我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究發(fā)展脈絡(luò)探析

潘穎+袁潤(rùn)

〔摘 要〕本文通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量、共詞分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法對(duì)2002-2014年CNKI核心期刊論文的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理和全面回顧。文章首先在宏觀層面展現(xiàn)該領(lǐng)域的年度發(fā)文趨勢(shì)、期刊分布、核心作者、重要研究機(jī)構(gòu)等情況；其次，分析了作者合作、機(jī)構(gòu)合作的規(guī)模、緊密度等情況，詳細(xì)討論了每個(gè)發(fā)展階段的研究?jī)?nèi)容，展示了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究主題的演變歷程。最后在此基礎(chǔ)上對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)未來(lái)的發(fā)展提出建議。

〔關(guān)鍵詞〕機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；文獻(xiàn)計(jì)量；共詞分析；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.11.003

〔中圖分類號(hào)〕G306 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）11-0018-08

Research on Development of Domestic Institutional Repository

Pan Ying Yuan Run

（Institute of Science and Technology Information，Jiangsu University，Zhenjiang 212013，China）

〔Abstract〕The article presented a comprehensive review on domestic institutional repository research，through the multiple analysis of the papers published by CNKIs core journal from 2002-2014.Firstly，it showed the annual year issued trend，periodical distribution，core author，major research institution etc.at the macro level.Secondly，it analysed the size and the close degree of the author collaboration，institution collaboration，and showed the evolution process of the research subject of institutional repository by discussing the content of each stage of development in detail.At last，it put forward the proposals for development of the institutional repository in the future.

〔Key words〕institutional repository；literature metrological analysis；co-word analysis；social network analysis

數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信的日益發(fā)達(dá)催生了代表學(xué)術(shù)交流共享新理念、新模式——開(kāi)放存取的產(chǎn)生，推動(dòng)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，IR）的發(fā)展[1]。IR是收集、保存單個(gè)機(jī)構(gòu)或數(shù)個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)品的數(shù)字館藏，是展示機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果，傳播共享學(xué)術(shù)信息的平臺(tái)。目前，IR是開(kāi)放存取的主要途徑之一，是開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的主力軍[2]。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，ROAR收錄的全世界知識(shí)庫(kù)共3 469個(gè)，其中美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的數(shù)量較多，資源也最豐富。雖然我國(guó)的IR建設(shè)處于起步階段，目前只有有147個(gè)開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)被ROAR收錄[3]，占全球的42%，但是發(fā)展迅速，已經(jīng)有越來(lái)越多的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、圖書館和科研人員關(guān)注IR。本文擬通過(guò)對(duì)該領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的計(jì)量統(tǒng)計(jì)、內(nèi)容分析等研究，展現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展歷程，挖掘各階段的研究?jī)?nèi)容，梳理IR研究主題的發(fā)展脈絡(luò)，以期為后續(xù)IR建設(shè)提供參考和借鑒。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

本文以CNKI核心期刊庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源，檢索策略為：主題=“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”O(jiān)R 篇名=“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”O(jiān)R 關(guān)鍵詞=“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”。截止到2014年11月，共檢索到570篇。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗，刪除會(huì)議通知、目錄等信息，與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相關(guān)的研究論文共518篇?？紤]到數(shù)據(jù)庫(kù)在2014年文獻(xiàn)收錄時(shí)間上的延遲，本文中2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)會(huì)低于實(shí)際值。

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法從年度發(fā)文、期刊分布、核心作者、重要機(jī)構(gòu)等角度展示我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究的客觀狀況和發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)共現(xiàn)分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究該領(lǐng)域作者合作、機(jī)構(gòu)合作規(guī)模、緊密度等情況，通過(guò)內(nèi)容分析挖掘每個(gè)發(fā)展階段的研究?jī)?nèi)容，梳理IR研究主題的變遷。

2 結(jié)果與討論

21 年度發(fā)文分析

圖1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)年度發(fā)文量

我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究始于2002年。清華同方在《知識(shí)服務(wù)與知識(shí)倉(cāng)庫(kù)——關(guān)于信息與知識(shí)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)模式的探討》中提出“知識(shí)倉(cāng)庫(kù)+知識(shí)服務(wù)平臺(tái)”是實(shí)現(xiàn)從信息服務(wù)到知識(shí)服務(wù)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵[4]。2002-2005年是萌芽階段，這個(gè)階段的文章數(shù)量少，圖書館界、數(shù)據(jù)庫(kù)商剛剛接觸到“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”，還處于翻譯、引介、學(xué)習(xí)國(guó)外IR研究理論時(shí)期。2006-2012年是IR第一個(gè)發(fā)展階段，在這個(gè)階段，學(xué)者們從國(guó)外調(diào)研、建設(shè)環(huán)境、政策制定、構(gòu)建流程、服務(wù)模式等多個(gè)方面對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)展開(kāi)了理論研究和實(shí)踐建設(shè)。2013年開(kāi)啟了第二個(gè)發(fā)展階段，發(fā)展態(tài)勢(shì)不容小覷，2014年的發(fā)文量較之第一個(gè)發(fā)展階段的頂峰2010年的還要多，除了對(duì)前期研究?jī)?nèi)容的深入探討外，面對(duì)大數(shù)據(jù)環(huán)境的出現(xiàn)、作者惟一標(biāo)識(shí)等需求的提出，學(xué)者開(kāi)展角度更多的研究見(jiàn)圖1。可以預(yù)測(cè)，在未來(lái)的一段時(shí)間，隨著新技術(shù)、新方法、新需求的不斷涌現(xiàn)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究?jī)?nèi)容更廣泛，研究熱情將持續(xù)增強(qiáng)。endprint

對(duì)518篇文獻(xiàn)的載文期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共有50份核心期刊刊載機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究論文，其中以圖書情報(bào)領(lǐng)域的期刊為主，說(shuō)明圖書館是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)研究的主體，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是圖書館工作的重要部分。計(jì)算機(jī)軟件及應(yīng)用的期刊也有部分，這主要是因?yàn)镮R的研究還涉及到軟件系統(tǒng)、構(gòu)建框架等技術(shù)內(nèi)容。表1展示了發(fā)文量排名前十期刊的年度發(fā)文趨勢(shì)，這10份期刊共刊載329篇文獻(xiàn)，占總發(fā)文量的64%，是IR研究論文的主要投稿對(duì)象。其中圖書情報(bào)工作、圖書館學(xué)研究、現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)、情報(bào)理論與實(shí)踐、圖書館工作與研究期刊在近兩年非常關(guān)注IR的研究，說(shuō)明IR越來(lái)越受到圖書館界的重視。

通過(guò)對(duì)作者的統(tǒng)計(jì)分析可以看出該領(lǐng)域的研究群體還是比較龐大的，共有699位作者發(fā)文或聯(lián)合發(fā)文。表2以發(fā)文量排序列出了排名前十位作者。中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館的祝忠明發(fā)文最多，研究的內(nèi)容也比較廣泛，有IR主題標(biāo)引、數(shù)據(jù)搜索、人名消歧等。值得注意的是，前十位中有7位作者都是中國(guó)科學(xué)院?jiǎn)挝?。反映出中科院在IR方面已經(jīng)形成一支實(shí)力很強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì)，無(wú)論是理論還是實(shí)踐都有著深入的研究。

232 合作發(fā)文

圖2 IR作者合作研究關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

統(tǒng)計(jì)發(fā)文兩篇以上的作者，并繪制他們之間的合作研究關(guān)系。從圖2可以看出，在IR研究領(lǐng)域，獨(dú)立發(fā)文、合作發(fā)文現(xiàn)象共存，合作發(fā)文還是相對(duì)較多的，說(shuō)明IR研究需要發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的智慧和力量。在作者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，明顯的看出以祝忠明、盧利農(nóng)、張旺強(qiáng)、李麟為核心人員是網(wǎng)絡(luò)中最大的子群，他們的發(fā)文量不僅多，而且和其他作者的聯(lián)系非常緊密，這個(gè)子群的作者大多數(shù)都屬于中科院系統(tǒng)，反映了中科院在IR方面團(tuán)隊(duì)建設(shè)很強(qiáng)勢(shì)。

24 機(jī)構(gòu)分析

241 重要機(jī)構(gòu)

通過(guò)對(duì)作者單位的整理，統(tǒng)計(jì)出國(guó)內(nèi)共有358個(gè)機(jī)構(gòu)研究IR，表3列出了發(fā)文量不低于6篇的單位，從單位的數(shù)量上看，科研機(jī)構(gòu)和高校平分秋色，但是發(fā)文量以科研機(jī)構(gòu)居多。中科院是目前國(guó)內(nèi)IR建設(shè)最早、運(yùn)行效果最好的機(jī)構(gòu)。作為一個(gè)擁有多個(gè)學(xué)科、多類不同性質(zhì)單位的大型機(jī)構(gòu)，在IR的建設(shè)上和推廣上，遵循“全面規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、分層遞進(jìn)”的思想指導(dǎo)，在IR技術(shù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)、建設(shè)服務(wù)、政策研究、內(nèi)容利用服務(wù)等具體的操作上配置了學(xué)科館員、研究支撐團(tuán)隊(duì)、激勵(lì)機(jī)制等強(qiáng)大的后臺(tái)支撐，在政策研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、服務(wù)支持等方面開(kāi)展研究，并付諸于實(shí)踐[5]。比如將IR與科研管理信息系統(tǒng)整合，減輕提交條目負(fù)擔(dān)；建設(shè)中科院IR網(wǎng)絡(luò)集成服務(wù)門戶（CAS IR Grid），通過(guò)元數(shù)據(jù)及內(nèi)容自動(dòng)采集技術(shù)形成全院聯(lián)合的機(jī)構(gòu)知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)；思考責(zé)任者惟一標(biāo)識(shí)符在IR中的應(yīng)用等。吉林大學(xué)、北京大學(xué)等是高校圖書館IR建設(shè)的代表，側(cè)重于IR的構(gòu)建及如何應(yīng)對(duì)構(gòu)建中遇到諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題的研究[6]。

242 合作機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)之間的合作有助于拓展學(xué)科的研究領(lǐng)域、共享科學(xué)資源。對(duì)發(fā)文量不低于2篇的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的繪制，識(shí)別IR領(lǐng)域中重要的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)合作群體。從圖3可以看出與作者合作網(wǎng)絡(luò)圖不同，更多的機(jī)構(gòu)喜歡獨(dú)立發(fā)文，與其他機(jī)構(gòu)有沒(méi)有合作研究的關(guān)系。在合作機(jī)構(gòu)中，屬于同一個(gè)單位的機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)文比較多，比如，湘潭大學(xué)圖書館和湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院，上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系和上海大學(xué)圖書館，說(shuō)明IR研究還僅限于本單位不同部門的聯(lián)系，圍繞某個(gè)學(xué)院的需求開(kāi)展IR的研究。不同機(jī)構(gòu)合作的比較少，一般是側(cè)重于技術(shù)方面的研究，比如像清華大學(xué)圖書館和北京愛(ài)琴海軟件公司的合作是針對(duì)清華大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，提出使用DSpace的核心開(kāi)發(fā)接口進(jìn)行擴(kuò)展開(kāi)發(fā)的方法，有效地解決DSpace主流版本的升級(jí)和本地化功能的兼容問(wèn)題[7]。在合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，以中國(guó)科學(xué)院研究生院和中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館蘭州分館為核心機(jī)構(gòu)組是最大的子群，他們不僅與中科院系統(tǒng)內(nèi)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作研究，與高校圖書館也有較多的聯(lián)系。

25 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是論文核心內(nèi)容的反映，高頻關(guān)鍵詞反映了該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對(duì)有近千個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)排序，發(fā)現(xiàn)“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、開(kāi)放存取、圖書館、學(xué)術(shù)交流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)管理與服務(wù)、資源建設(shè)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、Dspace、發(fā)展研究”是十大熱門關(guān)鍵詞，反映了學(xué)者們對(duì)IR的構(gòu)建模式，資源建設(shè)、組織與保存，基于IR的知識(shí)共享、交流、獲取等領(lǐng)域關(guān)注度比較高，分析在建設(shè)過(guò)程中版權(quán)的歸屬、長(zhǎng)期保存等問(wèn)題，思考可持續(xù)發(fā)展的途徑，比如開(kāi)發(fā)和完善軟件功能、加強(qiáng)聯(lián)盟建設(shè)。特別將IR和圖書館的工作緊密結(jié)合，思考圖書館如何在IR的環(huán)境下開(kāi)展知識(shí)管理、學(xué)科服務(wù)工作。為了探索IR研究主題的發(fā)展歷程，文章對(duì)IR不同的發(fā)展階段進(jìn)行高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析。

萌芽階段（2002-2005年）。在這個(gè)階段，國(guó)外大學(xué)已紛紛開(kāi)展IR建設(shè)，2001年俄亥俄州州立大學(xué)建立了IR的最初雛形知識(shí)庫(kù)[8]。麻省理工學(xué)院2002年建立了開(kāi)放源代碼的軟件平臺(tái)Dspace系統(tǒng)，截止到2003年全球有3 500個(gè)機(jī)構(gòu)下載了Dspace的開(kāi)放性源代碼并建立了自己的IR。而此時(shí)國(guó)內(nèi)還處于初步接觸，逐漸熟悉的過(guò)程。通過(guò)文獻(xiàn)的查閱，逐步了解IR的概念、范疇、特點(diǎn)及主要構(gòu)建工具。將它與傳統(tǒng)的以正式出版物為主的學(xué)術(shù)交流、知識(shí)共享進(jìn)行了比較分析[9]。闡述了IR對(duì)圖書館的知識(shí)管理、知識(shí)挖掘、應(yīng)對(duì)期刊價(jià)格上漲對(duì)策等方面的積極意義[10]。提出了建立“知識(shí)倉(cāng)庫(kù)+知識(shí)服務(wù)平臺(tái)”的運(yùn)作模式是圖書館實(shí)現(xiàn)從信息服務(wù)到知識(shí)服務(wù)的轉(zhuǎn)變[4]見(jiàn)圖4。在這一階段召開(kāi)了“2005年海峽兩岸圖書館服務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新高層論壇”，把“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)管理系統(tǒng)與圖書館服務(wù)”特別設(shè)立專題討論。

第一發(fā)展階段（2006-2012年），這是IR發(fā)展的第一個(gè)階段。在這個(gè)階段，IR的研究經(jīng)歷了快速發(fā)展和緩慢回落。從圖5中可以看出這一階段的高頻詞為IR、開(kāi)放存取、圖書館、學(xué)術(shù)交流、版權(quán)等詞，主要從理論、構(gòu)建層面開(kāi)展以下研究。

（1）對(duì)IR與開(kāi)放存取、圖書館之間的關(guān)系進(jìn)行思考、梳理。普遍認(rèn)為在數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信日益發(fā)達(dá)的環(huán)境下，開(kāi)放存取通過(guò)價(jià)格壁壘、使用權(quán)限壁壘的打破加速了科研成果傳播利用的速度，代表著學(xué)術(shù)交流共享新理念、新模式。作為一個(gè)機(jī)構(gòu)智力財(cái)產(chǎn)倉(cāng)庫(kù)的IR其目的是通過(guò)自存檔提供開(kāi)放獲取文獻(xiàn)輸出和長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源。所以IR本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)術(shù)信息傳播共享、增值利用的平臺(tái)，已成為認(rèn)為是開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的主力軍[11-13]。負(fù)有保存學(xué)術(shù)資源、傳播學(xué)術(shù)成果責(zé)任的圖書館是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建的主要力量。endprint

（2）從宏觀層面研究其建設(shè)環(huán)境、政策制定、構(gòu)建流程、服務(wù)模式等方面內(nèi)容。IR建設(shè)管理需要學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門的理解和支持。IR其實(shí)是一項(xiàng)圖書館主要負(fù)責(zé)，相關(guān)職能部門協(xié)同合作的工作[14-15]。需要制定相關(guān)政策來(lái)保障IR的順利建立，比如館藏政策、內(nèi)容收錄政策、內(nèi)容提交原則和流程、元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及其質(zhì)量控制規(guī)范等[14]。宣傳推廣工作在IR建設(shè)過(guò)程中得到更多部門的認(rèn)同和支持。從資源使用者、資源提供者、IR工作人員3個(gè)角度開(kāi)展IR服務(wù)模式[16]。

（3）詳細(xì)的探討IR構(gòu)建工具、資源獲取和質(zhì)量等具體環(huán)節(jié)。比較分析了軟件系統(tǒng)DSpace、Eprint、Bepress、Fedora的特點(diǎn)，目前利用DSpace系統(tǒng)構(gòu)建IR的機(jī)構(gòu)最多，DSpace也已頒布了10個(gè)版本?；谠獢?shù)據(jù)抽取和收集兩種方法提出一種元數(shù)據(jù)自動(dòng)生成系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)，從完整性和精確性兩個(gè)方面對(duì)元數(shù)據(jù)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。研究了IR自存儲(chǔ)資源的獲取策略和質(zhì)量控制策略等內(nèi)容[17-18]。

（4）對(duì)一些建設(shè)過(guò)程中遇到的問(wèn)題大量調(diào)研國(guó)外做法。比如在“IR內(nèi)容長(zhǎng)期保存”上，由澳大利亞教育科學(xué)和培訓(xùn)部（DEST）資助的APSR用于確保機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中對(duì)數(shù)字對(duì)象的長(zhǎng)期存取，英國(guó)國(guó)家圖書館和南安普敦大學(xué)運(yùn)用Eprints收集的元數(shù)據(jù)來(lái)構(gòu)建一個(gè)基于OAI的保存服務(wù)模型[19]。在版權(quán)問(wèn)題上，由美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）發(fā)起的作者補(bǔ)遺模式（Model form Authors Addendum）是作者

圖5 IR第一發(fā)展階段研究熱點(diǎn)共現(xiàn)圖

保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品權(quán)利的主要方法，通過(guò)合同補(bǔ)遺模式，作者可以將自己的文章存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。對(duì)于著作權(quán)等法律問(wèn)題可以通過(guò)版權(quán)許可協(xié)議、存儲(chǔ)許可協(xié)議、數(shù)字版權(quán)管理機(jī)制等制度保護(hù)版權(quán)所有者的利益[20-21]。

（5）隨著對(duì)IR的不斷深入，一些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和高校開(kāi)始實(shí)踐建設(shè)IR，浙江大學(xué)將DSpace系統(tǒng)與大學(xué)URP數(shù)字化校園建設(shè)結(jié)合，設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)了知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，目前該知識(shí)庫(kù)從2009年正式上線以來(lái)，實(shí)現(xiàn)了近30萬(wàn)師生原生性資源的保存、展示、查閱等功能。中國(guó)人民大學(xué)圖書館和科研處合作，建設(shè)中國(guó)人民大學(xué)教師成果數(shù)據(jù)庫(kù)。北京科技大學(xué)通過(guò)自編程序?qū)⒏鱾€(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的題錄數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為規(guī)范的元數(shù)據(jù)格式的方式構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)[22-23]。為了避免技術(shù)設(shè)施重復(fù)投入，使IR資源內(nèi)容被更廣泛地認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)規(guī)模宣傳效益，開(kāi)展IR聯(lián)盟相關(guān)討論。比如香港機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，美國(guó)的HELIN數(shù)字知識(shí)庫(kù)，俄亥俄州數(shù)字知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟就是采用分布采集模式構(gòu)建，華盛頓研究圖書館聯(lián)盟數(shù)字知識(shí)庫(kù)采用集中存儲(chǔ)模式構(gòu)建。徐州高校開(kāi)展教學(xué)聯(lián)合體機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟建設(shè)的可行性、構(gòu)建模式、服務(wù)內(nèi)容、運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方面的討論[24-25]。

（6）思考如何利用IR充實(shí)、加強(qiáng)圖書館的服務(wù)。比如，通過(guò)IR工作機(jī)制健全學(xué)科館員服務(wù)制度，構(gòu)建知識(shí)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，利用IR的資源建立開(kāi)放存取全文數(shù)據(jù)庫(kù)、建立機(jī)構(gòu)特色資源庫(kù)等。對(duì)IR的功能進(jìn)行擴(kuò)展，如中科院將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與科研信息管理進(jìn)行整合，將中國(guó)科學(xué)院資源規(guī)劃系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)集成到IR中，減輕科研人員提交數(shù)據(jù)的負(fù)擔(dān)[26]。

第二發(fā)展階段（2013年-），經(jīng)過(guò)2012年的研究谷底，“2013中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”學(xué)術(shù)研討會(huì)打開(kāi)了第二個(gè)發(fā)展階段的序幕。在前一個(gè)階段的基礎(chǔ)上，IR相關(guān)技術(shù)更成熟，研究?jī)?nèi)容和研究角度更豐富，研究方法也更多元化，對(duì)有爭(zhēng)議的問(wèn)題解決辦法更多，如圖6所示。

（1）在IR建設(shè)方面更加重視新技術(shù)、新環(huán)境與IR的結(jié)合。提出了“以用戶需求為導(dǎo)向”、“個(gè)性化推薦的IR用戶模型”，研究如何根據(jù)用戶的瀏覽行為判斷其興趣，為其開(kāi)展有針對(duì)性的個(gè)性化服務(wù)[27]；提供一站式數(shù)字信息共享空間，建立基于IR的用戶科研績(jī)效管理體系等。研究在大數(shù)據(jù)時(shí)代將知識(shí)發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)整合與挖掘、知識(shí)推薦等大數(shù)據(jù)技術(shù)融入IR的服務(wù)平臺(tái)建設(shè)[28]；在“學(xué)者惟一標(biāo)識(shí)”的呼聲下，研究在IR中建立作者標(biāo)識(shí)與作品認(rèn)領(lǐng)機(jī)制，保證作者與作品的惟一性，清華大學(xué)借鑒ResearcherID理念，采用數(shù)據(jù)挖掘方法為清華大學(xué)學(xué)者建立惟一標(biāo)識(shí)[29]。對(duì)更多建設(shè)技術(shù)開(kāi)展，研究OAI互操作數(shù)據(jù)同步、IR語(yǔ)義知識(shí)獲取方法[30]、引入oai-pmh元數(shù)據(jù)收割協(xié)議和dc元數(shù)據(jù)來(lái)保證元數(shù)據(jù)的規(guī)范性等等。聯(lián)盟技術(shù)日趨成熟，中國(guó)科學(xué)院建立了China IR信息支持門戶，包含了IR聯(lián)盟建設(shè)交流與推進(jìn)等功能，北京大學(xué)圖書館等5個(gè)示范館聯(lián)合建設(shè)

Calis高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)項(xiàng)目，根據(jù)各高校的通用及特定需求，開(kāi)發(fā)完成了3套機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)[5，31]；河北省高職高專 IR聯(lián)盟[3]。

（2）在IR應(yīng)用效果方面，注重用戶的使用感覺(jué)，開(kāi)展科研人員對(duì)IR的認(rèn)可度與使用調(diào)查、IR數(shù)據(jù)價(jià)值的鑒定和使用效果的評(píng)估。進(jìn)一步拓展IR服務(wù)功能，開(kāi)展增值利用研究，比如如何基于IR的資源開(kāi)展收錄引用、機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果評(píng)測(cè)、機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域結(jié)構(gòu)分析、國(guó)際學(xué)術(shù)論文管理模式研究，為機(jī)構(gòu)管理者提供發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和決策的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等研究[32-33]。

（3）將其他學(xué)科領(lǐng)域的研究方法運(yùn)用到IR研究中，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、信息生態(tài)論、資源生命周期法、TOPSIS法、質(zhì)量評(píng)估等方法對(duì)IR的建設(shè)成本、激勵(lì)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)影響力、發(fā)展趨勢(shì)等方面開(kāi)展多層面的討論，進(jìn)一步完善IR的建設(shè)和使用[34-37]。

（4）在法律、聯(lián)盟建設(shè)、學(xué)科服務(wù)等的問(wèn)題上，在學(xué)習(xí)外國(guó)的成功做法的基礎(chǔ)上思考我國(guó)的方法，比如在版權(quán)問(wèn)題上要注重機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和管理中利益關(guān)系，采用“合理使用”原則、制定知識(shí)共享許可協(xié)議等。在聯(lián)盟建設(shè)上可以采取政府主導(dǎo)，項(xiàng)目拉動(dòng)的策略，“統(tǒng)一平臺(tái)、分散建設(shè)、集中呈現(xiàn)“的發(fā)展模式，采取企業(yè)化管理運(yùn)營(yíng)模式保障聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展[38-39]。IR是一個(gè)“知識(shí)服務(wù)”的陣地、工具和渠道的方向。聯(lián)盟平臺(tái)服務(wù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)內(nèi)容服務(wù)、科研數(shù)據(jù)服務(wù)等是學(xué)科化知識(shí)服務(wù)的趨勢(shì)[40]。endprint

（5）對(duì)目前IR的建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研思考，認(rèn)為我國(guó)IR建設(shè)進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，但是在開(kāi)放存取意識(shí)、科研人員對(duì)IR的認(rèn)同、政策支持等方面還存在一些問(wèn)題。對(duì)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展提出了建議，比如在IR內(nèi)容和元數(shù)據(jù)存繳的操作方式上可以加強(qiáng)與出版社、內(nèi)容商等的合作，采取合作存儲(chǔ)的方式；在IR存繳與傳播方面積極爭(zhēng)取教育科研機(jī)構(gòu)層面的激勵(lì)政策，拓展系統(tǒng)平臺(tái)功能等[41]。

3 總結(jié)和建議

通過(guò)上述的分析，可以看出我國(guó)IR建設(shè)經(jīng)歷了從理論分析到實(shí)踐操作過(guò)程，在一些問(wèn)題的解決上也逐步從國(guó)外學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)為結(jié)合具體情況改進(jìn)轉(zhuǎn)化，相關(guān)技術(shù)越來(lái)越成熟，隨著環(huán)境的改變，新需求的提出，在更多層面開(kāi)展更廣泛研究。對(duì)于未來(lái)IR的發(fā)展，需要進(jìn)一步加強(qiáng)政策支持，加大宣傳力度，提高IR認(rèn)同度，將IR與開(kāi)放存取深度結(jié)合，鼓勵(lì)吸引更多類別的科研院所、技術(shù)團(tuán)隊(duì)參與機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)，開(kāi)展研究成果的國(guó)內(nèi)與國(guó)際交流；建立健全相關(guān)制度機(jī)制，完善IR的運(yùn)作管理，保證存儲(chǔ)內(nèi)容的合法性、多樣化、更新率；拓展、完善系統(tǒng)平臺(tái)的功能，為機(jī)構(gòu)發(fā)展需求、用戶需求挖掘提供新服務(wù)，提升IR的社會(huì)影響力。

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