基于AHP的專利轉(zhuǎn)化實施影響因素及其評價體系研究

陳志芳+段江濤++史進杰

〔摘 要〕厘清影響專利轉(zhuǎn)化實施的因素是設計專利統(tǒng)計報表的理論依據(jù)和建立專利轉(zhuǎn)化實施統(tǒng)計監(jiān)測體系的基礎，也是正確衡量中國專利轉(zhuǎn)化實施現(xiàn)狀的需要。本文結(jié)合已有文獻對影響因素的理論分析和云南省有效專利的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用定性和定量分析的方法構(gòu)建影響因素評價體系，在充分征求專家調(diào)查意見的基礎上確定各指標權(quán)重，為專利轉(zhuǎn)化實施的評價提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕專利轉(zhuǎn)化；專利實施；影響因素；指標體系

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.11.008

〔中圖分類號〕G3063 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）11-0049-05

Research of Influential Factors and the Evaluation

System of Patent Transformation based on AHP

Chen Zhifang1 Shi Jinjie1 Duan Jiangtao2

（1.School of Management and Economics，Kunming University of Science and Technology，Kunming 650093，China；

2.Yunnan Academy of Science and Technology Information，Kunming 650093，China）

〔Abstract〕Clarifying the factors influencing patent transformation is the theoretical basis of designing patent statistical report and the foundation of building patent transformation statistical monitoring system，and also is the need of measuring the current patent transformation situation.Combining with the theoretical analysis on influential factors from existing literatures and the investigation data of patents in force in Yunnan，the paper built evaluation framework of influential factors using qualitative and quantitative analysis methods.The paper determined the index weight on the basis of fully soliciting opinions from experts，and provided reference for evaluation of patent transformation.

〔Key words〕patent transformation；patent conversion；influential factors；indicator system

1 專利轉(zhuǎn)化實施概述

11 國內(nèi)外專利戰(zhàn)略

世界知識產(chǎn)權(quán)局年鑒公布，2013年全球范圍內(nèi)專利申請量增長9%[1]，其中81%來自中國、美國、日本、韓國和歐洲，即“五局（IP5）”所轄地區(qū)。因此，五局專利戰(zhàn)略基本主導著世界專利體系的發(fā)展。歐洲專利局于2011年設立新的戰(zhàn)略框架，旨在提高效率、控制成本的同時保持和提高歐洲專利局產(chǎn)品質(zhì)量。2011年7月，日本特許廳制定并公布了“國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，意在提升國際知識產(chǎn)權(quán)基礎環(huán)境，使日本企業(yè)可以在全球自如地開展商業(yè)活動。韓國2009年10月引入了一個針對綠色技術(shù)的特別加快審查制度，該制度旨在確保更快地做出對綠色技術(shù)的審查結(jié)果。為了提升授權(quán)專利和商標的質(zhì)量，并縮短獲得專利的時間，美國專利商標局制定并實施了“2010-2015戰(zhàn)略計劃”[2]?？v觀國外專利戰(zhàn)略，主要呈現(xiàn)3個特點：第一，將專利戰(zhàn)略納入國家戰(zhàn)略范疇；第二，將專利立法制度化；第三，將專利戰(zhàn)略融于貿(mào)易政策中。2010年，中國知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020年）》，把專利戰(zhàn)略提高到國家戰(zhàn)略高度。并在《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出完善知識產(chǎn)權(quán)制度、促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、防止知識產(chǎn)權(quán)濫用和培育知識產(chǎn)權(quán)文化5個戰(zhàn)略重點。

12 我國專利轉(zhuǎn)化實施現(xiàn)狀

國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計資料顯示，2013中國國內(nèi)外3種專利申請授權(quán)合計1 313 000件，其中國內(nèi)申請授權(quán)合計1 228 413件，國外84 587件，如表1所示。截至2013年底，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利總量達1034萬件，同比增長182%[3]。但是，據(jù)《中國知識產(chǎn)權(quán)》2011年第10期援引世界銀行統(tǒng)計資料顯示，我國專利轉(zhuǎn)化率為25%。國外對于專利產(chǎn)業(yè)化率的相關(guān)調(diào)查研究顯示，美國私營企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率約為489%；日本專利產(chǎn)業(yè)化率平均為510%；瑞典個人、中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率為610%?？梢?，專利成果轉(zhuǎn)化率低，是我國的客觀現(xiàn)實。

一方面，我國目前專利轉(zhuǎn)化實施不足；另一方面，未形成健全的統(tǒng)計監(jiān)測體系和計算轉(zhuǎn)化率的統(tǒng)一口徑。國家知識產(chǎn)權(quán)局未公布關(guān)于我國專利轉(zhuǎn)化率的相關(guān)統(tǒng)計資料，惟一提到專利“實施率”的是一份題為《國家三大主體科技計劃項目有效發(fā)明專利運用狀況調(diào)查研究》的統(tǒng)計簡報。統(tǒng)計結(jié)果顯示科技計劃項目產(chǎn)生的維持3年有效發(fā)明專利實施率為432%，高校和科研院所擁有的三大科技計劃項目維持3年有效發(fā)明專利的實施率分別為420%和451%[4]。工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心研究表明，中科院2013年專利申請13 292件，累計有效專利22 122件，2013年轉(zhuǎn)化實施1 955件，轉(zhuǎn)化率883%。全國高校和科研單位2013年專利申請113 430件，累計有效專利117 000件，2013年轉(zhuǎn)化實施2 380件，轉(zhuǎn)化率883%。不同口徑下的轉(zhuǎn)化實施率懸殊較大，僅僅根據(jù)轉(zhuǎn)化率指標衡量專利轉(zhuǎn)化實施狀況顯然有失客觀，只有建立科學的統(tǒng)計監(jiān)測體系，才能客觀有效的評價專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，而監(jiān)測體系構(gòu)建的基礎就是厘清影響專利轉(zhuǎn)化實施的因素。endprint

2 相關(guān)概念與文獻綜述

21 概念界定

《中華人民共和國專利法》第11條、12條對“專利實施”的界定是：為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，經(jīng)專利權(quán)人的許可，任何單位或者個人實施上述行為的也視為專利實施。駱敏巧（2008）認為，專利實施涉及兩方面內(nèi)容，一是專利許可；二是專利轉(zhuǎn)讓[5]。在專利許可中，專利權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，專利權(quán)人只是對專利的使用權(quán)做了處分。但是，專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將自身合法擁有的專利權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為，專利所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。廖忠安（2014）定義專利轉(zhuǎn)化為：專利權(quán)人將有效的專利技術(shù)通過自己實施或者轉(zhuǎn)讓、許可第三人實施，在該專利技術(shù)的時間和地域范圍內(nèi)，經(jīng)過二次開發(fā)獲得專利產(chǎn)品，并通過銷售、許諾銷售的手段開拓專利產(chǎn)品市場，擴大專利產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)化，進而形成一個新的產(chǎn)業(yè)鏈的過程[6]。本文探討的“專利轉(zhuǎn)化實施”是指專利轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過程，既包括專利轉(zhuǎn)化，又包括專利實施。

22 國內(nèi)影響因素研究文獻綜述

王黎螢（2009）基于浙江省的實證數(shù)據(jù)，按照年度、類型、專利權(quán)人研發(fā)方式等指標，對抽樣調(diào)查的企業(yè)專利實施情況進行比例分析?？偨Y(jié)出市場經(jīng)濟體制發(fā)展、專利意識、綜合運用能力和研發(fā)能力是影響專利實施的4個主要因素[7]。李俊靈（2013）通過對專利實施系統(tǒng)的研究，歸納影響專利實施的3個方面因素為：技術(shù)本身、專利權(quán)人和外部環(huán)境[8]。這兩篇文獻對影響專利轉(zhuǎn)化的幾個主要因素做了分析，但是都沒有對影響程度進行深究。董宏偉（2009）通過構(gòu)建模型，以專利研發(fā)投入、科研能力、研發(fā)方式、技術(shù)成熟度和文化因素為自變量對專利實施進行回歸分析，得出這些因素對高效專利實施影響的顯著性[9]。這種方法將目前涉及專利轉(zhuǎn)化的主要因素對轉(zhuǎn)化的影響進行了檢驗，但隨著經(jīng)濟和制度的變化，不斷有新的因素出現(xiàn)甚至弱化固有因素的影響，這都是建立綜合評價體系所應該完善和補充的。馮金華（2009）根據(jù)“發(fā)明可能性”方程構(gòu)建企業(yè)最大化利潤模型，解出利潤最大時的專利轉(zhuǎn)化率，進而分析具體影響轉(zhuǎn)化率的因素[10]。雖然在某種程度上這種方法較為嚴謹?shù)姆治隽烁鞣N因素對實施率的影響，但是模型的構(gòu)建是基于多種假設基礎上的，不同發(fā)展階段和不同經(jīng)濟形勢下的影響因子變動比較明顯，對于從國家層面評價專利轉(zhuǎn)化難度較大，并且現(xiàn)實情況遠比模型假設復雜得多，僅僅根據(jù)假設變量評價影響因素有失公允。

3 影響專利轉(zhuǎn)化實施的因素分析

31 專利主體影響分析

對于企業(yè)來說，專利轉(zhuǎn)化實施的總體情況往往受到專利主體的戰(zhàn)略選擇影響，而專利戰(zhàn)略一般決定于企業(yè)的規(guī)模和發(fā)展階段，規(guī)模大且發(fā)展成熟的企業(yè)，研發(fā)強度大、研發(fā)投入比重高，不單一依靠轉(zhuǎn)化實施的途徑利用專利，相當一部分專利的申請出于戰(zhàn)略防御動機，因此轉(zhuǎn)化實施率相對不高。而規(guī)模小的企業(yè)，對專利技術(shù)的需求更緊迫，同時受發(fā)展階段所限，更注重專利的轉(zhuǎn)化實施。對于科研機構(gòu)和高校來說，專利主體的申請動機對轉(zhuǎn)化實施的影響比較明顯，有的研發(fā)人員出于利用專利的學術(shù)價值而申請，是學術(shù)研究成果的體現(xiàn)，因此，對其在實踐運用中的經(jīng)濟價值關(guān)注不夠，從某種角度看，鉆研學術(shù)的研發(fā)人員，追求的不是轉(zhuǎn)化實施而是學術(shù)科研價值，多缺乏轉(zhuǎn)化實施的能力，自然轉(zhuǎn)化實施比例相對較低。專利權(quán)人的自身能力也影響著轉(zhuǎn)化實施的程度，專利的轉(zhuǎn)化實施不僅需要對專利技術(shù)本身具有深入了解，而且對實施人的法律知識、市場經(jīng)濟識別能力和運營管理經(jīng)驗有一定要求，作為專利的直接培育者，具備全面的技能有助于選擇更適合的實施方式和轉(zhuǎn)化時機。誠然，權(quán)益分配是不可回避的因素，目前大多績效考核偏重專利的申請和授權(quán)，對于轉(zhuǎn)化實施的關(guān)注較少，研發(fā)人員參與轉(zhuǎn)化實施權(quán)益分配的程度更無從談起，導致專利權(quán)人主動推動實施的積極性不高，專利成果的合理收益分配對研發(fā)人員是制度和經(jīng)濟的雙重激勵，有助于持久的促進轉(zhuǎn)化實施。當然，充足的研發(fā)投入和科學的專利服務管理，都可以積極促進專利轉(zhuǎn)化實施。研發(fā)投入既包括研發(fā)基礎設施建設和經(jīng)費投入，又包括人力投入，特別是專業(yè)技術(shù)人員比重及構(gòu)成，可以反映用于專利轉(zhuǎn)化實施的人才投入狀況，體現(xiàn)專利權(quán)人的自主研發(fā)能力。科學的專利服務管理，是影響專利成功轉(zhuǎn)化實施的前提。專利服務管理有利于專利申請、技術(shù)研發(fā)和專利轉(zhuǎn)化實施，也有利于專利轉(zhuǎn)化實施過程的有序和高效。

32 專利技術(shù)影響分析

專利技術(shù)的屬性決定了其必然是新穎的、創(chuàng)新的、具有前瞻性的實用技術(shù)，所以在轉(zhuǎn)化實施的過程中本身存在著不確定性，也就是說有一部分專利不能成功實施是客觀事實，而正是不確定性的存在，增加了專利轉(zhuǎn)化實施的難度。因此，尤其對于高校和科研機構(gòu)來說，一段時間內(nèi)往往會選擇技術(shù)相對成熟的專利實施，但對于這類專利的轉(zhuǎn)化實施衡量，以某一年為期間顯然不合理，前瞻性專利的實施存在著滯后期，將期間跨度延長至3～5年，可以相對弱化這類專利由于技術(shù)先進導致對轉(zhuǎn)化實施的誤判，盡管如此技術(shù)的前瞻性和成熟度依然是影響轉(zhuǎn)化實施不可忽略的因素。專利轉(zhuǎn)化實施的條件包括人力、設備、技術(shù)等，如果過于苛刻，轉(zhuǎn)化實施的難度也相對更大，并且即使預期可以實現(xiàn)，也不易被市場接受，經(jīng)濟可行性低反過來也會制約專利的轉(zhuǎn)化實施。此外，專利剩余收益期，不僅僅是專利維持有效的剩余年限，更重要的是根據(jù)專利轉(zhuǎn)化實施后產(chǎn)品的市場競爭力和可能占有的市場份額，結(jié)合其被替代的可能性以及技術(shù)進步的趨勢，估計出專利的尚可使用年限作為剩余收益期。收益期越長，意味著可能獲利更多，轉(zhuǎn)化實施的價值也越大。

33 市場條件影響分析

市場條件的影響主要體現(xiàn)在作為專利轉(zhuǎn)化實施的中介，為整體的轉(zhuǎn)化實施創(chuàng)造更有利的平臺，而不僅僅針對某一類或是某種專利主體。專利受無形和技術(shù)前衛(wèi)特性所限不利傳播，對信息平臺有較大依賴性。專利信息平臺包括專利數(shù)據(jù)庫、展示交易、專利分析和政策法規(guī)等子平臺，能滿足社會公眾、專利權(quán)人、專利技術(shù)投資方等對專利信息的需求。比如搭建專利信息公共服務平臺、完善專利文獻檢索、培育專利分析預警機制等。信息平臺另外一個重要的作用是提供專利價值評估，目前絕大多數(shù)高校都不具備技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，一般科研處或者科技處沒有能力對專利給予客觀評估，很容易錯失轉(zhuǎn)化實施的機會。專利交易對平臺的規(guī)格和層次要求相對較高，同樣受交易平臺的影響較大。專業(yè)的或者行業(yè)的專利技術(shù)交易會、洽談會、供需會等，可以為專利的轉(zhuǎn)化實施提供平臺，這樣既有利于企業(yè)找到自己需要的專利技術(shù)，又有利于專利權(quán)人找到可以轉(zhuǎn)化實施的主體，從而促進專利轉(zhuǎn)化實施。專利轉(zhuǎn)化過程包括技術(shù)獲得、技術(shù)實施以及技術(shù)的維持，都需要資金的支持，對于企業(yè)來說是一個不小的難題，對于非職務發(fā)明人來說就更難以解決。專利融資平臺主要提供專利市場價格評估、資金融通和融資擔保等服務。專業(yè)而成熟的融資平臺、中介評估機構(gòu)通過綜合全面的評估，有利于確定相對公平的成交價格，整合各方資源，推動專利轉(zhuǎn)化實施。專利技術(shù)入股、專利信托和專利質(zhì)押在一定程度上可以拓寬企業(yè)融資渠道，緩解資金壓力，相反，如果專利質(zhì)押法律制度不完善、專利信托機構(gòu)缺乏，都將制約其對專利轉(zhuǎn)化實施效用的發(fā)揮。endprint

34 政策支持影響分析

相關(guān)法律政策直接影響著專利轉(zhuǎn)化實施的侵權(quán)風險，不論惡意侵權(quán)還是過失侵權(quán)，在實際訴訟中，基本承擔著相同的法律責任，這必將扼殺一部分專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實施的積極性。此外，法律對于各類專利許可使用費的標準界定不夠明確、侵權(quán)賠償數(shù)額計算方法單一、賠償制度不夠嚴謹和完善，都會增加專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實施的法律風險，影響轉(zhuǎn)化實施的積極性。法律對專利的保護不僅僅體現(xiàn)在專利保護年限上，同時應該促進控制轉(zhuǎn)化實施的風險，對于專利轉(zhuǎn)讓后不依約轉(zhuǎn)化實施的情形，法律的制約對于轉(zhuǎn)讓方來說也是一種專利保護，否則在一定程度上將打擊專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓實施的積極性。資金支持政策方面，一個明顯的特點是，重視研究輕視開發(fā)。多數(shù)課題資金僅能維持專利從立項到研發(fā)再到申請的開支，往往不涉及后續(xù)轉(zhuǎn)化實施的費用，而事實上，一般專利技術(shù)申請授權(quán)后，要想走出象牙塔與產(chǎn)業(yè)對接，還需經(jīng)過孵化才能成功轉(zhuǎn)化實施，在孵化的過程中資金的支持至關(guān)重要。雖然專利授權(quán)后，為維持有效需要支付必要的費用，對于高校和科研機構(gòu)是一種負擔，但中試階段缺乏資金支持，是制約專利轉(zhuǎn)化實施的重要因素之一。在國家鼓勵專利轉(zhuǎn)化實施的總體形勢下，很多地方行政機構(gòu)紛紛出臺了一系列促進成果轉(zhuǎn)化的辦法和條例，在一定程度上確實提升了研發(fā)人員的積極性和對專利轉(zhuǎn)化實施的重視。但是，限于多數(shù)單位績效考核政策只關(guān)注授權(quán)專利數(shù)量，不對后續(xù)轉(zhuǎn)化實施進行跟蹤考核，相當一部分人為了職稱評定、職務晉升、年度考核等需要，為了申請而申請，這部分專利雖然是有效專利，但從研發(fā)伊始就沒打算轉(zhuǎn)化實施，但是從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上來看，很難將這部分嚴格剔除，必然影響總體的轉(zhuǎn)化實施率。產(chǎn)學研合作長效機制的建立，對專利轉(zhuǎn)化實施也會產(chǎn)生較大影響。簡單的校企合作基本屬于臨時合作性質(zhì)，雙方的合法利益都缺乏穩(wěn)定和長期的保證，而要想提高高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施的水平，以市場為導向以企業(yè)為主體是應該遵循的原則，但是畢竟高校和企業(yè)的發(fā)展體制懸殊較大，不可能自然地結(jié)合起來，只有建立產(chǎn)學研合作的長效機制，包括專利轉(zhuǎn)化實施模式、標準、科學合理的收益分配制度以及后續(xù)監(jiān)督與評價的機制等，才可能大范圍內(nèi)推進專利轉(zhuǎn)化實施水平的提高。

35 外部環(huán)境影響分析

首先是宏觀環(huán)境的影響，專利主體申請的專利與現(xiàn)階段政策導向一致，符合當前國家、地方性法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對該專利所屬技術(shù)領域的政策性傾斜，轉(zhuǎn)化實施過程中面臨的困難和阻力則相對小些，并且成功轉(zhuǎn)化實施的機會更多，也更容易受到關(guān)注和被市場接納。原材料供給一般易受宏觀經(jīng)濟的影響，進而原材料供給充足程度、供給量、供給成本等因素對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施會產(chǎn)生不同程度地影響。當然，某些專利雖然技術(shù)先進，前景樂觀，但專利轉(zhuǎn)化實施的地區(qū)相對落后，客觀條件滯后該領域的發(fā)展形勢，轉(zhuǎn)化實施與當?shù)亟?jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展程度較低，自然轉(zhuǎn)化實施會受到一定影響。預期效益對專利轉(zhuǎn)化實施的影響也不可忽略，對專利轉(zhuǎn)化實施的預期經(jīng)濟效益主要體現(xiàn)在技術(shù)進步貢獻率、投入產(chǎn)出比、經(jīng)濟貢獻度、運行管理成本和剩余收益期等方面。社會效益主要表現(xiàn)在帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度，專利轉(zhuǎn)化實施結(jié)果對相關(guān)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動越大，越能促進相關(guān)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實施。環(huán)境效益包括技術(shù)環(huán)境和社會環(huán)境，環(huán)境效益有利于擴大專利轉(zhuǎn)化實施成果在社會上的認知度，影響范圍更廣。

4 研究方法

41 數(shù)據(jù)來源

通過對云南省有效專利進行分層循環(huán)等距隨機抽樣，選取4 728件樣本，抽樣率為5873%，其中企業(yè)、科研院所和個人分別抽取2 146件、643件和1 939件。共回收調(diào)查表2 624份，回收率5550%，其中發(fā)明、實用新型和外觀設計分別為884件、1 086件、654件，企業(yè)、科研院所和個人分別回收1 572件、552件、500件。

42 分析方法

根據(jù)回收的調(diào)查問卷和專利統(tǒng)計報表，結(jié)合相關(guān)文獻和專家訪談意見，從專利主體、專利技術(shù)、市場、政策支持和外部環(huán)境5個影響轉(zhuǎn)化實施的主要方面進行因素分析和指標海選，盡量保證指標的系統(tǒng)性和完備性。然后合理剔除相關(guān)程度高、可行性差和影響小的指標。在此基礎上，運用層次分析法（AHP）定性和定量相結(jié)合地綜合評價這些影響因素間的關(guān)系，經(jīng)過咨詢專家，對初擬指標進行內(nèi)容效度和標準效度的論證分析，篩選后確定5個二級指標以及18個三級指標，從而構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化實施評價指標體系，如表2所示。

43 影響因素評價體系初構(gòu)

44 權(quán)重確定

指標權(quán)重主要采用“1～9”標度法兩兩比較確定，如表3所示。

據(jù)通過一致性檢驗的指標權(quán)重，影響專利轉(zhuǎn)化實施的二級指標重排序為：C34專利技術(shù)實現(xiàn)條件>C23專利交易平臺>C32專利技術(shù)成熟度>C22專利融資平臺>C12申請動機>C31專利技術(shù)趨勢>C11認識水平>C43專利保護>C21專利信息平臺>C41鼓勵政策>C53宏觀環(huán)境>C52綜合預期>C13權(quán)益分配參與程度>C33剩余收益期>C44產(chǎn)學研結(jié)合>C51社會效益>C42資金扶持>C14主體戰(zhàn)略。影響專利轉(zhuǎn)化實施的一級指標重排序為：B3專利技術(shù)>B2市場條件>B1專利主體>B4政策支持>B5外部環(huán)境。

從一級指標來看，B3專利技術(shù)和B2市場條件對專利轉(zhuǎn)化實施的影響程度較高，占到了66%。專利技術(shù)本身固然對專利轉(zhuǎn)化實施影響重大，一方面專利技術(shù)的成熟性和實現(xiàn)條件直接影響著轉(zhuǎn)化實施的難易程度，決定著轉(zhuǎn)化實施的成??；另一方面，專利技術(shù)同時影響著專利主體的選擇，從而間接影響專利的轉(zhuǎn)化實施。從二級指標來看，專利技術(shù)的成熟性和實現(xiàn)條件會影響專利主體的申請動機和綜合預期等因素，從而間接影響專利轉(zhuǎn)化實施，因此這些二級指標的權(quán)重較大也是可理解的。

5 結(jié)論與展望

本文在現(xiàn)有文獻和前人研究的基礎上，對我國專利轉(zhuǎn)化實施的現(xiàn)狀進行了較為宏觀的分析，提出了影響專利轉(zhuǎn)化實施的因素，在此基礎上，通過對云南省有效專利進行調(diào)查抽樣分析，經(jīng)過專家訪談和反復篩選，建立影響因素指標體系，并且計算確定了各指標的權(quán)重。本文最終確定的影響因素合理解釋了當前專利轉(zhuǎn)化實施的現(xiàn)狀，指標權(quán)重也比較客觀地反映了各因素對專利轉(zhuǎn)化實施的影響程度，具備可理解性和合理的解釋性。endprint

影響專利轉(zhuǎn)化實施因素的精煉和指標體系的建立，一方面為專利轉(zhuǎn)化實施統(tǒng)計監(jiān)測體系的建立提供了基礎；另一方面也說明了統(tǒng)計監(jiān)測體系建立的必要性。雖然指標權(quán)重在相當程度上說明了對轉(zhuǎn)化實施的影響程度，但這種影響并不是絕對的，各影響因素之間也不是孤立的，而同時存在不同程度的相互影響。尤其專利轉(zhuǎn)化實施具有滯后期的特點，決定了其統(tǒng)計監(jiān)測必須考慮期間跨度，并且對專利轉(zhuǎn)化實施的統(tǒng)計監(jiān)測應該是動態(tài)的，這樣才能更加客觀地反映轉(zhuǎn)化實施的真實情況。同時，專利轉(zhuǎn)化實施影響因素指標的確定，為界定科學、統(tǒng)一的專利轉(zhuǎn)化實施率計算標準提供了參考。轉(zhuǎn)化實施率作為專利轉(zhuǎn)化實施統(tǒng)計監(jiān)測體系中一個重要的指標，只有明確統(tǒng)一的計算標準，才能客觀有效地反應專利轉(zhuǎn)化實施的真實水平，從而促進改善專利轉(zhuǎn)化實施欠缺的現(xiàn)狀。

參考文獻

[1]WIPO.Patent Cooperation Treaty Yearly Review[EB/OL].http：∥www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/patents/901/wipopub9012014.pdf，2015/2015-03-19.

[2]IP5.IP5 Statistics Report 2013[EB/OL].http：∥www.fiveipoffices.org/statistics/statisticsreports/2013edition/chapter3corrected.pdf，2014/2015-04-10.

[3]中國國家知識產(chǎn)權(quán)局.2013年專利統(tǒng)計年報[EB/OL].http：∥www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/jianbao/year2013/indexy.html，2014/2015-04-16.

[4]中國國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司.專利統(tǒng)計簡報[EB/OL].http：∥www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/201404/P020140415590732 329963.pdf，2014-03-10/2015-04-29.

[5]駱敏巧.假冒專利罪研究[J].南昌大學學報：社會科學版，2008，（1）：34.

[6]廖忠安.專利轉(zhuǎn)化率的相對性實證分析[D].廣州：華南理工大學，2014.

[7]王黎螢，陳勁.企業(yè)專利實施現(xiàn)狀及影響因素分析——基于浙江的實證研究[J].科學學與科學技術(shù)管理，2009，（12）：148-153.

[8]李俊靈.我國專利實施的影響因素分析[D].北京：北京化工大學，2013.

[9]董宏偉，夏清華，張瑩.中國高校專利實施的影響因素分析——基于武漢高校的實證研究[J].經(jīng)濟管理，2009，（9）：151-156.

[10]馮金華，黃少安.專利轉(zhuǎn)化率及其影響因素分析[J].制度經(jīng)濟學研究，2009，（4）：21-39.

[11]張文龍，鄧偉根.我國專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀分析與政策研究[J].廣西社會科學，2012，（4）：63-66.

[12]胡耀輝.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)科技園的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈研究[J].科技進步與對策，2012，14（5）：60-63.

（本文責任編輯：郭沫含）endprint