技術(shù)變遷、技能替代與產(chǎn)業(yè)政策研究：以中國機(jī)械工業(yè)為例

技術(shù)變遷、技能替代與產(chǎn)業(yè)政策研究：以中國機(jī)械工業(yè)為例

王瑞涵

(中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，北京100836)

摘要：本文提出一個CES生產(chǎn)函數(shù)分析框架，通過生產(chǎn)要素替代彈性取值區(qū)間來甄別產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向，繼而分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向差異對產(chǎn)業(yè)政策安排的影響。同時利用1991-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)，證實(shí)中國機(jī)械工業(yè)的技術(shù)變遷當(dāng)前總體處于偏向低技能勞動者的技能替代階段。這說明中國機(jī)械工業(yè)若想通過自主創(chuàng)新縮短與世界技術(shù)前沿的差距，產(chǎn)業(yè)政策安排的關(guān)鍵不在于對特定企業(yè)進(jìn)行利潤激勵，而是構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策為核心的政策平臺，使整個機(jī)械工業(yè)呈現(xiàn)出偏向高技能勞動者的技術(shù)變遷特征。

關(guān)鍵詞：技術(shù)變遷；技能替代；替代彈性；產(chǎn)業(yè)政策

收稿日期：2014-10-21修回日期：2015-03-05

基金項目：國家軟科學(xué)研究計劃項目(2012GXS6D158)；博士后科學(xué)基金資助項目(2013M530808)。

作者簡介：王瑞涵(1972-)，男，遼寧大連人，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所博士后，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論。

中圖分類號：F420

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)03-0055-10

Abstract：This paper presents a CES function analysis framework to identify the endogenous direction of technical change during industrial development by estimating the elasticity of factor substitution in order to explore how the endogenous direction of technical change effects the arrangement of industrial policies.Meanwhile，this estimates the elasticity of factor substitution in CES production function by the supply-side system method using Chinese machinery industrial data in the period 1991—2012.The results show that the endogenous direction of technical change on Chinese machinery industry biased forward un-skilled labor and physical capital for un-skilled labor in general，meaning that Chinese machinery industrial policies should not focus on fiscal incentives to specific firms，but set up policy framework based on technical polices in macro-economic management in order to make the direction of technical change on Chinese machinery industry biased to skill-complementing.

Technical Change，Skill-replacing and Industrial Policies:

Case of Chinese Machinery Industry

WANG Rui-han

(InstituteofEconomics，ChineseAcademyofSocialSciences，Beijing100836，China)

Key words:biased technical progress，skill-replacing，elasticity of factor substitution，industrial policy

一、引言

黨的十八屆三中全會提出，要“建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用”。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，首先是要去嘗試判斷當(dāng)前在市場機(jī)制作用下我國宏觀經(jīng)濟(jì)以及內(nèi)部各區(qū)域、各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變遷內(nèi)生方向(戴天仕等，2010[1]，陳曉玲等，2012[2])，并以產(chǎn)業(yè)內(nèi)生技術(shù)變遷為研究基礎(chǔ)，逐次向上地思考中國技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)政策(趙志耘，2014)[3]。針對現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)政策以及在此基礎(chǔ)上的各項宏觀經(jīng)濟(jì)政策的績效評估，一個令人滿意的分析框架應(yīng)該是通過甄別產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向，并將其與相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策安排相對應(yīng)來完成(Acemoglu，2010)[4]。

進(jìn)入21世紀(jì)以后，經(jīng)濟(jì)增長理論出現(xiàn)了許多新進(jìn)展，其中引人注目的是關(guān)于技術(shù)變遷內(nèi)生方向問題的研究。在生產(chǎn)過程中，由于受到市場規(guī)模效應(yīng)和價格效應(yīng)影響，某些生產(chǎn)要素會比另一些要素獲益會更多，理性的企業(yè)會投入資金研發(fā)和應(yīng)用這種與特定生產(chǎn)要素相匹配的技術(shù)。如果每個企業(yè)都是如此，推而廣之，一個產(chǎn)業(yè)乃至這一國家的技術(shù)變遷就表現(xiàn)出了特定的內(nèi)生方向(Acemoglu，2002)[5]。實(shí)證研究表明，西方發(fā)達(dá)國家在過去30多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，其技術(shù)變遷內(nèi)生方向一直是技能互補(bǔ)型的(Acemoglu，2002[5]；Sato和 Morita,2007[6])，由此使企業(yè)成為了自由市場的創(chuàng)新機(jī)器，并創(chuàng)造了西方發(fā)達(dá)國家的增長奇跡(Baumol，2004)[7]。那么，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)變遷內(nèi)生方向是否同西方發(fā)達(dá)國家一致？特別是，我國經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中技術(shù)變遷具體會偏向何方？

技術(shù)變遷內(nèi)生方向是利用CES生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行研究的。盡管人們習(xí)慣上利用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行抽象描述，從長期看符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般性特征，但是由于這一函數(shù)將生產(chǎn)要素替代彈性嚴(yán)格假設(shè)為1，客觀上影響了對經(jīng)濟(jì)增長根源、技術(shù)變遷方向、收入分配決定等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域核心問題的判斷，特別是容易引起中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策安排的偏差。當(dāng)前的理論研究認(rèn)為，中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加支持具有一般性的CES生產(chǎn)函數(shù)，通過生產(chǎn)函數(shù)中生產(chǎn)要素替代彈性這一參數(shù)引出技術(shù)變遷內(nèi)生方向的相關(guān)結(jié)論，可以幫助政府在關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有關(guān)總量增長、技術(shù)進(jìn)步、收入分配等宏觀調(diào)控方面得出更為恰當(dāng)?shù)恼呓ㄗh(Acemoglu，2002[5]，2003[8]；Chirinko，2002[9])。

生產(chǎn)要素替代彈性是CES生產(chǎn)函數(shù)中最重要的參數(shù)。目前，關(guān)于生產(chǎn)要素替代彈性的估計方法主要有三種，分別是推斷法、單方程模型估計法以及標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法。由于推斷法無法估計出生產(chǎn)要素替代彈性的具體坐落區(qū)間，而單方程模型估計法在估計時僅僅屬于局部最優(yōu)而非全局最優(yōu)，因此學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法。Klump等(2007)[10]利用這一方法，通過美國1953-1998年數(shù)據(jù)，研究了美國的技術(shù)變遷方向；戴天仕等(2010)[1]、陳曉玲等(2012)[2]采用同樣方法，對我國當(dāng)期資本-勞動力替代彈性進(jìn)行了估計。綜觀現(xiàn)有相關(guān)研究文獻(xiàn)，關(guān)于技術(shù)變遷內(nèi)生方向的研究大多集中于發(fā)達(dá)國家，雖有少量研究關(guān)注發(fā)展中國家，但產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的研究還不多見。特別是對于我國而言，深入到特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，就技術(shù)變遷內(nèi)生方向與產(chǎn)業(yè)政策安排之間關(guān)系的研究幾乎無人關(guān)注。

中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本在于傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)升級，而機(jī)械工業(yè)是傳統(tǒng)制造業(yè)的重要組成部分，正如德托佐斯所說，“雖然機(jī)械工業(yè)是一個沒有生氣的、保守的、骯臟的世界，但是如果這個骯臟的世界沒有些進(jìn)步，其他更體面的世界也就無從生存”。本文將通過構(gòu)建技術(shù)變遷內(nèi)生方向甄別與政府產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)定位的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，研究技術(shù)變遷方向與產(chǎn)業(yè)政策安排之間的內(nèi)在關(guān)系，同時以中國機(jī)械工業(yè)為例，選擇標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法，利用1991-2012年相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過估計機(jī)械工業(yè)及其內(nèi)部各子行業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性，對我國機(jī)械工業(yè)及其內(nèi)部各子行業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向進(jìn)行甄別，并以此為促進(jìn)我國機(jī)械工業(yè)發(fā)展提供相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策安排的建議。

本文其余部分內(nèi)容安排如下：第二部分通過引進(jìn)一個簡單的CES生產(chǎn)函數(shù)模型說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向的甄別方法，同時建立技術(shù)變遷內(nèi)生方向與產(chǎn)業(yè)政策安排之間的邏輯關(guān)系；第三部分通過1991年-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)對我國機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性進(jìn)行估計；第四部分利用估計結(jié)果甄別我國機(jī)械工業(yè)及其內(nèi)部各子行業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向，并探討我國機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策安排的具體取向；第五部分為結(jié)論和政策建議。

二、理論框架

本文在Acemogolu(2002)[5]理論模型的基礎(chǔ)上，利用CES生產(chǎn)函數(shù)刻畫了產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的基本特征，并利用生產(chǎn)要素替代彈性取值區(qū)間，區(qū)分了產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中技術(shù)變遷不同的內(nèi)生方向，從而探討了不同產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式下技術(shù)變遷內(nèi)生方向與產(chǎn)業(yè)政策安排之間的邏輯關(guān)系。

(一)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)描述：一個CES生產(chǎn)函數(shù)的靜態(tài)分析

為刻畫產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的基本特征，首先需要對這一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)進(jìn)行靜態(tài)分析。為不損失一般性，假設(shè)這一產(chǎn)業(yè)有兩類企業(yè)構(gòu)成，這兩類企業(yè)的產(chǎn)出分別用Y1和Y2表示。其中，一類企業(yè)使用的生產(chǎn)要素為高技能勞動者Z，生產(chǎn)中與此匹配的技術(shù)為AZ；另一類企業(yè)使用的生產(chǎn)要素為低技能勞動者L，與此匹配的技術(shù)為AL。這兩類企業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)出占比為γZ和γL(γZ+γL=1)。ρ表示衡量高技能勞動者與低技能勞動者之間生產(chǎn)要素替代彈性的指標(biāo)(ρ=(σ-1)/σ)。這樣，本文的CES生產(chǎn)函數(shù)表示為：

Y =Y1+Y2=F(Z,L,A)

=[γZ·(AZZ)ρ+γL·(ALL)ρ]v/ρ

(1)

為方便分析，令規(guī)模報酬參數(shù)v=1，且，將這兩個參數(shù)帶入式(1)得：

(2)

根據(jù)式(2)求得高技能勞動者和低技能勞動力在整個產(chǎn)業(yè)中的邊際產(chǎn)出為：

(3)

(4)

從靜態(tài)分析視角看，在競爭性市場中，如果這一產(chǎn)業(yè)處于均衡狀態(tài)，要素平均產(chǎn)出等于要素邊際產(chǎn)出，這樣可以把這一產(chǎn)業(yè)處于均衡狀態(tài)時的靜態(tài)指標(biāo)設(shè)計為資本邊際產(chǎn)出與勞動力邊際產(chǎn)出的比值ω，這實(shí)際上也是生產(chǎn)要素相對價格的比值，如下式所示：

ω=MPZ/MPL=

(5)

為了更清楚地看清生產(chǎn)要素相對邊際產(chǎn)出或相對價格的影響因素，現(xiàn)對式(5)兩邊取對數(shù)：

(6)

根據(jù)式(6)，在全球化的開放背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)AZ/AL對于產(chǎn)業(yè)均衡狀態(tài)中生產(chǎn)要素相對價格的比值，由于受到生產(chǎn)要素替代彈性σ取值區(qū)間的約束，可能產(chǎn)生正相關(guān)影響，也可能產(chǎn)生負(fù)相關(guān)影響，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)AZ/AL是影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展更根本的因素，與此對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控的核心。

由于技術(shù)必須體現(xiàn)在具體生產(chǎn)要素身上才能實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價值(趙志耘等，2007[11])，為表現(xiàn)這種依附性，對式(6)進(jìn)行調(diào)整：

(7)

根據(jù)式(7)，影響產(chǎn)業(yè)運(yùn)行均衡狀態(tài)的基本因素包括產(chǎn)業(yè)的要素組織結(jié)構(gòu)γZ/γL、要素秉賦結(jié)構(gòu)(AZ·L)/(AL·Z)，特別是技術(shù)結(jié)構(gòu)AZ/AL以及要素投入結(jié)構(gòu)Z/L，產(chǎn)業(yè)政策著力點(diǎn)與此對應(yīng)，則分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)金融政策和產(chǎn)業(yè)教育政策，至于各項基本因素以及所對應(yīng)的相關(guān)政策，其具體的影響效果則是由生產(chǎn)要素替代彈性σ的取值區(qū)間決定。

(二)產(chǎn)業(yè)政策安排：基于技術(shù)變遷內(nèi)生方向的視角

由式(7)可以看出，生產(chǎn)要素替代彈性σ存在四種取值區(qū)間，這意味著產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)變遷內(nèi)生方向可以分為四種類型，并以此將產(chǎn)業(yè)運(yùn)行區(qū)分為四種模式：

2.Hicks中性模式：當(dāng)σ=1時，技術(shù)變遷不存在偏向性。在這一模式的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)為追求投資利潤最大化，不會關(guān)注產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中的技術(shù)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴(kuò)散服務(wù)于產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。

4.技能加速互補(bǔ)模式：當(dāng)σ≥2時，技術(shù)變遷內(nèi)生方向表現(xiàn)為加速偏向高技能勞動者。在這一模式的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)為追求投資利潤最大化，會更加偏愛要素稟賦結(jié)構(gòu)中提高高技能勞動者生產(chǎn)效率的技術(shù)研發(fā)成果AL，導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴(kuò)散向高技能勞動者生產(chǎn)效率增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步傾斜。與技能加速模式不同的是，企業(yè)也會不斷增加高技能勞動者就業(yè)崗位。

在上述四種產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式中，無論生產(chǎn)要素替代彈性σ處于何種區(qū)間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)會針對偏向高技能勞動者或低技能勞動者選擇合適的投資方向，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資利潤最大化。由于產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中企業(yè)之間示范效應(yīng)，在形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向的同時，也會產(chǎn)生企業(yè)投資路徑依賴特征，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式的深化，并使生產(chǎn)要素相對價格不斷攀升，加劇了要素邊際收入分配的差距，逐漸形成生產(chǎn)要素人格化主體收入分配的兩極化特征，最終導(dǎo)致社會動蕩(阿塞莫格魯，2008)[12]。為避免這種情況發(fā)生，政府產(chǎn)業(yè)政策組合應(yīng)該未雨綢繆，逆向安排，如表1所示。如在技能替代模式中，政府產(chǎn)業(yè)政策組合應(yīng)該以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策為核心，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、金融政策、教育培訓(xùn)政策為輔助，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷逐漸偏向有助于高技能勞動者的技術(shù)進(jìn)步，不僅可以在全球化過程中增加分享未來分工的收益，也可以提高自己的談判地位(陳釗等，2006)[13]。

表1　技術(shù)變遷內(nèi)生方向與產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)定位

三、實(shí)證估計

本文利用中國機(jī)械工業(yè)1991-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法，估計生產(chǎn)要素替代彈性及其他相關(guān)參數(shù)，為判斷中國機(jī)械工業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向及所處產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式提供實(shí)證依據(jù)。

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》(GBT4754-2002)，機(jī)械工業(yè)包括金屬制品業(yè)(部分)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)(不包括電子專用設(shè)備、醫(yī)療一起設(shè)備和器械制造)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(指汽車、摩托車及其零部件行業(yè))、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(不包括家用電器、照明器具等)、電子設(shè)備、儀器儀表及其他機(jī)械制造業(yè)等八個大類。考慮數(shù)據(jù)可得性和相對準(zhǔn)確性，本文將對機(jī)械工業(yè)整體及其中前七個子行業(yè)1991-2012年之間的生產(chǎn)要素替代彈性進(jìn)行估計。

1991年以來，中國機(jī)械工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)幾經(jīng)變遷，《中國統(tǒng)計年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑也隨之幾經(jīng)調(diào)整。相對近年大中型企業(yè)、三資企業(yè)以及獨(dú)資企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來說，只有國有及國有控股企業(yè)數(shù)據(jù)比較完整，因此本文數(shù)據(jù)選取機(jī)械工業(yè)內(nèi)部國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、資本存量和當(dāng)年從業(yè)人員數(shù)、金融機(jī)構(gòu)3-5年期銀行貸款利率和制造業(yè)年度平均工資等五項，作為機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性估計過程中的相關(guān)觀測數(shù)據(jù)。

需要說明的是，1998年之前《中國統(tǒng)計年鑒》沒有統(tǒng)計國有及國有控股企業(yè)而是統(tǒng)計國有獨(dú)立核算企業(yè)，但是國有獨(dú)立核算企業(yè)基本上是國有及國有控股企業(yè)的前身。需要說明的是1991-1998年國有及國有控股企業(yè)的數(shù)據(jù)用當(dāng)年國有獨(dú)立核算企業(yè)數(shù)據(jù)表示。

1.產(chǎn)出(Yt)利用不變價格工業(yè)總產(chǎn)值核算。這一數(shù)據(jù)通過當(dāng)年價格工業(yè)總產(chǎn)值與機(jī)械工業(yè)產(chǎn)品出廠價格指數(shù)計算所得。需要說明的，一是由于1991-2001年機(jī)械工業(yè)各子行業(yè)無具體價格指數(shù)，在計算各子行業(yè)不變價格工業(yè)總產(chǎn)值時，統(tǒng)一利用機(jī)械工業(yè)產(chǎn)品出廠價格指數(shù)代替。二是由于2004年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有提供機(jī)械工業(yè)總產(chǎn)值相關(guān)數(shù)據(jù)，2004年的數(shù)據(jù)利用了2003年和2005年數(shù)據(jù)的平均數(shù)；三是由于電子設(shè)備制造業(yè)1991-1993年無工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，本文利用這一行業(yè)的工業(yè)凈產(chǎn)值除以工業(yè)增加值率換算所得；四是2012年機(jī)械工業(yè)各子行業(yè)無工業(yè)總產(chǎn)值，本文根據(jù)主營收入和產(chǎn)品銷售率反算所得。

2.資本存量(Kt)采用《中國統(tǒng)計年鑒》上年固定資產(chǎn)凈值與流動資產(chǎn)平均余額之和與下年同口徑數(shù)進(jìn)行平均后得到。機(jī)械工業(yè)及相關(guān)子行業(yè)的當(dāng)期資本投入，本質(zhì)上是一個存量數(shù)據(jù)，無論是年初的資本存量還是年末的資本存量，都不適合表示在當(dāng)期生產(chǎn)過程中的資本存量。在沒有任何關(guān)于資本存量數(shù)據(jù)情況下，本文假設(shè)投資線性增加，即在生產(chǎn)過程中發(fā)生作用的資本存量等于年初與年末資本存量的平均值。

3.勞動力投入(Lt)采用《中國統(tǒng)計年鑒》中機(jī)械工業(yè)及相關(guān)子行業(yè)的當(dāng)年從業(yè)人員數(shù)據(jù)。需要說明的是，1999-2002年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有提供當(dāng)年從業(yè)人員數(shù)，本文利用當(dāng)年統(tǒng)計年鑒提供的工業(yè)增加值和全員勞動生產(chǎn)率，計算出這四年的當(dāng)年從業(yè)人員數(shù)。2012年《中國統(tǒng)計年鑒》沒有提供當(dāng)年從業(yè)人員數(shù)，參考該年制造業(yè)就業(yè)人數(shù)與上一年就業(yè)人數(shù)的增長情況，分別計算機(jī)械工業(yè)各子行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)。

4.資本所得(rtKt)中資本凈收益率rt采用《中國統(tǒng)計年鑒》中3-5年期金融貸款利率替換(如采取5年以上貸款利率，估計結(jié)果大體相同)。國外學(xué)者通常利用公司債券利率來測度資本利得中的資本凈收益率rt，本文這次則參考陳曉玲等(2012)的方法[2]。同時，由于《中國統(tǒng)計年鑒》提供的是季度數(shù)據(jù)，因此本文在數(shù)據(jù)采集時如遇年中利率調(diào)整的，則將當(dāng)期最近調(diào)整利率作為次年利率。

5.勞動力所得(wtLt)利用上文中勞動力投入(Lt)相關(guān)數(shù)據(jù)和工資相乘得到。由于《中國統(tǒng)計年鑒》目前尚沒有機(jī)械工業(yè)勞動者報酬的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為保證數(shù)據(jù)來源的一貫性，機(jī)械工業(yè)勞動者平均報酬wt取自《中國統(tǒng)計年鑒》按行業(yè)劃分的制造業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資。

(二)估計方法

標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法是利用標(biāo)準(zhǔn)化的CES生產(chǎn)函數(shù)、資本需求和勞動需求的一階條件形成的聯(lián)立方程組對生產(chǎn)要素替代彈性進(jìn)行估計。在本文中，估計方程組(推導(dǎo)過程見附錄三)：

(8)

(9)

(10)

四、結(jié)果分析

表2　中國機(jī)械工業(yè)及相關(guān)子行業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性等相關(guān)參數(shù)估計結(jié)果

備注： 1.σ表示生產(chǎn)要素替代彈性； 2.α表示資本密集度； 3.γK表示資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率；

4.λK表示資本的技術(shù)曲率； 5.γL表示勞動力增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率；

6.λL表示勞動力的技術(shù)曲率； 7.ξ表示規(guī)模因子。

(一)穩(wěn)健性分析

表2中的參數(shù)估計值都在5%的水平上顯著，括號中的數(shù)據(jù)是標(biāo)準(zhǔn)誤差。從資本與勞動力替代彈性(σ)的估計結(jié)果看，機(jī)械工業(yè)整體表現(xiàn)為0.792，處于[0,1]區(qū)間中。這一估計結(jié)果介于戴天仕等(2010)[1]利用我國1978-2005年和1978-2003年兩類時間段數(shù)據(jù)估計的國家層面資本勞動力替代彈性數(shù)值0.736和0.813之間，與陳曉玲(2012)[2]利用我國1978-2008年省級面板數(shù)據(jù)估計的我國同期資本勞動力替代彈性均值0.833也比較接近。就各子行業(yè)而言，表2顯示，機(jī)械工業(yè)內(nèi)部的金屬制品與電氣設(shè)備制造業(yè)，資本與勞動力替代彈性大于1，而通用機(jī)械制造業(yè)等其他5個子行業(yè)則小于1。這一結(jié)果表明機(jī)械工業(yè)內(nèi)部，各子行業(yè)資本勞動力替代彈性所處區(qū)間仍可能是不同的。陳曉玲等(2012)[2]利用我國1978-2008年省級面板數(shù)據(jù)得出的估計結(jié)果也表明，各省同期資本勞動力替代彈性不盡相同，山東等七個省區(qū)大于1，其他省區(qū)小于1。由此看來，生產(chǎn)要素替代彈性的估計結(jié)果是比較可靠的。

從表2顯示的資本密集度(α)估計結(jié)果看，機(jī)械工業(yè)資本密集程度整體為30.6%，低于50%。這與戴天仕等(2010)[1]利用我國1978-2005年和1978-2003年數(shù)據(jù)得到國家層面資本密集度0.411是比較接近的，從此可以看出機(jī)械工業(yè)在生產(chǎn)方式方面仍然是國家采用勞動力密集型生產(chǎn)方式的一個縮影。在表2中，機(jī)械工業(yè)內(nèi)部資本密集度超過50%的子行業(yè)有金屬制品、專用機(jī)械、電氣設(shè)備和電子設(shè)備制造業(yè)等四個，說明這四個子行業(yè)屬于資本密集型生產(chǎn)方式；通用機(jī)械、運(yùn)輸機(jī)械和儀器儀表制造業(yè)資本密集度低于50%，屬于勞動力密集型生產(chǎn)方式。有意思的是，具有資本密集型生產(chǎn)方式的四個子行業(yè)，金屬制品和電氣設(shè)備制造業(yè)的生產(chǎn)要素替代彈性大于1，而且資本密集度超過50%，說明這兩個子行業(yè)采用資本密集型生產(chǎn)方式,而且投資并積累的實(shí)物資本更適合高技能勞動者使用；與之對照，專用機(jī)械和儀器儀表制造業(yè)雖然采用資本密集型生產(chǎn)方式，但是生產(chǎn)要素替代彈性小與1，說明這兩個子行業(yè)投資并積累的實(shí)物資本卻更適合低技能勞動者使用。

從規(guī)模因子ζ的估計結(jié)果看，機(jī)械工業(yè)整體取值大于1，表現(xiàn)為規(guī)模報酬遞增，但是仔細(xì)觀察各子行業(yè)發(fā)現(xiàn)，幾乎所有子行業(yè)規(guī)模報酬都是小于1的，表現(xiàn)為規(guī)模報酬遞減。這一結(jié)果之所以可能，主要是機(jī)械工業(yè)全行業(yè)數(shù)據(jù)來自各子行業(yè)數(shù)據(jù)的累加求和得到的。其實(shí)更需要引起重視的是機(jī)械工業(yè)各子行業(yè)規(guī)模報酬遞減特征，對我國機(jī)械工業(yè)發(fā)展不是一個好消息，從長期看這等同于新增投資的回報遞減。

(二)經(jīng)濟(jì)分析

本文利用1991-2012年相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用標(biāo)準(zhǔn)化供給面方法，估計出了中國機(jī)械工業(yè)及其重點(diǎn)子行業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性參數(shù)。估計結(jié)果顯示，中國機(jī)械工業(yè)整體生產(chǎn)要素替代彈性為0.792，處于[0，1]區(qū)間中，這意味著中國機(jī)械工業(yè)處于技能替代產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式之中，在這一時期技術(shù)變遷內(nèi)生方向偏向勞動力生產(chǎn)效率的提升；其中部分子行業(yè)如通用機(jī)械、專用機(jī)械、運(yùn)輸機(jī)械、儀器儀表等制造業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性也處于這區(qū)間中，其產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式和技術(shù)變遷內(nèi)生方向與整個行業(yè)是相同的，但是另外兩個子行業(yè)如金屬制品和電氣設(shè)備制造業(yè)則處于[1,2]區(qū)間中，表明這兩個子行業(yè)處于技能互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式之中，其技術(shù)變遷內(nèi)生方向偏向資本生產(chǎn)效率的提升。

根據(jù)上述估計結(jié)果，產(chǎn)業(yè)政策安排過程中應(yīng)該注意如下事項：首先，在機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的政府產(chǎn)業(yè)政策安排，首先要區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式下的政策目標(biāo)定位差異。從上述實(shí)證結(jié)果中可以看出，由于技術(shù)變遷內(nèi)生方向的非直線性，影響產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的中長期關(guān)鍵因素與長期因素并不完全耦合，其中影響產(chǎn)業(yè)中長期運(yùn)行的關(guān)鍵參數(shù)是生產(chǎn)要素替代彈性，反映產(chǎn)業(yè)中長期運(yùn)行結(jié)果的函數(shù)是CES生產(chǎn)函數(shù)，決定產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的關(guān)鍵因素是要素秉賦結(jié)構(gòu)特別是技術(shù)結(jié)構(gòu)；而影響產(chǎn)業(yè)長期運(yùn)行的關(guān)鍵因素是要素組織結(jié)構(gòu)與要素投入結(jié)構(gòu)，反映產(chǎn)業(yè)長期運(yùn)行結(jié)果的函數(shù)是Cobb-Douglas函數(shù)，決定產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的關(guān)鍵因素是要素投入結(jié)構(gòu)。第二，雖然影響產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的中長期因素主要有要素組織結(jié)構(gòu)、要素秉賦結(jié)構(gòu)以及要素投入結(jié)構(gòu)，但是在開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，要素秉賦結(jié)構(gòu)特別是技術(shù)結(jié)構(gòu)是政府宏觀調(diào)控的核心，要圍繞要素秉賦結(jié)構(gòu)特別是技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整而調(diào)整，要素組織結(jié)構(gòu)和要素投入結(jié)構(gòu)調(diào)整與之配合，因此產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計應(yīng)以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策設(shè)計為中心，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、產(chǎn)業(yè)金融政策和產(chǎn)業(yè)技能培訓(xùn)政策與之配套而不是相反。第三，由于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性坐落區(qū)間可能并不相同，因此政府對產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的宏觀調(diào)控不能采取“一刀切”，而應(yīng)根據(jù)各子行業(yè)技術(shù)變遷不同的內(nèi)生方向，針對具體的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式，妥善處理好市場機(jī)制與政府力量之間的沖突，使產(chǎn)業(yè)運(yùn)行始終處于良性循環(huán)的軌道中。

中國機(jī)械工業(yè)及其重點(diǎn)子行業(yè)CES生產(chǎn)函數(shù)中其他相關(guān)參數(shù)，如資本密集度、資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率、勞動增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率以及規(guī)模因子等，作為此次估值的副產(chǎn)品，也得到估計。這些估值結(jié)果蘊(yùn)含著一些有趣的現(xiàn)象，如即使是同屬于資本密集度較大的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)變遷內(nèi)生方向也可能是偏向低技能勞動者生產(chǎn)效率提升的，如專用機(jī)械和儀器儀表子行業(yè)；又如中國機(jī)械工業(yè)以及通用機(jī)械、專用機(jī)械、儀器儀表等子行業(yè)，雖然技術(shù)變遷朝向勞動力增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，但是資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于勞動力增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步增長率，這說明資本在生產(chǎn)過程中效率的提高，目的是促進(jìn)了低技能勞動者生產(chǎn)效率的提高。這些現(xiàn)象都意味著資本和勞動力在產(chǎn)業(yè)運(yùn)行中都是一個中性概念，在產(chǎn)業(yè)運(yùn)行分析中一定要在人力資本中區(qū)分低技能勞動者和高技能勞動者，在實(shí)物資本中區(qū)分適合低技能勞動者使用的實(shí)物資本和適合高技能勞動者使用的實(shí)物資本，只有這樣才能解釋和安排好產(chǎn)業(yè)發(fā)展中私人投資和政府投資的范疇和具體指向。

五、結(jié)論與啟示

在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)政策安排對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級起著重要的作用，然而實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，不同國家制定的產(chǎn)業(yè)政策取得的政策績效各不相同。2008年全球性金融危機(jī)的爆發(fā)，迫使世界各國政府紛紛反思自己以往的產(chǎn)業(yè)政策，并出臺各種應(yīng)對策略。本文從生產(chǎn)要素替代彈性視角，利用CES 生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了技術(shù)變遷內(nèi)生方向與政府產(chǎn)業(yè)政策安排之間的邏輯框架，探討了技術(shù)變遷內(nèi)生方向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)定位的內(nèi)在影響。本文認(rèn)為對產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向的準(zhǔn)確判斷是政府產(chǎn)業(yè)政策安排科學(xué)有效的邏輯起點(diǎn)和重要依據(jù)。

對于目前的中國來說，在一個不是由自己造成的金融和經(jīng)濟(jì)動蕩環(huán)境下，前方的道路看起來撲朔迷離。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅面對出口和融資條件更為嚴(yán)峻的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，而且自身也存在著房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施投資的巨大泡沫，但是從更長遠(yuǎn)的角度看，真正威脅中國經(jīng)濟(jì)的是制造業(yè)如何從發(fā)達(dá)國家設(shè)立的技術(shù)鴻溝和貿(mào)易壁壘中突圍而出。本文聚焦于市場化程度較高的中國機(jī)械工業(yè)，利用過去20多年的相關(guān)數(shù)據(jù)證實(shí)，中國機(jī)械工業(yè)技術(shù)變遷的內(nèi)生方向當(dāng)前正偏向低技能勞動者，整個機(jī)械工業(yè)尚處于技能替代的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式中。這一結(jié)果說明中國機(jī)械工業(yè)若想通過自主創(chuàng)新縮短與世界技術(shù)前沿的差距，產(chǎn)業(yè)政策安排的關(guān)鍵不在于對特定企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的利潤激勵，而是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策安排的頂層設(shè)計，構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策為核心，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、金融政策和教育政策為輔助的產(chǎn)業(yè)政策平臺，充分發(fā)揮市場配置資源過程所內(nèi)在的激勵機(jī)制并想法設(shè)法克服其約束機(jī)制，使整個機(jī)械工業(yè)呈現(xiàn)出偏向高技能勞動者的技術(shù)變遷特征。只有在這時，企業(yè)才能在市場機(jī)制和政府政策之間進(jìn)行有效權(quán)衡，并考慮利用創(chuàng)新手段實(shí)現(xiàn)自身利潤的最大化，繼而使中國機(jī)械工業(yè)能夠從容應(yīng)對世界制造業(yè)新技術(shù)革命的影響。

基于本文的分析，對中國機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策安排提以下建議：一是區(qū)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中市場機(jī)制作用下的技術(shù)變遷內(nèi)生方向與產(chǎn)業(yè)政策需要調(diào)控的技術(shù)變遷方向，明確技術(shù)變遷過程中市場失靈和政府失靈的有效區(qū)間，有針對性地設(shè)計相關(guān)甄別、評價指標(biāo)，相應(yīng)建立創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新報告制度，以構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理和項目評價機(jī)制；二是不僅要推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場化、企業(yè)化改革，也要積極試點(diǎn)相關(guān)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)市場化改革和企業(yè)化管理試點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合已經(jīng)完成的技術(shù)開發(fā)類科研改革，統(tǒng)籌安排組建綜合性科研機(jī)構(gòu)，建立綜合性科研機(jī)構(gòu)與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)之間內(nèi)在的市場運(yùn)行機(jī)制，利用創(chuàng)新調(diào)查制度實(shí)施結(jié)果，積極推進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)政策所需要調(diào)控的技術(shù)變遷，從而構(gòu)筑建設(shè)國家創(chuàng)新體系中政策類創(chuàng)新的基本運(yùn)作平臺；三是整合科技規(guī)劃和資源，尊重包含技術(shù)選擇、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴(kuò)散在內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生機(jī)制，引入市場競爭強(qiáng)化企業(yè)在特定技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，利用產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施中財政資金運(yùn)行的倒逼機(jī)制，建立政府、企業(yè)與綜合性科研機(jī)構(gòu)之間的政、產(chǎn)、研協(xié)同創(chuàng)新的利益激勵與成本約束，充分發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)和資金管控的骨干作用，控制科研機(jī)構(gòu)研發(fā)方向，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，完善政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制。四是加強(qiáng)綜合類科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控的技術(shù)變遷過程中所獲得的知識產(chǎn)權(quán)，利用編制國家和地方資產(chǎn)負(fù)債表的有利時機(jī)建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)負(fù)債表，完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、運(yùn)用、保護(hù)和管理等相關(guān)法律法規(guī)，健全技術(shù)創(chuàng)新的市場激勵機(jī)制和約束機(jī)制，探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院；五是在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)配套措施上，盯住國際產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢，優(yōu)化中央與地方之間、地方之間產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)在聯(lián)系，利用市場競爭機(jī)制完善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，同時慎重使用金融支持政策，堅持金融政策的支持對象的公平，提升金融政策的政策績效，積極利用教育培訓(xùn)政策提升低技能勞動者的技能水平，加強(qiáng)高技能勞動者技能訓(xùn)練和技能評級。

值得強(qiáng)調(diào)的是，中國機(jī)械工業(yè)內(nèi)部發(fā)展水平并不平衡。本文在對中國機(jī)械工業(yè)技術(shù)變遷內(nèi)生方向進(jìn)行甄別時發(fā)現(xiàn)，機(jī)械工業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)的技術(shù)變遷內(nèi)生方向并不完全一致，產(chǎn)業(yè)運(yùn)行也并不處在相同模式中，這意味著產(chǎn)業(yè)政策安排的細(xì)節(jié)處理對于產(chǎn)業(yè)政策績效有著關(guān)鍵性影響。對于金屬制品和電氣制造等機(jī)械行業(yè)，盡管技術(shù)變遷內(nèi)生方向與機(jī)械工業(yè)整體并不相同，相對來說處于技能互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行模式之中，但是與目前可能處于技能加速互補(bǔ)的某些發(fā)達(dá)國家相比，在偏向高技能勞動者的技術(shù)進(jìn)步速度方面仍有距離，產(chǎn)業(yè)政策安排既要保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，也要適當(dāng)考慮偏向低技能勞動者技術(shù)變遷的政策支持。

最后需要說明的是，本文的實(shí)證結(jié)論直接說明的僅僅是中國機(jī)械工業(yè)技術(shù)變遷對產(chǎn)業(yè)政策安排的影響，但是這里提出的分析框架應(yīng)該也可以用到中國其他產(chǎn)業(yè)的政策安排中。對于其他產(chǎn)業(yè)的調(diào)查研究是進(jìn)一步研究的領(lǐng)域。同時，本文研究中發(fā)現(xiàn)，為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)合理有序運(yùn)行，解決好市場機(jī)制和政府政策在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的沖突，發(fā)揮好市場機(jī)制和政府政策的各自優(yōu)勢，是政府產(chǎn)業(yè)政策安排成功的關(guān)鍵，也是本文進(jìn)一步研究的重要課題。

參考文獻(xiàn)：

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(本文責(zé)編：辛城)