1995—2014年全球專利情報研究的文獻計量分析

賈亞敏++劉婭++趙志遠

〔摘要〕專利情報是一種重要的信息資源，能為企業(yè)科技創(chuàng)新提供支持，是國家在科技和經濟競爭中獲勝的重要法寶。本文利用文獻計量分析的方法對1995-2014年間WoS引文數據庫收錄的關于專利情報的論文從其發(fā)表數量的年代分布、國家分布、被引情況、學科領域分布、研究熱點這幾個維度進行了分析，并借助Excel 2013和CiteSpace Ⅲ繪制了知識圖譜。其研究結果反映了1995-2014年專利情報領域的總體研究現狀，研究前沿及其研究熱點的變化——由基礎理論研究到高新技術的實際應用的研究。希望能為我國未來專利情報領域主要研究方向提供一定的借鑒。

〔關鍵詞〕專利情報；文獻計量；可視化；研究熱點；CiteSpace Ⅲ；知識圖譜

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.08.019

〔中圖分類號〕G250252〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2015）08-0100-08

專利情報是一種重要的信息資源，集技術信息、經濟信息和法律信息于一體，能為企業(yè)的科技開發(fā)和創(chuàng)新提供必要的信息支持，是企業(yè)乃至國家在科技和經濟競爭中獲勝的重要法寶。美國率先在1780年正式頒布了專利法，自此，各國的專利授權與保護制度也逐步建立與完善。專利情報領域的學術研究也相應產生，發(fā)展至今已經產生了數量可觀的研究成果。中國在1985年實施專利法，黨的十八屆四中全會又明確提出完善激勵創(chuàng)新的知識產權保護制度，可見專利等知識產權的建設在我國也逐漸受到重視。因此對專利情報領域進行研究是很有必要的，對已有專利情報研究成果進行文獻計量分析也是有意義的。

本文在對1995-2014年全球專利情報領域研究文獻進行計量分析，同時利用CiteSpace Ⅲ對相關研究結果進行可視化分析，以從不同維度揭示過去20年來全球范圍內該領域的總體研究狀況、重點研究內容、研究熱點的變化及其發(fā)展的一些規(guī)律和特點，對于該領域研究人員繼續(xù)深入推進具有一定的現實意義，對我國未來專利情報領域主要研究方向提供一定的借鑒。

1數據來源和研究思路

11數據來源

研究數據取自Web of Science引文數據庫（WoS）的核心合集，數據庫選取以下3個：SCI-Expend、SSCI、CPCI-S。檢索式定為：Topics=（（″patent information″） OR （patent SAME information） OR （″patent intelligence″） OR （patent SAME intelligence））。對于檢索結果中的文獻類型只選期刊論文（Article）和會議論文（Proceedings Paper）。首先選擇的時間范圍為所有，進行初檢，發(fā)現在1995年之前的文獻數量比較少，研究的意義不大。因此對數據時間范圍進行縮減，確定為1995-2014年，再檢共獲得2 921條數據，經查閱這些論文都符合檢索主題，檢索日期為2015年3月5日。選中這些數據，另存為txt格式為文件，用來進行后面的分析。

12研究思路

本文首先對論文發(fā)表數量的年代分布、論文作者國家分布進行研究，展示專利情報領域論文在數量和國家（地區(qū)）上分布的整體特征。其次通過對被引情況、學科領域分布的研究，展示專利情報領域的學術影響力及與其他學科領域的關系。最后通過研究熱點的分析，展示過去20年來全球范圍內該領域的重點研究內容、研究熱點的變化及其將來發(fā)展的趨勢和方向。研究工具主要利用Thomson Online Data Analyzer對一些基本的指標進行在線分析，其次再借助Excel 2013和CiteSpace Ⅲ進行統(tǒng)計和繪制相關圖譜。

2研究論文的計量分析

21論文發(fā)表數量的年代分布

通過對1995-2014年全球專利情報研究2 921條論文題錄數據發(fā)表數量的年代分布進行統(tǒng)計，得到圖1所示的結果。由統(tǒng)計結果可以看出，在這20年內，論文的發(fā)表數量總體呈上升趨勢，可見專利情報領域的研究處于一個逐步發(fā)展的階段。這20年論文每年平均發(fā)表數量為146篇，2006年之前的年發(fā)表數都低于平均數，在2006年之后，發(fā)表數量有了較為明顯地增長，且始終處于年平均數量之上。

可以將1995-2014年專利情報的研究劃分為兩個時間段：第一階段：1995-2005年，該階段的數量低于均值，上下波動幅度不大，增長較為緩慢，故將其稱為初步發(fā)展階段；第二階段：2006-2014年，該階段相較于前一個階段的數量有了明顯地增長，可以推斷專利情報領域的研究在該期間得到了快速發(fā)展，在2012年達到了頂峰，故將其稱為快速發(fā)展階段。

由此也可以看出，最近幾年，全球對專利的重視在逐步上升，該領域的研究也在不斷深化發(fā)展。進一步可推斷，2014年以后，其研究成果可能會繼續(xù)增長，專利情報領域的研究仍具有發(fā)展空間。

22國家（地區(qū)）分布

221數量統(tǒng)計

通過統(tǒng)計分析，發(fā)現近20年來，越來越多的國家開始進行專利情報領域的研究，可見專利情報的研究與應用價值在逐漸增大，并在世界范圍內得到認可。按照每個國家（地區(qū)）的發(fā)文量進行排名，取了排名前20位的國家，具體如表1所示。

由表1可知，在專利情報研究中，發(fā)文量排名第一的為美國（950篇），占總發(fā)文量的3252%，將近1/3，可見美國在專利情報領域的科研能力處于領先地位。德、英、法、意等一些歐洲國家排名也較前，其中可以看出前20名國家中，歐洲國家有7個，總發(fā)文量為847篇，占總數的

29%，可見歐洲國家也很重視專利情報的研究，主要是因為它們比較重視知識產權的保護。中國（不含臺灣地區(qū)）排名第三，可見我國在專利情報領域內的研究取得了不錯的成績，研究成果處于世界領先水平。這也要歸功于我國對專利的重視和對專利制度的建設。其他亞洲國家如韓國、日本排名也比較靠前。endprint

222國家（機構）合作分析

從國家或者機構的合作層面來看，利用CiteSpace Ⅲ繪制國家或機構之間的合作網絡，參數設置與上面相同，只是將網絡節(jié)點類型（Node Types）設置為機構（Institution）和國家（Country），其他不變。點擊運行即可生成國家與機構合作的網絡知識圖譜，如圖2所示。從運行結果來看，總共有241個網絡節(jié)點，226條連線，其中網絡節(jié)點大小反映了國家或機構發(fā)文量的多少，節(jié)點越大，發(fā)文量越多，節(jié)點之間的連線反映了國家或機構之間的合作關系，連線越多說明合作程度越密切。圖21995-2014年全球專利情報領域研究國家或機構合作網絡圖

由圖2可以看出，該領域研究的國家或機構都存在直接或間接的合作關系，如以美國節(jié)點為例分析，美國分別與韓國、中國等國家有合作關系。但從圖譜的整體分析來看，專利情報研究領域研究尚沒形成一個良好的合作系統(tǒng)。因為各國的專利政策不一致，且專利權具有私有性，所以關于專利方面的研究都集中在本國或具體某國內。

23被引情況

1995-2014年的2 921篇全球專利情報領域的研究論文被引頻次總計32 289（包括自引），篇均被引次數為1105，H指數為74，表明最近20年內專利情報領域的研究成果具有較高的質量水平。引證文獻達到26 641篇，其中期刊論文有20 560篇，會議論文2 640篇，評論3 090篇，書評1 235篇，社評材料847篇等其它，可見引用該領域成果的文獻種類豐富。

通過文獻共被引知識圖譜可以清晰地展現該領域研究的發(fā)展脈絡和研究基礎[3]，本文利用CiteSpace Ⅲ來繪制共被引文獻知識圖譜。對軟件設置的相應參數，其中Time slicing設置為1995-2014年，Year per slice 設為1，Term source勾選Title、Abstract、Author keywords、Keywords Plus，并將閥值（Top N per Slice）設置為30，網絡節(jié)點類型（Node Types）設置為共被引文獻（Cited Reference），Pruning 選擇Patherfinder，后點擊運行，生成377個網絡節(jié)點、721條連線的知識圖譜，見圖3。其中節(jié)點的大小代表論文的被引次數，連線的顏色代表首次共被引的時間。

由圖3可知近20年專利情報領域的研究論文對早期論文共同引用的次數較多，這些論文主要集中在1990-2000年之間?？梢姡m然1995年之前的研究成果在數量上較少，但卻是奠基之作，極大地影響了后來的發(fā)展。通過對這些高被引文獻進行統(tǒng)計，得出排名前10的文獻（見表2）。

其中GRILICHES Z[4]在1990年就把專利數據分析作為衡量經濟發(fā)展的一個指標；JAFFE AB[5]在1993年通過比較專利引文的地理位置與引用的專利，來證明知識溢出效應程度與地理位置有關；HELLER MA[6]在1998年通過對生物醫(yī)藥領域的“反公地”現象進行研究，提出了一個問題就是，越來越多的知識產權私有化，不一定有利于生物醫(yī)藥的發(fā)展，所以專利的存在不一定有利于創(chuàng)新的發(fā)展；HALL BH[7]在2005年研究了專利被引情況與市場價值之間的關系，其中專利被引的次數越多，其市場價值越大，專利自引的價值最大；TRAJTENBERG M[8]同樣研究了專利被引與創(chuàng)新；COHEN WM[9]也分析了專利可以體現創(chuàng)新能力；TSENG YH[10]在2007年介紹了用于專利分析的文本挖掘技術，主要采集專利說明書中有價值的信息。

從這些高被引文獻可以看出，早期專利情報領域的研究主要集中在專利引文分析，專利與創(chuàng)新的關系，專利文本挖掘技術等方面。

24學科領域分布

通過對獲得的論文所涉及的學科領域進行統(tǒng)計，可知專利情報研究所涉及的學科領域相對比較廣泛，按照載文量排序，選取排名前20位，如表3所示。

由表3可以看出，專利情報的研究主要涉及經濟學、計算機科學、工程學、情報學、圖書館學、管理學等學科，其他一些還包括工程學、醫(yī)學、法律、化學、材料學、光學等。

排名第一的是商業(yè)經濟領域，占論文總數的2174%，所占比例最大，將近1/5。進一步反映專利在商業(yè)中的應用價值逐漸增大，專利作為企業(yè)創(chuàng)新評價的標準也逐漸成為主流趨勢。企業(yè)利用專利情報分析技術，達到企業(yè)自主創(chuàng)新，實現商業(yè)利益與企業(yè)發(fā)展的目的[11]。其次為計算機科學，約占總數的1/5，可見專利情報的研究多涉及計算機技術，如專利情報分析方法[12]、信息管理系統(tǒng)、人工智能、數據挖掘[13]、自然語言處理等等。再者就是法律，專利情報中涉及很多法律信息，也是與其它情報的區(qū)別之處，在該領域的研究可以推動專利制度的建立和完善。以上涉及的3個主要領域也正好引證了專利情報的定義，集技術信息、經濟信息和法律信息于一體。

情報學領域的研究也比較多，主要是因為這兩個領域關系密切。其它的如工程學、醫(yī)學、化學等領域的涉及充分證明了專利情報領域的研究范圍廣泛，也進一步說明專利的普遍性和廣泛性，在多個學科領域中得到研究和應用。

25研究熱點分析

一篇論文的關鍵詞是其核心內容的濃縮和提煉，某學科相關論文關鍵詞的分布頻次與特征，能顯示該學科的總體內容特征、研究內容之間的內在聯系、學術研究的發(fā)展脈絡與發(fā)展方向、學術研究的重點與熱點等[14]。本節(jié)通過對論文數據的關鍵詞的統(tǒng)計與貢獻分析，揭示專利情報的重點研究內容與研究熱點的變化。

通過對不同時段關鍵詞的聚類分析，可以反映出不同時段的研究熱點，同時可以看出研究熱點隨著時間所產生的變化。本文選取了1995-2014年的數據，但由前面分析可知，1995-2005年，專利情報領域的研究，在數量和影響力方面，發(fā)展都比較平緩，從2006年進入了快速增長階段。因此把時間劃分為1995-2005年與2006-2014年這兩個階段，分析他們的研究熱點，從而反映近20年全球專利情報研究熱點的變化。endprint

通過對1995-2005年與2006-2014年的關鍵詞按照出現頻次進行統(tǒng)計，并且把一些沒有表征意義的詞去掉，如：patent（s），information，patent information，science，knowledge，management，model等。然后分別選取排名前10的關鍵詞，如表4所示。

由表4可以看出，2006-2014年的關鍵詞的頻次明顯增加，這與研究論文數量增加相一致。為了詳細分析這兩個階段的研究熱點，本文通過閱讀獲得的文獻主題信息，并結合已篩選的高頻關鍵詞，對其進行歸納和總結。

2511995-2005年研究熱點

1995-2005年期間的研究熱點歸納為以下幾個方面：

（1）專利領域的基礎理論研究。包括知識產權[15]方面的研究，專利申請、專利保護的相關程序和法律的研究等。專利作為知識產權的一種，被很多國家重視，尤其是歐美一些發(fā)達國家。專利申請、專利保護制度及法律在各國也有所不同，因此研究這些方面成為專利情報領域發(fā)展初期的一個熱點內容。

（2）專利與創(chuàng)新。專利一直作為評價一個企業(yè)或機構創(chuàng)新的標準，是創(chuàng)新轉化為成果的一種具體的表現方式。因此研究專利與創(chuàng)新的關系，專利如何表現創(chuàng)新成果是該階段的一個研究熱點。

（3）醫(yī)藥領域的專利研究。醫(yī)學的進步主要體現在對病患的治療中，因此藥品的不斷研發(fā)和創(chuàng)新，技術等醫(yī)學器材的發(fā)明和創(chuàng)造都是一種表現。專利的產生衍生了專利藥等概念，很好地促進了醫(yī)藥領域的發(fā)展，同時也帶來了一些其他方面的影響。例如：專利藥的價格對病患影響的研究[16]，專利藥與仿制藥、非專利藥、專利藥到期等方面的研究[17]，基因檢測方面的專利等研究[18]。哈佛大學的腫瘤鼠的轉基因小鼠發(fā)明，獲得美國轉基因動物專利權，得到了廣泛的應用，成為進行癌癥研究時非常重要的研究工具[19]。

（4）專利分析。專利說明書有很多信息，通過對專利說明書中的信息進行挖掘和分析，可以得出很有價值的情報。因此把文獻計量學的一些方法引入到專利文獻分析中去，例如構建專利評價指標，進行專利引文分析等成為專利情報領域研究的熱點。

（5）專利對于企業(yè)的經濟效用研究。專利的申請對于企業(yè)的發(fā)展具有很大的作用，可以為企業(yè)帶來豐厚的經濟回報。因此一個企業(yè)在發(fā)展過程中，把專利看作很重要的一筆財產，納入到企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略[20]。企業(yè)可以利用專利戰(zhàn)略，如專利組合[21]等進行競爭。

可見，專利情報領域在發(fā)展初期，其研究范圍相對比較廣泛，且比較偏重基礎理論方面的研究。

2522006-2014年研究熱點

由表4可以看出2006-2014年期間的研究熱點，相較于前一個階段產生了一些變化。

（1）創(chuàng)新關鍵詞位列第一，可見隨著時代的發(fā)展，專利與創(chuàng)新的關系越來越緊密。創(chuàng)新是國際專利研究最熱點的主題，尤其是技術創(chuàng)新方面的研究[22]。

（2）專利領域的基礎研究沒有變，例如知識產權的研究仍然是該領域的重點研究內容，在國際上受到重視。

（3）專利作為企業(yè)或機構競爭工具的重要性逐漸加強，所產生的商業(yè)價值也逐漸增大。很多企業(yè)重視專利的研發(fā)和申請，通過專利實現企業(yè)競爭，同時也為一些新興企業(yè)的發(fā)展帶來了希望。這些小企業(yè)可以通過申請一些高新技術的專利，成為與大公司競爭的法寶，在市場中占得一席之地。

（4）通過專利分析來研究知識溢出，知識流動等問題成為研究熱點，尤其是專利引用關系的研究[23]。也可以研究一個產業(yè)的知識流動，反映該產業(yè)的發(fā)展狀況，也可以研究專利行為揭示其發(fā)展方向。

（5）新技術、新產品的研究成為專利情報領域現階段研究的熱點和前沿。尤其是關于計算機技術的相關研究和應用成為主流趨勢。

可以看出，專利領域的重點研究內容基本上沒有變，但創(chuàng)新成為最主要的研究主題。同時關于專利的商業(yè)價值，專利分析技術，高新技術、新產品的研究也成為主流趨勢?？梢娫撾A段相較于前一個階段，研究范圍更加廣泛，且更注重實際應用的研究。

3結語

本文對1995-2014年間WoS引文數據庫收錄的關于專利情報研究的論文從其發(fā)表數量年代分布、國家（地區(qū)）分布、被引情況、學科領域分布、研究熱點這幾個維度進行了分析。其次借助Excel 2013和CiteSpace Ⅲ進行了可視化處理與呈現。通過對關鍵詞的分析，揭示了該領域的重點研究內容與研究熱點的變化。本文的研究結論可以總結為以下幾點：

（1）在1995-2014年間，專利情報領域的文獻數量總體呈上升趨勢，其中2006年以前增長速度較慢，自2006年以后，增長速度加快，到2012年達到最大值。由此可知，近10年是專利情報領域研究的快速發(fā)展階段，可見專利情報領域的研究仍具有發(fā)展空間。并且將1995-2014年專利情報研究劃分為兩個階段：1995-2005年的初步發(fā)展階段和2006-2014年的快速發(fā)展階段。

（2）通過國家（地區(qū)）分布情況研究，從發(fā)文量來看，美國排名第一，在專利情報領域的科研實力處于領先地位；歐洲國家也很重視專利情報的研究，中國在專利情報領域的研究也小有成效，排名較前。其次通過國家或機構合作網絡圖來看，該領域研究的國家或機構存在直接或間接的合作關系，但整體尚沒形成一個良好的合作系統(tǒng)，這與各國的專利政策有很大的關系。

（3）通過文獻被引情況分析，發(fā)現專利情報領域的研究成果具有較高的質量水平和學術影響力，且引證文獻種類豐富。通過共被引知識圖譜可以發(fā)現，雖然1995年之前的研究成果在數量上較少，但被引次數卻很多，可見其影響力巨大，為該學科的發(fā)展奠定了堅實的基礎。通過對這些高被引論文的分析，可知該領域早期的研究主要停留在專利文獻的計量、專利與創(chuàng)新關系方面。

（4）通過學科（領域）分布情況研究，發(fā)現專利情報研究領域的論文涉及的學科眾多，主要涉及經濟學、計算機科學、工程學、情報學、圖書館學、管理學等學科，其他一些還包括工程學、醫(yī)學、法律、化學、材料學、光學等?？梢妼＠閳箢I域的研究范圍廣泛，也進一步說明專利的普遍性和廣泛性，在多個學科領域中得到研究和應用。endprint

（5）通過研究樣本的關鍵詞進行，揭示了1995-2005年初步發(fā)展階段與2006-2014年快速發(fā)展階段的研究熱點及其變化。初步發(fā)展階段的研究熱點主要包括專利領域的基礎研究、專利與創(chuàng)新、專利在醫(yī)藥領域的研究，專利分析及專利對于企業(yè)的經濟效用研究等，其研究范圍相對比較廣泛，且比較偏重基礎理論方面的研究。而快速發(fā)展階段專利領域的重點研究內容基本上沒有變，但創(chuàng)新成為最主要的研究主題。同時關于專利的商業(yè)價值，專利分析技術，新產品的研究也成為主流趨勢?？梢娫撾A段相較于前一個階段，研究范圍更加廣泛，且更注重實際應用的研究。

由上可知，1995-2014年專利情報研究的兩個階段內，初步發(fā)展階段的論文數量少，增長速度慢，文獻被引的總次數較少，但是卻存在一些高被引文獻，成為整個學科發(fā)展的奠基之作，涉及學科領域范圍廣，研究熱點也比較分散，偏重基礎理論知識的研究。而在快速發(fā)展階段，其論文從數量和被引量上都明顯上升，學科影響力也隨之增強，其研究熱點范圍更加廣泛，且偏重于實際應用及高新技術方面。且從總體來看，專利情報領域涉及范圍廣，參與國家數量多，但全球合作關系卻不明顯。可以推斷，專利情報領域的研究將繼續(xù)進行，涉及范圍更廣，學術影響力更大，參與國家也會更多，打破國界，實現全球合作。同時專利情報領域的研究熱點也會緊跟科技的發(fā)展，更加偏重于高新技術的研究。

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint