開放存取對管理學(xué)傳統(tǒng)期刊被引的影響*

李 干，袁勤儉

開放存取自20 世紀90 年代以來成為學(xué)術(shù)出版的重要模式之一[1]。 根據(jù)期刊來源， 開放存取期刊可分為兩類： 由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)化而來的數(shù)字期刊和新創(chuàng)辦的數(shù)字期刊[2]。 在我國學(xué)術(shù)期刊中，實行開放存取的數(shù)字期刊較少， 而且社會科學(xué)領(lǐng)域的開放存取期刊數(shù)量、 開放存取程度均滯后于自然科學(xué)。 管理學(xué)是我國社會科學(xué)的重要組成部分， 本文選取管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的開放存取作為研究對象， 通過對文獻被引指標的分析， 研究開放存取對我國管理學(xué)傳統(tǒng)期刊利用的影響， 探尋開放存取出版模式下管理學(xué)傳統(tǒng)期刊文獻被引的新特征。

1 文獻回顧

目前開放存取文獻被引研究主要圍繞被引頻次展開， 大致分為兩類：

(1)針對某種期刊的開放存取文獻被引研究。在國外， Eysenbach 比較同一種期刊開放存取與非開放存取文獻的被引頻次， 發(fā)現(xiàn)開放存取文獻能更快地被同行識別并引用[3]； Harnad、 Brody認為開放存取是被引頻次的必要非充分條件[4]；Gaule 等認為開放存取對提高文獻被引沒有顯著作用[5]。 在我國， 牛昱昕等基于中國科技論文在線， 研究開放存取論文被引年代分布、 被引頻次與下載頻次的相互關(guān)系， 認為互聯(lián)網(wǎng)延緩了開放存取論文的老化過程， 開放存取具有加速識別和傳播研究結(jié)果的潛力， 但實際效用存在爭議[6]。

(2)對某學(xué)科領(lǐng)域多種開放存取期刊的被引分析， 主要以圖書情報領(lǐng)域為主。 Mukherjee 分析圖書情報領(lǐng)域17 種開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)被引特征， 發(fā)現(xiàn)以期刊文獻為主要引文來源的文獻擁有更高的被引頻次[7]； Kumar 研究圖書情報學(xué)開放存取期刊文獻的網(wǎng)絡(luò)引文計算網(wǎng)絡(luò)鏈接半衰期，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊文獻的網(wǎng)絡(luò)引文數(shù)量隨時間不斷增加[8]； 袁順波、 華薇娜基于引文分析和網(wǎng)絡(luò)鏈接分析， 對圖書情報領(lǐng)域開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力進行評價[9]。 還有學(xué)者分析自然科學(xué)的開放存取文獻被引情況， 如Lansingh、 Carter 研究眼科學(xué)領(lǐng)域開放存取與非開放存取文獻的被引頻次差異及影響因素， 發(fā)現(xiàn)開放存取文獻的被引頻次顯著高于非開放存取文獻， 但開放存取不是被引差異的顯著因素， 出版國家、 主題領(lǐng)域、 語言等因素能有效解釋被引頻次差異[10]。 Hajjem 等對不同學(xué)科的開放存取文獻被引特征進行分析， 發(fā)現(xiàn)開放存取文獻被引次數(shù)均高于非開放存取文獻，開放存取文獻被引優(yōu)勢不僅僅源于自我選擇偏差[11]。

以上研究對理解開放存取期刊被引關(guān)系有很大幫助， 但現(xiàn)有開放存取期刊被引研究主要針對純粹的數(shù)字期刊， 對傳統(tǒng)期刊的分析較少。 目前傳統(tǒng)期刊是我國學(xué)術(shù)期刊的主流， 是科研交流和學(xué)術(shù)傳播的主要力量。 筆者認為： (1)從傳統(tǒng)期刊視角進行開放存取被引研究， 能促進以傳統(tǒng)期刊為載體的文獻利用和學(xué)術(shù)成果交流。 (2)針對某學(xué)科的開放存取期刊文獻被引分析主要集中在國外， 我國尚未發(fā)現(xiàn)此類研究， 尤其未發(fā)現(xiàn)管理學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)研究。 探究開放存取與管理學(xué)期刊被引的關(guān)系， 有利于明確開放存取對管理學(xué)傳統(tǒng)期刊被引的影響。 (3)現(xiàn)有研究主要是開放存取與非開放存取文獻的被引差異分析， 尚未發(fā)現(xiàn)針對部分開放存取文獻的被引分析。 部分開放存取是傳統(tǒng)期刊向開放存取期刊轉(zhuǎn)變的過渡模式， 在該模式下期刊被引是否呈現(xiàn)不同特征， 這個問題值得探究。 基于以上考量， 筆者以CSSCI 數(shù)據(jù)庫收錄的29 種管理學(xué)傳統(tǒng)期刊為研究對象， 綜合考慮開放存取程度、 期刊評級等因素， 從被引半衰期、 被引頻次、 立即指數(shù)等方面對不同開放存取形式下管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的文獻利用情況進行橫向和縱向比較分析。

2 研究設(shè)計和數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)來源

筆者通過網(wǎng)站瀏覽和調(diào)研獲取29 種CSSCI管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的開放存取情況。 為計算期刊被引半衰期， 采用自編程序， 從CNKI 中國引文數(shù)據(jù)庫中獲取期刊被引頻次的年代分布數(shù)據(jù)。 由于不同期刊每年刊載論文數(shù)量區(qū)別較大， 將期刊被引總頻次和被引文獻篇數(shù)作為分析指標過于絕對。 為去除系統(tǒng)偏差， 采用被引率、 篇均被引頻次。 被引率為統(tǒng)計當年被引用文獻篇數(shù)與歷年被引文獻總篇數(shù)之比； 篇均被引頻次為統(tǒng)計當年的文獻被引總頻次與被引文獻篇數(shù)之比。 被引半衰期、 篇均被引頻次、 被引率、 立即指數(shù)從不同角度展現(xiàn)期刊文獻的被利用情況。 被引半衰期反映期刊文獻的老化速度； 篇均被引頻次去除不同期刊文獻篇數(shù)的影響， 更客觀地展現(xiàn)期刊被引及其在科學(xué)交流中的作用和地位； 被引率從文獻數(shù)量上體現(xiàn)歷年刊載文獻在統(tǒng)計當年的活躍程度； 立即指數(shù)表示某一年發(fā)表的論文在當年的平均被引次數(shù)， 用以測度期刊新刊載文獻的被利用速度及對學(xué)科新問題的反應(yīng)速度。

2.2 研究設(shè)計

為區(qū)分開放存取程度、 期刊評級等因素對期刊被引的影響， 將期刊分為完全開放存取、 部分開放存取和非開放存取3 種類型。 部分開放存取是指可免費瀏覽或下載摘要， 但需付少量費用進行全文下載[12-13]。 筆者將國家自然科學(xué)基金委管理學(xué)部認定的管理學(xué)A 類、 B 類期刊設(shè)為A 組、B 組， 其余期刊劃分為C 組， 然后對不同開放存取程度下A/B/C 組期刊的被引數(shù)據(jù)進行比較分析。 為揭示近10 年不同開放存取程度管理學(xué)傳統(tǒng)期刊被引情況的時間演化特征， 選取部分期刊進行被引指標的時間序列分析。 由于相鄰兩年的期刊被引指標差別不大， 筆者以兩年為間隔， 對2003 年、 2005 年、 2007 年、 2009 年、 2011年、 2013 年的期刊被引情況進行縱向分析。

2.3 數(shù)據(jù)處理

以《科學(xué)學(xué)研究》 為例(見表1)， 其2013 年被引半衰期計算公式為：

被引半衰期=5+(50- 42.15)/(52.68- 42.15)=5.75

表1《科學(xué)學(xué)研究》歷年被引頻次百分比

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 期刊開放存取情況統(tǒng)計

大部分管理學(xué)傳統(tǒng)期刊設(shè)有網(wǎng)站， 提供目錄瀏覽， 但在摘要、 全文瀏覽及下載權(quán)限上存在區(qū)別。 截至2014 年共有15 種開放存取期刊(其中4 種采取延期開放存取)、 8 種部分開放存取期刊、 6 種非開放存取期刊。 開放存取期刊中，《 管理世界》《 管理科學(xué)學(xué)報》《 管理學(xué)報》《 軟科學(xué)》 和《 中國科學(xué)基金》 回溯到創(chuàng)刊年， 其余回溯至近3 年。 在部分開放存取期刊中， 除《研究與發(fā)展管理》 《 外國經(jīng)濟管理》 回溯至較早年份外， 其余均只回溯到近幾年， 某些期刊甚至僅提供某年部分文獻的摘要瀏覽。 非開放存取期刊中， 只有《 系統(tǒng)工程》 網(wǎng)站提供早期目錄， 其余期刊網(wǎng)站只提供近年的目錄， 非開放存取期刊一般實行付費瀏覽/ 下載文獻或不上傳全文。 2014 年開放存取期刊數(shù)量多于以往年份[14-15]， A、 B、 C 類均有不同開放存取程度的期刊， 開放存取期刊占一半以上， 越來越多管理學(xué)傳統(tǒng)期刊嘗試實行不同程度的開放存取策略(見表2)。

3.2 被引情況橫向比較

計算29 種期刊的四項被引指標。 由于部分期刊采取延遲開放存取策略， 因此以2013 年期刊被引數(shù)據(jù)為分析對象會更全面(《 科技管理研究》 在2013 年尚未實現(xiàn)開放存取)。 從表3 可見， 除《南開管理評論》《 管理世界》 外， 其余期刊的篇均被引頻次小于被引半衰期。 被引半衰期排名前三的期刊分屬于三種不同的開放存取模式； 篇均被引頻次排名前三的期刊均為A 類，包括非開放存取期刊和開放存取期刊兩種； 被引率排名前三的期刊中，《 南開管理評論》 的篇均被引頻次顯著高于《管理學(xué)報》 《 公共管理學(xué)報》 ，這可能由于《管理學(xué)報》《 公共管理學(xué)報》 創(chuàng)刊時間較晚， 讀者基礎(chǔ)相對較弱； 立即指數(shù)排名前三的期刊均實現(xiàn)一定程度的開放存取。 總體看， 非開放存取期刊的立即指數(shù)普遍低于開放存取及部分開放存取期刊， 開放存取程度較高的期刊具有更高的立即指數(shù)。

為體現(xiàn)各被引指標在開放存取程度、 期刊評級上的差異， 筆者繪制不同組別期刊的被引指標差異圖(見圖1- 2)。 如圖1 所示， 開放存取期刊與部分開放存取期刊在各被引指標上大致持平；開放存取、 部分開放存取期刊的被引半衰期、 篇均被引頻次、 被引率略大于非開放存取期刊， 且立即指數(shù)顯著高于非開放存取期刊。 學(xué)者引用文獻前一般會先瀏覽摘要， 新發(fā)表文獻若能實現(xiàn)摘要免費瀏覽將有利于引用者快速獲悉文獻主題，使引用行為更具針對性， 從而令文獻更快被引用。 總之， 相對于非開放存取期刊， 實現(xiàn)開放存取及部分開放存取的期刊的老化速度較慢， 篇均被引頻次和立即指數(shù)較高。

表2 29種CSSCI來源管理學(xué)傳統(tǒng)期刊開放存取情況(2014)

表3 2013年CSSCI來源管理學(xué)傳統(tǒng)期刊半衰期及被引情況

（續(xù)表3）

由圖2 可知， A、 B、 C 三組期刊的被引半衰期、 篇均被引頻次、 被引率呈現(xiàn)遞減規(guī)律， 但立即指數(shù)相差不大。 權(quán)威機構(gòu)評級較高的期刊的老化周期較長， 被引次數(shù)、 被引文章篇數(shù)較多，文獻被利用速度較快。 此外， A、 B、 C 三組期刊各被引指標遞減的梯度不大， 近年非A 類期刊通過提高文獻質(zhì)量和實行開放存取提高了其被引率， 被引指標向A 類期刊靠近， 說明管理學(xué)學(xué)術(shù)水平不斷提升。

圖1 不同開放存取程度管理學(xué)期刊的被引指標對比

圖2 A/B/C類管理學(xué)期刊的被引指標對比

綜上， 相對于非開放存取期刊， 具有一定開放存取程度的期刊文獻老化速度較慢， 被引頻次高， 期刊被引速度快； 但開放存取與部分開放存取期刊之間被引指標相差不大。 是否實現(xiàn)全文免費獲取對期刊被引半衰期沒有決定性作用， 這與前人研究結(jié)論有所區(qū)別[16-17]， 原因可能在于樣本選擇和指標設(shè)計的差異： 本文分析對象為傳統(tǒng)期刊， 設(shè)計的指標為篇均被引頻次， 而前人多是對數(shù)字期刊的被引總頻次進行分析。

3.3 期刊被引的縱向時間序列分析

圖3 CSSCI管理學(xué)期刊被引指標時間序列變化對比圖

為體現(xiàn)各被引指標在不同時期的變化， 筆者選取部分期刊進行時間序列分析。 為體現(xiàn)期刊選擇的代表性， 選擇四項指標值最大、 最接近平均和最小的期刊共9 種， 計算其近10 年的被引指標， 并繪制時間序列變化圖(見圖3)。 從圖3 左可知， 2003- 2013 年被引半衰期漸延長， 期刊老化速度變緩。 在篇均被引頻次方面， 除《 預(yù)測》《 中國科學(xué)基金》 外， 其余期刊的篇均被引頻次緩慢上升，《 預(yù)測》 的篇均被引頻次在2009 年達到最高值后， 近年呈下降趨勢， 可能源于該期刊尚無網(wǎng)站， 導(dǎo)致最新刊載文獻的知曉度較低，阻礙了文獻的及時被引。 另外《 中國科學(xué)基金》的篇均被引頻次也呈下降趨勢， 這可能和其研究主題有關(guān)。 該刊主要刊載基礎(chǔ)科學(xué)的專題評論、科學(xué)基金資助項目的研究進展、 科技政策動態(tài)，文獻的主要表現(xiàn)形式為科學(xué)基金管理信息、 文告及學(xué)術(shù)會議簡訊， 因此獲得被引的幾率較低。

如圖3 右示， 期刊被引率呈現(xiàn)下降趨勢， 可能緣于被引半衰期不斷延長， 即被引文獻的年代跨越區(qū)間不斷延長， 導(dǎo)致統(tǒng)計當年的被引文獻篇數(shù)占歷年被引文獻總篇數(shù)的比重不斷縮小。 在立即指數(shù)上， 除《經(jīng)濟管理》《 預(yù)測》 外， 其余期刊的立即指數(shù)呈上升趨勢；《 經(jīng)濟管理》 的立即指數(shù)不斷下降， 說明其新刊載文獻的利用速度減弱?？傊?， 近10 年大部分管理學(xué)期刊文獻的被利用速度及其對學(xué)科新問題的反應(yīng)速度不斷加快。

4 結(jié)果討論

開放存取環(huán)境下， 管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的文獻利用及被引呈現(xiàn)四大特征。

(1)開放存取加快了文獻被利用的速度， 但全文免費獲取對被引半衰期、 篇均被引頻次沒有決定作用。 提供免費瀏覽摘要并有一定開放存取程度的期刊具有更高的立即指數(shù)， 老化周期更長、篇均被引頻次更高。 摘要是文獻主題的提煉， 實現(xiàn)摘要開放存取能使引用者更方便地獲取文獻主題， 有利于引用者快速判斷摘要對應(yīng)文獻是否與自身研究相關(guān)， 提高引用者查找全文的針對性， 幫助其快速、 準確地做出引用決策。 總體看， 開放存取加快了新文獻的傳播速度， 幫助引用者及時獲取最新文獻， 有利于最新學(xué)術(shù)成果的傳播和交流， 對推進學(xué)術(shù)發(fā)展具有重要作用。

開放存取與部分開放存取期刊在各被引指標上無明顯差異。 由于學(xué)術(shù)期刊讀者群集中在高校和科研單位， 這些機構(gòu)一般都購買了第三方數(shù)據(jù)服務(wù)平臺的學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫。 引用者能從第三方數(shù)據(jù)庫中獲取尚未實現(xiàn)開放存取的期刊文獻， 是否通過期刊自己的網(wǎng)站實現(xiàn)全文開放存取對被引半衰期等指標沒有決定作用； 但期刊在自己的網(wǎng)站提供全文免費下載/瀏覽為未購買數(shù)據(jù)庫服務(wù)的機構(gòu)提供了免費獲取文獻資料的渠道。

(2)來自權(quán)威機構(gòu)的期刊排名對期刊被引指標具有積極影響。 權(quán)威機構(gòu)根據(jù)期刊文獻質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力對期刊做出評級。 引用者在選擇被引文獻時， 主要考慮文獻學(xué)術(shù)價值和期刊學(xué)術(shù)影響力， 具有更高學(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)影響力的期刊文獻往往會獲得更多被引， 期刊老化周期越長， 被利用速度更快。 因此， 期刊評級對期刊被引相關(guān)指標具有積極的影響。

(3)關(guān)注基礎(chǔ)性研究、 預(yù)測性研究、 方法類研究及國外先進管理理論的期刊具有更長的被引半衰期。 基礎(chǔ)性研究一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要內(nèi)容， 對應(yīng)用類研究具有重要的指導(dǎo)作用， 尤其是一些重大理論突破在很長時間內(nèi)都會受到關(guān)注；以預(yù)測類研究為主的期刊(如《預(yù)測》 )以探測未來趨勢為主， 對相關(guān)領(lǐng)域的未來研究方向具有指向性， 在較長時間都具有被引價值； 側(cè)重方法類研究的期刊給學(xué)界提供研究方法上的指引， 一般會獲得持續(xù)被引； 以國外先進管理理論與方法為主題的期刊(如《外國經(jīng)濟與管理》 )文獻對國內(nèi)管理學(xué)理論與實踐極具借鑒意義， 有利于國內(nèi)學(xué)者了解國外管理動態(tài)， 有針對性地獲取國外相關(guān)研究文獻， 因而具有更長的被引半衰期。

(4)管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的老化周期不斷延長， 被引頻次不斷增加， 期刊文獻被利用速度加快。 開放存取運動的推進給學(xué)術(shù)交流和知識傳播營造了更好的學(xué)術(shù)環(huán)境。 對傳統(tǒng)期刊而言， 通過網(wǎng)站提供全文免費獲取及與第三方數(shù)據(jù)庫平臺合作都是提高期刊知曉度、 加速文獻傳播利用的有效途徑。 國內(nèi)主要數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺收錄大部分重要學(xué)術(shù)期刊， 能及時發(fā)布最新文獻的全文信息， 為大多數(shù)學(xué)者帶來開放性的學(xué)術(shù)資源環(huán)境。 相對于以往封閉的學(xué)術(shù)環(huán)境， 開放性學(xué)術(shù)資源環(huán)境更有利于學(xué)術(shù)文獻的推廣和傳播， 使傳統(tǒng)期刊文獻獲得更快、 更多、 更持久的被引。 總的來看， 開放存取環(huán)境下， 管理學(xué)傳統(tǒng)期刊老化速度變緩， 且對學(xué)科發(fā)展過程中的新問題具有更快的反應(yīng)速度。

5 結(jié)論與建議

通過統(tǒng)計分析被引半衰期等指標， 本文對不同開放存取程度下CSSCI 管理學(xué)傳統(tǒng)期刊的被引情況進行橫向和縱向比較， 得出以下結(jié)論： 一定開放存取程度的期刊具有更高的篇均被引頻次和立即指數(shù)， 但是否實現(xiàn)免費全文獲取對被引半衰期、 篇均被引頻次沒有決定作用； 來自權(quán)威機構(gòu)的期刊排名對各項被引指標具有積極影響； 關(guān)注基礎(chǔ)性研究、 預(yù)測性研究、 方法類研究及介紹國外新研究的期刊具有更長的被引半衰期； 近10 年管理學(xué)傳統(tǒng)期刊老化周期不斷延長， 被引頻次不斷增加， 期刊文獻被利用速度加快。

被引作為期刊的深層次利用， 反映了期刊學(xué)術(shù)影響力及其在學(xué)科發(fā)展中的作用。 在開放存取大環(huán)境下， 提高被引對管理學(xué)傳統(tǒng)期刊發(fā)展具有重要意義。 我國管理學(xué)傳統(tǒng)期刊可考慮從三方面提高被引： (1)加強學(xué)術(shù)評審以提高期刊質(zhì)量， 通過刊載高質(zhì)量文獻獲取更多被引； (2)實現(xiàn)一定程度的開放存取以加快最新文獻的傳播， 提高對學(xué)科發(fā)展中新問題的反應(yīng)速度； (3)可與第三方學(xué)術(shù)服務(wù)平臺及數(shù)據(jù)庫合作， 提高期刊知曉度和學(xué)術(shù)影響力。 至于合作中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題， 可采取滯后開放最新文獻(延遲開放存取)的方式與學(xué)術(shù)服務(wù)平臺合作， 以保證期刊自身擁有最新刊載文獻的開放存取權(quán)利。

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