能源安全視角下中國(guó)與絲綢之路國(guó)家的能源合作

師博　田洪志

〔摘要〕石油外部供給的可靠性是國(guó)家能源安全的核心。實(shí)證分析顯示，經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)及國(guó)際油價(jià)的頻繁震蕩，導(dǎo)致我國(guó)原油進(jìn)口增長(zhǎng)速度將持續(xù)高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，原油對(duì)外依存度也會(huì)不斷上升，這對(duì)于維護(hù)國(guó)家能源安全是巨大隱患。培育中國(guó)與絲綢之路上中亞國(guó)家之間的能源戰(zhàn)略合作關(guān)系，能夠在石油供應(yīng)多元化以及運(yùn)輸安全性等方面降低國(guó)家能源安全的脆弱程度，而中國(guó)與中亞國(guó)家進(jìn)行能源戰(zhàn)略合作具備一定的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，彼此應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)民心相通，構(gòu)建完備的能源合作框架，完善區(qū)域能源開發(fā)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)機(jī)制，構(gòu)筑穩(wěn)定、共贏的能源合作模式。

〔關(guān)鍵詞〕國(guó)家能源安全；中亞能源市場(chǎng)；中國(guó)-中亞能源戰(zhàn)略合作；絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；物質(zhì)基礎(chǔ)；政治基礎(chǔ)

〔中圖分類號(hào)〕F114.4；F206〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2015）06-0035-07

一、問題的提出

伴隨我國(guó)工業(yè)化與城市化的快速推進(jìn)，能源成為支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展的戰(zhàn)略資源，以保障能源穩(wěn)定供給為主要目標(biāo)的能源安全戰(zhàn)略已構(gòu)成國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要環(huán)節(jié)。改革開放以來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)拉動(dòng)了國(guó)內(nèi)能源需求的穩(wěn)步攀升，與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)能源的生產(chǎn)能力已無法滿足日益膨脹的能源需求。在此背景下，尋求與國(guó)際能源市場(chǎng)的合作正逐漸成為中國(guó)保障能源穩(wěn)定供給的重要渠道。

能源作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，是國(guó)家之間力量等級(jí)體系的決定因素，充足的能源供應(yīng)意味著維持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)獲得了可靠的動(dòng)力來源。但是，能源所代表的財(cái)富特征也誘發(fā)了世界大國(guó)對(duì)國(guó)際能源市場(chǎng)控制權(quán)的激烈角逐。絲綢之路在歷史上代表著貿(mào)易合作之路，而現(xiàn)代絲綢之路更是成了能源合作之路。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的重要地區(qū)，中亞-里海地區(qū)由于蘊(yùn)藏豐富的石油、天然氣資源被譽(yù)為“第二個(gè)中東”，然而中亞能源市場(chǎng)日益微妙的大國(guó)博弈也使得中亞地區(qū)的能源競(jìng)爭(zhēng)格局如同“中東”一般撲朔迷離。中亞五國(guó)自從獨(dú)立以來就與我國(guó)保持著密切的經(jīng)貿(mào)合作往來，互補(bǔ)的經(jīng)貿(mào)結(jié)構(gòu)和相親的地緣政治奠定了雙方牢固的貿(mào)易伙伴關(guān)系。與中亞五國(guó)毗鄰的西北地區(qū)是我國(guó)能源供給的重要來源地，國(guó)內(nèi)油氣輸送管道在西北地區(qū)的布局已初具規(guī)模。因此，依托我國(guó)與絲綢之路上中亞地區(qū)的地緣經(jīng)貿(mào)優(yōu)勢(shì)，積極介入中亞-里海地區(qū)的油氣資源開發(fā)，培育中國(guó)-中亞能源戰(zhàn)略合作關(guān)系，并借助“西氣東輸”管道為沿海、內(nèi)陸地區(qū)源源不斷地輸送油氣。

中國(guó)與絲綢之路上的中亞國(guó)家在地理位置上相鄰，便于采用管道輸送油氣，可以為中國(guó)提供長(zhǎng)期而穩(wěn)定的陸路能源供應(yīng)，提高運(yùn)輸安全系數(shù)，降低油氣進(jìn)口費(fèi)用。因此，構(gòu)筑穩(wěn)定的絲綢之路上的能源合作關(guān)系對(duì)于維護(hù)國(guó)家能源安全無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文嘗試以國(guó)家能源安全為切入點(diǎn)，研究新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上中國(guó)-中亞的能源戰(zhàn)略合作問題。

二、國(guó)家能源安全的界定

能源安全既是一個(gè)政治問題，也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究命題〔1〕，能源安全通常被界定為以合理的價(jià)格獲取可靠而充足的能源供應(yīng)?！?〕據(jù)此，我們可以圍繞價(jià)格和供應(yīng)兩個(gè)層面對(duì)國(guó)家能源安全進(jìn)行解讀：（1）國(guó)際原油價(jià)格波動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的負(fù)面沖擊。能源安全問題在價(jià)格層面具體表現(xiàn)為，能源使用成本的快速上漲和能源消費(fèi)量的下降，不僅會(huì)減少經(jīng)濟(jì)的潛在產(chǎn)出，也會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)剛性和調(diào)整成本的存在而造成實(shí)際產(chǎn)出降低到潛在產(chǎn)出以下；（2）供應(yīng)層面的能源安全因能源消費(fèi)國(guó)和生產(chǎn)國(guó)而異〔3〕，前者的“供應(yīng)安全”指能源供應(yīng)渠道的可靠性，后者的“供應(yīng)安全”是通往市場(chǎng)和消費(fèi)者的充足渠道，并且能夠確認(rèn)未來投資的正當(dāng)合理性。Bielecki（2002）從時(shí)間維度差異區(qū)分了能源供應(yīng)安全的幾種概念，他認(rèn)為，在短期，能源供應(yīng)安全涵蓋了由于技術(shù)問題、極端天氣條件以及突發(fā)性政治事件導(dǎo)致能源供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)；在長(zhǎng)期，能源供應(yīng)安全則關(guān)注新的能源供應(yīng)無法及時(shí)滿足需求持續(xù)增長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕相對(duì)于抵御能源價(jià)格沖擊，保障能源供應(yīng)是國(guó)家構(gòu)筑能源安全戰(zhàn)略的核心內(nèi)容?！?〕

我國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以來以煤炭為主，石油只占能源消費(fèi)總量的20%左右。由于資源儲(chǔ)量相對(duì)較為充裕，煤炭消費(fèi)能夠達(dá)到自給自足。1990年，我國(guó)煤炭為105523萬噸，占能源消費(fèi)總量的76.2%，石油消費(fèi)量為11485.6萬噸，占能源消費(fèi)總量的16.6%。同年我國(guó)煤炭產(chǎn)量為107988.3萬噸，占能源生產(chǎn)總量的74.2%；原油產(chǎn)量占能源生產(chǎn)總量的19%。值得注意的是，此后我國(guó)石油消費(fèi)快速攀升，自1993年起，我國(guó)成為原油產(chǎn)品凈進(jìn)口國(guó)，2013年我國(guó)煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的66.6%，原油消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的18.8%；同年，煤炭產(chǎn)量占能源總產(chǎn)量的76.5%，原油產(chǎn)量則占8.9%。簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)對(duì)比不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的能源安全主要是石油安全。從國(guó)內(nèi)供給角度看，我國(guó)的石油安全面臨石油儲(chǔ)量增長(zhǎng)乏力和石油產(chǎn)量連續(xù)多年徘徊不前的嚴(yán)峻形勢(shì)，2003年石油探明儲(chǔ)量比10年前減少20%。由于現(xiàn)有油田儲(chǔ)量遞耗以及成熟的接替區(qū)尚未形成，導(dǎo)致1997-2013年石油產(chǎn)量一直維持在1.7-2億噸上下，無法滿足不斷增長(zhǎng)的能源需求，能源供需缺口從1993年的4932萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤擴(kuò)大到2013年的2.99億噸，石油對(duì)外依存度也由1996年的9.78%上升到2013年的60.1%。國(guó)內(nèi)石油供需不平衡已逐漸威脅到國(guó)家能源安全。

顯然，國(guó)內(nèi)石油供需缺口需要通過進(jìn)口加以彌補(bǔ)。探尋原油進(jìn)口需求的影響因素以及進(jìn)口需求的變動(dòng)趨勢(shì)，對(duì)于判斷國(guó)家能源安全形勢(shì)具有關(guān)鍵性作用。從理論上分析，石油需求是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的派生性需求，而國(guó)際油價(jià)以及匯率水平均會(huì)影響原油進(jìn)口，此外，原油進(jìn)口對(duì)油價(jià)的敏感性還取決于市場(chǎng)化水平?；谝陨戏治龊涂紤]，本文設(shè)置如下基本計(jì)量模型：

Im=αYβ1·Pβ2·Rβ3·eβ4NSOE（1）

其中，Im為原油進(jìn)口量；P為國(guó)際原油價(jià)格，考慮到全球原油貿(mào)易的50%左右參照布倫特（Brent）原油定價(jià)，而魏巍賢和林伯強(qiáng)（2007）的研究顯示，Brent原油價(jià)格對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)油價(jià)具有導(dǎo)向性作用〔6〕，故本文采用Brent原油價(jià)格作為國(guó)際油價(jià)的代理變量；R代表實(shí)際有效匯率；NSOE表示非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的工業(yè)增加值占總工業(yè)增加值的比重，用以衡量市場(chǎng)化水平；Y表示產(chǎn)出變量，在我國(guó)，工業(yè)原油消費(fèi)占總消費(fèi)量的90%以上，我們以工業(yè)增加值作為總產(chǎn)出的近似替代，并以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和X12分別消除物價(jià)和季節(jié)因素的影響。由于國(guó)際油價(jià)波動(dòng)對(duì)總產(chǎn)出具有非對(duì)稱性影響，為避免多重共線性，本文采用滯后一期的工業(yè)增加值。另外，1998年6月我國(guó)的原油價(jià)格與國(guó)際油價(jià)接軌，因此本文采用的時(shí)間跨度為1998年6月至2014年12月的月度數(shù)據(jù)，捕捉上述變量對(duì)我國(guó)原油進(jìn)口的影響。實(shí)際有效匯率取自IMF統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，Brent原油價(jià)格來自EIA官方網(wǎng)站，其余數(shù)據(jù)均從中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫獲得。

對(duì)（1）式兩端同時(shí)取自然對(duì)數(shù)可得：

ln Im=α0+β1lnY+β2lnP+β3lnR+β4NSOE（2）

本文采用逐步回歸的思想。表1中模型（1）只分析產(chǎn)出變動(dòng)對(duì)原油進(jìn)口的影響，并在其后的模型中逐步加入其他變量。模型（1）至（4）采用最小二乘法回歸，各變量對(duì)原油進(jìn)口的作用方向以及顯著性均未發(fā)生變化。實(shí)證結(jié)果表明，產(chǎn)出增加1%，相應(yīng)的，國(guó)內(nèi)原油進(jìn)口需求也會(huì)提高0.52個(gè)百分點(diǎn)，這種作用十分顯著；國(guó)際油價(jià)對(duì)原油進(jìn)口的影響出現(xiàn)令人驚訝的結(jié)果，國(guó)際油價(jià)上升增加原油進(jìn)口需求〔7〕，這一現(xiàn)象在黃健柏等（2007）和Cooper（2003）的研究中也能找到相應(yīng)的證據(jù)，理論界對(duì)此的解釋是，由于石油定價(jià)機(jī)制以及石油進(jìn)口、流通壟斷體制的作用，造成我國(guó)原油進(jìn)口存在“買漲不買落”的行為特征；實(shí)際有效匯率的影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)；非國(guó)有經(jīng)濟(jì)工業(yè)增加值的比重上升會(huì)降低原油進(jìn)口需求，但其影響較低，說明我國(guó)的市場(chǎng)化水平仍然有待提升。

模型（5）和（6）是穩(wěn)健性檢驗(yàn)，模型（5）是在模型（4）的基礎(chǔ)上，采用似然不相關(guān)回歸（SUR）進(jìn)行檢驗(yàn)，并得到與模型（4）相差不大的結(jié)果。目前我國(guó)作為世界第二大原油進(jìn)口國(guó)，其原油進(jìn)口確能對(duì)國(guó)際油價(jià)產(chǎn)生影響。為了解決上述內(nèi)生性問題，本文在模型（6）中使用了滯后一期的原油價(jià)格作為國(guó)際油價(jià)的工具變量進(jìn)行回歸，其結(jié)果與之前的檢驗(yàn)一致。

根據(jù)以上實(shí)證結(jié)果，我們大致可以得到以下判斷：保持其他影響因素不變，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，產(chǎn)出增加1%，原油進(jìn)口需求會(huì)相應(yīng)上升0.95%。此外，國(guó)際油價(jià)上升1個(gè)百分點(diǎn)，原油進(jìn)口會(huì)增加0.72%。因此，可以預(yù)見，經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)以及國(guó)際油價(jià)不斷向高位沖擊，將導(dǎo)致我國(guó)的原油進(jìn)口增長(zhǎng)速度持續(xù)高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，原油對(duì)外依存度也會(huì)不斷上升，這對(duì)于維護(hù)國(guó)家能源安全無疑是一個(gè)隱患。而國(guó)內(nèi)原油供需不平衡是現(xiàn)階段我國(guó)能源安全的根源所在，能源外部供給的可靠性則是國(guó)家能源安全的核心問題。

張宇燕和管清友（2007）以及何帆（2007）基于外部供給的視角，將我國(guó)石油安全問題歸結(jié)為：我們是否買得起；我們是否買得到；我們既買得起也有人愿意賣時(shí)，我們是否運(yùn)得回來。就第一類風(fēng)險(xiǎn)而言，只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠保持長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由要素投入推動(dòng)型向集約型轉(zhuǎn)變，并不斷提高能源效率便可成功化解。關(guān)于第二類風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際石油市場(chǎng)的供應(yīng)者除中東外，還有俄羅斯、中亞和非洲等，規(guī)避這類風(fēng)險(xiǎn)要求我國(guó)實(shí)現(xiàn)石油供應(yīng)的多元化戰(zhàn)略。第三類風(fēng)險(xiǎn)，也就是運(yùn)輸問題，其情形相應(yīng)較為復(fù)雜，尤其管道和航線安全是中國(guó)石油安全最薄弱的環(huán)節(jié)?！?〕

此外，值得注意的是我國(guó)的能源安全戰(zhàn)略還面臨著外部制度壓力。由于中國(guó)目前尚未加入國(guó)際能源機(jī)構(gòu)（IEA），國(guó)際能源市場(chǎng)往往指責(zé)中國(guó)有搭便車的嫌疑，坐享IEA成員國(guó)政策調(diào)整的成果。美國(guó)曾要求重新安排IEA與中國(guó)的關(guān)系，將雙方間較為松散的“經(jīng)驗(yàn)分享安排”升級(jí)為更為正式的制度安排，建立集中化的多方協(xié)調(diào)機(jī)制。毫無疑問，加入IEA等機(jī)構(gòu)會(huì)使中國(guó)在國(guó)際能源市場(chǎng)的話語權(quán)增加，但另一方面也會(huì)使中國(guó)在制定能源發(fā)展戰(zhàn)略以及參與國(guó)際能源合作時(shí)面臨更多的外部掣肘，加大被外部勢(shì)力裹脅的風(fēng)險(xiǎn)。

三、中國(guó)與絲綢之路上中亞國(guó)家能源戰(zhàn)略合作的基礎(chǔ)

以上的實(shí)證結(jié)果顯示，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷膨脹以及國(guó)際原油價(jià)格頻繁向高位沖擊，我國(guó)原油進(jìn)口壓力將趨于增大，而現(xiàn)有的能源外部供應(yīng)渠道表現(xiàn)出兩方面的突出特征：一方面，我國(guó)石油進(jìn)口來源過于集中，近年來原油進(jìn)口量排名前六位的來源國(guó)為沙特阿拉伯、安哥拉、俄羅斯、阿曼、伊拉克、伊朗，來自上述六國(guó)的進(jìn)口量都在2500萬噸以上。美國(guó)能源統(tǒng)計(jì)情報(bào)署的數(shù)據(jù)顯示，2014年中國(guó)石油進(jìn)口的16.11%來自沙特阿拉伯，安哥拉13.18%、俄羅斯10.74%、阿曼9.65%、伊拉克9.27%、伊朗8.91%，六國(guó)合計(jì)67.86%。況且伊朗、阿曼被美國(guó)及其西方盟友稱為“問題國(guó)家”，伊拉克政局不穩(wěn)，同時(shí)由于烏克蘭危機(jī)，俄羅斯受美國(guó)及歐美制裁的風(fēng)險(xiǎn)較大，我國(guó)能源進(jìn)口的持續(xù)性和穩(wěn)定性值得擔(dān)憂；另一方面，2014年中國(guó)約85%的石油進(jìn)口要通過馬六甲海峽，每天通過馬六甲海峽的船只近60%是中國(guó)船只，馬六甲海峽對(duì)中國(guó)能源供給不但具有“一劍封喉”的重要作用，也存在不可避免的潛在風(fēng)險(xiǎn)。近東的石油管道歷史證明，從1931年世界第一條石油運(yùn)輸管道開始使用到目前為止，八條國(guó)際能源運(yùn)輸管線中的每一條都曾經(jīng)（至少一次）被關(guān)閉過。因此，中國(guó)迫切需要尋找更加可靠的能源合作伙伴，建立安全、暢通的能源輸送渠道，顯然，通過絲綢之路上的陸路管道直接將能源輸入我國(guó)的中亞地區(qū)是解決此問題的不二之選。綜合分析，本文認(rèn)為，構(gòu)建中國(guó)-中亞絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的能源戰(zhàn)略合作是具有物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)的。

1.中國(guó)與絲綢之路上中亞國(guó)家能源戰(zhàn)略合作的物質(zhì)基礎(chǔ)

（1）能源供給方的物質(zhì)基礎(chǔ)

中亞地區(qū)是古絲綢之路的戰(zhàn)略要道，也是連接歐洲與亞洲的重要走廊，更是不同民族與文化的交匯之地和大國(guó)紛爭(zhēng)的舞臺(tái)。一百年前，這里曾因俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)和奧斯曼帝國(guó)的激烈角斗而沉淪。百年后，隨著蘇聯(lián)的解體，因?yàn)樘N(yùn)藏豐富的油氣資源使中亞又一次吸引了世界的目光。近年來，隨著外資不斷涌入中亞國(guó)家的石油、天然氣領(lǐng)域，中亞地區(qū)的能源生產(chǎn)潛力不斷激增，再次吸引了世界目光聚焦。

哈薩克斯坦作為中亞地區(qū)的能源大國(guó)，因?yàn)閾碛袃?chǔ)量巨大的石油、天然氣資源已成為世界能源市場(chǎng)的重要組成部分?！禕P世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒（2015）》顯示，哈薩克斯坦2014年底原油儲(chǔ)量達(dá)339億噸，原油產(chǎn)量超過170.1萬桶/天，相當(dāng)于阿塞拜疆、烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦三國(guó)原油產(chǎn)量總和的50%。2014年哈薩克斯坦的石油天然氣行業(yè)增加值約占其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的20.3%，這一數(shù)字超過全國(guó)出口總值的50%。近年來，為了降低能源出口價(jià)格波動(dòng)造成的不確定性，哈薩克斯坦政府成立了國(guó)民石油基金，在國(guó)際油價(jià)不斷向高位攀升的推動(dòng)下，2007年10月哈薩克斯坦國(guó)民石油基金的國(guó)際儲(chǔ)備和資產(chǎn)價(jià)格已升至200億美元。即便在2015年8月國(guó)際油價(jià)跌至45美元/桶，2014年下半年以來哈薩克斯坦最大貿(mào)易伙伴俄羅斯盧布暴跌72.3%，哈薩克斯經(jīng)濟(jì)面臨巨大考驗(yàn)被迫取消匯率走廊制度的情況下，哈薩克斯坦國(guó)民石油基金的國(guó)際儲(chǔ)備和資產(chǎn)價(jià)格也高達(dá)680億美元。簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)分析不難發(fā)現(xiàn)，一方面哈薩克斯坦石油儲(chǔ)備豐富，另一方面，可以預(yù)計(jì)的未來哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)會(huì)更加依賴石油出口。