史料批判和運(yùn)用第一手檔案原則
——以蘭克的實(shí)證主義為例

楊麗萍

（陜西師范大學(xué) 陜西 西安 121380）

史料批判和運(yùn)用第一手檔案原則
——以蘭克的實(shí)證主義為例

楊麗萍

（陜西師范大學(xué) 陜西 西安 121380）

歷史資料就是可以據(jù)以為研究或討論歷史時(shí)的根據(jù)的東西。一般將史料區(qū)分為第一手史料和第二手史料。前者是指接近或直接在歷史發(fā)生當(dāng)時(shí)所產(chǎn)生，可較直接作為歷史根據(jù)的史料，后者是指經(jīng)過(guò)后人運(yùn)用一手史料所作的研究及詮釋。近代以來(lái)伴隨著歷史學(xué)所出現(xiàn)了諸如社會(huì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)、人口學(xué)等學(xué)科，并且日漸發(fā)展成熟完善，同時(shí)，各國(guó)大量的解密檔案開始大規(guī)模的曝光和開放，這就為歷史學(xué)研究的突破創(chuàng)造了大量的的資源，使得蘭克的實(shí)證主義在這一新的歷史時(shí)期再一次發(fā)揮它的作用，更加接近于客觀歷史事實(shí)。因此，我們要充分利用第一手檔案，并進(jìn)行有力的史料批判，進(jìn)一步消除混淆視聽(tīng)的主觀臆斷史學(xué)，從而還歷史以真正的面目。

蘭克；史料批判；第一手檔案；實(shí)證主義

近年來(lái)，全球化和國(guó)際化趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)，輿論進(jìn)一步開放，民主政治發(fā)展進(jìn)一步深入，世界很多國(guó)家都進(jìn)行了大量的檔案解密工作，使得在特定時(shí)期無(wú)法對(duì)外開放的原始檔案曝光，包括這種已刊或未刊的政府或議會(huì)的公報(bào)、會(huì)議記錄、法令和條約以及當(dāng)事人的信件、日記、回憶錄等等。隨之而來(lái)的大規(guī)模翻譯讓這些原始檔案、第一手資料公之于世界人民。當(dāng)然，這對(duì)于歷史研究，特別是為世界史的研究提供了大量充沛可靠的資料來(lái)源，使得蘭克的實(shí)證主義思想再一次得到廣泛利用和傳承。

一、蘭克實(shí)證主義的“史料批判”思想

蘭克作為西方史學(xué)史上的一代宗師、傳統(tǒng)史學(xué)的集大成者，他的實(shí)證主義史學(xué)自產(chǎn)生以來(lái)，不僅以其對(duì)政治軍事史傳統(tǒng)的大膽反叛、對(duì)運(yùn)用自然科學(xué)方法研究社會(huì)及歷史的積極倡導(dǎo)和從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等構(gòu)成歷史發(fā)展的多種因素的分析中探討歷史發(fā)展規(guī)津的主張，更新了19世紀(jì)下半葉的西方歷史學(xué)，而且啟迪了20世紀(jì)歷史學(xué)家對(duì)心理史、人民史、社會(huì)史、文化史、經(jīng)濟(jì)史、環(huán)境史、氣候史、人口史、計(jì)量史等新的領(lǐng)域的開拓與發(fā)展，在當(dāng)今所有新的歷史學(xué)派身上都留下了其思想方法的痕跡。

蘭克的史學(xué)思想深當(dāng)時(shí)著名歷史學(xué)家尼布爾的影響。尼布爾在柏林大學(xué)講授羅馬史，素以“科學(xué)態(tài)度”和“科學(xué)方法”標(biāo)榜，主張務(wù)必依靠原始資料，不論問(wèn)題如何細(xì)微，考證必須精詳。尼布爾的治學(xué)態(tài)度和治學(xué)方法，對(duì)蘭克無(wú)疑有巨大影響。蘭克后來(lái)說(shuō)到，尼布爾的著作使他相信，在近代世界中歷史學(xué)家是可以有地位的。蘭克在晚年口授的一篇珍貴的短文里，再次回顧了他之所以由古典文學(xué)轉(zhuǎn)向歷史學(xué)的思想過(guò)程：“經(jīng)過(guò)比較，我發(fā)現(xiàn)真實(shí)的歷史比虛構(gòu)的小說(shuō)要有趣味得多，要美得多。于是，我摒棄了小說(shuō)，決心在我的著作里避免一切虛構(gòu)和幻想而堅(jiān)持寫事實(shí)”。這樣，到1824年，蘭克寫成了他的第一部著作《拉丁和條頓民族史》。在《拉丁和條頓民族史》一書的序言中，蘭克直截了當(dāng)?shù)貙懙溃骸皻v史學(xué)向來(lái)把為了將來(lái)的利益而評(píng)論過(guò)去、教導(dǎo)現(xiàn)在作為自己的任務(wù)。對(duì)于這樣崇高的任務(wù)，本書是不敢奢望的。它的目的僅僅在于如實(shí)直書而已”。雖然這部書內(nèi)容瑣碎，結(jié)構(gòu)模糊，充滿神學(xué)色彩，但其中也有獨(dú)到之處：第一是關(guān)于歐洲統(tǒng)一性的問(wèn)題；第二是對(duì)史料的透徹批判；第三是發(fā)表了“事情是怎樣就怎樣敘述”的著名聲明。關(guān)于他對(duì)史料的批判態(tài)度，集中表現(xiàn)在該書后面的附錄《近代史學(xué)家批判》。這個(gè)附錄比正式著作更著名，西方史學(xué)界很多人認(rèn)為近代史學(xué)批判的開端在1824年，就是從這兩篇附錄算起的。在這里，蘭克第一次把尼布爾的原則應(yīng)用到近代史方面，據(jù)此對(duì)一系列史家重新進(jìn)行評(píng)價(jià)，旨在說(shuō)明，只有依靠可信的原始資料，才能寫出真實(shí)的歷史，從而成為合格的歷史學(xué)家。在蘭克看來(lái)，歷史學(xué)家的任務(wù)就是將事實(shí)是如何發(fā)生的說(shuō)清楚，所以他的筆下總是很克制，極少輕加斷語(yǔ)，議論是非。自認(rèn)為得蘭克史學(xué)真諦的當(dāng)代德國(guó)著名歷史學(xué)家邁納克確切地指出蘭克史學(xué)的精義：史料批判與直覺(jué)理解的結(jié)合。邁納克在1936年1月23日蘭克逝世五十周年紀(jì)念的演說(shuō)詞中說(shuō)，蘭克史學(xué)所要求的并不僅僅是敘述真正發(fā)生過(guò)的事件，而且要把事物提升到更高尚和更美好的世界，也就是一個(gè)真正的和具有本質(zhì)性的世界。因?yàn)樗芤愿鼮樯钸h(yuǎn)更為清晰的洞悉力去看到這一點(diǎn)，在每個(gè)場(chǎng)合，批判和直覺(jué)都是緊密地聯(lián)系在一起而發(fā)揮著作用。史料批判方法，在17世紀(jì)時(shí)已被杰出的博學(xué)家開始使用，到了19世紀(jì)，經(jīng)過(guò)尼布爾特別是蘭克之手，史料批判就成為精密的科學(xué)方法。

實(shí)證主義以自然科學(xué)為范例。在這一方面，雖然蘭克并不贊同孔德的歷史規(guī)律而更看重對(duì)歷史現(xiàn)象做出特定的因果關(guān)系的解釋，但是蘭克顯然是受到了孔德“科學(xué)實(shí)證主義”的影響。在孔德之前，西方思想界中便有人主張將自然法則運(yùn)用于社會(huì)、歷史的研究，孔多塞、杜爾閣、圣西門等人，都曾經(jīng)做過(guò)這樣的嘗試。圣西門認(rèn)為，社會(huì)進(jìn)步的規(guī)律在歷史上如同自然規(guī)律在物理學(xué)上一樣，具有同樣的地位。政治現(xiàn)象也像其它現(xiàn)象一樣，可以根據(jù)法則加以分類。思想家的真正目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是把實(shí)證科學(xué)方法應(yīng)用到社會(huì)研究上面。用這種手段解釋并改造社會(huì)?？椎略?jīng)做過(guò)圣西門的秘書，圣西門關(guān)于人類進(jìn)步法則和用科學(xué)方法研究社會(huì)的思想對(duì)他影響很大。在1830—1842年陸續(xù)發(fā)表的《實(shí)證主義教程》中，孔德提出了“社會(huì)物理學(xué)”這一重要概念，并系統(tǒng)地闡述了他的實(shí)證主義哲學(xué)思想及其研究方法。孔德認(rèn)為，實(shí)證哲學(xué)的目的，就是要把社會(huì)現(xiàn)象從神學(xué)和形而上學(xué)強(qiáng)加在它身上的約束中解放出來(lái)，并且把物理學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)的法則引進(jìn)社會(huì)研究。他認(rèn)為，社會(huì)研究的原始資料是歷史知識(shí)，獲得歷史知識(shí)的唯一途徑是“觀察”，就是從大量的歷史記錄中發(fā)現(xiàn)歷史事實(shí)，然后通過(guò)實(shí)證的方法，對(duì)觀察得到的事實(shí)進(jìn)行科學(xué)的研究，以便發(fā)現(xiàn)它們之間的聯(lián)系，揭示隱藏在現(xiàn)象背后的規(guī)律。在19世紀(jì)，“實(shí)證的”和“科學(xué)的”往往都用作同義詞，因此“實(shí)證主義的歷史學(xué)”也可視為“科學(xué)的歷史學(xué)”。西方許多世界史專家都認(rèn)為真正的科學(xué)的歷史學(xué)到19世紀(jì)才完成，至于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐蟹椒?，?7世紀(jì)和18世紀(jì)的博學(xué)派史學(xué)中已開始使用并不斷提高，直到尼布爾，特別是蘭克手里才在歷史研究中取得決定性地位。

二、從第一手檔案中尋找真實(shí)的歷史

通過(guò)以上對(duì)蘭克史料批判的實(shí)證主義理論的分析，作為歷史的研究者，面對(duì)我們所要研究的歷史人物和事件，只運(yùn)用第二手資料是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)橛泻芏嗍栌诳甲C的資料往往漏洞百出，如果不進(jìn)一步搜集更為真實(shí)的第一手檔案，那么研究出來(lái)的成果只會(huì)是錯(cuò)上加錯(cuò)的惡性循環(huán)，這會(huì)給史學(xué)界帶來(lái)災(zāi)難性的后果。在此，我認(rèn)為我的導(dǎo)師宋永成老師在這一方面做的很好，他在做學(xué)問(wèn)和平常指導(dǎo)我們論文寫作方面特別強(qiáng)調(diào)運(yùn)用第一手資料的原則，告誡我們不要讓先前的傳統(tǒng)輿論蒙蔽視野、混淆視聽(tīng)，不能形成先入為主的慣常思維。面對(duì)研究對(duì)象，要善于搜集原始檔案；面對(duì)檔案，要敢于求證，力爭(zhēng)寫出最真實(shí)的歷史。那么，在這里，我將以一段原始檔案為依據(jù)，來(lái)說(shuō)明在歷史研究的過(guò)程中史料批判和運(yùn)用第一手檔案的重要性。

三、小結(jié)

蘭克的實(shí)證主義深深影響了19世紀(jì)的歷史思維，在近代西方史學(xué)界形成了一個(gè)實(shí)力雄厚、聲名遠(yuǎn)播的“蘭克學(xué)派”。而作為歷史的研究者和書寫者，蘭克的這種思想在現(xiàn)代仍然長(zhǎng)盛不衰，繼續(xù)為我們進(jìn)行歷史研究提供了切實(shí)可行的方法。因?yàn)槲覀兺枰罅康馁Y料作為其理論闡述工具，但是面對(duì)浩如煙海的檔案資料，我們要力求遵循實(shí)證主義理論大師蘭克的史學(xué)研究方法——運(yùn)用客觀主義原則秉筆直書，運(yùn)用史料批判用最接近事實(shí)的原始檔案敘述歷史。正如蘭克所說(shuō)：“先生們，請(qǐng)不要鼓掌，說(shuō)話的不是我，而是歷史通過(guò)我的口來(lái)說(shuō)話?！?/p>

[1]易蘭.蘭克史學(xué)研究[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2006年版。