于鄉(xiāng)閭，趍名頗雜于非類，致有跋扈之地。情計(jì)交通。”必須奏請(qǐng)舉人經(jīng)過保人作保后才能“舉人于禮部納家狀后。望依前五人自相保。其衣冠則以親姻故舊。久同游處者。其江湖之士。則以封壤接近。素所諳知者為保”[20]。由此觀之，政府希望以相互擔(dān)保和加重處罰的方法，增大企圖蒙混過關(guān)或偽造檔案的考生的違法成本，并進(jìn)一步擴(kuò)大人事檔案的社會(huì)影響。

藩鎮(zhèn)府主往往濫用權(quán)力，將入幕的他州幕僚或游歷本州的他州士子以本州名義選送進(jìn)京。白居易祖籍太原，出生于新鄭，卻由在宣州任官的叔父引薦，在貞元十六年（800年）為宣歙觀察使崔衍所貢，以宣州舉子的身份進(jìn)士及第。祖籍和州的張籍，與時(shí)任宣武軍節(jié)度使董晉幕下節(jié)度推官的韓愈“以師友稱”。貞元十四年，韓愈主持汴州進(jìn)士考試，薦舉張籍，張籍次年進(jìn)士及第。韓愈評(píng)價(jià)當(dāng)時(shí)士子不經(jīng)由本州取解的亂象，指出“不本于鄉(xiāng)，不序于癢，一朝而群至于有司?！盵21]一些藩鎮(zhèn)推薦的考生更是品行不端，有的來自商賈及犯罪之家。政府對(duì)這部分考生做出了相關(guān)處罰辦法，“若使名實(shí)乖違，便是不如舉狀，縱使試得及第，亦退而獲罪”。有司不僅處罰舉子，罰沒及第資格，而且明確了州府對(duì)解送舉子素質(zhì)和身份的直接負(fù)責(zé)制，“皆取方正清循，名行相副，若德行無聞，妄相推薦，或才堪利用，弊而不舉者，一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年?！盵22]所謂“茍不如格，抵罪舉主”。但是，由于唐代幅員遼闊，加之各地的資源并不平衡，這種由非本籍州縣解送來獲得貢舉資格的違規(guī)做法，在唐代中后期屢禁不止。

三、唐代中后期人事檔案改革對(duì)抑制藩鎮(zhèn)辟士的貢獻(xiàn)

從安史之亂至唐朝滅亡，長達(dá)一個(gè)半世紀(jì)的時(shí)間里，人事檔案的建設(shè)、管理和改革對(duì)軍事上始終處于弱勢(shì)的唐朝政府能夠不斷在藩鎮(zhèn)之間進(jìn)行博弈起到了積極作用。具體來說，這包括有以下幾個(gè)方面。

第一，從中央的角度來看，對(duì)于甲歷檔案的一系列改革無疑建立在藩鎮(zhèn)強(qiáng)勢(shì)，中央孱弱的基礎(chǔ)上，政府無法從藩鎮(zhèn)手中收回下放的辟署權(quán)，也不能過度干涉，以免激怒藩鎮(zhèn)，只能對(duì)原有的規(guī)則進(jìn)行改革或根據(jù)新情況進(jìn)行修正，從而達(dá)到博弈的目的。正如張國剛的評(píng)價(jià)“中央沒有一支能統(tǒng)攝全局的武裝，完全依賴藩鎮(zhèn)實(shí)力之間的平衡關(guān)系，才得以維持下來”[23]。縱觀政府所做的檔案建設(shè)工作與一系列改革措施，除修補(bǔ)和重建工作外，無不是在藩鎮(zhèn)大肆辟署、奏請(qǐng)過度過繁、或不拘出身時(shí)予以限制，從而將人才的流入控制在朝廷可控的范圍內(nèi)。前文所述的一系列改革措施成功地引導(dǎo)流入藩鎮(zhèn)的士人們“回流”至朝廷。從安史之亂至唐亡，朝廷在客觀上掌握著編纂、使用和檢驗(yàn)甲歷檔案的權(quán)力。由此觀之，甲歷檔案的建設(shè)對(duì)于抑制藩鎮(zhèn)辟士的規(guī)模起到一定積極作用，并間接維持著藩鎮(zhèn)間微妙的平衡。

第二，從入幕士人角度來看，完備的甲歷檔案是他們能夠在幕府與藩鎮(zhèn)之間自由流轉(zhuǎn)的必不可少的條件。中晚唐士人可以遷轉(zhuǎn)于幕府、京官和州縣官三個(gè)系統(tǒng)之間。 對(duì)于士人來說，藩鎮(zhèn)可以給予他們可觀的薪俸和禮遇，一些幕府中時(shí)常的宴游唱和也幫助他們?cè)诰S持生計(jì)的同時(shí)積累人際資源，甚至獲得被權(quán)相府主舉薦的機(jī)會(huì)。相比州縣官經(jīng)過吏部銓選后授官，投身幕府的士子想要升遷，多數(shù)寄希望于獲得藩帥的青目和舉薦。但無論他們及第或守選，宦游或入幕，都要按部就班地完成朝廷所限定遷轉(zhuǎn)的年資積累條件，才有循年遷轉(zhuǎn)的希望。

另外，幕僚與藩帥之間并非單純局限于唐代州縣官間的上下級(jí)關(guān)系，更多則是屬于賓主間的人身依附關(guān)系，這種依附關(guān)系具有強(qiáng)烈的不確定性。幕僚有可能遇到藩帥還朝、離任、移鎮(zhèn)等情況，從而不得不“罷職”失業(yè)。更有甚者，幕僚可能會(huì)被迫卷入藩帥所在藩鎮(zhèn)的軍事行為中，如兵亂等，人身安全無法得到保證。貞元十五年（799年)，韓愈便卷入了所事藩帥董晉身故后的汴州兵亂，脫險(xiǎn)后又面臨失業(yè)的困境，處境依舊相當(dāng)窘迫?！叭ツ甏?， 脫汴州之亂，幸不死，無所于歸，遂來于此。主人與吾有故，哀其窮，居吾于符離睢上，及秋將辭去，因被留以職事。默默在此，行一年矣”[24]。朝、憲銜雖無實(shí)職，但可升遷。但關(guān)乎他們遷轉(zhuǎn)的關(guān)鍵“甲歷檔案”的保管權(quán)、解釋權(quán)和檢驗(yàn)權(quán)始終主動(dòng)掌握在朝廷方面。這激發(fā)了對(duì)于入仕朝廷的渴望。

第三，從藩鎮(zhèn)內(nèi)部來說，藩帥們擁有雄厚的軍事實(shí)力和豐厚的財(cái)賦，也在本鎮(zhèn)范圍內(nèi)擁有一定的辟署權(quán)。但在一般情況下，節(jié)帥府主們從法理上無法置喙甲歷，只能通過奏請(qǐng)這樣的推薦方式，為幕僚的仕途助力。藩鎮(zhèn)與朝廷之間人事檔案的“接軌”，使得藩鎮(zhèn)僚佐們與京畿官員們對(duì)功名顯達(dá)有著同樣的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。僚佐們頗不以幕職為美，而想方設(shè)法走一條舉進(jìn)士后成為“清官”的青云之路。賴瑞和先生便持此類觀點(diǎn)，認(rèn)為“幕職的俸錢豐厚，但唐人一般認(rèn)為，幕職不宜長期擔(dān)任。最理想的辦法是年輕時(shí)任幕職一兩任，然后入朝為監(jiān)察御史等官，再由此升為員外郎、郎中和侍郎等中、高層官員”[25]。如李商隱以布衣身份入天平軍節(jié)度使令狐楚幕府，擔(dān)任巡官，雖然才名早已遠(yuǎn)播，令狐楚也對(duì)他極為賞識(shí)，但李商隱卻對(duì)自己的布衣身份始終十分在意，暗自嗟嘆“將軍樽旁，一人衣白”，又因并非進(jìn)士出身，地位低下，周遭冷眼下通顯無門，只能仰仗府主庇護(hù)，頗為不甘?！叭俗u(yù)公憐，人譖公罵。公高如天，愚卑如地”[26]。幕僚們想方設(shè)法走進(jìn)士科仕進(jìn)之路，有助于他們保持對(duì)于朝廷的向心力。

第四，檔案建設(shè)令唐朝政府能夠掌握人才動(dòng)向，并及時(shí)從幕府中汲取有才干的“能臣”?！疤朴刑煜?，諸侯自辟幕府之士，唯其才能，不問所從來，而朝廷常收其俊偉，以補(bǔ)王官之缺，是以號(hào)稱得人。蓋必許其辟署，則可破拘攣以得度外之士，而士之偶遺于科目者，亦未嘗不自效于幕府，得人之道所以廣也”[27]。幕僚為進(jìn)入朝廷擔(dān)任夢(mèng)寐以求的“清官”，就需要在藩鎮(zhèn)有所作為，以獲得藩帥青目，這客觀上促使幕僚們安于教化，積累基層工作經(jīng)驗(yàn)。普通的唐代士人的任官履歷往往是極為豐富的，他們可能輾轉(zhuǎn)在京畿、州縣、藩鎮(zhèn)等地尋求仕途上的出路。“兩竄荒表，再登臺(tái)鉉，出入中外，回翔臺(tái)閣”。唐代政府對(duì)進(jìn)士及第的精英人才積累基層經(jīng)驗(yàn)持鼓勵(lì)態(tài)度，一方面是由于他們才學(xué)過人，可以對(duì)基層的教化有所裨益。“蓋以科第之人，必宏理”；另一方面是唐代幕僚任期沒有限制且不必守選，如“縣令以四考為限”。這客觀上使入幕成為彌補(bǔ)銓選制弊端的一種方式，對(duì)人才能力的鍛煉，經(jīng)驗(yàn)的積累都不無裨益。

值得注意的是，雖然朝廷有效利用甲歷檔案，對(duì)人才的選拔和遷轉(zhuǎn)進(jìn)行了管理，并有效控制了藩鎮(zhèn)辟士的規(guī)模，成功地令士子們?cè)谌肽粚で笊?jì)的同時(shí)依舊保持著“進(jìn)士及第，榮登臺(tái)閣”的渴望和熱情，但唐代在甲歷的建設(shè)和利用過程中，一些隱藏的問題隨著時(shí)間推移很快暴露出來。藩鎮(zhèn)與朝廷的實(shí)力始終強(qiáng)弱懸殊，朝廷無法根除藩鎮(zhèn)這一嚴(yán)重影響政府安全的心腹大患，更遑論以武力強(qiáng)勢(shì)剿滅藩鎮(zhèn)。憲宗“元和中興”只是曇花一現(xiàn)，朝廷多數(shù)時(shí)間只能從各種政策上進(jìn)行改革加以限制，以博弈的方式來維護(hù)統(tǒng)治。對(duì)檔案改革來說，唐中后期的主政者往往更易頻繁，朝令夕改，許多檔案改革的具體措施缺乏推行的時(shí)間和穩(wěn)定的環(huán)境。如武宗于會(huì)昌五年（845）嚴(yán)令“貢舉人并不許于兩府取解。仰于兩都國子監(jiān)就試”，即中央與地方所有士人只有歸入官學(xué)才能獲得生徒身份參加貢舉。這一舉措雖在實(shí)施上有一定難度，限制了鄉(xiāng)貢進(jìn)士參加科舉的自由性，但對(duì)根除州縣冒籍等現(xiàn)象不無裨益。然而兩年之后的宣宗并未繼續(xù)推行武宗的改革，而是下詔改回舊制，“貢人取解，宜準(zhǔn)舊例，于京兆河南府集試”，武宗改革的努力至此付諸東流。唐后期的州府取解愈發(fā)松懈，冒籍取解現(xiàn)象屢禁不絕，索性不加禁止，甚至有州府不經(jīng)考試便發(fā)給解狀的情況。

至晚唐時(shí)期，檔案文件的管理和發(fā)放也出現(xiàn)了種種問題。從基層來看，管理檔案的胥吏被視作“未入流”的官職，薪俸微薄，地位低下。一些胥吏趨炎附勢(shì)，收受強(qiáng)藩賄賂，不惜涂改或偽造檔案。如果說史令這樣的胥吏腐化屬于個(gè)別行為，而朝廷的為政者往往“好察而不明”，或出于私欲，或迫于形勢(shì)，也屢屢罔顧法紀(jì)。德宗出逃奉天，面對(duì)叛亂藩鎮(zhèn)重兵攻城，無奈下只得發(fā)放空白告身“自御史大夫、實(shí)食五百戶以下”千余份來招募軍士，以解燃眉之急。德宗多次下詔修整甲庫，嚴(yán)明法紀(jì)，卻只責(zé)人而不律己。如果說德宗是迫于藩鎮(zhèn)叛亂，不得已而為之，穆宗則是在憲宗長期戰(zhàn)爭的影響下久厭兵禍，“務(wù)優(yōu)假將卒以求姑息”，從而縱容藩鎮(zhèn)大肆授官，“于是商賈、胥吏爭賂藩鎮(zhèn)，牒補(bǔ)列將而薦之，即升朝籍。奏章委積，士大夫皆扼腕嘆息”。

另外，唐代中后期朋黨紛爭，加之世家大族把持科場，令富有才學(xué)的寒門士子無法順利入仕。所謂“忠信之陵頹，恥尚之失所，末學(xué)之馳騁，儒道所不舉?！笔兰掖笞濉⑹瓜喔靼殉挚茍?，令寒門士子無法通過科舉尋求出路，轉(zhuǎn)而紛紛被浮躁的社會(huì)風(fēng)氣影響，不得不趨馳邀寵，干謁權(quán)貴。甲歷本應(yīng)如實(shí)涵蓋從士人身份銓選授官，再到任滿考核的情況，但因強(qiáng)藩權(quán)貴干涉科場，甲歷冊(cè)冊(cè)盡載“朝貴朋黨”、“門生故舊”，對(duì)士人的品行虛美隱惡、官員的政績考課則黨同伐異，多有不實(shí)之語?？婆e與銓選制度上的弊端，使得唐后期朝廷構(gòu)筑的一系列嚴(yán)密檔案有名無實(shí)，形同虛設(shè)。

總而言之，唐代的甲庫檔案建設(shè)雖然在當(dāng)時(shí)處于先進(jìn)水平，但由于與其相適應(yīng)的銓選制積弊難返以及統(tǒng)治者們不能依法自律等原因，致使唐朝廷雖坐擁甲庫這樣在當(dāng)時(shí)來說極為先進(jìn)且較為完備的檔案庫，卻無法避免廣大士子們?cè)诟唛T大族把持科場、仕途無望的背景下，向心力逐漸喪失殆盡。他們對(duì)朝廷離心離德，轉(zhuǎn)而投向藩鎮(zhèn)。這從唐末強(qiáng)藩幕中聚集了一大批屢試不第、郁不得志、對(duì)朝廷和“清流”切齒痛恨的文人僚佐便可窺見一二。王夫之便尖銳地指出，這些幕僚“足不涉天子之都，目不睹朝廷之法，知我用我，生死以之，而遑問忠孝哉？”唐朝實(shí)質(zhì)上“亡于人之散”。[28]唐王朝借助檔案建設(shè)聚攏人才，獲得了一定成效，但并未從科舉制度以及銓選制度上的弊端上加以根本改革，而是對(duì)藩鎮(zhèn)違規(guī)行為加以限制與修補(bǔ)，缺乏主動(dòng)性。唐朝廷人事檔案建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，值得今人深思與借鑒。

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G275.1；G279.29

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1005-9652（2016）05-0026-07

（責(zé)任編輯：虞志堅(jiān)）

王洋（1986-），女，山西大學(xué)歷史文化學(xué)院研究生。