證券法民事責(zé)任的功能

祝麗娟

內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010022

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證券法民事責(zé)任的功能

祝麗娟

內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010022

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展涉及社會的各個領(lǐng)域，證券交易也越來越普及，明確民事責(zé)任的功能，保證投資者的權(quán)益，能夠提高投資者的法律意識，協(xié)助證券管理機(jī)構(gòu)順利執(zhí)行法律，保證證券市場的秩序向良好的方向發(fā)展。

證券法；民事責(zé)任；功能

隨著社會的發(fā)展，證券市場也逐漸擴(kuò)大，占據(jù)著我國國民生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要部分，其中證券法的建立與完善就必不可少，明確證券法中民事責(zé)任的功能也至關(guān)重要。大多數(shù)證券交易所里的投資人進(jìn)行證券交易的目的都是獲得投資后的回報，基本上都是看中經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢，希望得到更大的收益，如果政府對于民事責(zé)任人只執(zhí)行刑事責(zé)任和行政責(zé)任，那么對于受害者來說并沒有獲得任何收益，甚至還有嚴(yán)重的損失，這必定會使更多的證券投資人拒絕繼續(xù)投資。所以在證券法中，民事責(zé)任的實施應(yīng)該在刑事責(zé)任和行政責(zé)任的實施之前。重視受害者的損失賠償，幫助受害者獲得應(yīng)有的收益，才能使得證券市場長久的維持下去。

一、補(bǔ)償民事責(zé)任損失

民事責(zé)任的重大好處就在于補(bǔ)償民事責(zé)任損失，其實在民事責(zé)任里最為重要的方式是損害賠償，這個方式從本質(zhì)上講就是法律明確規(guī)定，若民事責(zé)任人使得受害者受到了損失或傷害，就必須給受害人一定的錢財以此彌補(bǔ)受害者受到的損害，它的目的是為了治愈受害者的損失，盡量使得受害者恢復(fù)成原來的模樣。賠償受害者的損失這樣的民事責(zé)任制度用于賠償受害者受到的損害，盡量做到就好像什么傷害都沒有發(fā)生一樣，所以這也體現(xiàn)了補(bǔ)償民事責(zé)任損失民事責(zé)任這一制度功能的性質(zhì)，就是針對已經(jīng)發(fā)生的民事責(zé)任采取強(qiáng)制措施，彌補(bǔ)已經(jīng)發(fā)生的錯誤，因此也被稱成為“治患于已然”。我們都知道證券法里的法律責(zé)任是由行政責(zé)任、刑事責(zé)任及民事責(zé)任這三種責(zé)任組成，而這一種特征也就成為了明確區(qū)分民事責(zé)任與行政責(zé)任、刑事責(zé)任的一大特征，這三大特征的存在的主要功能都是為了維持證券市場的正常秩序，可是這三個中只有民事責(zé)任才有維護(hù)受害者受害之后的修復(fù)功能，它使得受害者在受到非法傷害后可以在法律的保護(hù)下得到賠償，也就使受害者在恢復(fù)原有的狀態(tài)后繼續(xù)投入證券交易市場，不會因為受到損害而放棄證券交易市場。

二、預(yù)防與避免違法的行為

由于民事責(zé)任的實施優(yōu)于刑事責(zé)任和行政責(zé)任的實施，導(dǎo)致民事責(zé)任人要承擔(dān)嚴(yán)重的后果，這就使得民事責(zé)任人在做出違法行動后就會有后顧之憂，因此民事責(zé)任可以預(yù)防與避免違法的行為。這種功能的實現(xiàn)就需要證券法中民事責(zé)任的建立和實施，讓企圖違法的民事責(zé)任人存在后顧之憂，難以輕舉妄動，這樣就可以實現(xiàn)預(yù)防與避免違法的功能?？梢哉f從以前到現(xiàn)在，這種功能都是一項重要的功能，起到了積極的預(yù)防作用，避免傷害的發(fā)生，從我國的法律建立的過程中我們可以看出這種避免民事責(zé)任發(fā)生的功能一直占據(jù)著不可磨滅的地位，在任何法律中公平公開一直是必要的原則之一，對于證券法中的上市公司，就需要完全公開自己的經(jīng)營財務(wù)狀況等其他的都非常重要的信息，方便了投資者進(jìn)行投資判斷從而進(jìn)行投資決策，避免投資者在投資過程中因為一些民事責(zé)任人的違法行為而產(chǎn)生的損失，所以這些上市公司的公開信息對于投資者的投資至關(guān)重要。

三、提高了法律執(zhí)行的效率，增加了投資者的收益

如果上述兩個功能能夠在政府的監(jiān)督下完成任務(wù)并發(fā)揮該有的作用，那么這個交易市場一定會順利地維持下去，就算發(fā)生了違法行為，但是受害者了解了證券法的民事責(zé)任制度后，就會放心的進(jìn)行證券交易。受到傷害后，也可以依據(jù)法律程序，獲得應(yīng)有的損失賠償，從而恢復(fù)自己原有的狀況，保證了證券市場的順利進(jìn)行，也能夠增加投資人對自己從事證券交易的自信，從而進(jìn)一步加強(qiáng)對自身權(quán)益的維護(hù)，調(diào)動廣大投資者維護(hù)自身權(quán)利和參與市場管理的積極性，提高投資者的法律意識，協(xié)助證券管理機(jī)構(gòu)順利執(zhí)行法律，保證證券市場的秩序向好的方向發(fā)展。

四、加強(qiáng)了管理制度和監(jiān)督體系的完善

任何管理者都想追求安逸的生活，如果證券市場上經(jīng)常發(fā)生不公平的事件，這就需要管理者和監(jiān)督機(jī)構(gòu)花費大量的時間與精力解決這些瑣事，而這時監(jiān)督機(jī)構(gòu)就會失去耐心，使得受害者的利益受損，同時也導(dǎo)致了證券市場難以正常的維持下去，這個時候民事責(zé)任就起到了至關(guān)重要的作用，明確的民事責(zé)任制度也對管理者和監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一定程度的約束，使得私權(quán)利對證券市場的監(jiān)管作用卻很少被運用或提起，加強(qiáng)了管理制度和監(jiān)督體系的完善。

五、結(jié)語

證券交易市場的正常運行是政府最為頭疼的一件事情，我國的證券法已經(jīng)日趨完善，明確民事責(zé)任在其中的功能，對于證券市場的正常運行以及投資者利益的維護(hù)起著重要的作用。

[1]劉敏超，薛峰.證券法中的民事責(zé)任功能分析[J].求索，2001.

[2]特日格勒.證券法上的民事責(zé)任功能研究[J].內(nèi)蒙古財經(jīng)學(xué)院學(xué)報(綜合版)，2005.

[3]楊正輝.論證券欺詐的民事責(zé)任[D].中國社會科學(xué)院研究生院，2002.

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2095-4379-(2016)36-0290-01

祝麗娟，黑龍江人，內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院，講師。