科技報告委托方著作權(quán)問題分析

張文玄等 周 杰

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技報告委托方著作權(quán)問題分析

張文玄等 周 杰

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

介紹科技報告所涉及的工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)種類，論述科技報告合作作品、職務(wù)作品、委托作品的三重作品性質(zhì)，著重分析科技報告著作權(quán)的誕生、轉(zhuǎn)移、歸屬狀況。文章得出科技報告著作權(quán)在項目合同書中無另行約定的情況下，歸屬項目承擔(dān)單位的結(jié)論。這種著作權(quán)歸屬不利于國家科技報告制度的建設(shè)，在闡明了國家對科技報告著作權(quán)的需求后，文章提出國家合理取得科技報告著作權(quán)的方式，認為國家應(yīng)該與項目承擔(dān)單位約定對科技報告取得排他許可授權(quán)。

科技報告；著作權(quán)；著作權(quán)轉(zhuǎn)移；著作權(quán)歸屬；委托作品

1 引言

科技報告是科學(xué)技術(shù)報告的簡稱，是進行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動的進展或結(jié)果，或描述一個科學(xué)或技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻[1]。科技報告包含豐富的信息，可以包括正反兩方面的結(jié)果和經(jīng)驗，用于解釋、應(yīng)用或重復(fù)科研活動的結(jié)果或方法?？萍紙蟾媸且环N重要的國家戰(zhàn)略資源，是國家科技投入所產(chǎn)出的科技成果和科研資產(chǎn)保存、積累和共享的有效手段?？萍紙蟾婢哂袃?nèi)容覆蓋面廣、技術(shù)含量高、新穎性和前沿性強、實用性和時效性好等特點[2]，包含了大量的知識產(chǎn)權(quán)信息和內(nèi)容。

知識產(chǎn)權(quán)通過對創(chuàng)新予以壟斷性的保護獎勵從而鼓勵社會創(chuàng)新風(fēng)氣，推動科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，合理完善的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境對一個國家的發(fā)展而言是十分重要的。目前，我國正在大力開展科技報告制度建設(shè)工作，對政府資助項目強制要求撰寫和呈交科技報告，并本著盡可能向公眾開放共享的原則推動科技報告的交流利用。而科技報告的知識產(chǎn)權(quán)問題已成為廣大項目承擔(dān)單位和科研人員關(guān)注的重點，科技報告知識產(chǎn)權(quán)的界定和保護直接影響到科研人員撰寫和呈交科技報告的積極性和主動性，影響到科技報告的寫作質(zhì)量，是決定國家科技報告制度建設(shè)成功與否的關(guān)鍵因素。

美國擁有世界上最大的科技報告體系，主要包括美國能源部的DOE報告、美國航空航天局的NASA報告、美國國防部的AD報告和美國其他政府部門的PB報告。美國科技報告制度的原則是保障投資者的利益，即投資中產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)歸屬投資者所有，美國拜杜法案規(guī)定，聯(lián)邦政府所有、承包者管理的研究機構(gòu)在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生的專利權(quán)，以此鼓勵投資行為。對于使用了聯(lián)邦政府資源或者接受了聯(lián)邦政府資助的科研和生產(chǎn)項目承包者，需要按照有關(guān)規(guī)定，向聯(lián)邦政府的有關(guān)部門提交科技報告，并且提交的數(shù)量與期限都有嚴格的要求。這些科技報告的產(chǎn)權(quán)屬于聯(lián)邦政府。聯(lián)邦政府雇員工作中產(chǎn)出的科技報告屬于職務(wù)作品，不是美國版權(quán)法保護的對象，其版權(quán)屬于全體美國國民。

歐盟眾多研發(fā)計劃中最大的框架計劃則規(guī)定，項目研究中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)原則上屬于產(chǎn)權(quán)的研發(fā)主體，如果知識產(chǎn)權(quán)是多個主體合作產(chǎn)生的，除非所有合作主體另有協(xié)議，否則知識產(chǎn)權(quán)屬于合作者共同擁有。

國內(nèi)國防科技報告體系雖然早就建成了，但是一直沒有針對國防科技報告中的知識產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)文件出臺，其產(chǎn)權(quán)問題因而缺乏一個明確的說法。民口的科技報告體系正在建設(shè)之中，科技部和財政部共同上報國務(wù)院的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）明確了科研計劃中知識產(chǎn)權(quán)歸屬，原則上除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，科研項目研究成果形成的知識產(chǎn)權(quán)，國家授予項目承擔(dān)單位。

而國內(nèi)外專門針對科技報告知識產(chǎn)權(quán)的研究很少，往往是從宏觀的角度闡釋知識產(chǎn)權(quán)與科技報告兩者之間的關(guān)系，宣講法律保護手段，比如吳書謦分析了科技報告與知識產(chǎn)權(quán)對于國家發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新的重大意義，介紹了科技報告的知識產(chǎn)權(quán)保護途徑、原則等[3]。謝建玲論述了開展知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理工作可以促進科技報告的良性循環(huán)的觀點，并主要從科技報告撰寫的角度提了注意事項[4]。也有對科技報告的知識產(chǎn)權(quán)從法學(xué)角度進行歸納分析的，如胡紅亮等將科技報告涉及的知識產(chǎn)權(quán)主要歸結(jié)于技術(shù)秘密，并對該權(quán)利的產(chǎn)生、取得、歸屬、內(nèi)容、限制等做了研究[5]。

2012年7月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》明確提出要建立統(tǒng)一的科技報告制度。隨著國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)的上線運行，科技報告知識產(chǎn)權(quán)界定和保護問題日益突出，本文主要針對科技報告所涉及的知識產(chǎn)權(quán)特別是著作權(quán)進行分析。

2 科技報告的知識產(chǎn)權(quán)

因為科技報告的強制呈交制度以及國家、項目承擔(dān)單位、科研個體、社會公眾等多方的參與，相較于一般對象的產(chǎn)權(quán)，科技報告的知識產(chǎn)權(quán)有其復(fù)雜性，存在多重權(quán)利歸屬、權(quán)利轉(zhuǎn)移等問題?？萍紙蟾鎯?nèi)容包羅萬象，包含大量的科技信息，其可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)類型和內(nèi)容也多種多樣。而科技報告是國家資助項目的重要產(chǎn)出，推動科技報告的開放共享和交流利用是科技報告制度建設(shè)的根本目標，這和知識產(chǎn)權(quán)制度存在一定的矛盾。只有在開放共享與知識產(chǎn)權(quán)之間實現(xiàn)一種利益平衡，使得兩者相互促進，才能在保障產(chǎn)權(quán)擁有者利益的同時，切實維護公眾利益，確保社會公眾能夠充分利用和共享公共財政資助所產(chǎn)生的科技成果。

2.1 科技報告著作權(quán)

科技報告作為繼圖書、期刊后的又一種作品，依照《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》），科技報告在作品完成后，其著作權(quán)就自動產(chǎn)生，包括4項人身權(quán)，分別是署名權(quán)、修改權(quán)、發(fā)表權(quán)、保護作品完整權(quán)等，以及8項財產(chǎn)權(quán)，分別是發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、匯編權(quán)、翻譯權(quán)、改編權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。

與普通著作相比，科技報告產(chǎn)生的背景和過程比較復(fù)雜?？萍紙蟾嬷饕a(chǎn)生于政府資助的科研項目，其所包含的研究內(nèi)容由政府通過任務(wù)委托或政府采購的方式全額資助或部分資助?？萍紙蟾嬗身椖砍袚?dān)單位承擔(dān)法人責(zé)任，負責(zé)科技報告的審核和呈交，因此撰寫和呈交科技報告不是一種個人行為，可視為法人行為。科技報告由項目負責(zé)人與項目成員共同撰寫而成，個人付出了大量智慧和心血，但仍具有濃重的職務(wù)作品屬性。因此，科技報告的著作權(quán)產(chǎn)生背景和權(quán)力結(jié)構(gòu)復(fù)雜，牽涉多方，權(quán)利分割、權(quán)利歸屬、各方權(quán)力邊界有待深入分析和確定，權(quán)利的分配和權(quán)利的行使有較大的調(diào)節(jié)空間。

2.2 科技報告工業(yè)產(chǎn)權(quán)

科技報告要求全面描述政府資助項目的研究過程、進展或結(jié)果，其內(nèi)容含有大量的技術(shù)信息，會涉及多種類別的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等。這些工業(yè)產(chǎn)權(quán)，可以劃分為依事實取得與依申請取得兩大類。

所謂依申請取得，是指需要申請人向相關(guān)行政部門發(fā)出申請，經(jīng)過一定的程序，比如登記、注冊、公示等，才可以獲得[6]。對于依申請取得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，普通專利可以通過《專利法》來保護，涉及國家秘密的專利通過《國防專利條例》保護，對于植物新品種、集成電路布圖設(shè)計對應(yīng)有《植物新品種保護條例》《集成電路布圖設(shè)計保護條例》保護。

所謂依事實取得，是指一旦一定事實出現(xiàn)，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)就自動產(chǎn)生，而不需要經(jīng)過一定行政程序。就科技報告而言，依事實取得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要是商業(yè)秘密權(quán)中的技術(shù)秘密，只能通過擁有者自己的保密措施進行保護。雖然《反不正當(dāng)競爭法》《國家安全法》對違法行為有一定的喝阻、懲罰作用，但就技術(shù)信息本身而言，一旦泄露往往就喪失了秘密性。

科技報告所涉及的工業(yè)產(chǎn)權(quán)不同于科技報告著作權(quán)，與其載體科技報告關(guān)聯(lián)性較弱。依申請取得的科技報告工業(yè)產(chǎn)權(quán)，都需要申請材料，這些材料一般比科技報告更全面、更符合法律章程；依事實取得的科技報告工業(yè)產(chǎn)權(quán)，往往科技報告也不是這些產(chǎn)權(quán)的唯一載體。政府資助項目所形成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，按照目前國家相關(guān)規(guī)定，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔(dān)單位。在科技報告制度建設(shè)過程中，這一做法無需改變。但由于科技報告會包含這些工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息，需要進行標記處理，延期公開，分級分類使用，妥善保護相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。

3 科技報告著作權(quán)歸屬

3.1 科技報告作品性質(zhì)

國家資助科研項目是一種主體特定的委托開發(fā)，其委托方是政府，受委托方是高校、研究機構(gòu)或企業(yè)等[7]。國科發(fā)計〔2013〕613號《國家科技計劃科技報告管理辦法》第八條規(guī)定：“在簽訂合同或計劃任務(wù)書時，應(yīng)根據(jù)項目（課題）的研究性質(zhì)和資助強度，經(jīng)簽約各方共同審核后，明確項目（課題）承擔(dān)單位須呈交的科技報告類型、時間節(jié)點和最低數(shù)量等，作為項目（課題）的考核指標和驗收（結(jié)題）的必備條件?！笨萍紙蟾娴闹饕康脑谟诜e累、交流、傳播科學(xué)技術(shù)研究與實踐的結(jié)果，并提出有關(guān)的行動建議，國家規(guī)定其提交的類型、時間、節(jié)點，并作為項目驗收的必備條件，由項目承擔(dān)單位按照國家要求創(chuàng)作，由政府部門強制征集與管理。可見，科技報告是國家委托項目承擔(dān)單位編寫和提交的作品，符合《著作權(quán)法》中“受委托創(chuàng)作的作品”表述，因而科技報告是一種委托作品。

雖然科技報告的實際創(chuàng)作是由具體的項目參加人員完成的，但是國家科技計劃項目實行“法人責(zé)任制”，與國家簽訂合同的是項目承擔(dān)單位，而非具體的項目參加人員[8]；科技報告的創(chuàng)作是項目承擔(dān)單位分派給具體項目參加人員的工作任務(wù)；并且科技報告是創(chuàng)作者利用了單位所提供的物質(zhì)技術(shù)條件，在工作時間內(nèi)由單位付酬完成的。因而科技報告屬于項目參加人員為完成項目承擔(dān)單位任務(wù)而創(chuàng)作的作品，根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條：“公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品”，所以科技報告同時又具有職務(wù)作品的性質(zhì)。

通常情況下，由于一個項目涉及的研究內(nèi)容較多，參與人員眾多，科技報告往往由兩人以上的人員合作完成，科技報告因而屬于合作作品。

綜上所述，科技報告具有三重作品性質(zhì)：在誕生之初，其是一個合作作品，同時在完成了單位任務(wù)的意義上，又屬于職務(wù)作品，并且在呈交給國家時，還屬于委托作品。

3.2 科技報告作者認定

對于著作作者的認定，有兩大原則，分別是“創(chuàng)作人為作者原則”與“視為作者原則”?！皠?chuàng)作人為作者原則”，顧名思義，不再贅述。所謂“視為作者原則”，在我國《著作權(quán)法》中是指：“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者?！边@一原則使得法人也擁有了成為作者身份的可能。

政府資助項目的“法人責(zé)任制”使得項目承擔(dān)單位在科研項目合同中擁有乙方主體地位，整個科研項目工作都由項目承擔(dān)單位主持開展，科技報告的創(chuàng)作作為項目的一部分，當(dāng)然也是由項目承擔(dān)單位主持，作為工作任務(wù)交給項目成員編寫。在科技報告完成后，由項目承擔(dān)單位負責(zé)審查與提交。所以科技報告體現(xiàn)的是項目承擔(dān)單位的意志，并且由項目承擔(dān)單位承擔(dān)責(zé)任。因此本文認為，項目承擔(dān)單位符合“視為作者原則”，獲得科技報告的著作權(quán)。

另外，對于科技報告而言，國家作為政府資助項目的主體，既是科研項目的投資人，也是科技報告的投資人，雖然沒有參與科技報告的創(chuàng)作，但應(yīng)該代表社會公眾利益，參與科技報告著作權(quán)的權(quán)力分配和權(quán)利配置。

由此可以確認，科技報告的作者除了其創(chuàng)作人員之外，項目承擔(dān)單位也具有作者身份，可以擁有科技報告一系列身份權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，而國家或者代表國家進行項目管理的部門也應(yīng)該無條件的參與科技報告著作權(quán)的權(quán)力分配，享有一定的科技報告著作權(quán)權(quán)利配置的資格。

3.3 科技報告著作權(quán)的權(quán)利分配與歸屬

我國《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定，利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的職務(wù)作品，或法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有?？萍紙蟾娴膭?chuàng)作符合這一條件，屬于職務(wù)作品，因此科技報告甫一誕生，創(chuàng)作人員僅獲得其署名權(quán)，而項目承擔(dān)單位就原始獲得了科技報告的著作權(quán)。

同時，科技報告屬于國家委托項目承擔(dān)單位和項目參與人創(chuàng)作的委托作品。根據(jù)《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人?！庇纱丝梢?，委托作品的權(quán)利歸屬，適用的是“私法自治原則”，取決于合同中的具體約定，而根據(jù)項目合同書中包含的《若干規(guī)定》，科技報告著作權(quán)仍然歸屬項目承擔(dān)單位。國家作為科技報告創(chuàng)作的委托方，使用納稅人的錢全額或部分資助了科技報告的創(chuàng)作，卻沒有天然的獲得或部分獲得一份非排它的科技報告著作權(quán)，無權(quán)利公開使用和進行公益服務(wù)，這不得不說是《著作權(quán)法》的遺憾，需要通過相關(guān)的政策法規(guī)進行補充。

4 國家對科技報告著作權(quán)的合理獲取

對于科研項目中的知識產(chǎn)權(quán)，《若干規(guī)定》以及后續(xù)的《科學(xué)技術(shù)進步法》都規(guī)定授予項目承擔(dān)單位，這是國家采取放權(quán)讓利的政策，促進高校、企事業(yè)單位研發(fā)的積極性，受惠的是項目承擔(dān)單位，項目承擔(dān)單位可以充分利用項目中的發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)等為自己創(chuàng)造利益，因此，《若干規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)進步法》也被稱為是中國的“拜杜法案”[9]。而對于科技報告的著作權(quán)，在項目合同任務(wù)書無另行規(guī)定的情況下，除了署名權(quán)歸創(chuàng)作者這一自然人外，其他著作權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有，而國家作為科技報告創(chuàng)作的委托人和投資人，嚴格意義上講未獲得科技報告的著作權(quán)，這嚴重妨礙了國家科技報告制度的建設(shè)。為了建立統(tǒng)一集中的科技報告收藏服務(wù)體系，推動科技報告的開放共享和交流使用，國家需要通過一定的方式獲得科技報告一定的著作權(quán)，特別是科技報告的發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)、翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利，才能合理的構(gòu)建國家科技報告服務(wù)體系，開展公開、公益、公共的科技報告服務(wù)和交流。

4.1 國家科技報告制度的著作權(quán)需求

我國規(guī)劃通過5～10年的努力，在全國范圍內(nèi)初步建立起符合科技發(fā)展規(guī)律、服務(wù)自主創(chuàng)新的國家科技報告制度[10]。國家科技報告制度建設(shè)的初衷就是將政府資助項目產(chǎn)生的成果進行積累保存，由社會共享，以實現(xiàn)“國家支持的科研活動獲得的科技信息資料，能公開的要盡量向社會公眾開放”的目的。國家科技報告制度在建設(shè)過程中，需要源源不斷的從各部門、各地方收集科技報告；在服務(wù)過程中，則是將收集來的科技報告向各地、各級進行傳播的逆過程。

因此，在國家對科技報告進行統(tǒng)一集中收藏、管理、發(fā)布和服務(wù)過程中，會涉及一系列科技報告著作權(quán)?？萍紙蟾嬷鳈?quán)對于科技報告共享交流和服務(wù)的影響因素包括以下幾個方面：一是科技報告的復(fù)制權(quán)用于代表國家收藏管理科技報告的信息機構(gòu)對科技報告進行部分或全部的復(fù)制，用于多份保存、多地保存、分發(fā)與交流、館際互借甚至個人使用。二是科技報告的發(fā)行權(quán)用于對于可公開的和部分受限的科技報告，依據(jù)國家信息公開制度和資源共享政策，根據(jù)用戶需求，進行較大規(guī)模的印刷出版，在全國范圍或一定范圍發(fā)行。三是科技報告的出租權(quán)用于科技報告收藏管理部門開展借閱服務(wù)，將科技報告外借給科研用戶。四是科技報告的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)用于將電子版的科技報告以有線或者無線方式向用戶提供網(wǎng)絡(luò)瀏覽、下載或傳遞，方便用戶對科技報告的檢索和利用。五是科技報告的翻譯權(quán)用于對外交流與合作，將可對外公開的科技報告的全部或一部分翻譯成國外語言，用于交流或交換。六是科技報告的匯編權(quán)用于為了方便出版發(fā)行或用戶使用，將同學(xué)科、同主題、同項目來源等具有共同特征的科技報告匯編成冊，進行出版發(fā)行。

目前，科技部“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”正式開通，已有上萬份科技報告向社會提供開放共享和全文服務(wù)，面臨科技報告全文數(shù)字化服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等著作權(quán)問題，因此，急需通過一定的制度安排和法律途徑，解決科技報告著作權(quán)的國家配置或許可問題，保證科技報告服務(wù)的順利開展和科研成果最大范圍的共享。

圖1 科技報告著作權(quán)的誕生與轉(zhuǎn)移

4.2 國家無償使用科技報告著作權(quán)

2002年10月12日通過的《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十二條規(guī)定：“按照著作權(quán)法第十七條規(guī)定委托作品著作權(quán)屬于受托人的情形，委托人在約定的使用范圍內(nèi)享有使用作品的權(quán)利；雙方?jīng)]有約定使用作品范圍的，委托人可以在委托創(chuàng)作的特定目的范圍內(nèi)免費使用該作品?！痹摻忉寣嶋H上擴大了《著作權(quán)法》第十七條的內(nèi)容，給委托人免費使用委托作品劃定了“委托創(chuàng)作的特定目的范圍”。

國家科技投入的目的是從國民經(jīng)濟建設(shè)和社會可持續(xù)發(fā)展的重大需求出發(fā)，跟蹤世界科技的最新進展，解決有方向性、關(guān)鍵性、綜合性、共性、社會公益性等重大技術(shù)問題，促進我國科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，為社會可持續(xù)發(fā)展及提高人民生活質(zhì)量提供技術(shù)支撐。而建立國家科技報告制度，對政府資助項目強制呈交科技報告的目的是保存和積累國家科技投入所產(chǎn)出的科技成果，促進科技資源的開放共享，推動科技資源的高效利用，為社會公眾提供一個了解、利用科技成果的平臺，使國家科技投入能夠造福全社會。國家收集科技報告的首要目標就是提供科技報告的社會公益服務(wù)，將科技報告以及其中包含的科技信息、科研成果、經(jīng)驗等最大程度的向全社會開放共享，為廣大科研人員和社會公眾廣泛利用。因此，國家作為科技報告作品的委托人，使用科技報告開展公益服務(wù)，屬于在“委托創(chuàng)作的特定目的范圍”內(nèi)使用作品，完全享有科技報告的使用權(quán)利，無需再通過其他方式獲取科技報告的著作權(quán)。

4.3 通過項目任務(wù)合同書的約定獲取科技報告使用權(quán)

雖然國家可以在不征求項目承擔(dān)單位和科技報告創(chuàng)作人意見或事先同意的情況下，在委托作品的特定目的范圍內(nèi)使用科技報告，但以此抗辯仍然存在一些潛在風(fēng)險，比如項目承擔(dān)單位對于科技報告的具體用處并不知情，在科技報告中寫入了不適合公開的信息，國家與項目承擔(dān)單位之間對“特定范圍”沒有達成默契，就可能導(dǎo)致糾紛。而且即便項目承擔(dān)單位承認國家可以在特定范圍內(nèi)使用科技報告，對于使用權(quán)的權(quán)限到底如何仍然缺乏明確規(guī)定，遇到侵權(quán)，國家也不是科技報告著作權(quán)的權(quán)利主體，沒有訴訟資格，也就無法有效維權(quán)。因此，更嚴謹?shù)淖龇ㄊ窃诹㈨椫?，在項目合同書中就明確規(guī)定科技報告著作權(quán)分配和處置辦法，避免今后發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭議的隱患。

通過合同取得著作權(quán)的使用權(quán)，有兩種途徑，一是權(quán)利轉(zhuǎn)讓，二是權(quán)利許可。

（1）權(quán)利轉(zhuǎn)讓。權(quán)利轉(zhuǎn)讓是指項目承擔(dān)單位將科技報告著作財產(chǎn)權(quán)直接轉(zhuǎn)讓給代表國家開展科技報告收藏、管理和服務(wù)的機構(gòu)，權(quán)利主體在此過程中發(fā)生了變更。這一方式使國家完全獲得了科技報告的著作權(quán)，根本上解決了科技報告服務(wù)和使用中的知識產(chǎn)權(quán)問題。但是項目承擔(dān)單位本身失去了科技報告著作權(quán)，無法在自己的機構(gòu)知識庫中或國內(nèi)外交流中再行利用科技報告，這對項目承擔(dān)單位而言略顯不公。

（2）權(quán)利許可。按照許可的權(quán)限大小，權(quán)利許可又可分為獨占許可、普通許可、排他許可。獨占許可是指許可人在合同約定的范圍內(nèi)，授權(quán)被許可人獨占性的利用其知識產(chǎn)權(quán)，許可人不能再將約定范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)再授予第三人，甚至許可人自身也不能使用合同范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)。采用科技報告著作權(quán)的獨占許可方式，與權(quán)利轉(zhuǎn)讓一樣，會嚴重制肘項目承擔(dān)單位對科技報告的使用權(quán)利。普通許可是指許可人授權(quán)被許可人，在約定范圍內(nèi)使用其知識產(chǎn)權(quán)，同時許可人還可以將同一范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)授予第三人。采用科技報告著作權(quán)普通許可，國家取得了非獨占的許可使用權(quán)利，足以滿足建設(shè)國家科技報告制度之需，但是發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)時，只有通過著作權(quán)人維權(quán)，國家沒有獨立的訴訟權(quán)。排他許可也稱獨家許可，與獨占許可的區(qū)別就在于，許可人本人可以使用被許可的知識產(chǎn)權(quán)。而排他許可中，被許可人的訴訟地位要比普通許可高，發(fā)生侵權(quán)行為時，若許可人不起訴、不申請，被許可人可以行使相關(guān)權(quán)利。

綜合這些情況，本文認為在項目合同書中，國家應(yīng)與項目承擔(dān)單位約定取得科技報告的排他許可使用授權(quán)，將科技報告著作權(quán)中的修改權(quán)、發(fā)表權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)授予國家獨家使用，項目承擔(dān)單位不可再將之授予第三人，而項目承擔(dān)單位自身仍然保留這些權(quán)利，同時國家也擁有了面對侵權(quán)行為的訴訟權(quán)利。

4.4 其他情況下科技報告著作權(quán)的獲取

對于由國家部分資助、項目承擔(dān)單位自籌部分經(jīng)費完成的科研項目，其產(chǎn)生科技報告中包含的內(nèi)容，無法清晰的分割和界定哪部分屬于國家資助所產(chǎn)生的成果，哪部分屬于項目承擔(dān)單位原有或自籌經(jīng)費產(chǎn)生的成果，國家獲取一份科技報告完整的著作權(quán)不盡合理，有可能對項目承擔(dān)單位的利益造成一定損失。因此，如果沒有在項目任務(wù)合同中約定科技報告著作權(quán)的歸屬，國家應(yīng)該將此類科技報告的著作權(quán)唯一的授予項目承擔(dān)單位，國家不再取得一份科技報告的無償使用權(quán)。國家若需要使用這種科技報告，事先需要與項目承擔(dān)單位進行協(xié)商，簽訂使用協(xié)議，或者通過先使用、后補償?shù)姆绞降?，保障項目承?dān)單位應(yīng)有利益。

通過上述的科技報告使用制度的安排，國家和項目承擔(dān)單位成為科技報告著作權(quán)的共同權(quán)利人，國家或代表國家開展科技報告管理和服務(wù)的機構(gòu)可以合法的進行科技報告的保存、發(fā)布、復(fù)制、傳播等服務(wù)。另外，科技報告服務(wù)過程中，由于科技報告的包含豐富的技術(shù)資料，可能還會牽涉到著作權(quán)之外的其他權(quán)利，諸如專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等?？萍紙蟾娴挠脩羧绻枰褂每萍紙蟾嬷械膶＠?，那么應(yīng)該聯(lián)系相關(guān)專利權(quán)的權(quán)利人，按照《專利法》中有關(guān)專利使用和專利轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，取得專利的授權(quán)使用；如果需要使用或復(fù)制科技報告中描述的計算機軟件，必須與計算機軟件著作權(quán)的權(quán)利人聯(lián)系，通過合同許可的方式獲得軟件的使用權(quán)；以此類推，如果需要使用科技報告中描述的集成電路布圖設(shè)計權(quán)等其他知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)采取類似的方式獲得權(quán)利人的許可。

5 結(jié)語

隨著國家科技報告制度建設(shè)的推進，科技報告將成為科技信息公開的重要手段，成為一種重要的公共科技資源，需要最大程度的開放共享。由于科技報告的特殊性，其著作權(quán)涉及到多方權(quán)利主體。如何處置和保護科技報告知識產(chǎn)權(quán)，平衡好國家、項目承擔(dān)單位、科研人員和社會公眾的多方利益，是決定國家科技報告制度建設(shè)成效和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，需要進行科學(xué)的法律安排和制度安排，明晰各方利益主體在科技報告著作權(quán)分配中的權(quán)力邊界，合理進行著作權(quán)配置。

本文論述了科技報告合作作品、職務(wù)作品、委托作品的三重作品性質(zhì)，著重分析了科技報告著作權(quán)的誕生、轉(zhuǎn)移、歸屬狀況。指出，政府資助項目產(chǎn)生的科技報告著作權(quán)國家可以在委托目的范圍內(nèi)無償使用，同時建議通過在項目合同書中明確約定，國家取得一份排他許可使用授權(quán)，從而確保國家有權(quán)將其資助產(chǎn)生的科技報告向全社會開放共享。

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Zhang Wenxuan, Zhou Jie
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張文玄*(1989- )：男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2012級研究生，研究方向：科技報告；周杰(1964-)：男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究館員，研究方向：信息資源建設(shè)、信息資源管理、資源評價。

2014年7月22日。