外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率研究

外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率研究

陳關(guān)聚，安立仁

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710069)

摘要：外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要參與者，如何促進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在區(qū)域間均衡發(fā)展及帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升，是國家創(chuàng)新體系建設(shè)面臨的一個(gè)重要問題。本文采用隨機(jī)前沿技術(shù)研究了27省市外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率，對2006-2012年面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：外資企業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域間分化明顯，沒有呈現(xiàn)自東向西逐漸下降的特征，各地區(qū)創(chuàng)新投入要素對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)差異較大，外部因素對效率的影響也表現(xiàn)出區(qū)域差異。根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，建議實(shí)施差異化的創(chuàng)新管理政策，改革外資研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體制，實(shí)施基于創(chuàng)新項(xiàng)目收益的新產(chǎn)品稅收優(yōu)惠政策。

關(guān)鍵詞：外資研發(fā)機(jī)構(gòu)；創(chuàng)新效率；區(qū)域差異；影響因素

收稿日期：2014-05-13修回日期：2014-10-16

基金項(xiàng)目：科技部中外創(chuàng)新對話專項(xiàng)“美資企業(yè)在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)問題研究”(編號(hào)2014kjbmdzm15)。

作者簡介：陳關(guān)聚(1970-)，男，山東聊城人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。

中圖分類號(hào)：F062.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)03-0117-10

Abstract：This paper discusses innovation efficiency of foreign R&D institutions distributed in 27 Chinese provinces according to panel data from 2006 to 2012 by stochastic frontier analysis approach.The result indicated that foreign R&D institutions had a large tendency of deviation among regions，and there is no tendency of declination from Eastern to western.There was a little big difference of innovation input contributions to performance among regions.every factors has different influence on innovation efficiency in four regions.The paper suggests that the local government implement innovation policy suffused with regional characteristics，management system about foreign-funded R&D institution should be reformed，and tax policy based on new products should be implemented.

Innovation Efficiency of Foreign Funded R&D Institution in China Based on SFA

CHEN Guan-ju，AN Li-ren

(SchoolofEconomics&Management，NorthwestUniversity，Xi’an710069，China)

Key words: foreign-funded R&D institution; innovation efficiency; regional difference；influence factors.

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品、工藝和管理等多方面的創(chuàng)新，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)是實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的主要承擔(dān)者。跨國公司在東道國研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，有助于提升本土企業(yè)整體研究開發(fā)水平，加快技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級(jí)換代步伐，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。為了鼓勵(lì)跨國企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，國家海關(guān)總署(1999)、商務(wù)部(2000)、北京(2002)、蘇州(2003)、南京(2003)、杭州(2006)、重慶(2006)、福建(2009)、上海(2012)等先后頒布了優(yōu)惠政策。在中國市場需求和政策雙輪驅(qū)動(dòng)下，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增長，分布范圍從京滬粵等發(fā)達(dá)省市向中西部擴(kuò)展，2012年外資企業(yè)辦研發(fā)/科研機(jī)構(gòu)人數(shù)達(dá)到39萬，

經(jīng)費(fèi)支出1083億元*資料來源：國研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。。在這樣快速擴(kuò)張過程中，是否存在重視增加創(chuàng)新投入數(shù)量而忽視創(chuàng)新效率的問題呢？大量研究表明，在效率低下時(shí)R&D資源難以實(shí)現(xiàn)較高的創(chuàng)新績效，投入大量高水平的R&D資源未必能獲得較高績效(Song，2007[1]；Chiesa和Frattini，2009[2])。在我國創(chuàng)新資源總體處于稀缺狀態(tài)下，合理配置資源以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出最大化是一項(xiàng)長期課題。因此，研究外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

資源基礎(chǔ)觀(RBV)認(rèn)為，創(chuàng)新是把知識(shí)、技能和資金等一系列資源通過協(xié)調(diào)和配置轉(zhuǎn)化為市場需求及客戶滿意產(chǎn)品的過程。技術(shù)創(chuàng)新效率包括技術(shù)方面的貢獻(xiàn)和市場方面的貢獻(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不僅是知識(shí)創(chuàng)造量，更重要的是商業(yè)績效，成功的技術(shù)創(chuàng)新必須能夠收回開發(fā)投資及產(chǎn)生一些附加收益(羅伯特·A·伯格曼,2004)[3]。外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然具有雄厚的技術(shù)和資金實(shí)力，吸納了大量優(yōu)秀人才資源，但每年開發(fā)出的眾多專利技術(shù)能否轉(zhuǎn)化為商業(yè)成功，依賴于新產(chǎn)品滿足市場需求的程度及外部環(huán)境的影響，從這個(gè)意義上來看，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率存在較多不確定性。

Claudio (2013)[4]將創(chuàng)新效率定義為企業(yè)在一定數(shù)量的創(chuàng)新投入前提下最大化創(chuàng)新產(chǎn)出的相對能力?，F(xiàn)有文獻(xiàn)分別從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)層面研究了創(chuàng)新效率問題，研究方法多采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。白俊紅、江可申和李婧(2009)[5]考察了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、地方政府及金融機(jī)構(gòu)等主體及其聯(lián)結(jié)關(guān)系對創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響；池仁勇(2004)[6]、張宗益(2006)[7]等測度了不同時(shí)期的區(qū)域創(chuàng)新效率；官建成(2009)[8]、韓晶(2010)[9]等研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。關(guān)于創(chuàng)新效率影響因素的認(rèn)識(shí)，Schankerman (2004)認(rèn)為企業(yè)層面的創(chuàng)新效率與專利質(zhì)量和需求層次負(fù)相關(guān)。Francesco (2012)[10]發(fā)現(xiàn)跨國公司總部參與分支機(jī)構(gòu)創(chuàng)新項(xiàng)目,對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)影響。Keupp和Gassmann(2009)[11]認(rèn)為企業(yè)開放創(chuàng)新程度對創(chuàng)新效率產(chǎn)生倒U型影響，樊華和周德群(2012)[12]發(fā)現(xiàn)對外開放程度對省域科技創(chuàng)新效率正向影響。孫瑋，王九云和成力為(2011)[13]分析了FDI對創(chuàng)新效率的作用。馮宗憲(2011)等[14]研究了企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)、政府投入和市場化程度等對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。趙樹寬、余海晴和鞏順龍(2013)[15]認(rèn)為創(chuàng)新綜合效率偏低的主要因素在于規(guī)模效率。

關(guān)于外資在華企業(yè)及其研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)較少，劉志迎和張吉坤(2013)[16]比較了三資企業(yè)和國有企業(yè)的創(chuàng)新效率，認(rèn)為造成二者差距的主要原因是規(guī)模效率。肖仁橋、王宗軍和錢麗(2014)[17]發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率接近前沿值，原因是利用了母公司的先進(jìn)技術(shù)和市場能力。葉嬌(2009)[18]測度2004-2006年外資企業(yè)研發(fā)效率，認(rèn)為專利申請量對研發(fā)效率有正向影響，區(qū)域科技資本存量、技術(shù)市場發(fā)展水平與外資企業(yè)研發(fā)效率無關(guān)。

上述關(guān)于創(chuàng)新效率問題的研究還有兩個(gè)方面比較薄弱：一是缺乏以外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)為對象的實(shí)證研究，針對區(qū)域或產(chǎn)業(yè)層面的研究結(jié)論未必適用于外資研發(fā)機(jī)構(gòu)。二是實(shí)證研究的投入要素未考慮物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)，儀器和設(shè)備等物質(zhì)資本是開展研發(fā)活動(dòng)必需的工具和平臺(tái)，投入指標(biāo)不合理將影響效率評價(jià)結(jié)果。本文擬在以下方面做出研究拓展：以外資研發(fā)機(jī)構(gòu)為研究對象，以人力資源、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)資本為投入要素，以滯后1年的新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出，建立柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型；對東部、中部、西部和東北四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域相關(guān)數(shù)據(jù)分別做隨機(jī)前沿分析，比較外部因素對不同區(qū)域創(chuàng)新效率的影響差異。補(bǔ)充現(xiàn)有研究的不足，為政府完善外商研發(fā)投資政策及提高外資利用水平提供借鑒。

二、研究模型

(一)研究方法

測度效率常用非參數(shù)型數(shù)據(jù)包絡(luò)分析或參數(shù)型隨機(jī)前沿技術(shù)。DEA具有非參數(shù)和多產(chǎn)出的計(jì)算優(yōu)勢，但沒有統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)作為樣本擬合度和統(tǒng)計(jì)性質(zhì)的參考，對觀測數(shù)也有一定限制，影響了觀測結(jié)果的穩(wěn)定性。參數(shù)型方法根據(jù)誤差項(xiàng)來源分為隨機(jī)性和確定性。確定性前沿生產(chǎn)函數(shù)把影響最優(yōu)產(chǎn)出和平均產(chǎn)出的全部誤差統(tǒng)歸入一個(gè)誤差項(xiàng)ε中，稱之為生產(chǎn)非效率。Farrell(1957)[19]提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)ε由v和u組成，v是企業(yè)不能控制的隨機(jī)誤差項(xiàng)，用以計(jì)算系統(tǒng)非效率；u是企業(yè)可以控制的技術(shù)損失誤差項(xiàng)，用來計(jì)算技術(shù)非效率。SFA模型具有統(tǒng)計(jì)特性，可以對參數(shù)進(jìn)行t檢驗(yàn)及對模型進(jìn)行LR檢驗(yàn)，對面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果優(yōu)于非參數(shù)型方法。許多學(xué)者對隨機(jī)前沿方法進(jìn)行了拓展，最為著名的是Battese和Coelli(1995)[20]提出的BC模型，把技術(shù)無效率表示為一組影響因素和隨機(jī)因素變量的函數(shù)，對效率差異的影響因素進(jìn)行了定量分析。BC模型可以測度決策單元的技術(shù)效率，也能分析相關(guān)因素影響的性質(zhì)和程度，克服了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的若干局限性，因而被廣泛的使用，限于論文篇幅不再贅述基本原理。

(二)變量選擇

1.投入要素

采用隨機(jī)前沿技術(shù)要對生產(chǎn)函數(shù)和隨機(jī)項(xiàng)的概率分布進(jìn)行假設(shè)，生產(chǎn)函數(shù)改變后測度結(jié)果即發(fā)生變化，因而生產(chǎn)函數(shù)形式及投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇很重要。本文假設(shè)各投入要素的產(chǎn)出彈性不變，選擇柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，但對投入要素適當(dāng)調(diào)整。

從創(chuàng)新價(jià)值鏈來看，技術(shù)創(chuàng)新始于創(chuàng)新投資而止于成功的商業(yè)化，創(chuàng)新活動(dòng)核心的資源是人才、經(jīng)費(fèi)和必需的儀器設(shè)備等，創(chuàng)新資源擁有量及配置水平?jīng)Q定了企業(yè)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新績效，經(jīng)理層和R&D、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)和市場等部門必須對上述投入資源進(jìn)行整合。

人力資源：員工是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的承擔(dān)者，是幫助企業(yè)完成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的重要資產(chǎn)(Becheikh N、 Landry R、Amara N，2006)[21]。技術(shù)創(chuàng)新人員除了R&D工程師外，還包括市場需求分析、產(chǎn)品規(guī)劃、新產(chǎn)品推廣及售后服務(wù)等人員，他們均應(yīng)作為技術(shù)創(chuàng)新的人力資源投入。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中缺乏詳細(xì)崗位人員數(shù)據(jù)，本文采用外資企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)。

創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)包括技術(shù)攻關(guān)、新產(chǎn)品研發(fā)、市場拓展費(fèi)等，所需資金涵蓋研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)等，本文采用外資企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出。

物質(zhì)資本：物質(zhì)資本是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必需的物質(zhì)基礎(chǔ)，充足的物質(zhì)資本投入有利于保證實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目目標(biāo)，縮短新產(chǎn)品進(jìn)入市場時(shí)間。本文以儀器和設(shè)備價(jià)值表示物質(zhì)資本存量。

2.產(chǎn)出要素

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力是追求項(xiàng)目商業(yè)回報(bào)，技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上具有生產(chǎn)性特征，以經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)評價(jià)創(chuàng)新績效能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本目的。Thornhill(2006)[22]認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要體現(xiàn)于銷售收入。由于新產(chǎn)品銷售收入反映了新知識(shí)創(chuàng)造與商業(yè)化的結(jié)果，本文將其作為產(chǎn)出指標(biāo)。

從啟動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目到商業(yè)化是一個(gè)復(fù)雜的過程，商業(yè)回報(bào)必然滯后于創(chuàng)新投入時(shí)間，二者存在一個(gè)滯后期。但各種新產(chǎn)品的開發(fā)周期和市場轉(zhuǎn)化周期差異很大，很難有一個(gè)準(zhǔn)確的滯后期，本研究假設(shè)滯后期為1年。

基于上述變量選擇基礎(chǔ)上，建立如下對數(shù)型生產(chǎn)函數(shù)模型：

LnYi,t+1=β0+β1lnHit+β2lnFit+β3lnEit+vit-uit

(1)

3.影響因素

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：外資研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)位選擇考慮的主要因素是市場規(guī)模和人力資源[23]。按照Todaro(1988)提出的預(yù)期收入差異決定了勞動(dòng)力流動(dòng)理論，高素質(zhì)人力資本總是流向收益更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了人才富集程度。我國外資研發(fā)機(jī)構(gòu)空間分布與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度相關(guān)，與城市群發(fā)育態(tài)勢呈現(xiàn)空間上的耦合性(張站仁、杜德斌和黃力韻，2010[24]；李武威和曹勇，2012[25])。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得的人才數(shù)量及人力資本質(zhì)量很大程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步影響到新產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化進(jìn)程。Eric.Wang(2007)[26]發(fā)現(xiàn)R&D研發(fā)績效表現(xiàn)出與收入水平正相關(guān)關(guān)系。從市場規(guī)模來看，東部發(fā)達(dá)地區(qū)擁有更廣闊的需求和新產(chǎn)品出口條件，新技術(shù)商業(yè)化的潛力較大；西部地區(qū)人口數(shù)量少且購買力弱，多數(shù)產(chǎn)品的有效市場需求低于東部，跨區(qū)域銷售要增加額外成本，西部企業(yè)在商業(yè)化階段處于競爭劣勢。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。

區(qū)域科技實(shí)力。隨著技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性提高，創(chuàng)新模式逐漸從封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，企業(yè)通過與外部主體建立合作關(guān)系，包括R&D、資源、技術(shù)、生產(chǎn)和市場等各個(gè)層面的合作，吸取外部資源和人才，分擔(dān)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)(Keupp和Gassmann，2009)[11]。開放式創(chuàng)新理論認(rèn)為內(nèi)外部知識(shí)同樣重要，企業(yè)應(yīng)打破組織邊界，進(jìn)行內(nèi)外創(chuàng)新資源整合及有價(jià)值創(chuàng)意的商業(yè)化，充分利用組織外部創(chuàng)新知識(shí)源，將有價(jià)值的外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)部知識(shí)，以提升組織創(chuàng)新績效(陳勁、陽銀娟，2014)[27]。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在培養(yǎng)內(nèi)部研發(fā)能力的同時(shí)，與高校、科研機(jī)構(gòu)等形成合作創(chuàng)新關(guān)系，吸收外部成功的技術(shù)可減少自主開發(fā)成本及縮短創(chuàng)新周期。區(qū)域科技實(shí)力對外資創(chuàng)新效率的影響較為復(fù)雜，一是我國的高校、科研院所和公共研究機(jī)構(gòu)分布不均衡，各地區(qū)創(chuàng)新資源數(shù)量和質(zhì)量差異很大，決定了外資企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的數(shù)量。二是外資企業(yè)對核心技術(shù)嚴(yán)格控制，與本土創(chuàng)新主體合作的積極性不高，吸收外部技術(shù)及其技術(shù)溢出的數(shù)量有待評估。白俊紅、江可申和李婧(2009)[5]實(shí)證發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研主體形成的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對創(chuàng)新效率沒有起到積極作用。本文以國內(nèi)專利申請受理數(shù)量表示區(qū)域科技實(shí)力，評估其對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率的影響。

技術(shù)市場活躍程度。企業(yè)獲得新技術(shù)的內(nèi)部來源取決于自身研究開發(fā)能力，外部來源除了合作創(chuàng)新外，可能還通過排他性合同或優(yōu)先許可合同、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式。技術(shù)市場是獲取外部成熟技術(shù)的來源和交易平臺(tái)，也是獲取本土研發(fā)機(jī)構(gòu)信息并建立交易性合作關(guān)系的重要渠道。繁榮的技術(shù)市場可以降低企業(yè)新技術(shù)尋找成本，縮短技術(shù)引進(jìn)周期，搶先競爭者贏得商業(yè)化先機(jī)。外資企業(yè)也可通過技術(shù)市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與授權(quán)，以阻礙競爭對手的模仿行為，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投入的最大化回報(bào)。因此，技術(shù)市場活躍程度可能對創(chuàng)新活動(dòng)及其績效產(chǎn)生影響。本文以技術(shù)市場交易額表示市場活躍程度，定量估計(jì)其與創(chuàng)新效率的關(guān)系。

地區(qū)對外開放程度。首先，在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)全球化背景下，外資在華研發(fā)機(jī)構(gòu)是母公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)離不開母公司支持，在某些技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中可能需要國際合作者參與。R.veugelers(2004)[28]認(rèn)為外資分支機(jī)構(gòu)主要依賴于從母公司獲得資源，母公司也積極向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移核心技術(shù)。顯然，一個(gè)地區(qū)的對外開放程度與國際交流的便利性決定了企業(yè)開展國際合作創(chuàng)新的難度與成本。其次，在華研發(fā)機(jī)構(gòu)也需要從國際范圍吸收先進(jìn)技術(shù)，國際貿(mào)易與外商直接投資(FDI)是跨國公司技術(shù)溢出的主要渠道(Bin Xu，2000)[29]，對外開放程度高的地區(qū)，國際貿(mào)易及外商直接投資更活躍，有利于外資研發(fā)機(jī)構(gòu)吸收國際范圍內(nèi)溢出的先進(jìn)技術(shù)。另外，外資企業(yè)不僅面對中國市場也面向全球市場，對外開放程度制約了企業(yè)參與全球市場的機(jī)會(huì)，影響研發(fā)成功的商業(yè)化結(jié)果，如上海外資企業(yè)出口額占全市出口額的一半。本文以進(jìn)出口額表示當(dāng)?shù)氐膶ν忾_放程度，定量評估其對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率的影響。

基于上述分析，建立如下技術(shù)無效率模型

Uit=δ0+δ1GDPit+δ2TECit+δ3TMit+δ4IEit

(2)

式中：GDPit、TECit、TMit和IEit分別代表i年度t省份生產(chǎn)總值(億元)、區(qū)域科技實(shí)力、技術(shù)市場成交額(萬元)、地區(qū)進(jìn)出口總額(萬美元)。δ0為常數(shù)項(xiàng)，δi是有待估計(jì)的系數(shù)向量，若系數(shù)為正值則該因素對技術(shù)效率有負(fù)影響，系數(shù)為負(fù)值表明對技術(shù)效率有正向影響。

三、數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)

本文研究對象為各省外資企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)，數(shù)據(jù)來源于《國研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》，鑒于歷史數(shù)據(jù)不完整，本文收集到的研究數(shù)據(jù)為2005-2012年。西藏、青海、甘肅、新疆和寧夏統(tǒng)計(jì)資料不全被剔除，本文研究范圍限于27個(gè)省市。

外資研發(fā)機(jī)構(gòu)分布和研發(fā)資源投入差異很大，外資企業(yè)高度集中于上海、北京和廣東等發(fā)達(dá)省市，研發(fā)機(jī)構(gòu)也相對集中在這些地區(qū)，中西部地區(qū)外資企業(yè)數(shù)量及規(guī)?？傮w較弱，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量明顯較少。從描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果(見表1)可以看出各項(xiàng)指標(biāo)的極大值與極小值差距懸殊，極小值分布于2005年，極大值分布于2012年。

表1　描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

鑒于區(qū)域間外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不同，對研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)支出總量進(jìn)行比較缺乏實(shí)際意義。本文按照東部、中部、西部和東北四大經(jīng)濟(jì)區(qū)的分類，比較各區(qū)域人均經(jīng)費(fèi)支出與人均物資資本存量。為避免算術(shù)平均造成較大誤差，本文采取加權(quán)平均計(jì)算法。

(3)

上式中：ft表示t年份區(qū)域外資研發(fā)機(jī)構(gòu)人均經(jīng)費(fèi)、Ft,i表示t年第i省市外資研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，Ht,i表示t年第i省市外資研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)量，i最大值為27。et表示t年份區(qū)域外資研發(fā)機(jī)構(gòu)人均物質(zhì)資本存量，Et,i表示t年第i省市外資研發(fā)機(jī)構(gòu)儀器和設(shè)備價(jià)值。

為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性及簡化研究工作量，本文地區(qū)生產(chǎn)總值、新產(chǎn)品銷售額、經(jīng)費(fèi)投入等均采取名義值，不對儀器設(shè)備價(jià)值進(jìn)行折舊。在經(jīng)濟(jì)增長研究的文獻(xiàn)中通常對物質(zhì)資本做折舊處理，但從企業(yè)層面來看，折舊體現(xiàn)于財(cái)務(wù)報(bào)表中固定資產(chǎn)凈值和利潤減少，能夠減輕企業(yè)稅負(fù)，儀器設(shè)備的使用功能并不同比例下降，原值基本上能反應(yīng)設(shè)備對技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際貢獻(xiàn)。計(jì)算出的結(jié)果見表2。

外資企業(yè)研發(fā)投入主要來源是實(shí)力雄厚的母公司或其他合作伙伴，資源投入量由公司研發(fā)戰(zhàn)略決定，與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度及財(cái)政收入狀況沒有必然關(guān)系。從四個(gè)區(qū)域外資研發(fā)機(jī)構(gòu)人均經(jīng)費(fèi)與人均物質(zhì)資本分布來看(見圖1、圖2)，沒有表現(xiàn)為發(fā)達(dá)地區(qū)高而欠發(fā)達(dá)地區(qū)低的趨勢。這與依賴于財(cái)政撥款的公共研究機(jī)構(gòu)和科研院所大為不同，發(fā)達(dá)地區(qū)此類機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)明顯高于中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

表2　外資研發(fā)機(jī)構(gòu)人均經(jīng)費(fèi)與人均儀器設(shè)備價(jià)值

資料來源：作者根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算而得。

從人均經(jīng)費(fèi)來看，東部地區(qū)波動(dòng)范圍較小，期初具有領(lǐng)先優(yōu)勢，2009年之后被中部和西部地區(qū)反超。中部地區(qū)人均經(jīng)費(fèi)表現(xiàn)為波動(dòng)上升態(tài)勢，2010年后居各區(qū)域之首。西部表現(xiàn)為先降后升態(tài)勢，2009年后與東部和中部區(qū)域接近。東北區(qū)人均經(jīng)費(fèi)除2009年較高外，其他年份明顯低于全國均值。

從人均儀器和設(shè)備擁有量來看，2009年以后東部地區(qū)失去優(yōu)勢，中西部地區(qū)表現(xiàn)出旺盛的增長態(tài)勢，中部地區(qū)人均物資資本擁有量居首位，表明外資企業(yè)在中西部研發(fā)投入持續(xù)增加，空間布局上正從東部向中西部梯度轉(zhuǎn)移。

圖1　外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人均經(jīng)費(fèi)支出

圖2　外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人均儀器和設(shè)備價(jià)值

四、結(jié)果及分析

(一)區(qū)域創(chuàng)新效率比較

考慮到27個(gè)省市外資發(fā)育程度不平衡，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、技術(shù)實(shí)力、技術(shù)市場活躍程度和國際化程度對創(chuàng)新效率的影響可能存在差異。為了提高分析結(jié)果的可靠性及體現(xiàn)區(qū)域間差異，本研究對各四個(gè)區(qū)域數(shù)據(jù)分別加以處理。按照Frontier4.1軟件要求，對投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)做了整理和對數(shù)化預(yù)處理，各省市外資研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率測度結(jié)果見表3。

從外資企業(yè)創(chuàng)新效率演化過程來看(見圖3)，區(qū)域間分化態(tài)勢明顯，東部和西部效率高，中部和東北效率低，沒有表現(xiàn)出從東向西逐漸下降的格局，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度沒有因果關(guān)系。

東部多數(shù)年份效率在0.9以上，創(chuàng)新產(chǎn)出接近最大化水平。上海和河北效率始終接近于1.0，山東和浙江效率波動(dòng)較大，北京、天津和海南表現(xiàn)為初期效率低而后期持續(xù)走高。西部地區(qū)創(chuàng)新效率持續(xù)位于0.8-0.9之間，其中廣西和內(nèi)蒙古效率持續(xù)較高，陜西2011年明顯下降，重慶2012年略有下降。

圖3　外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率

區(qū)域省份2006200720082009201020112012東部北京0.7640.9900.8540.9900.9890.9890.984福建0.9720.9670.9880.8610.9880.9070.961廣東0.9480.9200.7790.7460.9380.9870.968海南0.5230.9920.9880.9780.9570.9920.976河北1.0000.9790.9610.9920.9880.9820.972江蘇0.9560.8600.9890.6100.9030.8530.912山東0.9810.7820.8420.7160.7250.9850.966上海0.9870.9610.9670.9900.9900.9870.985天津0.8300.9790.9870.9230.9740.9880.985浙江0.9780.8840.8410.9560.6440.7850.947中部安徽0.6060.2770.3910.5920.6980.8420.908河南0.5060.6180.5870.3960.6580.6580.606湖北0.7050.8430.8960.7630.8460.8410.897湖南0.1930.3040.5040.3930.5670.7560.829江西0.3070.2270.2350.2030.2470.0620.146山西0.1030.7850.2360.2640.7580.2770.297西部廣西1.0000.9670.9860.7100.9630.8940.938貴州0.7120.8150.9950.8980.9960.9370.979內(nèi)蒙古0.9981.0000.9000.9150.9960.9980.918寧夏0.4530.4790.4820.7810.8310.9620.761陜西1.0000.9960.9980.9690.9960.6300.691四川0.8700.9920.9370.9750.8160.7820.732云南0.9420.9980.9950.9600.7890.8030.997重慶0.9951.0001.0001.0000.9931.0000.846東北黑龍江0.2200.3430.5210.5150.7190.5890.848吉林0.2220.6310.7670.4720.4650.4280.626遼寧0.8840.8350.8700.9240.8810.8550.893

中部地區(qū)創(chuàng)新效率均值在0.4-0.6之間，呈現(xiàn)為小幅波動(dòng)上升狀態(tài)，整體處于深度低效率狀態(tài)。中部地區(qū)人均經(jīng)費(fèi)和儀器設(shè)備占有量最多，但產(chǎn)出結(jié)果最差，說明當(dāng)?shù)赝赓Y企業(yè)研發(fā)資源配置不合理，需要大力改善資源使用水平。東北地區(qū)創(chuàng)新效率變化范圍較大，呈現(xiàn)階梯狀上升態(tài)勢，2012年達(dá)到了0.8的較高水平。

(二)外部因素對創(chuàng)新效率的影響

根據(jù)技術(shù)無效率分析模型估計(jì)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、科技實(shí)力、技術(shù)市場活躍程度和國際化程度對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率的影響。從結(jié)果(見表4)可以看到，各區(qū)域的研發(fā)投入對創(chuàng)新績效產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)不同，人員、經(jīng)費(fèi)和儀器設(shè)備配置不合理，外部因素對效率的影響存在區(qū)域性差異。東北和西部的人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)為正，表明外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員投入不足，這與欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新人才總體缺乏的現(xiàn)狀是分不開的；東北區(qū)人員不足使經(jīng)費(fèi)和儀器設(shè)備處于相對過剩狀態(tài)，物資資本的邊際產(chǎn)出為負(fù)，應(yīng)適度增加人才投入及減少物質(zhì)資本。西部地區(qū)儀器和設(shè)備的邊際產(chǎn)出顯著為負(fù)，資金投入的邊際產(chǎn)出顯著為正。東部和中部地區(qū)人員投入過剩，經(jīng)費(fèi)的邊際產(chǎn)出顯著為正；增加儀器和設(shè)備投入可以顯著提高東部創(chuàng)新產(chǎn)出，但對中部地區(qū)影響不明顯。

從引起技術(shù)無效率的原因角度來看，東部和西部gamma分別為0.015、0.0003，通過了顯著性為10%、1%的檢驗(yàn)，表明創(chuàng)新效率不足的主要原因不在管理層面，而要從技術(shù)進(jìn)步方面做進(jìn)一步分析。東北和中部gamma分別為0.835、0.9，且通過了顯著性為1%的檢驗(yàn)，意味著創(chuàng)新效率不足的主要原因是資源配置不合理或管理不善，企業(yè)必須優(yōu)化創(chuàng)新項(xiàng)目的資源配置和提升項(xiàng)目管理水平，在現(xiàn)有創(chuàng)新投入條件下使創(chuàng)新產(chǎn)出接近最大化水平。

表4列出了四個(gè)區(qū)域中外部因素對創(chuàng)新效率影響的估計(jì)結(jié)果，可以看出同一因素在不同區(qū)域中對創(chuàng)新效率的影響存在差異：

1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度。東北區(qū)和中部的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度對創(chuàng)新效率沒有顯著影響。東部、西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度對創(chuàng)新效率具有微弱的負(fù)影響。原因可能在于，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位多屬于Ronstadt(1997)[30]提出的全球技術(shù)單位和公司技術(shù)單位，只有部分是本地技術(shù)單位，在華研發(fā)機(jī)構(gòu)是母公司全球研發(fā)體系的分支，利用中國低成本人力資源開展技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，但技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和銷售是面對全球市場，區(qū)域市場規(guī)模不決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目投資與績效。另外，從研發(fā)人力資源來看，外資企業(yè)實(shí)行地區(qū)間差別不大的薪資政策，在欠發(fā)達(dá)的地區(qū)具有明顯的競爭力，能夠聚集足夠的研發(fā)人才并且保持隊(duì)伍穩(wěn)定。相反，京滬等發(fā)達(dá)城市外資企業(yè)的薪酬優(yōu)勢逐漸消失，較高的人員

表4　各變量系數(shù)的隨機(jī)前沿估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分布代表通過了10%、5%、1%水平的顯著性檢驗(yàn)。

流動(dòng)率既損于研發(fā)績效也導(dǎo)致技術(shù)溢出。這使得發(fā)達(dá)地區(qū)雖然聚集了最多的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，但創(chuàng)新效率沒有優(yōu)勢。

2.區(qū)域科技實(shí)力。東北區(qū)科技實(shí)力對創(chuàng)新效率沒有顯著影響；東部地區(qū)科技實(shí)力對創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)影響，可能是東部具有大量實(shí)力雄厚的本土研發(fā)機(jī)構(gòu)，對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)形成人才和市場競爭，外資研發(fā)人員容易流向本土研發(fā)機(jī)構(gòu)，削弱了外資機(jī)構(gòu)研發(fā)績效和商業(yè)化績效。中部、西部地區(qū)科技實(shí)力對外資企業(yè)創(chuàng)新效率正向影響，但顯著性水平較低。R.veugelers(2004)[28]認(rèn)為，外資分支機(jī)構(gòu)主要依賴于從母公司獲得資源，母公司積極向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移核心技術(shù)，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵技術(shù)依賴于母公司研發(fā)部門和自身開發(fā)資源，與高?；蚩蒲性核暮献魍ǔＪ翘剿餍曰A(chǔ)研究，短期內(nèi)不會(huì)體現(xiàn)于商業(yè)化財(cái)務(wù)績效。

3.區(qū)域科技市場活躍程度。各個(gè)地區(qū)的技術(shù)市場成交額對創(chuàng)新效率均沒有顯著影響，該結(jié)論與葉嬌(2009)[18]的研究一致，說明外資研發(fā)機(jī)構(gòu)對技術(shù)市場參與程度不足。原因一方面可能是技術(shù)市場成交的技術(shù)成果含金量不足，達(dá)不到外資企業(yè)所需的技術(shù)水平，他們很少從中獲取合適的技術(shù)。另一方面，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新成果主要用于自我轉(zhuǎn)化或母公司使用，而非通過技術(shù)市場向外部轉(zhuǎn)移。外資機(jī)構(gòu)向本地企業(yè)轉(zhuǎn)移專門技術(shù)的可能性很小，并且通過降低員工離職率控制技術(shù)溢出(R.Veugelers,2004)[29]，這使得外資研發(fā)機(jī)構(gòu)游離于區(qū)域技術(shù)市場之外。

4.國際化程度。東北和西部地區(qū)國際化程度對外資企業(yè)創(chuàng)新效率具有微弱的正向影響，通過了20%的顯著性檢驗(yàn)。東部和中部地區(qū)國際化程度對創(chuàng)新效率沒有顯著影響?？赡艿脑蚴俏鞑亢蜄|北地區(qū)對外開放程度低下，企業(yè)很難開展國際合作創(chuàng)新或吸收外資企業(yè)的技術(shù)溢出，擴(kuò)大FDI和貨物貿(mào)易總量，可使企業(yè)獲取更多外部創(chuàng)新資源，推動(dòng)提高區(qū)域創(chuàng)新效率。東部和中部地區(qū)對外開放程度較高，具有便利的國際合作機(jī)會(huì)和豐富的技術(shù)溢出效應(yīng)，繼續(xù)擴(kuò)大對外開放程度，企業(yè)可獲得的外部創(chuàng)新資源數(shù)量呈現(xiàn)邊際遞減趨勢，因而，難以體現(xiàn)在創(chuàng)新效率變化。本文的結(jié)論與樊華和周德群(2012)[15]的結(jié)論不同，他們認(rèn)為外開放度對省域科技創(chuàng)新效率具有正向影響。

五、結(jié)論與建議

本文采用隨機(jī)前沿技術(shù)研究了27省市外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率，分析了外部因素對創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響。對2006-2012年面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：(1)外資企業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域間分化態(tài)勢明顯，東部和西部效率高，中部和東北效率低，沒有呈現(xiàn)自東向西逐漸下降的態(tài)勢，創(chuàng)新效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度不一致。(2)東北和中部創(chuàng)新效率不足的主要原因是資源配置不合理或管理不善，必須優(yōu)化創(chuàng)新項(xiàng)目的資源配置及提升管理水平；而東部和西部地區(qū)創(chuàng)新效率不足的主要原因可能在于技術(shù)進(jìn)步層面。(3)區(qū)域科技實(shí)力對東北創(chuàng)新效率沒有顯著影響，對東部創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)影響，對中部和西部創(chuàng)新效率正向影響但顯著性水平較低。(4)地方技術(shù)市場活躍程度對各個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率均沒有顯著影響，國際化程度對東北和西部創(chuàng)新效率的影響微弱，對東部和中部創(chuàng)新效率影響不顯著。

結(jié)合上述研究結(jié)論提出如下建議：

1.實(shí)施地區(qū)間差異化的外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理政策。各地區(qū)創(chuàng)新資源對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)不同，外部因素對創(chuàng)新效率的影響差異較大，為了提高政策的針對性，更好地發(fā)揮政策的導(dǎo)向作用，外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理政策的制定者應(yīng)從中央政府轉(zhuǎn)變?yōu)榈胤秸?，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)管理政策要體現(xiàn)出地方特色。根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，西部地區(qū)要加快對外開放步伐，鼓勵(lì)企業(yè)大力投入創(chuàng)新資金，吸引大批高素質(zhì)創(chuàng)新人才流入；東北地區(qū)應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新人才聚集，適當(dāng)控制創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)資本總量；中部地區(qū)應(yīng)鼓勵(lì)多渠道籌措創(chuàng)新資金，彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)不足的短板；東部地區(qū)應(yīng)減少創(chuàng)新人才投入量，增加創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)資本。

2.改革外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體制，激發(fā)外資企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的積極性。一是調(diào)整外資研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大鼓勵(lì)政策適用范圍。財(cái)政部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局《關(guān)于研發(fā)機(jī)構(gòu)采購設(shè)備稅收政策的通知》要求，獨(dú)立法人外資研發(fā)機(jī)構(gòu)每年R&D經(jīng)費(fèi)不低于800萬美元，R&D人員150人以上，設(shè)備原值不低于2000萬元。地方政府沿續(xù)了片面強(qiáng)調(diào)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員和設(shè)備數(shù)量的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，如蘇州要求研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)占年度總收入40%以上，科技人員占總?cè)藬?shù)40%以上。大量外資企業(yè)的研發(fā)部門達(dá)不到上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不能享受相關(guān)優(yōu)惠政策，削弱了政策的激勵(lì)作用。建議對外資研發(fā)活動(dòng)全面登記，鼓勵(lì)外資企業(yè)設(shè)立各種規(guī)模的研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度確定政府扶持力度。二是理順政府對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的關(guān)系。目前，各級(jí)政府科技管理部門和商務(wù)管理部門分別負(fù)責(zé)內(nèi)資和外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)與登記，隨著外資研發(fā)機(jī)構(gòu)對國家創(chuàng)新體系的作用日益突出，應(yīng)將其登記與認(rèn)定等業(yè)務(wù)整合到科技管理部門，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理與服務(wù)的統(tǒng)一，有利于提高國家科技發(fā)展規(guī)劃的科學(xué)性和科技政策的合理性。

3.實(shí)施基于創(chuàng)新項(xiàng)目收益的新產(chǎn)品稅收優(yōu)惠政策，推動(dòng)內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)開展深度合作創(chuàng)新。外資企業(yè)為防止核心技術(shù)擴(kuò)散到競爭對手，采取了嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)措施，缺乏合作創(chuàng)新的積極性。建議實(shí)施合作創(chuàng)新項(xiàng)目所得稅減免政策，以合作創(chuàng)新項(xiàng)目為對象，在科技成果轉(zhuǎn)讓或商業(yè)化后，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入和新產(chǎn)品銷售收入，執(zhí)行所得稅減免政策，促使外資企業(yè)與本土機(jī)構(gòu)開展實(shí)質(zhì)性合作，以帶動(dòng)本土研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升。

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(本文責(zé)編：辛城)