絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶背景下的新疆工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶背景下的

新疆工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究

張淼,宋鋒華

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆烏魯木齊830012)

[摘要]使用新疆2000—2013年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，通過靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率分析，利用協(xié)整檢驗(yàn)和granger因果檢驗(yàn)實(shí)證分析方法，基于C-D生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算出全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、資本生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)，實(shí)證結(jié)果表明新疆地區(qū)企業(yè)民營(yíng)化改革取得一定成效，現(xiàn)國(guó)有工業(yè)企業(yè)單位數(shù)已經(jīng)減少了60.7%，但國(guó)有和非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率在5%和-5%之間波動(dòng)，2007年以后國(guó)有企業(yè)的資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于非國(guó)有企業(yè)，表明非國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效并未好于國(guó)有企業(yè)，提出需加強(qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)改革和引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的建議來提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效，同時(shí)新疆還應(yīng)繼續(xù)注重股份制企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；經(jīng)濟(jì)績(jī)效；民營(yíng)化改革；技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率

[收稿日期]2015-02-08

[基金項(xiàng)目]新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)

[作者簡(jiǎn)介]張淼(1991-)，女，江蘇鹽城人，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究.

[中圖分類號(hào)]F425

一、引言

我國(guó)西部工業(yè)產(chǎn)業(yè)一直存在的較低的行業(yè)集中度和產(chǎn)業(yè)進(jìn)入程度，以及經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平不高、退出壁壘程度較高等突出問題影響著工業(yè)企業(yè)的運(yùn)行經(jīng)濟(jì)效率。深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的改善一直是提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要環(huán)節(jié)，提高企業(yè)的運(yùn)行效率無疑是引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)企業(yè)活力，發(fā)揮價(jià)值規(guī)律作用，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革、鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等是其關(guān)注的重點(diǎn)。而絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略思想的提出，對(duì)于西部地區(qū)，特別是具有特殊地理位置和豐富的資源能源的新疆來說，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，新疆成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的首個(gè)核心區(qū)，再加其特殊的地理區(qū)位條件，與中亞、南亞、俄羅斯等國(guó)的境外貿(mào)易前景越發(fā)良好，從而新疆可以作為西部地區(qū)發(fā)展典型的代表區(qū)域。新疆對(duì)外貿(mào)易是與中亞國(guó)家的境外投資為主，在中央新疆工作座談會(huì)精神、《中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略》(CAREC)和上海合作組織的推動(dòng)作用下，中國(guó)新疆的企業(yè)面向中亞國(guó)家的投資步伐得以逐步加快，新疆具有活力的民營(yíng)企業(yè)和大型股份制企業(yè)將成為中國(guó)企業(yè)投資中亞國(guó)家的重要環(huán)節(jié)，為新疆打造巨大的增長(zhǎng)空間。由此新疆必須有效地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和等級(jí)構(gòu)成，優(yōu)化企業(yè)的生產(chǎn)效率，提高其經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從而促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展，以全新的姿態(tài)面對(duì)中國(guó)，面對(duì)世界。

長(zhǎng)期以來，在中國(guó)占據(jù)著能源、交通、金融等民生產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主導(dǎo)地位的是國(guó)有企業(yè)，其依靠壟斷的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)幾乎沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，抑制民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)性。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，國(guó)有企業(yè)雖然與民營(yíng)企業(yè)相比，擁有在資本、原材料、政策傾斜和資金投入等方面的優(yōu)勢(shì)，但其經(jīng)濟(jì)效益確實(shí)不容樂觀，附加值和產(chǎn)量效益偏低，虧損損失比例大。國(guó)家一直對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率高度關(guān)注，不斷進(jìn)行壟斷產(chǎn)業(yè)的企業(yè)改革，已取得顯著成效。近年來，壟斷行業(yè)的格局逐步被打破的消息不斷出現(xiàn)，京東、阿里巴巴、國(guó)美、蘇寧等民營(yíng)企業(yè)，開始進(jìn)入電信行業(yè)，盡管除了一直擁有強(qiáng)大勢(shì)頭的三大壟斷運(yùn)營(yíng)商(移動(dòng)、電信、聯(lián)通)，從而可以看出讓國(guó)有企業(yè)更加市場(chǎng)化是國(guó)有企業(yè)改革的有效途徑。十八大報(bào)告總結(jié)過去五年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)程，大型國(guó)有企業(yè)的股份制改革取得顯著成效，國(guó)有企業(yè)股份制改革比例的上升趨勢(shì)保持穩(wěn)定，絕大多數(shù)的中小國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了民營(yíng)化，指出國(guó)有大型企業(yè)是現(xiàn)今國(guó)有企業(yè)的主體，因而是未來改革的重中之重。報(bào)告還提出國(guó)有企業(yè)必須進(jìn)一步深化轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及進(jìn)一步深化“破除壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)”的舉措，讓全民所有制企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資企業(yè)逐漸演變成為公有投資者股權(quán)為主的股權(quán)多元化公司，從而有利于資產(chǎn)配置狀態(tài)的改善以及所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，有利于國(guó)有企業(yè)和其他企業(yè)更加公平地在市場(chǎng)中形成有效競(jìng)爭(zhēng)，保證公有經(jīng)濟(jì)和非公有經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展?？傮w來說，不管理論上的具體解釋如何，企業(yè)改革在操作層面的一個(gè)重點(diǎn)就是“戰(zhàn)略性退出”，而“退出”的一個(gè)重要通道就是民營(yíng)化，把一部分低效益的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)化為效益較高的民營(yíng)企業(yè)和股份制企業(yè)，而“民營(yíng)化”的核心是所有權(quán)轉(zhuǎn)移。中國(guó)的國(guó)有或集體企業(yè)的民營(yíng)化改制最直接和通常的選擇是股份合作制，即把資本入股制和勞動(dòng)合作制結(jié)合起來，形成的一種具有中國(guó)發(fā)展特色的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。

在中國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)軌和發(fā)展過程中，最明顯的變化應(yīng)該是所有制結(jié)構(gòu)和等級(jí)結(jié)構(gòu)的變化了。從國(guó)有、集體、外資和私營(yíng)個(gè)體等不同產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)分布及其變化中，通過1985年和1995年的全國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出，國(guó)有企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值的比重在這一時(shí)期內(nèi)呈現(xiàn)急劇下降的趨勢(shì)，同時(shí)，取而代之的是非國(guó)有企業(yè)的迅速發(fā)展，其中，私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展速度最快，外商投資企業(yè)其次，集體企業(yè)再次。集體企業(yè)到了1998年則超過國(guó)有企業(yè)10個(gè)百分點(diǎn)，成為中國(guó)工業(yè)中占據(jù)最大份額的所有制類型。中共烏魯木齊市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步加快民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定》中指出：發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)市的重要途徑，明確了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)和主要方向，加快推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)活力。由此可見，新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革的目標(biāo)主要是通過民間資本參與，加快民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，使得經(jīng)濟(jì)得以加快發(fā)展，壟斷產(chǎn)業(yè)的資源配置效率得到總體提高。

二、國(guó)內(nèi)外研究綜述

(一)國(guó)外的研究

在壟斷產(chǎn)業(yè)研究方面的開拓學(xué)者為貝恩(Bain)，他的《產(chǎn)業(yè)組織》一書于1959年發(fā)表，針對(duì)反壟斷政策和直接規(guī)制政策的問題，書中對(duì)此進(jìn)行了大量的談?wù)摚瑥拇艘院?，?jīng)濟(jì)學(xué)界開始從產(chǎn)業(yè)組織政策的這一角度來分析規(guī)制政策?？唆敽涂肆侄喾馉朳1-2](Crew，Kleindorfer)在公用事業(yè)這一壟斷性質(zhì)較強(qiáng)的領(lǐng)域中，較為深入地探討了工業(yè)事業(yè)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。在壟斷理論研究方面，分別有植草益[3](1992)、阿姆斯莊[4](Armstrong，1994)、埃尼斯特[5](Ernst，1994)等人分析了壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革方面的問題，從理論上奠定了壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制模式選擇的基礎(chǔ)。在企業(yè)效率研究中，Laffont &Tirole[6](1991)對(duì)公有企業(yè)和受管制的私有企業(yè)進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為在自然壟斷產(chǎn)業(yè)被管制的情況下，并不能得出公有產(chǎn)權(quán)還是私有產(chǎn)權(quán)更有效率的結(jié)論。凱和湯普森[7]( Kay and Thompson，1986)認(rèn)為，民營(yíng)化并沒有改變管理特征和管理能力，但改變了管理層面對(duì)的約束和機(jī)會(huì)。競(jìng)爭(zhēng)、私有產(chǎn)權(quán)都具有激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)和配置效率的作用。民營(yíng)化趨向于促進(jìn)生產(chǎn)效率，競(jìng)爭(zhēng)趨向于促進(jìn)配置效率。拉豐和泰勒爾[8](2000)共同合著發(fā)表的《電信競(jìng)爭(zhēng)》一書，書中對(duì)這壟斷行業(yè)進(jìn)行了詳細(xì)地分析，從電信業(yè)的規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)角度研究其經(jīng)濟(jì)效率。

(二)國(guó)內(nèi)的研究

在國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)反壟斷問題研究方面，張維迎、盛洪[9](1998)關(guān)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)制中的反壟斷問題進(jìn)行了研究，是早期突出的代表。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革研究中，王俊豪[10](2000)對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論做了深入的探討。肖興志[11](2003)通過實(shí)證分析自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的基本模式，論證了體制傳統(tǒng)在規(guī)制改革模式選擇中將會(huì)起到非常重要的作用。關(guān)于國(guó)有企業(yè)的改革研究，聶正安等[12](2001)于《國(guó)有企業(yè)的民營(yíng)化改革》中指出部分國(guó)企“退出”成功與否的標(biāo)志，是其能否盡快完成演變?yōu)閷?shí)際意義上的民營(yíng)企業(yè)，“退出型”國(guó)企如果長(zhǎng)期滯留在國(guó)企與民企之間的“中間地帶”，將是中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的失敗。唐立久、羅斌[13](2004)通過對(duì)新疆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的研究發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)正逐步成為新疆進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)有企業(yè)改革、招商引資等方面戰(zhàn)略實(shí)施的主體，內(nèi)地企業(yè)在新疆投資趨旺。關(guān)于企業(yè)效率研究方面，劉小玄[14](2001)在中國(guó)企業(yè)發(fā)展報(bào)告(1990～2000年)中，通過考察不同產(chǎn)權(quán)類型企業(yè)、不同規(guī)模和不同等級(jí)地位的企業(yè)的分布和比重，發(fā)現(xiàn)，在全部企業(yè)中，從企業(yè)綜合的投入產(chǎn)出效率來看，國(guó)有企業(yè)的效率最低，集體、股份企業(yè)稍高，三資企業(yè)較高，而個(gè)體私營(yíng)企業(yè)最高。這一結(jié)果證實(shí)了中國(guó)的工業(yè)企業(yè)分布中，國(guó)有企業(yè)的比重之所以大幅度下降的根本原因。姚洋[15](1998)研究表明非國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率具有很大的推動(dòng)作用。姚洋、章奇[16](2001)通過研究分析也同樣得出非國(guó)有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率更高。但是張晨、張宇[17](2011)研究還發(fā)現(xiàn)國(guó)有工業(yè)企業(yè)在壟斷行業(yè)中保持著穩(wěn)定的全要素增長(zhǎng)率，且絕對(duì)水平也高于非國(guó)有企業(yè)的總體水平，得出在壟斷性行業(yè)中，國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)相比，具有較高的技術(shù)效率和較快的技術(shù)進(jìn)步速率。朱廷珺[18](2007)采用拓展的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，評(píng)估外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)，通過分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在引進(jìn)外資過程中的確獲取了正的技術(shù)外溢效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)績(jī)效研究領(lǐng)域中，唐要家[19](2004)通過實(shí)證分析得出產(chǎn)業(yè)集中度和銷售費(fèi)用密度是影響工業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的主要因素，因而產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和企業(yè)改革的關(guān)鍵是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的有效建立和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)，建立不同所有權(quán)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體制。孫早、王文[20](2011)采用全部工業(yè)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)估計(jì)不同資本的所有制結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的效應(yīng)，研究表明民營(yíng)企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效具有顯著的正效應(yīng)，外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的改善具有正效應(yīng)，但要弱于民營(yíng)企業(yè)。王鋒正、鄭茂偉、魏杰琛[21](2013)嘗試從新視角—能力生命周期理論來重新探求與思考企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源問題，通過分析指出能力生命周期理論為解讀企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源提供了全新的一個(gè)思路，同時(shí)在此基礎(chǔ)之上還提出企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)來源模型，指出選擇事件是企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)建立與完善學(xué)習(xí)型組織，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新等來提高企業(yè)的產(chǎn)業(yè)績(jī)效。

從國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究成果中可以看出，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，民營(yíng)企業(yè)和公有企業(yè)二者中，哪個(gè)效率更高，還是一個(gè)有待爭(zhēng)論的問題，依據(jù)不同的限制市場(chǎng)環(huán)境還需進(jìn)一步的具體問題具體探討，但是諸多學(xué)者的普遍觀點(diǎn)還是認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境更加有利于促進(jìn)企業(yè)的效率提高，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)更加有效地發(fā)展。在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，民營(yíng)企業(yè)可能會(huì)做得更好，但是如果競(jìng)爭(zhēng)有限，受到管制的民營(yíng)企業(yè)與公有企業(yè)相比，結(jié)果就是不一定的，甚至情況會(huì)更差。要改善壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)績(jī)效，并不是僅僅進(jìn)行民營(yíng)化改革，在此之前，需要引入競(jìng)爭(zhēng)才是可行的[22]。本文嘗試通過實(shí)證分析新疆不同產(chǎn)權(quán)的工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效情況，探討企業(yè)民營(yíng)化改革的進(jìn)程，希望得出的分析結(jié)果對(duì)其工業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠有所幫助。

三、新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革的狀況

(一)新疆不同產(chǎn)權(quán)工業(yè)企業(yè)歷年單位數(shù)的情況分析

第二次中央新疆工作座談會(huì)把新疆確定為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的核心區(qū)，新疆借助這次良好的機(jī)遇著力打造“三基地一通道”和“五個(gè)中心”構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群，其工業(yè)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的有效提高，企業(yè)改革的改善更是促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。從1997年開始，新疆積極優(yōu)化企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，針對(duì)占據(jù)壟斷地位的國(guó)有企業(yè)改革，通過資產(chǎn)重組和破產(chǎn)兼并等途徑，試圖解決國(guó)有企業(yè)包袱沉重、機(jī)制不靈活等突出問題，到1999年底，共有110戶國(guó)有企業(yè)實(shí)施破產(chǎn)兼并。通過這些舉措，許多國(guó)有大中型虧損企業(yè)優(yōu)化了資本結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債率大大降低，提高了企業(yè)運(yùn)行效率，再加之國(guó)家的政策措施調(diào)整，最近的新疆企業(yè)改革更是取得顯著的成效。通過對(duì)新疆企業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局情況分析發(fā)現(xiàn)，至2014年5月份新疆在上海深圳A股上市的公司企業(yè)總共37家，這些公司中為ST企業(yè)的只有一家，其余為滬市主板21家，深市主板6家，創(chuàng)業(yè)板2家，還有8家為中小板，這些上市的企業(yè)所分布的行業(yè)為制造業(yè)22家，采掘業(yè)和建筑業(yè)各3家，農(nóng)林牧漁業(yè)4家，批發(fā)和零售貿(mào)易2家，金融保險(xiǎn)、社會(huì)服務(wù)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)各一家，而交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、傳播和文化產(chǎn)業(yè)處于空白[23]。這些行業(yè)的分布表明新疆的金融發(fā)展不完善，有待進(jìn)一步提高與改進(jìn)，需給予更多的扶持政策；高新技術(shù)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展也不發(fā)達(dá)，缺少高新技術(shù)人才的投入，新疆應(yīng)加快改變以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)格局，使得各行各業(yè)之間分配合理有效，創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

筆者通過對(duì)不同產(chǎn)權(quán)的工業(yè)企業(yè)單位數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，新疆工業(yè)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的改制進(jìn)展還是顯見成效的。從2000年至2004年新疆規(guī)模以上國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)單位數(shù)從1097個(gè)大幅度下降到577個(gè)，此后，一直到2013年，長(zhǎng)期處于400至600之間波動(dòng)；規(guī)模以上集體企業(yè)單位數(shù)一直保持較為平穩(wěn)的下降趨勢(shì)，2000年至2004年相對(duì)下降速度較快，從136個(gè)下降到31個(gè)。股份合作企業(yè)的數(shù)量總體是下降的趨勢(shì)，2000年至2005年下降幅度很大，2005年至2009年處于平穩(wěn)態(tài)勢(shì)，之后幾年一直下降；外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)投資企業(yè)的數(shù)量走勢(shì)非常相近，都處于小波動(dòng)上升趨勢(shì)，但是前者的單位數(shù)量一直低于后者；2003年之后，股份合作企業(yè)的數(shù)量一直低于外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)投資企業(yè)；從2009年開始，集體企業(yè)的單位數(shù)開始低于外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)投資企業(yè)，這足以表明新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化的改革在外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)投資企業(yè)中體現(xiàn)較為顯著。見圖1：

圖1　新疆各類型工業(yè)企業(yè)單位數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)

(二)新疆不同產(chǎn)權(quán)工業(yè)企業(yè)歷年資產(chǎn)的情況分析

為了更加清晰明確的分析國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率問題，筆者將國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、集體企業(yè)歸為A組，將外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)投資企業(yè)、股份合作企業(yè)歸為B組。通過分類分析得出，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的資產(chǎn)一直大幅度上升，外商投資企業(yè)資產(chǎn)從2000年至2013年一直保持較為強(qiáng)勁的增長(zhǎng)趨勢(shì)，港澳臺(tái)投資企業(yè)總體也處于上升的態(tài)勢(shì)，從2009年至2012年期間，上升較為顯著，2013年卻從85.81億元下降到70.02億元；集體企業(yè)資產(chǎn)變化較為平穩(wěn)，股份合作企業(yè)資產(chǎn)在2010年和2011年突然上升至45.36億元，之后又開始大幅度下降。通過圖2可以更為清晰地看出，A組和B組企業(yè)的資產(chǎn)一直處于上升趨勢(shì)，兩組企業(yè)增長(zhǎng)的幅度相近，B組企業(yè)占兩組企業(yè)比例從2003年至2011年期間處于上升趨勢(shì)，之后有下降的趨勢(shì)。表明，新疆國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)依然保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)，但又重視非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)顯見一些成效，但是非國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)所占比例較小，還需進(jìn)一步加強(qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使其在整個(gè)行業(yè)發(fā)展中占有更大的比重，而且股份合作企業(yè)的單位數(shù)和資產(chǎn)總體處于下降趨勢(shì)，可以表明，新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革的主要形式還是依賴于外商和港澳臺(tái)投資企業(yè)，且外商投資企業(yè)的成立呈現(xiàn)加快的趨勢(shì)。

圖2　A和B組歷年資產(chǎn)及B組資產(chǎn)占 總資產(chǎn)比重的變化趨勢(shì)

(三) 新疆企業(yè)境外貿(mào)易投資情況

2013年貨物進(jìn)口額的數(shù)據(jù)顯示新疆一般貿(mào)易額與上年相比下降-30.1%，邊境小額貿(mào)易下降-8.8%，高新技術(shù)產(chǎn)品下降-0.4%，機(jī)電產(chǎn)品下降了-18.9%，原有下降-5.2%，而加工貿(mào)易上漲3.4倍，這些境外需求量的下降在一定程度上說明新疆企業(yè)的技術(shù)水平得到提高，經(jīng)濟(jì)效率也得到提升，對(duì)境外產(chǎn)品的依賴程度有所下降，新疆的本地區(qū)市場(chǎng)得到發(fā)展。為了研究的可比性，通過可比價(jià)計(jì)算出新疆部分年份對(duì)外貿(mào)易額及GDP值，從表1明顯看出，2009-2013年新疆對(duì)外貿(mào)易額保持持續(xù)的上升趨勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)率在五年期間的增長(zhǎng)速度保持在20%左右，GDP也逐年上升，其GDP的增速穩(wěn)定范圍在10%-12%；然而對(duì)外貿(mào)易占GDP的比重近三年呈現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，2013年所占比重下降至五年內(nèi)最低值20.42%，2009-2013年的對(duì)外貿(mào)易占GDP的比重一直穩(wěn)定在21%左右，將之與45%的全國(guó)整體水平相比差距還是比較大的，由此可以從一定程度上表明新疆的對(duì)外貿(mào)易額雖然逐年上漲，但其對(duì)新疆整體的經(jīng)濟(jì)水平的拉動(dòng)作用不強(qiáng)，這方面形成的原因一方面在于新疆的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)還存在問題，商品的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，再加之物流交通、復(fù)雜的國(guó)家之間的貿(mào)易環(huán)境等[24]。在對(duì)外貿(mào)易的國(guó)家中，新疆與中亞國(guó)家的貿(mào)易往來占據(jù)了重要的地位，2013年，新疆對(duì)中亞五國(guó)進(jìn)出口總額為190.4億美元，占2013年當(dāng)年新疆總的對(duì)外貿(mào)易額的69.1%，新疆的少數(shù)民族文化背景使之與中亞國(guó)家的文化更為貼近，這在一定程度上也成為推動(dòng)新疆與之貿(mào)易往來不可忽視的部分。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶是建立于國(guó)家層面上的合作，這將有利于促成中國(guó)與吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦鐵路的建成，推動(dòng)新疆當(dāng)?shù)氐貐^(qū)和鄰國(guó)的交通運(yùn)輸建設(shè)，包括公路、鐵路、航空的發(fā)展，物流運(yùn)輸?shù)谋憷麑?huì)大大降低貿(mào)易成本，給企業(yè)帶來更多的競(jìng)爭(zhēng)成本優(yōu)勢(shì)，從而增加國(guó)家之間的貿(mào)易往來，促進(jìn)民族文化的多方交流，在文化情感的基礎(chǔ)上建立的貿(mào)易交流更為長(zhǎng)久。中央首批絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的建設(shè)給予新疆更大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，這將為新疆的對(duì)外貿(mào)易注入新的血液與活力，促進(jìn)新疆對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，從而在貿(mào)易乘數(shù)效應(yīng)的作用下，帶動(dòng)新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

表1

新疆對(duì)外貿(mào)易額占GDP比重

注：表中數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》與《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局》數(shù)據(jù)整理獲得.

2002年-2006年期間新疆非金融類對(duì)外直接投資額一直低于0.6億美元，從2007年突然增加至2.5267億美元，但2008年跌至0.6863億美元，表明新疆開始加大企業(yè)對(duì)外投資，由于2008年受到金融危機(jī)的影響使得投資額大大降低，2009年-2011年這三年間，投資額上升至歷史新高4.7億美元左右，2012年投資額的下降表明新疆的區(qū)位優(yōu)勢(shì)條件在下降，中國(guó)東部和西部企業(yè)由于技術(shù)價(jià)格的優(yōu)勢(shì)和交通條件的改善搶占了新疆的對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)，2013年新疆的投資額開始上升，部分原因在于對(duì)新疆境外投資的扶持，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略思想的提出使得國(guó)家更加重視新疆向西發(fā)展的戰(zhàn)略地位，第二次中央新疆工作座談會(huì)把新疆確定為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的核心區(qū)，鼓勵(lì)新疆加快拓展境外市場(chǎng)，2013年，新疆非金融類對(duì)外直接投資金額為3.9235億美元(見表2)，與2012年相比上升了51.37%，涉及的行業(yè)包括食品加工、采礦、輕工業(yè)以及貿(mào)易流通。從新疆企業(yè)對(duì)外投資的行業(yè)內(nèi)容變化看出隨著貿(mào)易條件的改善和境外市場(chǎng)的開拓使得其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到改善，一些有技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和富有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)在此次機(jī)遇中將會(huì)擁有更大的發(fā)展空間，不僅可以帶去資金、管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，而且促進(jìn)當(dāng)?shù)氐貐^(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提供更多的就業(yè)崗位，有利于民生。從目前的情況分析，新疆對(duì)外直接投資的企業(yè)多為民營(yíng)企業(yè)和大型股份制企業(yè)，主要是以生產(chǎn)型和金融服務(wù)型跨國(guó)企業(yè)為代表，這些企業(yè)發(fā)展的空間已經(jīng)逐步拓展到咨詢類的服務(wù)業(yè)、工業(yè)制造、資源開發(fā)、農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和房地產(chǎn)等更加廣泛的發(fā)展領(lǐng)域，例如“新疆廣匯”、“華凌集團(tuán)”和“美克”等這些更具發(fā)展活力的企業(yè)。由于新疆一直與中亞國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來，以及中亞國(guó)家巨大的市場(chǎng)潛力，日后新疆必將投資的重點(diǎn)繼續(xù)安放于中亞國(guó)家。新疆企業(yè)對(duì)中亞投資已從傳統(tǒng)的原材料、探礦、油氣、采掘工業(yè)等資源開發(fā)型的單一工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)資源消耗型領(lǐng)域向高附加值的第二產(chǎn)業(yè)和技術(shù)含量高的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要集中于流通業(yè)、商貿(mào)、咨詢服務(wù)、金融、綜合技術(shù)、生產(chǎn)資料、商品交易市場(chǎng)及小商品制造等方面的新興發(fā)展領(lǐng)域[25]。作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的新疆應(yīng)充分利用這次的發(fā)展機(jī)遇、境外資源和市場(chǎng)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)的對(duì)外投資、從而加快促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

國(guó)家對(duì)中國(guó)企業(yè)的改革發(fā)展已經(jīng)取得一定的成效，國(guó)有企業(yè)的改革使得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，使得民營(yíng)企業(yè)和股份制企業(yè)得到更多的發(fā)展條件。國(guó)家還下放投資企業(yè)審批權(quán)限以及程序，這在一定程度上將投資環(huán)境變得有利于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展阻礙大大減小，令其加快對(duì)外投資的信心得以加強(qiáng)。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)使得中亞國(guó)家市場(chǎng)的投資發(fā)展引起了更多中央的關(guān)注，以及鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)海外并購(gòu)資源、國(guó)內(nèi)企業(yè)資金寬裕等一系列推動(dòng)政策的影響，新疆的企業(yè)陸續(xù)投資中亞市場(chǎng)，尤其是大型股份制企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)成為其中的主力軍，加快了新疆境外投資的步伐。但由于新疆對(duì)外投資企業(yè)在與中亞合作的過程中還缺少國(guó)家直接鼓勵(lì)性的政策、缺少優(yōu)秀服務(wù)性人才、新疆企業(yè)在境外銀行缺乏信用基礎(chǔ)使得后續(xù)資金貸款受到限制、忽視小企業(yè)在中亞國(guó)家的發(fā)展空間等原因，新疆還應(yīng)更多的關(guān)注新疆民營(yíng)企業(yè)在中亞國(guó)家投資、政府部門要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)境外投資企業(yè)的政策保障、提升對(duì)這些境外投資企業(yè)的金融扶持力度、加大對(duì)境外投資企業(yè)的金融扶持力度以及旅游設(shè)施的建設(shè)，為這些投資企業(yè)擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入、對(duì)民營(yíng)企業(yè)給予優(yōu)惠政策、推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和為其創(chuàng)造寬松的市場(chǎng)環(huán)境。

表2

新疆非金融類對(duì)外直接投資情況(億美元)

注：表中數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》.

四、新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革成效的實(shí)證分析

(一)本研究的基本假設(shè)

新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革的有效監(jiān)管機(jī)制還很不健全，民營(yíng)化改革后的民營(yíng)企業(yè)(包括股份合作企業(yè)和中外合資企業(yè))的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，與國(guó)有及國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)相比，是否具有一定的優(yōu)勢(shì)，是檢驗(yàn)新疆整個(gè)工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革成效的主要指標(biāo)，為了便于本文的研究，筆者做出了以下基本的假設(shè)：

新疆工業(yè)非國(guó)有企業(yè)的整體績(jī)效優(yōu)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)和集體企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

(二)假設(shè)的檢驗(yàn)

本文將不同所有制的企業(yè)分為兩大類，一組是A組國(guó)有企業(yè)，包括國(guó)有及國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)；另一組是B組非國(guó)有企業(yè)，包括外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)投資企業(yè)、股份合作企業(yè)。

1. 新疆不同產(chǎn)權(quán)類型工業(yè)企業(yè)的靜態(tài)效率

本文為了反應(yīng)新疆工業(yè)企業(yè)靜態(tài)的單要素運(yùn)營(yíng)效率，筆者選擇工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)指標(biāo)，前者的值越高說明成本越低，后者的數(shù)值越大表明其勞動(dòng)效率越高。其中，工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率通過查閱《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算獲得。

通過繪制整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)和A、B組工業(yè)企業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率柱狀圖3，我們可以看出，整個(gè)行業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率除了2004年，其余年份均高于國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)，且2002年至2006年期間，整個(gè)行業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率保持持續(xù)上升，但是后續(xù)6年幾乎一直在下降；A組國(guó)有企業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率在2000年至2006年期間保持波動(dòng)上升的趨勢(shì)，后幾年的成本費(fèi)用利潤(rùn)率幾乎平穩(wěn)；B組非國(guó)有企業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率一直處于無規(guī)律的波動(dòng)態(tài)勢(shì)，但是與A組相比，均低于A組的成本費(fèi)用利潤(rùn)率，表明B組企業(yè)的投入產(chǎn)出情況，并沒有好于A組企業(yè)。而從圖4中可以看出，B組低于A組，且2010年、2011年和2013年的差距較大，從整體來看，B組的勞動(dòng)生產(chǎn)效率低于A組企業(yè)。由此筆者認(rèn)為，新疆工業(yè)非國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚未較好地發(fā)揮出來，民營(yíng)化改革的成效受到限制，而國(guó)有企業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率維持著較好的發(fā)展趨勢(shì)，尤其是勞動(dòng)生產(chǎn)率，在近幾年增長(zhǎng)較快，表明國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)效率并不總是低于非國(guó)有企業(yè)，處于競(jìng)爭(zhēng)中的國(guó)有企業(yè)通過管理體制的建立和創(chuàng)新，以及內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等，會(huì)使得國(guó)有企業(yè)的效益和活力大大增加，因而可以表明新疆對(duì)于國(guó)有企業(yè)的改革還是具有一定成效的，企業(yè)民營(yíng)化改革在一定程度上也促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)的改革，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益得以改善。

圖3　新疆各類型工業(yè)企業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)

圖4　新疆各類型的工業(yè)企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)

2. 新疆不同產(chǎn)權(quán)類型工業(yè)企業(yè)的動(dòng)態(tài)效率

(1)數(shù)據(jù)的來源和處理

對(duì)于新疆工業(yè)總產(chǎn)值與產(chǎn)業(yè)資本、從業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量依從關(guān)系的研究，筆者分別采用工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值年平均余額和從業(yè)人員年平均數(shù)指標(biāo)來衡量，分別以Y、K、L來表示，單位分別是億元人民幣和人。所有數(shù)據(jù)樣本來源于各年度《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除物價(jià)因素的影響，實(shí)際工業(yè)總產(chǎn)值和實(shí)際工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額以2000年為基期進(jìn)行換算，平減指數(shù)數(shù)據(jù)來自于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》，同時(shí)為了消除異方差的影響，預(yù)先對(duì)所有序列進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理(文中分別以變量名前加ln來表示)。全文所有的回歸及檢驗(yàn)都通過stata11.0來完成。

新疆的工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革應(yīng)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，不斷提高動(dòng)態(tài)的技術(shù)效率。本文通過隨時(shí)間變化的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率來反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)效率。為此，本文根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，采用C-D生產(chǎn)函數(shù)分析新疆工業(yè)產(chǎn)業(yè)歷年來企業(yè)民營(yíng)化改革對(duì)A組企業(yè)和B組企業(yè)技術(shù)效率的影響。

本文先建立工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)Y=A0eλtKαLβ，其中A0eλt代表技術(shù)進(jìn)步，α表示資本的產(chǎn)出彈性，β表示勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出彈性，對(duì)方程兩邊取對(duì)數(shù)，建立線性模型，即：

LnY=lnA0+λt+αlnK+βlnL+μ

(1)

根據(jù)素羅余數(shù)的思想：經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)歸結(jié)于技術(shù)進(jìn)步、資本存量的積累、勞動(dòng)力的增加，本文設(shè)GY，GK，GL分別表示工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)率、產(chǎn)業(yè)資本的增長(zhǎng)率、勞動(dòng)力投入的增長(zhǎng)率，增長(zhǎng)率是相對(duì)于上一年的增長(zhǎng)率，則在全要素的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率σ為：

σ=(GY-α*GK-β*GL)/GY*100%

(2)

圖5　2000年～2012年各變量變動(dòng)趨勢(shì)

圖5反映了2000年～2012年新疆的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)，即lnY、lnK、lnL的趨勢(shì)圖。從中可以看出：(1)三條曲線近似線性，初步判斷筆者對(duì)模型的設(shè)定具有一定的合理性；(2)lnY、lnK、lnL均呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，且有較強(qiáng)的相似變化趨勢(shì)。由表3可知，二者的現(xiàn)行相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9606，初步判斷二者可能存在協(xié)整關(guān)系。

表3

各個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)矩陣

注：*表示1%水平顯著.

(2)時(shí)間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)間序列特征，采用DF檢驗(yàn)來判斷是否存在單位根，以確定模型中各變量的平穩(wěn)性。如果時(shí)間序列存在單位根，則為非平穩(wěn)序列，可能會(huì)帶來自回歸系數(shù)的估計(jì)值向左偏向于0，傳統(tǒng)的t值檢驗(yàn)失效，兩個(gè)相互獨(dú)立的單位根變量可能出現(xiàn)偽回歸或偽相關(guān)。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4

模型(1)各變量序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

從表4可以看出，在1%的顯著水平下，lnY序列的t檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值為0.655大于其臨界值-3.750，不能拒絕序列存在單位根的原假設(shè)，同樣lnK、lnL序列在1%的水平下，t檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值分別為-1.5999和0.394，也分別大于其相應(yīng)的臨界值，因而原序列也為非平穩(wěn)序列。但是對(duì)原序列進(jìn)行一階差分處理后再進(jìn)行DF檢驗(yàn)，筆者發(fā)現(xiàn)，只有dlnY在5%的顯著性水平下沒有通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，但是在10%的顯著性水平下都通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

(3)協(xié)整檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)新疆工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額和工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)法對(duì)2000-2012年的數(shù)據(jù)做協(xié)整檢驗(yàn)，利用OLS對(duì)lnY、lnK和lnL進(jìn)行了回歸，得到回歸結(jié)果：

LnYt=-14.3178***+0.9268***lnKt+1.1378***lnLt+ut

(-5.36)(5.77)(4.15)

R2=0.9716DW=1.59644

從模型的回歸結(jié)果來看，模型整體顯著，系數(shù)也全部通過了5%顯著水平下的檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度為0.9716，系數(shù)0.9268和1.1378表明，新疆工業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額每增加1%，將帶動(dòng)工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)0.9268%，新疆工業(yè)從業(yè)年平均數(shù)每增加1%，將帶動(dòng)工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)1.1378%。模型擬合的效果還是非常好的。同時(shí)，筆者運(yùn)用Engle-Granger基于協(xié)整回歸殘差的ADF檢驗(yàn)對(duì)殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，殘差序列在10%的水平下為平穩(wěn)序列。從圖6可以看出，2000-2012年各變量之間具有顯著的協(xié)整關(guān)系。

圖6　模型擬合值與觀察值之間的對(duì)比

筆者針對(duì)于上述協(xié)整方程進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，通過懷特檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，p值等于0.1435，沒有拒絕同方差的檢驗(yàn)的原假設(shè)，認(rèn)為不存在異方差，這個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證了根據(jù)殘差圖所作的大致判斷，對(duì)模型的異方差檢驗(yàn)結(jié)果如下表5：

根據(jù)模型殘差的自相關(guān)圖和偏自相關(guān)圖，統(tǒng)計(jì)量幾乎落在95%的陰影置信區(qū)間之內(nèi)或附近，表明一階自相關(guān)顯著為0，大致可以初步判斷模型不存在自相關(guān)。而通過正式的BG檢驗(yàn)、Q檢驗(yàn)、DW檢驗(yàn)和白噪聲檢驗(yàn)證實(shí)，模型確實(shí)不存在自相關(guān)。如下表6所示：

表5

協(xié)整方程的異方差檢驗(yàn)結(jié)果

表6

協(xié)整方程自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

Bartlett檢驗(yàn)對(duì)自相關(guān)檢驗(yàn)的結(jié)果如下圖7：

圖7　模型(1)的白噪聲檢驗(yàn)

圖8　VAR系統(tǒng)穩(wěn)定性的判別圖

(4)格蘭杰因果檢驗(yàn)

由圖8顯示所示，所有特征值均落在單位圓內(nèi)，故此VAR系統(tǒng)是穩(wěn)定的。通過對(duì)模型進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)顯示，lnK和lnL分別是lnY的格蘭杰因，且全部自變量合起來也是lnY的格蘭杰因。這一事實(shí)說明，固定資產(chǎn)的投資和工業(yè)從業(yè)人數(shù)的增加能夠帶動(dòng)工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)。

(5)新疆工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率分析

由以上分析結(jié)果可以得到：

α=0.9278，β=1.1378。由此建立殘差方程：

TFP=exp(lnY-αlnK-βlnL)

(3)

將A組企業(yè)和B組企業(yè)的2000年至2013年的工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)年平均余額和從業(yè)人員數(shù)帶入方程(2)和(3)，就能夠得到2000年至2013年兩類企業(yè)的全要素生產(chǎn)率(TFP)和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率，TFP是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步、管理效率提高的重要標(biāo)志，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)在很大程度上取決于TFP的提高。

圖9　A組和B組企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù) 進(jìn)步貢獻(xiàn)率變動(dòng)趨勢(shì)

對(duì)圖9的觀察可以看出，B組企業(yè)的TFP高于A組企業(yè)，A組的TFP一直處于小幅度的平緩上升趨勢(shì)，而B組企業(yè)于2000年和2006年出現(xiàn)較大的波動(dòng)，但其他年份較為平穩(wěn)，總體趨勢(shì)下降。；A組和B組的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率除2001年，其余年份一直在5%和-5%之間波動(dòng)，而且B組的波動(dòng)幅度大于A組企業(yè)。表明國(guó)有企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平和管理效率等方面不及非國(guó)有企業(yè)，但是一直保持穩(wěn)步的上升趨勢(shì)，可以說明新疆的國(guó)有企業(yè)改革一直在逐年的改善。而B組技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用并未好于A組，國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率相差不大。筆者由此認(rèn)為新疆近十年來的民營(yíng)化改革成效并未達(dá)到理想的效果，沒有快速推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，新疆需要重視企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新等方面的投入，從而優(yōu)化工業(yè)企業(yè)效率，國(guó)有企業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率好于非國(guó)有企業(yè)，一方面可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)本身就擁有更多的資本與資源，以及國(guó)家一系列的輔助優(yōu)惠政策，自然對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用較大；另一方面可能是新疆對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還不夠重視，沒有為民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展提供較好的發(fā)展環(huán)境，在很多領(lǐng)域還會(huì)受到國(guó)有企業(yè)的壟斷限制。

圖10　A組和B組企業(yè)的資本生產(chǎn)率和 勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)

從圖10的資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)圖可以看出，B組的資本生產(chǎn)率2007年之前高于A組，之后一直低于A組企業(yè)，而B組的勞動(dòng)生產(chǎn)率均低于A組國(guó)有企業(yè)，而且差距從2007年之后有擴(kuò)大的趨勢(shì)，但是A組和B組企業(yè)的資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率都保持上升趨勢(shì)。表明國(guó)有企業(yè)在資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率方面總體好于非國(guó)有企業(yè)，一定程度上說明新疆對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革獲得一定成效的，新疆重視國(guó)有企業(yè)的效率改革且向良好方向發(fā)展，雖然由于國(guó)有企業(yè)擁有更有的優(yōu)勢(shì)資源，技術(shù)水平的提高，管理效率的改善和人才的引入等原因使得非國(guó)有企業(yè)的在資本和勞動(dòng)生產(chǎn)率方面低于國(guó)有企業(yè)，但是非國(guó)有企業(yè)在勞動(dòng)和資本生產(chǎn)率方面是保持上升趨勢(shì)的，還是具有較大潛力的，所以新疆還需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，減輕壟斷勢(shì)力，活躍經(jīng)濟(jì)，以保證發(fā)揮其特有的優(yōu)勢(shì)，從而推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的優(yōu)化改革。

五、主要結(jié)論與啟示

通過靜態(tài)效率分析和動(dòng)態(tài)效率分析，本文采用新疆2000-2013年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，按照C-D生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算出全要素生產(chǎn)率(TFP)、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，得出以下結(jié)論與啟示：

(1)新疆工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)民營(yíng)化改革，促進(jìn)了傳統(tǒng)企業(yè)的分離，使得外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)投資企業(yè)的數(shù)量和資產(chǎn)得以加快增加，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的數(shù)量大大減少，增進(jìn)了工業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。改革的關(guān)鍵是從制度上對(duì)企業(yè)增量產(chǎn)權(quán)有一個(gè)清晰而明確的界定，這是給企業(yè)的創(chuàng)新者提供一個(gè)未來產(chǎn)權(quán)權(quán)益的可靠機(jī)制，企業(yè)的發(fā)展?jié)摿υ诹己玫念A(yù)期產(chǎn)權(quán)機(jī)制的作用下將會(huì)難以估量。

(2)新疆工業(yè)企業(yè)民營(yíng)化改革的主要形式還是依賴于外商和港澳臺(tái)投資企業(yè)，且外商投資企業(yè)的成立呈現(xiàn)加快的趨勢(shì)。新疆對(duì)外貿(mào)易投資的數(shù)據(jù)分析表明新疆將繼續(xù)注重與中亞國(guó)家的貿(mào)易往來，新疆對(duì)外直接投資的企業(yè)多為民營(yíng)企業(yè)和大型股份制企業(yè)，隨著貿(mào)易條件的改善和境外市場(chǎng)的開拓使得其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到改善，一些有技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和富有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)在此次機(jī)遇中將會(huì)擁有更大的發(fā)展空間。新疆的對(duì)外貿(mào)易額雖然逐年上漲，但其對(duì)新疆整體的經(jīng)濟(jì)水平的拉動(dòng)作用不強(qiáng)。新疆的金融發(fā)展不完善，有待進(jìn)一步提高與改進(jìn)，中小企業(yè)融資困難，需給予更多的扶持政策；高新技術(shù)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展也不發(fā)達(dá)，缺少高新技術(shù)人才的投入；新疆應(yīng)加快改變以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)格局，對(duì)民營(yíng)企業(yè)給予優(yōu)惠政策、推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和為其創(chuàng)造寬松的市場(chǎng)環(huán)境，使得各行各業(yè)之間分配合理有效，創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的建設(shè)給予新疆更大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，這將為新疆的企業(yè)發(fā)展注入新的血液與活力，促進(jìn)新疆企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高，促進(jìn)當(dāng)?shù)氐貐^(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提供更多的就業(yè)崗位，有利于民生。

(3)通過筆者的實(shí)證檢驗(yàn)未能證明新疆非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的整體績(jī)效優(yōu)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)和集體企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)績(jī)效，績(jī)效指標(biāo)的考察包括：成本費(fèi)用利潤(rùn)率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、TFP、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、資本和勞動(dòng)生產(chǎn)率。通過查閱資料分析發(fā)現(xiàn)部分原因在于國(guó)有企業(yè)擁有更多的優(yōu)勢(shì)資源與資本，以及國(guó)家一系列的偏向政策和近些年的技術(shù)投入、管理效率的提高等，使得國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益得到改善以至于優(yōu)于非國(guó)有企業(yè)；但是非國(guó)有企業(yè)的TFP好于國(guó)有企業(yè)的，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率近幾年保持上升的趨勢(shì)，表明非國(guó)有企業(yè)在科技進(jìn)步和組織創(chuàng)新等方面的投入收益還是優(yōu)于國(guó)有企業(yè)的，其具有較大的發(fā)展?jié)摿Γ菄?guó)有企業(yè)更具經(jīng)濟(jì)活力，民營(yíng)化改革對(duì)新疆工業(yè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率推動(dòng)還是具有重要的意義。

(4)新疆對(duì)于國(guó)有企業(yè)的改革取得一定的成效。國(guó)有企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率都處于總體上升趨勢(shì)。新疆應(yīng)對(duì)于大多數(shù)效率低下的國(guó)有上市公司，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的功能，通過各種產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，減少國(guó)家股或國(guó)有法人股的比例，增加非國(guó)有化法人的控股企業(yè)，使國(guó)有資本逐步退出競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

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[責(zé)任編輯：安錦]

Study on the Economic Performance of Industrial Enterprise

under the Background of the Silk Road Economic Belt in Xinjiang

ZHANG Miao，SONG Feng-hua

(School of Economics,Xinjiang University of Finance and Economics,Urumqi 830012,China)

Abstract:This article uses Xinjiang 2000-2013 annual time-series data, analyzes the static efficiency and dynamic efficiency ,uses the empirical analysis of co-integration analysis and Granger causality test, based on C-D production function to calculate the total factor productivity,technological progress contribution rate,capital productivity and labor productivity as the assessment index of the economic performance,the empirical results indicate that the enterprises privatization reform has some effect, the recent number of state-owned industrial business had reduced to 60.7%,but the technological progress contribution rate of state-owned and non-state-owned industrial business fluctuated between 5%and -5%,2007 year later, the capital productivity and labor productivity of the state-owned business higher than non-state-owned business,indicating the economic effect of the non-state-owned business dose not better than the state-owned business, proposes to strengthen the development of the private economy,continuously deepens the reform of the state-owned business and introduces market competition to promote economic performance,at the time,xinjiang should still pay close attention to the development of foreign trade of corporate enterprise and private enterprise.

Key words:the silk road economic belt;economic performance;privatization reform;technological; progress contribution rate