江蘇大學財經學院 薛 瑜 江心英 朱 凱
基于多準則決策分析方法的戰(zhàn)略決策綜述
江蘇大學財經學院 薛 瑜 江心英 朱 凱
本文介紹了情景規(guī)劃思想和MCDA研究方法的概念、特點以及應用于戰(zhàn)略決策的情況。將情景規(guī)劃思想和MCDA技術互補結合,并且通過具體的案例分析,體現了其在戰(zhàn)略決策中的決策分析功能。
多準則決策分析 情景規(guī)劃 戰(zhàn)略決策
戰(zhàn)略決策早在20世紀70年代就備受關注,當時的石油危機以及技術改革,使企業(yè)的外部環(huán)境發(fā)生了巨大變化,使得企業(yè)不能再閉門造車,不僅企業(yè)內部采用先進技術,還應考慮關系企業(yè)未來發(fā)展的全局戰(zhàn)略。因此應審時度勢,制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,才能保證企業(yè)立于不敗之地。
如果戰(zhàn)略決策失敗,那就意味著企業(yè)的發(fā)展方向是錯誤的,即使企業(yè)內部管理得再好,也難以在市場上站住腳。例如,2005年民營企業(yè)太子奶集團[1]銷售收入達到18億元的高峰,但是其管理模式采用家族管理,沒有完善的決策體系、執(zhí)行體系和監(jiān)督體系,更是缺乏戰(zhàn)略決策的指導,使得其在2006年銷售收入只有11.757億元,下降了34%,最終退出市場。
戰(zhàn)略決策是由組織內部最高領導人所制定,它決定了企業(yè)未來的發(fā)展方向,對企業(yè)的生存和發(fā)展有關鍵性的影響。因此,科學制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略至關重要,在信息時代,戰(zhàn)略決策的制定過程更需要加大對信息的提煉和分析,以及對決策自身特征的考量。
有關資料表明,戰(zhàn)略決策的制定過程中存在多個相互沖突的戰(zhàn)略目標時,這就需要采用MCDA作為戰(zhàn)略選擇的評估工具。近年來由金森等人[2](2006)的調查表明,多準則決策分析(簡稱MCDA,Multiple Criteria Decision Analysis)是一種有效的戰(zhàn)略決策支持工具,能夠很好地服務于戰(zhàn)略決策?;诖耍疚木C述了MCDA應用于戰(zhàn)略決策的思路、步驟和方法。
2.1 戰(zhàn)略決策的系統(tǒng)性
戰(zhàn)略決策不僅取決于其組織內部與外部環(huán)境,還取決于決策者的戰(zhàn)略性思維。因此戰(zhàn)略決策通常具有很大的不確定性,是一項高風險的活動,直接關系到企業(yè)的存亡。決策者在制定戰(zhàn)略決策時往往只注重客觀條件卻忽視了主觀因素。
戰(zhàn)略決策的制定是一個復雜的過程,要進行信息的收集與篩選,衡量成本,應對不確定性因素以及目標沖突。戰(zhàn)略決策的形成主要受到資源供給、政府政策、技術、社會等要素的影響。它是在某種特定的條件下制定的,而且具有明確的戰(zhàn)略目標。因此,決策分析是至關重要的,這就需要借助MCDA分析方法來進行有效的資源分配。
2.2 決策技術的復雜性
從決策分析的角度來看,戰(zhàn)略決策最棘手的問題就是不確定性和決策的復雜性。不確定性問題,比如企業(yè)很難決定是否將一個新的產品推向市場。因為決策者很難評估新產品是否會成功,既要考量決策者在面對不確定性事件時的態(tài)度,又要考量決策者對不確定性事件的評估能力。這種類型的不確定性被稱為“風險認知”,因此決策者需要進行各種調研活動來降低不確定性事件的發(fā)生概率[3]。
決策的復雜性主要體現在各個選擇之間的相互關系。例如,某企業(yè)想進入新市場,就需要整合分配企業(yè)資源,如市場營銷、財務、運營、研發(fā)等資源的整合與分配,同時還要考慮戰(zhàn)略選擇的內在聯系。因此,如果用MCDA方法來處理戰(zhàn)略決策問題,首先要處理好外部環(huán)境和組織內部價值觀等不確定性問題,以及決策的復雜性。
2.3 戰(zhàn)略決策信息來源的多渠道性
戰(zhàn)略決策從社會意義上來講是一個生產與再生產的過程[4],可給決策者帶來戰(zhàn)略感,戰(zhàn)略和變革事實上就是以戰(zhàn)略決策為形式的“社會結構”。不同層次戰(zhàn)略決策的制定更需要通過不同的交流渠道來商討,如辯論書面報告、會議記錄、演講、給股東寫信,或非正式的談話等。不過,戰(zhàn)略決策同樣會在其他的交流方式中產生,如戰(zhàn)略研討會。相比較而言,戰(zhàn)略研討會更傾向于決策分析。戰(zhàn)略研討會是商討企業(yè)戰(zhàn)略、制定企業(yè)遠期發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略目標,以及具體的行動策劃方案的一種有效方法。它可以幫助組織內部的高管了解組織內部的戰(zhàn)略管理,確定戰(zhàn)略目標。
圖1 決策樹——傳統(tǒng)決策分析
3.1 未來情景的不確定性與決策樹
情景規(guī)劃[5]通過研究不確定性因素[6]設想未來的可能狀態(tài),并歸納出若干情景,進而制定相應的應對措施。本文將上述決策選擇和不確定因素看成是一棵決策樹,然后挑選期望值最高的分支。如圖1所示,給定兩個相互排斥的選擇,并采用單標準,如果選擇順利實施,事件1可以產生兩種情況:結果且結果概率滿足下式:具有最高預期值EV的選擇應滿足:代表活動指數。
如果采用多標準進行評估,用多屬性效用函數來匯總部分結果,那么該選擇一定要具有最大期望效用。
第一種假設:機會節(jié)點處的選擇結果既是相互排斥,也是完備集合,這兩個條件使得結果概率之和等于1,即“完備信息”假設。第二種假設:通過某種渠道獲得準確的結果概率。第三種假設:利用期望值規(guī)律做出最佳選擇。但是,這三種假設都難以約束戰(zhàn)略決策。決策者要想獲得一組詳細而全面的數據,首先要克服“認知不確定性”這一瓶頸。
圖2 傳統(tǒng)決策分析:多屬性效用函數
3.2 考慮多個目標
情景規(guī)劃與MCDA的完美結合,為戰(zhàn)略決策提供了有力的決策支持工具。自1980年以來就有人建議將這兩種方法結合起來,當時大多數文獻都使用多屬性分析方法,如杜爾巴赫和斯圖爾特[7](2003)對情景規(guī)劃的目標設計給出了參考建議,基于理論視角,貝爾頓和斯圖爾特(2002)商討了MCDA研究方法的潛在效用和情景規(guī)劃。
例如,分析某客戶是否在意大利繼續(xù)發(fā)展倉庫租賃業(yè)務時,提供了5種戰(zhàn)略選擇和2種情景規(guī)劃。圖3顯示了MCDA模型對每一個情景的戰(zhàn)略權重與戰(zhàn)略績效。
圖3 不同場景下MCDA評估策略
使用MCDA分析戰(zhàn)略決策時,通常采用價值型框架來指導決策過程。在這種情況下,戰(zhàn)略決策就是實現組織戰(zhàn)略目標的手段。這不僅有利于調整組織的戰(zhàn)略眼光,也有利于組織進一步考慮戰(zhàn)略選擇。因此,在戰(zhàn)略決策中使用價值主導型思維的關鍵是定義和構建戰(zhàn)略目標。
3.3 識別和設計出具有穩(wěn)健性的選擇
早期傳統(tǒng)決策分析的焦點是提供一個單一的解決方案,使其期望值達到最大。正如前文所述,只要獲得條件,該目標就可行。但是,在認知不確定性的條件下,決策者可能無法定義一套詳盡的活動結果。而且,每一個戰(zhàn)略都會為組織在某個特定情境下產生價值,如果使用情景規(guī)劃和MCDA評估這些策略的價值并計算每一個戰(zhàn)略的整體期望值,這是不可行的。情景規(guī)劃理論的提出者認為,通過情景規(guī)劃,找到執(zhí)行效果最好,而不是期望效用最大的戰(zhàn)略決策。這稱為穩(wěn)健性而不是運籌學領域內所研究的最優(yōu)性。
如果分析師想運用情景規(guī)劃下MCDA分析法,需要考慮兩個方面。第一,戰(zhàn)略決策的穩(wěn)健性,稱之為內在情景穩(wěn)健性。如果該戰(zhàn)略能夠在多個情景規(guī)劃中表現優(yōu)異,那么它一定比那些在給定的情境下都表現極差的戰(zhàn)略更具穩(wěn)健性。第二,情景傳播效應,稱之為內在情景風險。
大部分有關MCDA文獻闡述的焦點都是對一組已給定選擇的評估。以人們的經驗來看,大多數決策,特別是在戰(zhàn)略
層面的決策都不是起于一組已經設定好的選擇。正如基尼[8](1992)所言,一個好的選擇對一個成功的戰(zhàn)略決策來說是至關重要的。
就這一點而言,決策分析師可以幫助決策制定者:(1)確定戰(zhàn)略選擇;(2)設計更好的選擇。對選擇的鑒定通常是在問題的產生階段,可以借助于認知圖,因果框架等工具。
3.4 設計和評價復雜的戰(zhàn)略選擇
MCDA文獻幾乎總是集中于那些相對來說比較容易描述的選擇上面,比如工廠地理位置的選取或為一項工作選擇合適的候選人。但是,在戰(zhàn)略層面上,許多決策者面臨著更復雜的戰(zhàn)略選擇。該選擇面臨的最大問題就是認知負擔(涉及評價每個策略的整體性能)以及時間負擔(可能需要評估一大組選擇)。
處理這種情況有幾種方法,其一是策略生成表法[9],通過整合多方面選擇而形成戰(zhàn)略的一種簡單方法。另一個工具是相互關聯決策領域的分析(AIDA)技術[10],幾個“決定區(qū)”之間的聯系表示每個人有多種選擇。為了產生可能的選擇組合列表,本文也研究了其兼容性。例如,某企業(yè)在和一家大型國際酒店集團接洽時,其使用AIDA的最初形式——關于如何解決“銷售成本”的戰(zhàn)略決策,并產生候選列表,分為三類(分布,定時啟動和作用域級別)。如圖4所示,節(jié)點代表不兼容的組合之間的聯系。另一種方法是將這些代表性的問題作為一個投資組合。
圖4 互聯決策領域分析
前文主要討論了戰(zhàn)略決策的復雜性,下面就探討決策的制定過程,并提出便利化決策模型作為支持戰(zhàn)略決策的有效方式。“便利化決策模型(facilitated decision modelling)”的構建過程是在無論是否有電腦的協(xié)助,其正規(guī)決策模型是由一個戰(zhàn)略團隊共同開發(fā)的。戰(zhàn)略團隊的成員將“便利化決策模型”看成“過渡性對象”。使他們可以共享戰(zhàn)略觀點,加強對戰(zhàn)略性問題的個人理解力,重視對不同戰(zhàn)略選擇的潛在影響力,以及協(xié)商戰(zhàn)略行動在政策上是否可行。
在技術方面,便利化決策模型相對來說還不成熟,其管理模式還是研討會的形式,而且也缺乏必要的軟件支持。便利化模型也可以利用計算機的輔助,這就需要使用專門的軟件來加速建模和進行實時計算。
多標準決策分析已被廣泛用于公共組織和私營機構。但是,戰(zhàn)略決策的制定過程仍存在不足,需要改進。首先是內容相關的問題,特別是在處理認知不確定性,多個組織目標、復雜的政策和長期影響力等情況,關鍵是開發(fā)穩(wěn)健的策略來應對多種情景。其次是要關注過程問題,特別是積極傾聽,處理好團隊活力。
最后,鑒于戰(zhàn)略決策對于任何組織的生存都是至關重要的,因此,對該領域的深入研究,不僅更具挑戰(zhàn)性,也會切切實實地影響MCDA方法在實踐中的應用。
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A
2096-0298(2015)04(a)-190-03