與國(guó)際投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約探析

樊 靜,衣淑玲

(煙臺(tái)大學(xué) 法學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

?

與國(guó)際投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約探析

樊 靜,衣淑玲

(煙臺(tái)大學(xué) 法學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

隨著20世紀(jì)80年代知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起,國(guó)際投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益成為資本輸出國(guó)關(guān)注的事項(xiàng)。由此,國(guó)際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體保護(hù)其海外投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利工具,并對(duì)東道國(guó)的公共健康、環(huán)境保護(hù)等關(guān)涉公共利益的社會(huì)發(fā)展措施產(chǎn)生不利影響。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律體系中,國(guó)際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定的重要性日益突出。我國(guó)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評(píng)估其實(shí)施效果,明確條約目標(biāo),并制定細(xì)致的談判范本。

國(guó)際投資;知識(shí)產(chǎn)權(quán);國(guó)際投資協(xié)定;自由貿(mào)易協(xié)定

[國(guó)際數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符DOI] 10.13951/j.cnki.issn1002-3194.2015.01.005

隨著20世紀(jì)90年代知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益受到重視,國(guó)際投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益成為資本輸出國(guó)關(guān)注的事項(xiàng)。與傳統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約相比,20世紀(jì)80年代以來的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的適用范圍有了較大的擴(kuò)展,尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為其重要內(nèi)容。由此,國(guó)際投資協(xié)定(International Investment Agreement, IIA)和自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreement, FTA)成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體保護(hù)其海外投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利工具。

一、與國(guó)際投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的發(fā)展

以美國(guó)為例,1981年開始啟動(dòng)的美國(guó)雙邊投資條約(Bilateral Investment Treaty, BIT)計(jì)劃明確提出,①雙邊投資條約包括雙邊投資保護(hù)協(xié)定或雙邊鼓勵(lì)和保護(hù)投資協(xié)定(Agreement Between and the Reciprocal Promotion and Protection of Investments)與雙邊投資保證協(xié)定(Investment Guarantee Agreement)兩種形式,以下如無特別說明,本文所指的即雙邊投資保護(hù)協(xié)定。在國(guó)際投資中,必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分有效的保護(hù)。②See Peter Drahos: Bilateralism in Intellectual Property, http://www.anu.edu.au/fellows/pdrahos/reports/pdfs/biltateralism-ip.pdf,訪問日期:2014年5月2日。例如,與美國(guó)20世紀(jì)80年代的BIT范本相一致,1986年3月美國(guó)與孟加拉之間締結(jié)的BIT的“投資”定義中明確包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。*See The Treaty Between the United States of America and the People's Republic of Bangladesh Concerning the Reciprocal Encouragement and Protection of Investment, http://2001-2009.state.gov/documents/organization/43480.pdf,訪問日期:2014年5月2日。根據(jù)該BIT第1條“投資”定義,知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和鄰接權(quán)、商標(biāo)、商名、工業(yè)設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、商譽(yù)。1994年美國(guó)修訂了BIT范本,其“投資”定義中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍有所擴(kuò)大。*例如,根據(jù)1997年美國(guó)與約旦之間締結(jié)的BIT第1條“投資”定義,除版權(quán)等原有權(quán)利外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中增加了工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專利、植物品種權(quán)、實(shí)用新型、集成電路布圖設(shè)計(jì)、原產(chǎn)地標(biāo)志、商業(yè)秘密、服務(wù)商標(biāo)。2004年、2012年美國(guó)修訂的BIT范本則采取了概括規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式。2012年4月,在美國(guó)和歐盟聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于國(guó)際投資共同原則的聲明中,歐盟和美國(guó)再次強(qiáng)調(diào),東道國(guó)應(yīng)當(dāng)為投資者及其投資包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供最高水平的法律保護(hù)。*See Statement by EU and US on Shared Principles for International Investment, 10 April 2012, http://trade.ec.europa.eu/doclib/cfm/doclib-section.cfm?sec=184,訪問日期:2014年5月2日。

2002年美國(guó)《雙邊貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)法》授權(quán)行政機(jī)構(gòu)以“快車道”(fast track)程序與其貿(mào)易伙伴締結(jié)FTA,并明確規(guī)定:“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判目標(biāo)是:(1)進(jìn)一步促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分有效保護(hù),包括通過確保加速和完全實(shí)施《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Right,以下簡(jiǎn)稱《TRIPS協(xié)定》);確保美國(guó)締結(jié)的任何規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多邊或雙邊貿(mào)易協(xié)定的條款應(yīng)反映與美國(guó)法的標(biāo)準(zhǔn)相類似的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn);強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法;(2)確保依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人獲得公平、公正和非歧視的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)?！?張建邦:《“TRIPS-遞增”協(xié)定的發(fā)展與后TRIPS時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)秩序》,《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第2期。See also Bipartisan Trade Promotion Authority Act §2102 (b) (4)(A) (B), http://www.govtrack.us/congress/billtext.xpd?bill=h107-3005,訪問日期:2014年5月2日。2007年,美國(guó)政府與國(guó)會(huì)兩黨達(dá)成協(xié)議,一致同意利用與發(fā)展中國(guó)家締結(jié)的FTA加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù),建立一個(gè)全面的、更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架,尤其是進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易伙伴市場(chǎng)中對(duì)美國(guó)專利藥品的保護(hù)。*See Bipartisan Agreement on Trade Policy: Intellectual Property, http://www.ustr.gov/Benefits-of-Trade/Section-Index.html,訪問日期:2014年5月2日。具體而言,包括:與美國(guó)締結(jié)雙邊FTA的發(fā)展中國(guó)家至少要履行其在《TRIPS協(xié)定》下保護(hù)與藥品有關(guān)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的義務(wù);要求發(fā)展中國(guó)家必須建立專利權(quán)人能夠有效制止侵犯其權(quán)利行為的程序,防止侵權(quán)產(chǎn)品的銷售;要求發(fā)展中國(guó)家必須參加主要的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約,包括實(shí)體性和程序性條約;要求發(fā)展中國(guó)家盡最大努力及時(shí)辦理專利和銷售許可;通過商標(biāo)立法有效打擊假冒藥品的生產(chǎn)和貿(mào)易;采取民事、刑事和邊境措施打擊假冒藥品的貿(mào)易。2013年2月13日,美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬、時(shí)任歐洲理事會(huì)主席范龍佩、歐盟委員會(huì)主席巴羅佐發(fā)表聯(lián)合聲明,宣布啟動(dòng)跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系(Transatlantic Trade and Investment Partnership)的談判。*Statement from United States President Barack Obama, European Council President Herman Van Rompuy and European Commission President Jose Manuel Barroso,http://europa.eu/rapid/press-release-MEMO-13-94-en.htm,訪問日期:2014年5月9日。雙方將就一個(gè)綜合性的貿(mào)易和投資協(xié)定進(jìn)行談判。其內(nèi)容包括貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等事項(xiàng)。*European Union and United States to launch negotiations for a Transatlantic Trade and Investment Partnership, http://europa.eu/rapid/press-release-MEMO-13-95-en.htm,訪問日期:2014年5月9日。

20 世紀(jì)90 年代以來,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化顯示出強(qiáng)勁的發(fā)展態(tài)勢(shì),區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織在國(guó)際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展伴生著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域一體化,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(Regional Tread Agreement, RTA)也成為發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球戰(zhàn)略的工具之一?！霸谌蛐灾R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度裹足不前時(shí),區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作保護(hù)運(yùn)動(dòng)起到了有力的補(bǔ)充作用?！?陳彬:《試析區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)中國(guó)——東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作模式的借鑒意義》,陳安主編:《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊(第14卷第2期)》,北京:北京大學(xué)出版社,2007年,第239頁(yè)。1992年,美國(guó)、加拿大、墨西哥簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(North American Free Trade Agreement, NAFTA),產(chǎn)生了令整個(gè)國(guó)際社會(huì)矚目的、由發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家締結(jié)的RTA。NAFTA第17章專章規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。在NAFTA第11章“投資章節(jié)”中,第1139條規(guī)定的投資定義是“企業(yè)、企業(yè)的資產(chǎn)組合、債務(wù)組合和貸款”,其中包含無形財(cái)產(chǎn)。*See North American Free Trade Agreement, U. S.-Canada-Mexico,December 8,1992,32 I.L. M. 605.2004年,美國(guó)與中美洲五國(guó)及多米尼加簽訂了FTA。該FTA不僅專章規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資問題,而且其“投資章節(jié)”第10.28條的投資定義中明確包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在美國(guó)主導(dǎo)的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”(Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP)談判中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資是主要的談判議題。2012年11月20日,中日韓三國(guó)經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)宣布啟動(dòng)中日韓自由貿(mào)易區(qū)談判。根據(jù)各方同意的“區(qū)域性全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系談判的指導(dǎo)原則和目標(biāo)”,中日韓FTA談判的主要議題包括投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。*See Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership, http://www.meti.go.jp/english/press/2012/1120-02.html,訪問日期:2014年5月9日。

在區(qū)域投資協(xié)定方面,2009年?yáng)|盟各國(guó)簽署的《東盟全面投資協(xié)定》于2012年3月生效。*See ASEAN Comprehensive Investment Agreement, http://www.asean.org/communities/asean-economic-community/category/asean-investment-area-aia-council,訪問日期:2014年5月9日。根據(jù)該協(xié)議第4條,作為投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由各成員國(guó)的法律法規(guī)來確定。2012年5月13日,中日韓三方簽署了《關(guān)于促進(jìn)、便利和保護(hù)投資的協(xié)定》。該協(xié)定第1條投資定義明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍,并在第9條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做了專門規(guī)定。*See Agreement among the Government of Japan, the Government of the Republic of Korea and the Government of the People's Republic of China for the Promotion, Facilitation and Protection of Investment, http://www.meti.go.jp/english/press/2012/0513-01.html,訪問日期:2014年5月9日。從以上區(qū)域投資協(xié)定的內(nèi)容來看,未來的區(qū)域投資協(xié)定將很有可能采取BIT的內(nèi)容體系。

綜上可見,在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的推動(dòng)下,包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的BIT、雙邊或區(qū)域FTA、區(qū)域投資協(xié)定不斷增加,成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的有利工具。而且,在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的主導(dǎo)下,上述國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也在不斷地提高,產(chǎn)生“TRIPS附加”(TRIPS-plus)或“TRIPS之外”(TRIPS-extra)標(biāo)準(zhǔn)。*“TRIPS附加”實(shí)際上是就與《TRIPS協(xié)定》的規(guī)定相比較的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)而言。廣義上的“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際包括兩個(gè)方面,即狹義的“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)和“TRIPS之外”。前者是在《TRIPS協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)之上所確立的更高標(biāo)準(zhǔn),后者是在《TRIPS協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)之外所確立的附加標(biāo)準(zhǔn)。

二、相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的影響

綜觀各國(guó)晚近締結(jié)的BIT或區(qū)域投資協(xié)定、雙邊或區(qū)域FTA,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為其重要內(nèi)容,其中的投資條款和知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)國(guó)際投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有著重要的意義。質(zhì)言之,美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利用其實(shí)質(zhì)性地影響著締約對(duì)方的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法,為其對(duì)外貿(mào)易、投資活動(dòng)創(chuàng)造了有利的國(guó)際環(huán)境。同時(shí),這也意味著東道國(guó)為外資提供了更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。FTA給其締約國(guó)的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所帶來的變化涉及國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、條約義務(wù)的履行、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、國(guó)內(nèi)政策實(shí)施以及國(guó)家資源的分配等許多方面。從立法方面來看,主要關(guān)系到發(fā)展中締約方國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的改革。例如,為了履行美國(guó)-多米尼加-中美洲FTA,尼加拉瓜、多米尼加修訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,智利和摩洛哥也在與美國(guó)締結(jié)FTA之后各自修訂了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。然而,從條約義務(wù)的履行來看,由于不同國(guó)家與不同締約方之間FTA條約網(wǎng)絡(luò)的日益擴(kuò)大,FTA條約網(wǎng)絡(luò)所造成的“意大利碗”效應(yīng)也日益明顯,FTA締約方面臨著突出的條約遵守困境。而且,由于FTA中并入了一些有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際條約,FTA與這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際條約之間有關(guān)條款的一致性,加之與締約方相關(guān)國(guó)內(nèi)立法的協(xié)調(diào)都是締約方履行條約義務(wù)中面對(duì)的問題。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法實(shí)踐方面來看,FTA對(duì)其發(fā)展中締約方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法能力都提出了相應(yīng)的較高要求,發(fā)達(dá)締約方顯然更加注重發(fā)展中締約方知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的質(zhì)量。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)立或改革方面、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法能力的提升方面,發(fā)展中國(guó)家面臨著較大的實(shí)施壓力,然而,發(fā)達(dá)締約方卻并沒有切實(shí)履行其對(duì)發(fā)展中締約方提供技術(shù)支持的義務(wù)。從國(guó)內(nèi)政策的實(shí)施來看,FTA縮小了發(fā)展中締約方的“政策空間”,或者說,由于FTA“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)對(duì)《TRIPS協(xié)定》靈活性的限制,發(fā)展中締約方通過國(guó)內(nèi)政策實(shí)施推動(dòng)國(guó)內(nèi)社會(huì)發(fā)展、維護(hù)公共健康等的政策空間也受到了限制。從國(guó)家資源的分配來看,FTA造成了發(fā)展中締約方人力資源和制度資源的重新分配,因?yàn)楦叩闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法要求需要更多的國(guó)家資源。*Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look, http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月16日。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)而言,前述國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的“TRIPS附加”或“TRIPS之外”標(biāo)準(zhǔn)可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判中提出的新議題,這將對(duì)發(fā)展中國(guó)家形成很大的挑戰(zhàn)。這些保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在世界貿(mào)易組織(World Trade Organization, WTO)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等多邊場(chǎng)所的談判中爭(zhēng)取更多利益的籌碼?！啊甌RIPs-plus’的擴(kuò)張已經(jīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)秩序產(chǎn)生了重大影響。 ‘TRIPs-plus’將TRIPs所建構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多邊格局分化成各種雙邊或者區(qū)域的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),TRIPs所提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化標(biāo)準(zhǔn)逐漸被‘TRIPs-plus’的新標(biāo)準(zhǔn)所代替。”*林應(yīng)欽:《“TRIPs-plus”擴(kuò)張的法律分析》,《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2008年第8期?！懊鎸?duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)和積極推進(jìn),在遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的過分強(qiáng)化方面,發(fā)展中國(guó)家面臨和承受著不少的困難和不小的壓力。而且,‘TRIPS-plus’協(xié)定創(chuàng)造了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際協(xié)調(diào)的新形式,使后TRIPS時(shí)代有利于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革更加困難,并可能導(dǎo)致已經(jīng)取得的變革成果成為‘空頭支票’。”*古祖雪,揭捷:《“TRIPS-plus”協(xié)定:特征、影響與我國(guó)的對(duì)策》,《求索》2008年第8期。

由于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的比較優(yōu)勢(shì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的增強(qiáng)無疑對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更為有利。相反地,知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的這種發(fā)展忽視了發(fā)展中國(guó)家的利益,“過分偏重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任沒有能夠很好地考慮,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中濫用其技術(shù)壟斷地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán),幾乎沒有作出有效約束,實(shí)際上是不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳播和全球社會(huì)整體發(fā)展的。”*沈四寶,袁杜鵑:《國(guó)際直接投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律問題》,《山西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2006年第3期?！啊甌RIPS附加標(biāo)準(zhǔn)’使得發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)移方面受到了發(fā)達(dá)國(guó)家的重重限制,”*林應(yīng)欽:《“TRIPs-plus”擴(kuò)張的法律分析》,《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2008年第8期。對(duì)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新具有消極影響。上述國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約在一些條款中對(duì)發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家作出了適當(dāng)照顧的規(guī)定,但這些條款并沒有多少具體解決發(fā)展中國(guó)家相關(guān)問題的方案,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言無疑是過于抽象和難以具體落實(shí)的。

與國(guó)際投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的影響不限于此,除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度、多邊投資立法、東道國(guó)相關(guān)法律實(shí)踐、國(guó)際投資流向和流量等等之外,其實(shí)施對(duì)東道國(guó)關(guān)涉公共利益的社會(huì)發(fā)展措施也產(chǎn)生了重要影響?！啊禩RIPS協(xié)定》為WTO成員留下一定的政策空間,使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能契合其國(guó)內(nèi)發(fā)展目標(biāo),并逐步融入WTO法律框架。然而,這些政策空間在 ‘TRIPS附加’協(xié)定中被極大地削減,使《TRIPS協(xié)定》的靈活性受到侵蝕。許多發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心, ‘TRIPS附加’標(biāo)準(zhǔn)將具有消減發(fā)展中國(guó)家保護(hù)公眾利益的能力的效果。具言之,這些標(biāo)準(zhǔn)會(huì)限制技術(shù)革新、轉(zhuǎn)讓和傳播;限制對(duì)公眾健康、營(yíng)養(yǎng)、環(huán)境、食品安全以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展至關(guān)緊要之領(lǐng)域中的公共利益之保護(hù);限制采取適當(dāng)措施制止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),或者阻止其不合理地限制貿(mào)易、對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響的慣行?！?張建邦:《“TRIPS-遞增”協(xié)定的發(fā)展與后TRIPS時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)秩序》,《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第2期。總的來說,從學(xué)者們對(duì)非洲、亞洲、拉丁美洲的發(fā)展中國(guó)家所締結(jié)的“TRIPS附加”條約實(shí)施效果的分析來看,“TRIPS附加”條約的談判方式不透明、不民主,這些亞非拉國(guó)家的條約談判能力繼續(xù)被弱化,它們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的政策選擇方面進(jìn)一步受到限制,使其付出了較大的社會(huì)和環(huán)境成本,換言之,發(fā)展中國(guó)家實(shí)施“TRIPS附加”條約的成本大于收益。*See Mohammed K. EL Said: The European TRIPS-plus Model and the Arab World: From Co-operation to Association-A New Era in the Global IPRS Regime?,Liverpool Law Review, 2007. Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look,http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月16日。Rosa Castro Bernieri: Intellectual Property Rights in Bilateral Investment Treaties and Access to Medicines: The Case of Latin America, The Journal of World Intellectual Property,2006.

在美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體完成《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(Anti-Counterfeiting Trade Agreement, ACTA)的談判后,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的整體來看,ACTA將為其帶來新的發(fā)展,在《TRIPS協(xié)定》的基礎(chǔ)上確立關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的更嚴(yán)格的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。*See What is ACTA?,http://www.eff.org/issues/acta,訪問日期:2014年5月16日。而且,ACTA已經(jīng)成為美國(guó)等談判新的自由貿(mào)易協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的范本。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度過度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、置知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的終極目標(biāo)于不顧的“異化”趨勢(shì)日益突出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的未來發(fā)展及其對(duì)絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化全面發(fā)展的消極影響讓人擔(dān)憂。

目前,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)資本的流動(dòng)、社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等影響的研究,已經(jīng)成為學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。*參見許和連,柒江藝:《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)外商直接投資的影響研究》,《國(guó)際貿(mào)易問題》2010年第1期。有學(xué)者認(rèn)為,“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中存在著國(guó)家利益的不均衡,從本質(zhì)上說,這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度未能體現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平,質(zhì)言之,是由于一些發(fā)達(dá)國(guó)家濫用其國(guó)際地位和能力所導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)問題?！?See Justin Malbon: TRIPS-plus Treaty Terms: Dealing with Coercion, J Malbon and C Lawson (eds): Interpreting and Implementing the TRIPS Agreement: Is it fair?, Edward Elgar, UK 2008.

三、訂立相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)注意的問題

雙邊或區(qū)域IIA、FTA已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度發(fā)展的新機(jī)制,而且,在WTO所代表的多邊貿(mào)易體制發(fā)展緩慢的情況下,這些雙邊、區(qū)域國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法日益成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體維護(hù)其國(guó)家利益及其國(guó)民投資和貿(mào)易利益的重要工具。為了更好地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略和自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,我國(guó)應(yīng)該審慎規(guī)劃自己的IIA和FTA計(jì)劃,積極參與相關(guān)國(guó)際立法,充分行使和實(shí)現(xiàn)我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法中的話語(yǔ)權(quán)。

我國(guó)具有一個(gè)范圍廣泛的IIA和FTA網(wǎng)絡(luò)。為了保證相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的一致性,我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的做法,組織專家學(xué)者認(rèn)真評(píng)估研究相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的實(shí)施效果,包括考察其他發(fā)展中國(guó)家所締結(jié)的相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的實(shí)施效果,在此基礎(chǔ)上,完善相關(guān)協(xié)定范本。

從締約對(duì)象來看,我國(guó)必然重視與那些和我國(guó)海外投資、貿(mào)易關(guān)系密切的國(guó)家締結(jié)IIA和FTA。為了保證前述國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款能夠有效地發(fā)揮促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)的作用,在此類條約的締結(jié)過程中,應(yīng)該對(duì)正與我國(guó)進(jìn)行締約談判或?qū)⑴c我國(guó)締結(jié)條約的國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制進(jìn)行考察、評(píng)估,了解其法制現(xiàn)狀,評(píng)估其法制對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效果,估量其法制進(jìn)一步完善的可能空間。這也是加強(qiáng)彼此合作所需要的。具體而言,“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制不太完善的發(fā)展中國(guó)家締約,應(yīng)當(dāng)努力爭(zhēng)取提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),使其達(dá)致一個(gè)合理的保護(hù)水平,或者與我國(guó)的保護(hù)水平相當(dāng)。當(dāng)然,與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體締約時(shí),則要堅(jiān)決抵制其過分的保護(hù)要求,堅(jiān)持與我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平?！?衣淑玲:《我國(guó)雙邊貿(mào)易協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的分析及其完善》,《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2012年第1期。換言之,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的發(fā)展中,互利互惠應(yīng)該是締約各方確認(rèn)并落實(shí)的原則。實(shí)際上,從我國(guó)利用外資、海外投資的發(fā)展來說,我國(guó)既是利用外資大國(guó),又是海外投資發(fā)展國(guó)家,在投資保護(hù)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條約立法方面,規(guī)制權(quán)衡是我國(guó)必須考慮的,這與互利互惠原則是相一致的。

晚近,基于NAFTA、解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心仲裁中的教訓(xùn),為了維護(hù)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理主權(quán),為了確保有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)“警察權(quán)”的正常行使,“美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)在其IIA和FTA中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制許可等措施與征收(尤其是間接征收)區(qū)別開來,為本國(guó)政府基于公共福利的管理措施保留政策空間。IIA和FTA的談判包括了許多相互關(guān)聯(lián)的政策難題,如果這些問題沒有得到適當(dāng)?shù)目紤],東道國(guó)的發(fā)展將受到嚴(yán)重的影響?！?衣淑玲:《我國(guó)雙邊投資條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的完善探析》,《江蘇商論》2010年第4期。因此,在未來IIA和FTA的談判中,我國(guó)必須考慮如何將IIA和FTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策更好地結(jié)合起來。如何找到一個(gè)以發(fā)展為導(dǎo)向的平衡點(diǎn)是我國(guó)締結(jié)IIA和FTA時(shí)面臨的挑戰(zhàn)。*詹曉寧:《國(guó)際投資規(guī)則的制定:晚近趨勢(shì)及對(duì)發(fā)展的影響》,徐惠婷譯,陳安主編:《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊(第13卷第2期)》,北京:北京大學(xué)出版社,2006年,第47-48頁(yè)。在談判新的IIA和FTA時(shí),“我國(guó)必須確保條約既要能加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù),又要確實(shí)促進(jìn)我國(guó)的發(fā)展政策?！?衣淑玲:《我國(guó)雙邊投資條約知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的完善探析》,《江蘇商論》2010年第4期。我國(guó)應(yīng)當(dāng)努力追求IIA和FTA的“社會(huì)化”。*單文華,張生:《美國(guó)投資條約新范本及其可接受性問題研究》,《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第5期。

應(yīng)該吸取以往相關(guān)國(guó)際條約的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),慎重對(duì)待IIA和FTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款可能造成的影響。首先,我國(guó)以及其他發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該主張并爭(zhēng)取在IIA和FTA中宣示保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值目標(biāo)。在主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具主義的學(xué)者看來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種國(guó)家通過明確界定的標(biāo)準(zhǔn)賦予的獨(dú)占權(quán),是一項(xiàng)特權(quán),其目的在于維護(hù)社會(huì)公眾的利益。*參見曹世華等著:《后Trips時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)前沿問題研究》,合肥:中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社,2006年,第32頁(yè)。See Peter Drahos: A Philosophy of Intellectual Property.Dartmouth Publishing Group,1996.pp213-215.利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的原則之一。國(guó)際直接投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與他人及社會(huì)之間的利益關(guān)系,以及不同國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)利益的協(xié)調(diào)與平衡。在利益沖突的情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最終價(jià)值取向——促進(jìn)社會(huì)公眾接觸和利用知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)整體福利——就決定著利益的最佳平衡。其次,“我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)在遵循國(guó)際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)的前提下,結(jié)合本國(guó)國(guó)情選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),確立適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,而不是盲目地追隨發(fā)達(dá)國(guó)家的高標(biāo)準(zhǔn)?！?古祖雪,揭捷:《“TRIPS-plus”協(xié)定:特征、影響與我國(guó)的對(duì)策》,《求索》2008年第8期。在國(guó)際直接投資領(lǐng)域,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供必要的保護(hù),避免因侵權(quán)引起的對(duì)國(guó)際投資秩序的破壞。同時(shí),又要防止由于權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)或?yàn)E用權(quán)利導(dǎo)致的對(duì)正常投資秩序的影響。因此,應(yīng)當(dāng)給予國(guó)際直接投資領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以適度保護(hù)。最后,國(guó)際直接投資領(lǐng)域中,為了防止跨國(guó)公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì),把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為壟斷的手段來限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)而謀求壟斷利益,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主多元化的制度框架內(nèi),應(yīng)該尊重和保護(hù)各種國(guó)內(nèi)和國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán),反對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等反競(jìng)爭(zhēng)行為?？傊?“鑒于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體漸進(jìn)要求更高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則、日趨嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施,在涵括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的談判中,發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該堅(jiān)持對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款進(jìn)行成本利益分析,慎重評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和行政負(fù)擔(dān)?！?Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look, http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月23日。

為了在涵括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約的談判中充分行使話語(yǔ)權(quán),有效增強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù),維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益,對(duì)于日益形成復(fù)雜的“體制復(fù)合體”(regime complex)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,我們必須加強(qiáng)系統(tǒng)、深入的研究。

[責(zé)任編輯：趙守江]

On the International Economic Treaties Related to Intellectual Property Protection in International Investment

FAN Jing, YI Shu-ling

(LawSchool,YantaiUniversity,Yantai264005,China)

As “knowledge economy” sprung up in 1990s, intellectual property protection in international investment became one thing that capital exporting countries focused on. Hence, international investment agreement and free trade agreement had became a useful tool by which developed economies used to protect their intellectual property in overseas investment, and they had brought some unwanted effects to social development measures to do with public interests, for example, public health and environment protection. In the legal system of international protection of intellectual property, international investment agreement and free trade agreement is of increasing significance. China should assess the effects of the treaties carefully, clear treaty goals, and make a careful negotiating model.

international investment; intellectual property; international investment agreement; free trade agreement

2014-08-27

樊靜(1963- ),女,江蘇漣水人,煙臺(tái)大學(xué)法學(xué)院教授,研究方向?yàn)閲?guó)際法和經(jīng)濟(jì)法；衣淑玲(1971- ),女,山東棲霞人,法學(xué)博士,煙臺(tái)大學(xué)法學(xué)院副教授,研究方向?yàn)閲?guó)際法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。

司法部法治建設(shè)與法學(xué)理論研究部級(jí)科研項(xiàng)目“國(guó)際投資法律問題研究”(12SFB5048);中國(guó)法學(xué)會(huì)課題“國(guó)際投資中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究”(CLS(2012)Y35)。

D 996.4

A

1002-3194(2015)01-0034-07