中國跨越“中等收入陷阱”研究——基于人口紅利的視角

■ 張 鑫（天津財經(jīng)大學(xué)研究生院 天津 300222）

研究背景及現(xiàn)狀

2007年，世界銀行總結(jié)了阿根廷、墨西哥、哥倫比亞等國家長期徘徊于中等收入國家行列的現(xiàn)象，在《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》中首次提出了“中等收入陷阱”的概念，該文指出，中等收入國家往往由于無法在高新技術(shù)方面與高等收入國家競爭，也無法在工資方面與低等收入國家競爭而進入經(jīng)濟增長停滯期，伴隨著經(jīng)濟增長的停滯，社會矛盾逐漸激發(fā)，貧富分化日益嚴重，腐敗現(xiàn)象多發(fā)，這些問題的出現(xiàn)使中等收入國家很難跨越到高等收入國家行列，從而滑入“中等收入陷阱”中。

根據(jù)世界銀行公布的最新標準，我國已進入到上中等收入國家行列。然而，當前的經(jīng)濟形勢并不容樂觀，2008年后，我國GDP增長速度告別了兩位數(shù)的時代，2014年，GDP增長速度再創(chuàng)新低，圖1顯示了2000年至2013年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)變化情況，圖2顯示了2000年至2013年我國東、中、西部國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)變化情況。學(xué)者蔡表示，2015年至2020年期間，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增速預(yù)計將從1995年至2009年的9.8%放緩至6.1%，勞動力人口不斷縮減是主要因素。

人口紅利指一個國家在發(fā)展過程中，伴隨著出生率下降和人均壽命增加，在老齡化社會到來之前出現(xiàn)的總撫養(yǎng)比下降，勞動力人口增加的現(xiàn)象。根據(jù)新古典增長理論，人口是經(jīng)濟發(fā)展的重要要素，在勞動力短缺的假設(shè)下，投資具有邊際遞減效應(yīng)，經(jīng)濟發(fā)展存在瓶頸期。因此，人口紅利的核心是由于勞動力無限供給性質(zhì)而打破新古典增長理論的勞動力短缺假設(shè)，從而保證不會出現(xiàn)資本報酬遞減現(xiàn)象。

人口紅利通過直接和間接方式作用于經(jīng)濟增長。直接方式表現(xiàn)為：人口紅利期撫養(yǎng)比下降，勞動力數(shù)量充足，這會給經(jīng)濟發(fā)展帶來較強的活力。間接方式表現(xiàn)為：一是根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的觀點，當勞動人口數(shù)量充足時，勞動人口從第一產(chǎn)業(yè)向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，勞動生產(chǎn)率會得到提高；二是根據(jù)生命周期理論，勞動年齡人口儲蓄意愿最強，在人口紅利期，勞動力供給充足，撫養(yǎng)比低，財富積累增加，這將促進儲蓄率上升、投資擴大；三是根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一國在人口紅利期，勞動力量多價廉，這使得該國在對外貿(mào)易中形成了較明顯的比較優(yōu)勢，該國將國外先進生產(chǎn)要素同國內(nèi)豐富勞動力結(jié)合，使經(jīng)濟保持穩(wěn)定的增長。

新古典增長理論認為投資邊際效率具有遞減的規(guī)律，而人口紅利可以在一定程度上抵消投資的邊際效率遞減作用，因此，我國之所以能夠在較長一段時期內(nèi)依靠投資驅(qū)動經(jīng)濟增長，主要是利用了人口紅利帶來的好處。圖3顯示了2000年至2013年我國老年人撫養(yǎng)比、兒童撫養(yǎng)比和總撫養(yǎng)比的情況。從圖3中可以清晰的看出2000年至2013年我國人口總撫養(yǎng)比呈現(xiàn)明顯下降趨勢，蔡認為這一下降趨勢將在2013年之后逐漸消失，隨著老年人口撫養(yǎng)比不斷上升，我國人口撫養(yǎng)比趨勢將轉(zhuǎn)降為升。David Bloom對亞洲的最新研究發(fā)現(xiàn)，在過去30年的經(jīng)濟增長中，總?cè)丝诤蛣趧幽挲g人口對中國經(jīng)濟增長的貢獻率為26%，這足以證明：源源不斷的勞動力是我國經(jīng)濟增長的引擎。

21世紀以來，我國人口紅利開始衰竭，主要表現(xiàn)在：一是隨著出生率的持續(xù)下降，人口老齡化的現(xiàn)象日益嚴重，勞動年齡人口比重呈現(xiàn)出下降的走勢，據(jù)中國社科院人口與勞動經(jīng)濟研究所預(yù)測，中國勞動年齡人口將于2016年達到最高峰，總量為9.99億人，之后將逐漸下降，至2020年，將下降至9.87億，以此趨勢，我國對外貿(mào)易的比較優(yōu)勢將逐漸消失；二是我國城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展使得城鎮(zhèn)人口已經(jīng)超越農(nóng)村人口，農(nóng)村剩余勞動力逐年降低，2004年以來“民工荒”現(xiàn)象多次出現(xiàn)，我國勞動力從無限供給轉(zhuǎn)向有限供給，經(jīng)濟發(fā)展走向高成本、低效率之路，企業(yè)不得不減緩?fù)顿Y，這將嚴重影響產(chǎn)出的增加。已有研究表明，2011-2020年，就業(yè)增速下降將使經(jīng)濟增長率降低約0.4個百分點；資本存量增速下降使經(jīng)濟增速降低約0.9個百分點；農(nóng)村剩余勞動力再配置減慢使經(jīng)濟增長下降1.5個百分點。

圖1 我國國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)

圖2 我國東、中、西部地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)（上年=100）

圖3 我國人口撫養(yǎng)比情況

綜上所述，豐富的勞動力資源和低廉的勞動力成本成為我國過去30多年經(jīng)濟快速發(fā)展的關(guān)鍵因素。然而從2010-2015年開始，人口紅利對資本報酬遞減規(guī)律的抑制作用逐漸減弱。未來十年是我國實現(xiàn)“新三步走”戰(zhàn)略的關(guān)鍵十年，是改革攻堅階段的關(guān)鍵十年，我國必須努力克服人口紅利正在消失的不利因素，利用好國內(nèi)外一切有利條件，避免被鎖定在“中等收入陷阱”中。

相關(guān)文獻綜述

“中等收入陷阱”這一概念于2007年首次提出后就在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了強烈的共鳴，蔡（2008）認為“中等收入陷阱”是一個均衡狀態(tài)，當一國陷入“中等收入陷阱”后，如果不破除阻礙經(jīng)濟發(fā)展的因素，即使一段時間經(jīng)濟指標達到了高等收入國家水平，該經(jīng)濟體仍然會重新回到中等收入國家的行列中。馬巖（2009）認為很少有國家可以在進入中等收入階段后順利駕馭這一階段出現(xiàn)的復(fù)雜技術(shù)、社會和政治挑戰(zhàn)，從而落入“中等收入陷阱”。

關(guān)于人口紅利消失是否是我國滑入“中等收入陷阱”的誘因，學(xué)術(shù)界并未形成統(tǒng)一意見。侯東民（2011）認為人口紅利消失這一論斷夸大了我國社會的老齡化問題，國內(nèi)依然有充足的勞動力資源，不應(yīng)當放寬人口政策、延長退休年齡。與此觀點相反，蔡（2011）認為2004年以來的民工荒現(xiàn)象象征著劉易斯拐點的到來，2013年我國人口紅利達到最大化，2013年后人口紅利開始迅速消失，我國將面臨著滑入“中等收入陷阱”的危險。

表1 東、中、西部經(jīng)濟增長影響因素參數(shù)估計結(jié)果

在研究方法上，張德榮（2013）通過實證分析，得出勞動力因素是一國步入中高收入階段后經(jīng)濟發(fā)展的動因，并預(yù)期中國經(jīng)濟增長的人口紅利優(yōu)勢正在削弱，由此形成的經(jīng)濟增長的動力也在減弱。陳捷（2014）通過觀察數(shù)據(jù)，得出人口紅利消失將導(dǎo)致我國老齡化社會提前到來的結(jié)論，認為人口紅利消失將增加經(jīng)濟社會成本、降低全要素生產(chǎn)率。秦佳、李建民（2014）通過對29個國家和地區(qū)的實證分析，首次在中等收入發(fā)展階段背景下，對人口年齡結(jié)構(gòu)和就業(yè)水平與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行分析，認為中國在進入上中等收入階段后，需警惕勞動年齡人口比重和就業(yè)水平的下降對勞動生產(chǎn)率增長造成的負面沖擊。

關(guān)于人口紅利消失對我國跨越“中等收入陷阱”的影響，學(xué)者們在研究“中等收入陷阱”問題的論文中都有提及，但是缺乏細致深入的研究。當前，學(xué)術(shù)界廣泛探討的依然是人口紅利對我國經(jīng)濟增長的作用，忽視了當前我國正處在中等收入階段的背景下。雖然秦佳、李建民（2014）探討了我國在中等收入階段背景下勞動力因素對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動作用，但是研究結(jié)論相對寬泛，缺乏對各個區(qū)域的針對性。本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，建立了東、中、西部實證模型，通過對31個省、市、自治區(qū)面板數(shù)據(jù)的分析，從人口紅利角度給出了跨越“中等收入陷阱”的具體政策建議。

實證分析

（一）模型設(shè)定

1.理論基礎(chǔ)。依據(jù)新古典增長理論，產(chǎn)出增長是通過增加要素投入以及通過源于技術(shù)改進導(dǎo)致的生產(chǎn)率提高和生產(chǎn)能力更強的勞動力實現(xiàn)，即經(jīng)濟增長由資本投入、勞動力投入以及技術(shù)進步?jīng)Q定。生產(chǎn)函數(shù)的一般性公式為：

Y=Af（K，N）

Y為產(chǎn)出水平，A為技術(shù)水平，K為資本投入，N為勞動力。

本文主要從人口紅利角度研究中等收入陷阱問題，而中等收入陷阱的實質(zhì)是經(jīng)濟增長問題，可以認為人口紅利通過人口撫養(yǎng)比、人力資本、就業(yè)情況作用于經(jīng)濟增長。生產(chǎn)函數(shù)的公式擴展為：

Y=Af（K，N，H，F(xiàn)）

Y為產(chǎn)出水平，A為技術(shù)水平，K為資本投入，N為勞動力，H為人力資本投入，F(xiàn)為人口撫養(yǎng)比。

2.模型設(shè)定。本文選取2000-2013年我國31個省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)，并將其分別歸入東、中、西部，采用面板數(shù)據(jù)進行分析。為了更好的研究各個指標對經(jīng)濟增長的影響以及消除模型中的異方差情況，將模型兩邊取對數(shù)：

C為截距項，GP為人均GDP，ZL為國內(nèi)申請專利受理量，GT為全社會固定資產(chǎn)投資，CX為城鄉(xiāng)居民儲蓄存款年底余額，JY為就業(yè)人數(shù)，CD為初等教育階段畢業(yè)生人數(shù)，GZ為高中畢業(yè)生人數(shù)，GD為高等學(xué)校畢業(yè)生人數(shù)，ET為兒童撫養(yǎng)比，LN為老年人撫養(yǎng)比，u為隨機誤差項。a、j、h、b、r、w、y、q、s為模型的參數(shù)。i用于區(qū)分東、中、西部，t表示時間。

（二）變量與數(shù)據(jù)

本文所使用的數(shù)據(jù)來自2000-2013年《中國統(tǒng)計年鑒》，以及31個省、市統(tǒng)計年鑒。對于個別缺失數(shù)據(jù)，本文采用移動平均法或者回歸法進行插補，由此得到完整的2000-2013年間中國31個主要省、市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

1.人均GDP。世界銀行根據(jù)人均GNI劃分低、中、高等收入水平的國家，而大部分國家GNI指標與GDP指標有相同的發(fā)展趨勢，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文用人均GDP指標替代人均GNI指標。

2.資本投入。根據(jù)我國目前高投資、高儲蓄的現(xiàn)狀，本文用全社會固定資產(chǎn)投資和城鄉(xiāng)居民儲蓄存款年底余額衡量資本投入因素。

3.勞動力投入。本文認為人力資本、就業(yè)人數(shù)以及人口撫養(yǎng)比是人口紅利作用于經(jīng)濟增長的途徑。人力資本劃分為三個等級，即初等水平、高中水平、高等水平，初等水平用小學(xué)畢業(yè)生人數(shù)與初中畢業(yè)生人數(shù)衡量，高中水平用高中畢業(yè)生人數(shù)衡量，高等水平用高校畢業(yè)生人數(shù)衡量；就業(yè)水平使用第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的總和來衡量；人口撫養(yǎng)比為老年人撫養(yǎng)比與兒童撫養(yǎng)比之和。

4.技術(shù)水平?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性以及模型結(jié)果的精準性，本文采用各省內(nèi)專利申請受理量衡量各個地區(qū)的技術(shù)水平。

人均GDP為模型的被解釋變量，資本投入、勞動力投入、技術(shù)水平均為模型的解釋變量。

（三）模型結(jié)果及分析

本文建立固定效應(yīng)模型并采用廣義最小二乘法對模型進行估計，將對被解釋變量顯著的主要變量和其他控制變量的參數(shù)估計結(jié)果在表1中列出。

1.主要變量分析。從表1中可以看出，就業(yè)水平對人均GDP的影響在東部地區(qū)顯著，就業(yè)水平每增加1%，東部地區(qū)人均GDP水平上漲12.59%。由于本文定義的就業(yè)人數(shù)為第一、二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之和，因此實證結(jié)果說明東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集中，企業(yè)較多，經(jīng)濟發(fā)展對勞動力需求量較大；而西部和中部地區(qū)，生產(chǎn)方式落后，投資的邊際遞減效應(yīng)顯著，就業(yè)人員的增加無法對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生顯著的影響。

人力資本變量在東、中、西部的顯著性也不盡相同。初等學(xué)業(yè)水平變量在三個地區(qū)均表現(xiàn)出對經(jīng)濟的負向影響，這表明隨著經(jīng)濟的發(fā)展，只擁有初等教育水平的勞動力已經(jīng)很難再為經(jīng)濟增長做出貢獻；高中學(xué)業(yè)水平勞動力對西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出了輕微的負向作用，而高等學(xué)業(yè)水平畢業(yè)生人數(shù)每增加1%將會導(dǎo)致西部地區(qū)人均GDP增加21%；高中學(xué)業(yè)水平勞動力每增加1%導(dǎo)致中部地區(qū)人均GDP增長約14%，高等院校畢業(yè)生人數(shù)每增加1%將會導(dǎo)致中部地區(qū)人均GDP增長約4%；高中學(xué)歷的勞動力每增加1%，東部地區(qū)人均GDP增長約5.4%；高等學(xué)歷勞動力每增加1%，東部地區(qū)人均GDP增長約15.72%。這表明高等學(xué)歷的勞動力對我國三個地區(qū)經(jīng)濟水平的提高都具有明顯的正向作用，其中，東部地區(qū)與西部地區(qū)比中部地區(qū)更加需要高等學(xué)歷水平的勞動力，而在中部地區(qū)，高中學(xué)歷水平的勞動力對經(jīng)濟增長的貢獻大于高等學(xué)歷水平勞動力對經(jīng)濟增長的貢獻。這是因為隨著東部沿海地區(qū)經(jīng)濟的迅速發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的成功實施，東部地區(qū)優(yōu)越的地理位置和西部地區(qū)低廉的勞動力和資本成本吸引了大量企業(yè)在東、西部投資，而中部地區(qū)的優(yōu)勢并不明顯。

從表1中可以看出，老年人撫養(yǎng)比對東、中、西部經(jīng)濟增長均有明顯的負向作用，其中對西部地區(qū)經(jīng)濟增長的負向作用最明顯。這是因為隨著勞動力資源的流動，西部地區(qū)空巢老人現(xiàn)象已非常明顯，因此老年人撫養(yǎng)比每再增加一個單位，會對經(jīng)濟的增長產(chǎn)生非常顯著的負向影響。兒童撫養(yǎng)比在西部和東部地區(qū)對經(jīng)濟增長產(chǎn)生明顯的負向作用，而在中部地區(qū)，兒童撫養(yǎng)比的提高卻有助于經(jīng)濟的發(fā)展。這是因為中部地區(qū)的勞動力資源不如東部地區(qū)充沛，勞動力的流動性也不如西部地區(qū)明顯，因此兒童數(shù)量的增加意味著未來勞動力數(shù)量的增加，這將有力地促進經(jīng)濟發(fā)展。

2.控制變量分析。全社會固定資產(chǎn)投資、居民年底儲蓄存款余額和國內(nèi)授權(quán)專利數(shù)這三個控制變量對東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展均有明顯的正向作用，檢驗結(jié)果與經(jīng)濟理論一致。

結(jié)論與政策建議

本文根據(jù)新古典增長理論，將人口紅利因素添加到經(jīng)濟增長模型中，并做了實證分析。根據(jù)實證結(jié)果，得出如下結(jié)論：東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要大量高等學(xué)歷水平的勞動力直接為社會創(chuàng)造財富；中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要高中學(xué)歷水平勞動力，初等學(xué)歷畢業(yè)生直接就業(yè)將不利于中部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，兒童數(shù)量的增加為中部儲備了充足的勞動力從而有利于中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展；西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要高等學(xué)歷水平勞動力，總撫養(yǎng)比的提高將會阻礙西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

基于上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，東部地區(qū)應(yīng)大力發(fā)展高等教育，鼓勵高等院校培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，集中優(yōu)勢科技資源發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)；政府應(yīng)確立就業(yè)優(yōu)先原則，宣傳、傳播企業(yè)家精神，重點發(fā)展技術(shù)水平高和可吸納大量就業(yè)的“新型勞動密集型產(chǎn)業(yè)”，加快勞動力市場信息化建設(shè)，提高勞動參與率。

第二，中部地區(qū)應(yīng)完善高中教育體系，同時以市場為導(dǎo)向，大力發(fā)展職業(yè)教育；適當放寬生育政策，提升初等教育師資力量，全面提高青少年科學(xué)文化素質(zhì)；建立勞動力自由流動的有效機制，打破勞動力市場的區(qū)域、行業(yè)分割，促進勞動力要素合理流動。

第三，西部地區(qū)應(yīng)充分利用我國現(xiàn)有的教育資源，引進優(yōu)秀人才；著力解決人口老齡化問題，完善社保、醫(yī)療、養(yǎng)老等多項制度，提高中低社會階層包括退休金、醫(yī)療保險在內(nèi)的社保水平，分部門延長退休年齡，加強老年人群體人力資本的開發(fā)；繼續(xù)實行計劃生育政策，建立收容機構(gòu)，著力解決留守兒童問題。

總之，我國人口紅利逐漸消失已成為跨越“中等收入陷阱”的障礙。“中等收入陷阱”問題雖然表現(xiàn)為經(jīng)濟增長停滯，但它包含了社會制度改革和創(chuàng)新等多個方面。因此，我們要將人口紅利問題與城市化問題、收入分配問題、創(chuàng)新問題、制度問題等相互配合解決，發(fā)揮政府引導(dǎo)力量，建立中國式產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。通過疊加中、西部對東部經(jīng)濟發(fā)展的追趕效應(yīng)和我國對發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的追趕效應(yīng)來創(chuàng)造新的動力，最終使我國順利跨越“中等收入陷阱”，實現(xiàn)“新三步走”戰(zhàn)略目標。

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