經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——基于政府官員視角的理論分析

田 濤，王賢彬

（暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州510632）

一、引言

歷時30余年的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，發(fā)展是硬道理、以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心的思想仍未改變；當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢，挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存。特別是不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)形勢嚴(yán)峻，主要表現(xiàn)為：投資和消費(fèi)關(guān)系失衡，收入分配差距較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)，社會矛盾明顯增多。這些新的現(xiàn)象和問題已經(jīng)引起了黨和國家的高度重視，提出了科學(xué)發(fā)展觀，同時致力于建設(shè)和諧社會，以實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。筆者認(rèn)為有必要厘清超越經(jīng)濟(jì)發(fā)展認(rèn)識重返社會建設(shè)的現(xiàn)實(shí)思路，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，發(fā)揮政府的組織力量，和諧發(fā)展已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的時代潮流。社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，領(lǐng)導(dǎo)干部在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮重要作用。中國共產(chǎn)黨提出要“深化干部人事制度改革，創(chuàng)新和完善干部選拔任用機(jī)制，形成有利于科學(xué)發(fā)展的用人導(dǎo)向”。意味著，官員干部是理解中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要視角，而干部人事制度是實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要制度保障，從地方政府官員微觀個體角度理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會建設(shè)互動實(shí)屬必要。

由于中國是一個發(fā)展中大國，地方官員在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中扮演了重要的角色。源于政治體制的特點(diǎn)，地方官員不是由地方民眾選舉產(chǎn)生，而是由上級直接任命或黨內(nèi)選舉產(chǎn)生。于是，上下級政府和官員之間存在一種較為明確的委托代理關(guān)系，而在民眾和地方官員之間則基本上不存在明確的委托代理關(guān)系。緣于上下級官員之間的委托代理關(guān)系，下級官員為了獲得回報有動機(jī)按照上級官員的指引和方針行事。在地方官員是一個多任務(wù)的承擔(dān)者的情況下，地方官員如何處理不同任務(wù)的關(guān)系，很大程度上取決于上級的相對重視程度。然而，中央對經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的相對重視程度所產(chǎn)生的影響取決于地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長的邊際努力成本和經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會和諧進(jìn)步邊際效應(yīng)的大小。

自改革開放以來，地方官員治理和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了獨(dú)具特色的中國思路：中央對地方官員實(shí)行以經(jīng)濟(jì)增長考核為主的政治晉升錦標(biāo)賽。中央對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊迫需求以及經(jīng)濟(jì)增長本身的高度可測性，導(dǎo)致了地方官員將大部分精力投放到促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長行動中去，充當(dāng)了企業(yè)家或經(jīng)理人角色。地方官員所需解決的許多任務(wù)的績效難以明確度量，甚至并不在中央對地方官員的明確考核范圍之內(nèi)，因此考核之外的工作業(yè)績及成效并不盡如人意。在嚴(yán)重的情況下，地方官員為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長，會不惜損害其他維度的任務(wù)的績效。這種情況在中國一定程度上已經(jīng)成為事實(shí)，而且以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展思潮仍在延續(xù)。譬如，地方官員本應(yīng)該兼顧經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)，但是由于經(jīng)濟(jì)增長易于衡量而環(huán)境保護(hù)取得的成效較難度量，經(jīng)濟(jì)增長被中央置于更突出的位置而環(huán)境保護(hù)過去所受重視程度不夠，許多地方官員在發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)過程中往往忽視環(huán)境保護(hù)，甚至不惜以破壞環(huán)境為代價實(shí)現(xiàn)高增長。自然生態(tài)遭到破壞繼而再走治理之路，成倍的代價和成本往往攤派給后續(xù)領(lǐng)導(dǎo)。

強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的“第一重要性”，而且也容易實(shí)現(xiàn)和顯性表現(xiàn)，以更好地完成上級的指標(biāo)考核，在對上負(fù)責(zé)思潮下做到攤派任務(wù)的上級合意。這種以經(jīng)濟(jì)增長為核心的以上級考核為主的晉升機(jī)制，導(dǎo)致了地方居民偏好被忽視。時至今日，世界上仍未有任何一個國家走出效率優(yōu)先發(fā)展之后轉(zhuǎn)而走向公平，因此極有必要對中國30余年發(fā)展之路做出反思。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場轉(zhuǎn)型的早期，這種偏好傾斜和偏好替代有一定的合理性：當(dāng)絕大多數(shù)人的溫飽問題沒有解決時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入提高是絕大多數(shù)人的最大需求。隨著人們收入大幅增加、生活條件不斷改善，偏好和需求趨于多樣化，此時經(jīng)濟(jì)增長已不能完全代表轄區(qū)內(nèi)居民高度多樣化的偏好結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)型時期，經(jīng)濟(jì)增長和其他方面的利益開始出現(xiàn)明顯的分化，和諧社會構(gòu)建被提上了議程，學(xué)界對社會建設(shè)的呼聲加大。此時，中央對經(jīng)濟(jì)增長追求的放松和地方追求經(jīng)濟(jì)高增長思路發(fā)生了沖突。

隨著經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展進(jìn)入一個新的時期，原有依靠加大投入的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以持續(xù)。做出這樣的判斷主要基于兩方面考釋：其一，政治權(quán)力掌握在中央而經(jīng)濟(jì)權(quán)力被地方剝奪的發(fā)展生態(tài)下，中央和地方的博弈將會出現(xiàn)新格局并反作用于發(fā)展路徑選擇；其二，國民的社會生活綜合需求也不斷提高，給原有的地方官員“對上負(fù)責(zé)對下可以不負(fù)責(zé)”的激勵機(jī)制帶來了新的挑戰(zhàn)，政治上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會更為明顯。本文基于我國改革開放以來的干部人事制度，考察地方官員在面臨經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧進(jìn)步的雙重約束的情況下，中央采取的考核方式如何影響地方官員的作為，這又影響地方的經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步兩者是既統(tǒng)一又矛盾的關(guān)系。社會和諧進(jìn)步很大程度是經(jīng)濟(jì)增長的伴生物，經(jīng)濟(jì)增長是社會和諧進(jìn)步的主要的動力來源。然而，并不是任何程度的經(jīng)濟(jì)增長都有利于社會和諧進(jìn)步，追逐過高的經(jīng)濟(jì)增長和過熱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往給社會和諧進(jìn)步帶來一定的負(fù)面影響。我們論證了處于轉(zhuǎn)型和發(fā)展的中國過去很長一段時間所采取的以經(jīng)濟(jì)增長為核心的地方官員績效考核機(jī)制具有合理性和可行性。在以發(fā)展為第一要務(wù)的階段，這種考核機(jī)制可以有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，同時又能使得社會和諧進(jìn)步維持在一定水平之上。但是轉(zhuǎn)型中國的經(jīng)濟(jì)增長模式?jīng)Q定了這種考核機(jī)制往往導(dǎo)致地方官員過度追求高經(jīng)濟(jì)增長，忽視社會和諧進(jìn)步是否達(dá)到合意水平，結(jié)果是許多階段和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長偏高。在單一的考核機(jī)制約束下，中央無法較好地約束地方官員對于社會和諧進(jìn)步的態(tài)度，從而難以調(diào)整社會和諧進(jìn)步程度。中央對考核機(jī)制的最終決定權(quán)，使得其能夠約束地方官員對于社會和諧進(jìn)步的態(tài)度。

通過觀察和研究發(fā)現(xiàn)，事實(shí)上官員考核中被忽視或者不容易測度的任務(wù)，都和社會和諧程度緊密相關(guān)，或者能夠用“社會和諧”這一發(fā)展命題進(jìn)行高度概括。①基于實(shí)踐的觀察和后文的研究論證，我們認(rèn)為中央應(yīng)該根據(jù)不同發(fā)展階段的實(shí)際需要和不同地區(qū)的實(shí)際情況，選擇合適的官員考核機(jī)制，確定對經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的合理重視程度，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長與社會和諧進(jìn)步。

本文其余部分的內(nèi)容安排如下：第二部分是文獻(xiàn)綜述，第三部分是靜態(tài)模型分析，第四部分是動態(tài)模型分析，最后部分是總結(jié)評述。

二、文獻(xiàn)評述

已有文獻(xiàn)實(shí)證發(fā)現(xiàn)中國存在著以經(jīng)濟(jì)增長為核心的相對績效考核機(jī)制（Li and Zhou，2005；周黎安，等，2005；王賢彬，等，2011），地方官員在轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中擔(dān)當(dāng)了重要角色（徐現(xiàn)祥，等，2007；張軍和高遠(yuǎn)，2007；徐現(xiàn)祥和王賢彬，2010）。在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長績效的干部考核制度安排下，地方官員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上做出了巨大努力，但是在取得經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的同時產(chǎn)生了許多的外部性。這些外部性，往往是負(fù)面的外部性，正成為這一治理模式難以長期持續(xù)下去的巨大挑戰(zhàn)。這些負(fù)面的外部性至少包括了三個角度的外部性，第一個是地區(qū)外部性，第二個是時間外部性，第三個是非經(jīng)濟(jì)外部性。時空交錯使得問題研究更為復(fù)雜，與此同時經(jīng)濟(jì)學(xué)界對非經(jīng)濟(jì)（比如社會和政治）考察顯得異常艱難，雖然利益分配是經(jīng)濟(jì)行為研究的重要內(nèi)容，但是不能忽視政治和社會性要素的重要影響。

在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，地方官員為本地經(jīng)濟(jì)增長而競爭所帶來的地區(qū)外部性已經(jīng)得到廣泛討論和普遍關(guān)注；其中，最為集中的焦點(diǎn)問題就是地區(qū)市場分割。此前，學(xué)界普遍認(rèn)為導(dǎo)致地區(qū)市場分割難以消除的主要制度障礙是財政分權(quán)。代表性的觀點(diǎn)有：在以經(jīng)濟(jì)增長為核心的政績觀沖擊下，“地方官員區(qū)際合作困難的根源在于嵌入在經(jīng)濟(jì)競爭當(dāng)中的政治晉升博弈的性質(zhì)”（周黎安，2004）；徐現(xiàn)祥，等（2007）基于中央政府按照經(jīng)濟(jì)績效晉升地方政府官員的假設(shè)，證明了面臨政治激勵的地方官員既有可能選擇地方市場分割，也有可能推動區(qū)域一體化。皮建才（2008）也證明了中央政府對地方官員的考核機(jī)制則會對地區(qū)收入差距和正面外溢效應(yīng)這兩大市場整合影響因素的對比和權(quán)衡產(chǎn)生重要的影響。周黎安和陶婧（2011）發(fā)現(xiàn)地方官員出于減少正向外溢作用的考慮而有意無意地忽視了省區(qū)交界地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這些地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系問題，都與地方官員策略性的地區(qū)外部性關(guān)注度有關(guān)；此外，很多全國層面的問題也源自地方官員對地區(qū)外部性的特殊掂量和對待。劉瑞明和白永秀（2007）發(fā)現(xiàn)政府組織中晉升激勵體制的周期性和中央政府的宏觀調(diào)控共同構(gòu)成經(jīng)濟(jì)周期性波動的主要成因，中國的經(jīng)濟(jì)周期本質(zhì)是“晉升體制周期”和“宏觀調(diào)控”結(jié)合的產(chǎn)物。實(shí)際上，更早些時候Huang（1996）就從中央和地方互動的角度考察了中國的通貨膨脹表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)中國通脹治理困難的一個體制性原因是地區(qū)間的負(fù)面外部性難以內(nèi)部化。

地方官員為本地增長而競爭所帶來的非經(jīng)濟(jì)外部性，也已經(jīng)在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中得到討論，并且成為了當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。這與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展不斷深入，各種社會問題不斷出現(xiàn)和激化有關(guān)。在現(xiàn)實(shí)中，這些問題包括了政府提供公共服務(wù)不足、社會貧富差距拉大、社會階層矛盾激化、政府官員腐敗、官商合謀牟利、自然環(huán)境遭受污染破壞，等等。這些非經(jīng)濟(jì)問題當(dāng)中，很多是由地方官員過分關(guān)注地方經(jīng)濟(jì)增長，而忽視其他方面的進(jìn)步所造成的一種必然結(jié)果。傅勇（2008）基于模型討論了增長型地方政府的形成機(jī)制以及與此伴隨的扭曲成本，中央政府以政績考核為核心的政治激勵將地方政府的注意力集中到增長上，但為增長而競爭導(dǎo)致了財政支出結(jié)構(gòu)的扭曲，從而降低了地方政府提供公共品的努力水平。接著，楊其靜（2010）證明了財政分權(quán)和轄區(qū)間對流動資本的競爭以及官員晉升的競標(biāo)賽都促使政府向企業(yè)伸出幫助之手從而有利于經(jīng)濟(jì)增長，同時引發(fā)政府向弱勢群體伸出掠奪之手而危害社會和諧。聶輝華和李金波（2006）以政企合謀的角度解釋了中國經(jīng)濟(jì)的高增長率和高事故率并存的現(xiàn)象，而這與以GDP為主要指標(biāo)的官員績效考核制度和財政分權(quán)制度關(guān)系密切。較近的文獻(xiàn)有，張莉，等（2011）認(rèn)為處于以經(jīng)濟(jì)增長為核心的政績觀下的地方官員存在通過內(nèi)部合謀來做大地方經(jīng)濟(jì)蛋糕的沖動，特別是近年來不少地方官員通過集體合謀來加快本地經(jīng)濟(jì)增長，卻導(dǎo)致了大量的土地違法，從而突破中央的某些目標(biāo)和利益訴求，危害了全局和長遠(yuǎn)利益。

實(shí)際上，周黎安（2007，2008）、王永欽，等（2007）都基于制度安排的角度對這種中央集權(quán)式的地方官員治理模式的成本與挑戰(zhàn)進(jìn)行了討論。在此，我們將這些成本和挑戰(zhàn)，看成是三種維度的外部性，而這些負(fù)外部性的產(chǎn)生和激化都內(nèi)生于以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的地方官員任命考核機(jī)制中。當(dāng)今的中國處于轉(zhuǎn)型與改革的關(guān)鍵階段，有一系列的經(jīng)濟(jì)與社會問題亟需重視與解決，包括不斷縮短的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行波動周期、越發(fā)不足的政府公共服務(wù)提供、不斷擴(kuò)大的地區(qū)收入差距、日漸拉大的社會貧富差距、日益加大的社會階層矛盾、難以消除的區(qū)域市場分割、走向趨同的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、日益惡化的自然環(huán)境污染、備受指責(zé)的地方政府官員腐敗、甚至頻頻出現(xiàn)的商品質(zhì)量安全等問題的求解，都不能不注意中央和地方之間的權(quán)力安排的重要性。

縱觀上述文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，將中央政治導(dǎo)向與地方官員政治激勵結(jié)合起來，可以較好地解釋中國改革開放以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就以及相伴隨的一系列問題。本文正是基于這樣一個交融了經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的視角，重點(diǎn)從地方官員政治激勵的角度出發(fā)，通過理論建模來進(jìn)一步解釋地方經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧的互動關(guān)系。

三、靜態(tài)模型

（一）模型基本設(shè)定

由于本文考察的是地方官員的動機(jī)和行為，因此直接將地方官員作為決策主體。針對地方官員行為的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響考察目前已有大量研究，近期的比如郭廣珍和彭坤，等（2011）。緣于地方官員或是上級任命，或是黨內(nèi)選舉產(chǎn)生；因此，其行為很大程度上受制于黨內(nèi)治理結(jié)構(gòu)影響，而且黨內(nèi)民主化有助于形成具有中國特色的權(quán)力制約機(jī)制（胡偉，1999），并且長期以來基于中央和地方的聯(lián)動已經(jīng)形成了獨(dú)具特色的權(quán)力分層結(jié)構(gòu)。我們并不否認(rèn)共產(chǎn)黨的執(zhí)行模式和治理結(jié)構(gòu)對官員行為的影響，正是基于此而在權(quán)力和權(quán)利的二維分析框架下展開分析，同時植入和諧和公平概念，利益形成及其分配是一切行為的動力源。

地方官員的決策變量是經(jīng)濟(jì)增長率，同時通過經(jīng)濟(jì)增長獲得效用。②地方官員推動地方經(jīng)濟(jì)增長，必須承擔(dān)一定的個人努力成本c（g），c′（g）〉0，c″（g）≥0，本文在此具體設(shè)為c（gi）=0.5φgi②（0.5參數(shù)確定理由？），φgi代表了地方官員推動地方經(jīng)濟(jì)增長所承擔(dān)的邊際個人努力成本。

地方官員邊際努力成本的參數(shù)φ的大小取決于兩類因素，第一類因素是個人時間和精力、內(nèi)化信念以及能力等個人隱性因素，第二類因素是地方經(jīng)濟(jì)自然增長的條件，這又包括自身?xiàng)l件和外部條件：其一，不同的地方官員會因?yàn)樾拍罨蛘吣芰Σ煌瑥亩哂忻黠@的地區(qū)差異；其二，在不同時期和同一時期不同地區(qū)之間存在一定時空差異。譬如在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的前期和中期，由于起點(diǎn)較低和潛力釋放，經(jīng)濟(jì)自然增長相對容易，而在經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入轉(zhuǎn)型后期或者成熟期，經(jīng)濟(jì)自然增長就會減弱。又譬如對于一個開放經(jīng)濟(jì)而言，當(dāng)外部需求較為高漲的時候，經(jīng)濟(jì)增長自然相對容易，而當(dāng)外部環(huán)境出現(xiàn)不利沖擊的時候，經(jīng)濟(jì)增長則會出現(xiàn)困難。在同一時期，有些地區(qū)具有相對良好的經(jīng)濟(jì)自然增長條件，而其他某些地區(qū)可能恰恰相反，一個突出的例子就是在現(xiàn)代遠(yuǎn)洋貿(mào)易時期一國沿海地區(qū)就具有更加良好的經(jīng)濟(jì)自然增長條件，具有較好的經(jīng)濟(jì)自然增長條件的地區(qū)地方官員自然具有較低的個人努力成本。

在上述分析中我們引入了經(jīng)濟(jì)增長變量，接下來引入社會和諧進(jìn)步作為目標(biāo)變量，并作出變通的量化處理。地方經(jīng)濟(jì)增長，并不僅僅使得地方經(jīng)濟(jì)水平上升，同時也對地方和諧產(chǎn)生最為重要的影響。在中國的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)增長是社會和諧程度變化的最重要的決定因素。社會和諧的內(nèi)涵非常豐富，包括社會穩(wěn)定、失業(yè)率較低、公共服務(wù)良好、物價穩(wěn)定、個人發(fā)展機(jī)會均等、收入分配合理、社會保障健全、自然環(huán)境舒適，等等。采取最一般的處理方式，可以將社會和諧程度理解為大眾對于整個地區(qū)狀況的滿意程度。③假設(shè)社會和諧程度增長速度π是經(jīng)濟(jì)增長速度g的二次函數(shù)：

不難看出，經(jīng)濟(jì)增長對社會和諧進(jìn)步速度的邊際影響為1-ηg，η越大經(jīng)濟(jì)增長帶來的社會和諧進(jìn)步越低。參數(shù)η一定程度上代表了該地方經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)性與福利性，η越小經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會福利增進(jìn)與民眾受益更加明顯。④我們認(rèn)為，參數(shù)η在不同時期以及同一時期不同地區(qū)之間可能具有較大差異。不同時期的差異源于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展階段的不同，而同一時期不同地區(qū)的差異源于不同地區(qū)發(fā)展條件和稟賦的不同。一般而言，在起飛或轉(zhuǎn)型的大部分時期，經(jīng)濟(jì)增長都必須通過強(qiáng)調(diào)資本積累（抑制消費(fèi)）或者地區(qū)梯度發(fā)展（區(qū)域不平衡）等不平衡方式來實(shí)現(xiàn)發(fā)展，此時參數(shù)η往往較大；在轉(zhuǎn)型的成熟期，社會財富水平較高，盡管經(jīng)濟(jì)自然增長慣性減弱——路徑依賴，此時經(jīng)濟(jì)增長所能帶來的社會和諧進(jìn)步程度更高了，即參數(shù)η較小。一般而言，條件和稟賦較好的地區(qū)一般具有相比其他地區(qū)小的η值，但是這只是相對的，比如在轉(zhuǎn)型時期很多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長都不得不伴隨著城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大、城市內(nèi)部收入差距擴(kuò)大等社會成本。

可以看出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長超過一定程度時，就會不利于社會和諧進(jìn)步，參數(shù)η決定這一臨界水平。也就是說，π和g是一種先升后降的非線性的關(guān)系，在g≤1/η時，經(jīng)濟(jì)增長速度提高會提高f（g），促進(jìn)社會和諧，但是g〉1/η時，經(jīng)濟(jì)增長速度提高會降低f（g），過高的經(jīng)濟(jì)增長不得不以犧牲社會和諧為代價，可能得不償失。給定現(xiàn)有的技術(shù)水平條件下，如果要追求很高的經(jīng)濟(jì)增長速度，可能不得不通過不惜過度耗竭自然資源、嚴(yán)重污染自然環(huán)境、過度發(fā)行貨幣、過度偏重資本積累而忽視大眾消費(fèi)等不利于社會和諧以及長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式來實(shí)現(xiàn)。需要注意的是，經(jīng)濟(jì)增長高于和低于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)速度可能具有不同的表現(xiàn)，過低所帶來的問題可能是失業(yè)率偏高等問題，而過高所帶來的問題可能是環(huán)境污染和收入差距拉大等問題。

（二）中央僅將地方經(jīng)濟(jì)增長作為考察指標(biāo)情形

由于許多文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了我國改革開放以來中央對地方官員實(shí)施的是以經(jīng)濟(jì)增長為核心的政治晉升錦標(biāo)賽，因此我們首先考察中央對地方官員僅僅考察經(jīng)濟(jì)增長的情形。在中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長的情況下，地方官員將忽略經(jīng)濟(jì)增長對社會和諧變化的影響。地方官員的效用函數(shù)為：

地方官員最大化u（gi）=gi-0.5?gi2，此時最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率為g*=1/?。社會和諧進(jìn)步速度為π=（2?-η）/2?2。

經(jīng)濟(jì)增長率僅與參數(shù)?負(fù)相關(guān)。因此，經(jīng)濟(jì)增長條件和初始稟賦較好的地區(qū)或者個人能力和發(fā)展信念好的地方官員所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長較快。

社會和諧進(jìn)步速度與參數(shù)η負(fù)向相關(guān)，這源于此時經(jīng)濟(jì)增長僅與參數(shù)?相關(guān)，在每一給定的經(jīng)濟(jì)增長率下，參數(shù)η越大則對應(yīng)的社會和諧進(jìn)步速度越低。此外，社會和諧進(jìn)步速度與參數(shù)?的關(guān)系并不確定。但很容易證明當(dāng)?〉η時，兩者負(fù)相關(guān)；反之則正相關(guān)。當(dāng)?〈η時，該地方一般擁有較好的經(jīng)濟(jì)增長自然條件，但是經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會福利水平卻相對較低，地方官員往往追求了較高的經(jīng)濟(jì)增長，位于社會和諧進(jìn)步率最大化的經(jīng)濟(jì)增長率的右側(cè)。此時，參數(shù)?上升反而會使得當(dāng)時社會和諧進(jìn)步得到改進(jìn)。

這里，社會和諧進(jìn)步速度是否達(dá)到最大取決于參數(shù)?與η的關(guān)系，如果兩者相等則社會和諧進(jìn)步速度達(dá)到最大，否則無法達(dá)到最大。當(dāng)?〉η時，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長率低于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率，當(dāng)?〈η時，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長率高于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率。在中央僅考察經(jīng)濟(jì)增長時，社會和諧進(jìn)步速度一般無法達(dá)到最優(yōu)。

從中國改革開放30多年的現(xiàn)實(shí)歷程來看，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長率可能高于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率。這也是一個符合現(xiàn)實(shí)的結(jié)論，處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展階段的中國，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)增長自然潛力，但是早期增長模式很大程度上需要通過不平衡式發(fā)展來實(shí)現(xiàn)。在全國上下強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大背景之下，地方官員為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長，個人付出努力所帶來的邊際努力成本并不很高。⑤由于中國處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展的早期階段，經(jīng)濟(jì)增長很大程度必須以資本高積累、資源高消耗、地區(qū)梯度開發(fā)等為顯著特征，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會當(dāng)期福利性不高。但是，處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展早期的國家，重點(diǎn)應(yīng)該放在經(jīng)濟(jì)增長方面，過度追求當(dāng)期社會和諧進(jìn)步反而不利于長期財富積累以及福利增進(jìn)。因此，中國強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的政績觀，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速增長，盡管社會和諧進(jìn)步速度可能沒有達(dá)到最快，但仍遠(yuǎn)高于可能出現(xiàn)危機(jī)的水平，有利于長遠(yuǎn)的國強(qiáng)民富。

命題1：在中央僅考核地方經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制下，地方社會和諧進(jìn)步一般無法達(dá)到最優(yōu)，經(jīng)濟(jì)增長速度往往高于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增速。

（三）中央同時考察地方經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步

盡管中央實(shí)施的是以經(jīng)濟(jì)增長為核心的考核機(jī)制，但是社會和諧并不能完全忽視。因此另外一種情況是，中央對地方官員進(jìn)行考察時，除了關(guān)注地方經(jīng)濟(jì)增長外，還明確關(guān)注社會和諧程度的變化。地方官員的效用函數(shù)為：

參數(shù)β反映了地方官員對經(jīng)濟(jì)與社會和諧程度之間的相對重視程度。我們假設(shè)，官員對兩者的相對重視程度主要依賴于中央（上一級）在考核地方官員時賦予兩者的權(quán)重。

在靜態(tài)情形下，不需要考慮時間因素。對（4）式進(jìn)行最優(yōu)化求解，得到最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率：

將最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長速度代入社會和諧改善速度表達(dá)式，得到最優(yōu)的社會和諧改善速度為：

地方官員最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率是否會使得社會和諧進(jìn)步速度達(dá)到最大呢？根據(jù)（1）式有：

在這里，社會和諧進(jìn)步速度是否達(dá)到最大取決于參數(shù)?與η的關(guān)系，如果兩者相等則社會和諧進(jìn)步速度是達(dá)到最大，否則無法達(dá)到最大。當(dāng)?〉η時，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長率低于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率，當(dāng)?〈η時，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長率高于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率。這一結(jié)論與中央僅考察經(jīng)濟(jì)增長情況下所得的結(jié)論相同。

在中央同時考察地方經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧進(jìn)步的情況下，中央對兩者的重視程度會如何影響這兩大變量呢？

命題2：當(dāng)η〈?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較好或者經(jīng)濟(jì)增長成本較高時，中央提高對社會和諧進(jìn)步的相對重視程度能夠加快該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長；當(dāng)η〉?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較差或者經(jīng)濟(jì)增長成本較低時，中央提高對社會和諧進(jìn)步的相對重視程度，會減緩該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。中央在考核地方官員的時候，往往面對經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧的取舍。

證明：將g對β求偏導(dǎo)，得到：

當(dāng)η〈?時，上式大于0，反之小于0。

根據(jù)上面所作的討論可知我國很多地方相當(dāng)部分時期的情況符合后一種情形。盡管如此，但η、?兩者參數(shù)的差距并未達(dá)到很大的程度，從而經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧基本得到平衡。兩者差距較大的情形可以看成是“有增長、無發(fā)展”的情形，而實(shí)際上并未出現(xiàn)這種嚴(yán)重偏離。在η〉?的情況下加強(qiáng)對和諧進(jìn)步的重視程度會減緩經(jīng)濟(jì)增長，但η〉?往往意味著經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量不高，這種過高的經(jīng)濟(jì)增速或者過熱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并不一定有利于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和長期增長。在這種情況下，中央適當(dāng)加強(qiáng)對廣義的社會和諧的各方面的重視，反而有利于經(jīng)濟(jì)在合理的經(jīng)濟(jì)增長之下進(jìn)行調(diào)整，更加有利于未來的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。

當(dāng)然，某些地方和某些時期會符合第一種情形，此時經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的協(xié)調(diào)程度較好，又或者經(jīng)濟(jì)增長難度較大，甚至給社會和諧帶來了一定的壓力，此時中央強(qiáng)調(diào)社會和諧進(jìn)步會加快地方經(jīng)濟(jì)增長。我國當(dāng)前面臨外部需求大幅下滑的不利環(huán)境，經(jīng)濟(jì)增長動力減緩，經(jīng)濟(jì)增長難度加大，可能是η〈?的情形。中央在這種情形下，強(qiáng)調(diào)就業(yè)穩(wěn)定等民生主題，往往能促進(jìn)地方官員通過推動經(jīng)濟(jì)增長來提升社會和諧程度，從而經(jīng)濟(jì)增長也得以保證一定的速度。

在任何情況下，如果給定η，則?越小會使得β上升帶來的經(jīng)濟(jì)增長下降幅度越大。在兩者參數(shù)的差距并未達(dá)到很大的程度的情況下，如果給定?，則η越大會使得β上升帶來的經(jīng)濟(jì)增長下降幅度越大。由于?越小的地區(qū)一般也是η越小的地區(qū)，因此β變化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長變化效應(yīng)在各個地區(qū)之間的差異并不確定。對于同一幅度的經(jīng)濟(jì)增速下降，對經(jīng)濟(jì)增長較快地區(qū)的影響較小，這是由于它們本身經(jīng)濟(jì)增速更高，從這個角度看經(jīng)濟(jì)增長較快的地區(qū)有更大的基礎(chǔ)提高對社會和諧進(jìn)步的重視程度。

命題3：中央提高對社會和諧進(jìn)步的相對重視程度，會加快該地區(qū)的社會和諧進(jìn)步。

證明：將π對β求偏導(dǎo)，得到：

顯然，中央越重視社會和諧發(fā)展（β越大），則地方和諧進(jìn)步越快。

中央如何設(shè)置對經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧進(jìn)步的相對重視程度，取決于中央在該時期或者該地區(qū)更加重視哪一類目標(biāo)。當(dāng)η〈?時，中央提高β是最優(yōu)的選擇，因?yàn)檫@對兩類目標(biāo)都產(chǎn)生正面作用。在η〉?情況下，如果中央對經(jīng)濟(jì)增長較為重視，則不應(yīng)該提高β，必要時甚至可以降低β來實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長，即通過一定程度的扭曲來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

中央過去強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，很大程度上體現(xiàn)了通過經(jīng)濟(jì)增長來取得社會和諧進(jìn)步的理念。但是，地方官員往往只關(guān)心地方經(jīng)濟(jì)增長，而忽視了許多其他關(guān)乎民生的方面。最近幾年中央明確提出了科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)調(diào)建設(shè)和諧社會，同時在地方官員的考核函數(shù)中明確加入一些關(guān)乎地方民生與社會進(jìn)步的考核維度。通過上面的分析，這些舉措可以提高社會和諧進(jìn)步程度，不過在短期內(nèi)很可能會使得地方經(jīng)濟(jì)增長有所減緩。譬如，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、提高勞動力報酬等措施，短期內(nèi)將增加企業(yè)生產(chǎn)成本；某些城鄉(xiāng)間的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)移支持措施，短期內(nèi)可能并不利于經(jīng)濟(jì)快速增長。

上述結(jié)論，證明了過去中央強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的合理性。很大程度上，社會和諧進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的伴生物。對于處于轉(zhuǎn)型時期的發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)增長更是社會和諧進(jìn)步的最重要決定因素。經(jīng)濟(jì)停滯不前或者發(fā)生衰退，很可能破壞社會和諧，甚至影響社會穩(wěn)定。因此，中央過去在對地方官員進(jìn)行績效考核的時候，將經(jīng)濟(jì)增長放在了第一重要性甚至“一票否決”的位置，并沒有違背基本的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律，而是體現(xiàn)了中央的長遠(yuǎn)眼光和宏大策略。實(shí)際上，從發(fā)展的眼光來看，中央并不需要在每期都達(dá)到一個最高的社會和諧進(jìn)步率。在政治治理和社會經(jīng)濟(jì)管理過程中，中央只需要各個地方的社會和諧進(jìn)步率位于某個基本水平之上即可，這或許是一種動態(tài)的均衡狀態(tài)。在中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長的情況下，地方官員所追求的經(jīng)濟(jì)增長率使得社會和諧進(jìn)步率在基本水平之上，則中央無需在地方官員的考核函數(shù)中明確加入對社會和諧進(jìn)步的考察。

四、動態(tài)模型

（一）模型基本設(shè)定

動態(tài)情形下，地方官員的決策變量仍是經(jīng)濟(jì)增長率。地方官員推動地方經(jīng)濟(jì)增長，必須承擔(dān)一定的個人努力成本c（g），c′（g）〉0，c″（g）≥0，具體設(shè)c（gi）=0.5?gi2。

假設(shè)社會和諧改善速度π是經(jīng)濟(jì)增長速度g的函數(shù)，也是自身預(yù)期的函數(shù)，也就是說社會民眾對社會和諧的改善快慢會有一個預(yù)期，具體如下：

λ〉0，也就是說社會和諧改善速度一定程度上與民眾預(yù)期正相關(guān)，這符合現(xiàn)實(shí)情況。這里我們?nèi)匀患俣▍?shù)η為外生決定。

γ〉0，即如果實(shí)際的社會和諧程度增長率超出了民眾的預(yù)期，那么民眾的預(yù)期就會提高。我們稱γ〉0的情況為順應(yīng)性和諧預(yù)期。動態(tài)情形下的關(guān)鍵因素在于社會和諧進(jìn)步程度依賴于民眾的感受，而民眾的預(yù)期具有調(diào)整性質(zhì)。

（二）中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長情形

此情形下，地方官員的瞬時效用函數(shù)仍然為：

根據(jù)每個地方官員在地方任職時間有限的事實(shí)，假設(shè)地方官員整個時期內(nèi)的效用有如下形式：

μ是地方官員的主觀貼現(xiàn)因子，表示跨期偏好，假設(shè)μ一般等于0或者稍微小于0。T是地方官員任期長度，我們假定其是一個確定性的外生參數(shù)。這個任期假定僅有近似的合理性，因?yàn)閷τ谖覈〔考壍胤焦賳T而言官方規(guī)定每屆任期長度為5年，但中央具有任免升遷地方官員的政治權(quán)力，地方官員所面臨的是實(shí)際任期在事前不完全確定，因此這里只是一個初步的確定性基準(zhǔn)模型。

由于地方官員的效用函數(shù)中不包含社會和諧進(jìn)步，從而地方官員的最優(yōu)決策就是在每個時點(diǎn)選擇經(jīng)濟(jì)增長率g，來使得u（g）=g-c（g）達(dá)到最大，從而使得整個時期內(nèi)的效用最大化。最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率為g*=1/?。僅有參數(shù)?影響經(jīng)濟(jì)增長的快慢。此時經(jīng)濟(jì)增長率在地方官員有限的任期內(nèi)不變，呈現(xiàn)平穩(wěn)增長。

對（15）式進(jìn)行求解，可以得到：

為了簡單起見，我們假設(shè)在第0期ν（0）=π（0）=（g0-0.5ηg02）/（1-λ），因此B=0。根據(jù)上述假定，在均衡狀態(tài)，有ν˙=λ（π-ν）=0，即π=ν，所以：

由于λ〉0，所以動態(tài)情形下的社會和諧進(jìn)步速度高于靜態(tài)情形，這是民眾的預(yù)期所帶來的好處。由于經(jīng)濟(jì)增長率在任期內(nèi)保持穩(wěn)定，因此社會和諧進(jìn)步率也隨之保持穩(wěn)定。

（三）中央同時考察地方經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步

此時，地方官員的瞬時效用函數(shù)依賴于地方經(jīng)濟(jì)增長速度以及基于民眾感受的社會和諧進(jìn)步。地方官員的瞬時效用函數(shù)為：

中央對地方社會和諧程度變化的判斷，很大程度上并不來自地方官員的文件報告，而是來自許多細(xì)微的事件體察，或者是來自大眾的評價，因此假設(shè)效用函數(shù)中采用的是跟地方大眾感受有關(guān)的和諧程度增速是合理的。

假設(shè)地方官員整個時期內(nèi)的效用有如下形式：

地方官員的最優(yōu)問題如下：

通過構(gòu)造漢彌爾頓方程來求解上述最優(yōu)問題

易得：

可以看出動態(tài)情形下經(jīng)濟(jì)增長速度與靜態(tài)情形下的差異在于，分子增加了ψγ，分母增加了ψγη。

我們在此討論ψ的正負(fù)性質(zhì)。當(dāng)μ-γ（1-λ）〈0時，ψ≥0。

把ψ的表達(dá)式代入g的表達(dá)式（24）式得到：

顯然，此時地方經(jīng)濟(jì)增長率的表達(dá)式與中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長時的表達(dá)式不同。

對（15）式進(jìn)行求解，可以得到：

為了簡單起見，假設(shè)在第0期ν（0）=π（0）=（g0-0.5ηg02）/（1-λ），因此B=0。根據(jù)上述假定，在均衡狀態(tài)，有ν˙=γ（π-ν），即π=ν，所以有：

這一結(jié)果與中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長時的表達(dá)式相同，但是由于其中的g并不一定相同，因此最終社會和諧進(jìn)步率并不一定相同。

在中央同時考察地方經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧進(jìn)步的情況下，中央對兩者的重視程度會如何影響這兩大變量呢？

命題4：中央提高對社會和諧的相對重視程度可以使得社會和諧程度更快提升。具體而言，當(dāng)η〉?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較差或者經(jīng)濟(jì)增長成本較低時，提高對社會和諧的相對重視程度可以使得社會和諧程度更快上升，但會使得經(jīng)濟(jì)增長減緩；而當(dāng)η〈?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較好或者經(jīng)濟(jì)增長成本較高時，提高對社會和諧的重視程度往往可以同時使得社會和諧程度和經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展。

證明：集中討論γ（1-λ）-μ〉0的情況⑥。

因?yàn)棣茫?-γ）-μ〉0，所以當(dāng)?〉η時?g/?β〉0。

在γ（1-γ）-μ〉0情況下，當(dāng)η〉?時，gt〉1/η；當(dāng)η〈?時，gt〈1/η。所以當(dāng)η〉?時，?π/?β與?g/?β的符號相反，否則相同。提高對社會和諧進(jìn)步的重視程度必定有利于社會和諧進(jìn)步。因此，當(dāng)η〉?時，提高對社會和諧進(jìn)步的重視程度會降低經(jīng)濟(jì)增長，同時提高社會和諧進(jìn)步速度；當(dāng)η〈?時，提高對社會和諧進(jìn)步的重視程度將提高經(jīng)濟(jì)增長，同時也能提高社會和諧進(jìn)步速度。

動態(tài)情形下，我們還可以考察經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的時間軌跡。

命題5：當(dāng)居民具有順應(yīng)性和諧預(yù)期時，若η〈?，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較差或者經(jīng)濟(jì)增長成本較低時，則在有限的任期內(nèi)官員的經(jīng)濟(jì)增長路徑隨任期推移而上升η〈?；若，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較好或者經(jīng)濟(jì)增長成本較高時，則在有限的任期內(nèi)官員的經(jīng)濟(jì)增長路徑隨任期推移而下降。

證明：

當(dāng)居民具有順應(yīng)性和諧預(yù)期時，γ〉0。由于上式分母大于0，因此?g/?t取決于分子的符號，這又取決于η-?的符號。若η〉?，則在有限的任期內(nèi)官員的經(jīng)濟(jì)增長路徑隨任期推移而上升。若η〈?，則在有限的任期內(nèi)官員的經(jīng)濟(jì)增長路徑隨任期推移而下降。

我們具體分析經(jīng)濟(jì)增速與時間關(guān)系背后的含義。?g代表地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長所承擔(dān)的個人努力成本，因此參數(shù)較小，則地方官員在推動經(jīng)濟(jì)增長的過程中承受較低的邊際成本。1-ηg表示地方經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會和諧進(jìn)步率的邊際變化，因此參數(shù)η越大，則地方經(jīng)濟(jì)增長帶來越小的社會和諧進(jìn)步。

當(dāng)η〉?時，地方官員可以通過低邊際努力成本來抵消較高的經(jīng)濟(jì)增長損害社會和諧進(jìn)步而帶來的邊際效用損失，從而使得經(jīng)濟(jì)增速高于社會和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增速。這樣一來，在居民具有順應(yīng)性和諧預(yù)期的情況下，他不會盲目地追求很高的經(jīng)濟(jì)增長，而是隨著任期越來越接近末期，逐步提高地方經(jīng)濟(jì)增長速度。之所以會如此，是因?yàn)橛捎诿癖妼ι鐣椭C程度具有一種逐步調(diào)整的適應(yīng)性預(yù)期，如果在任期的初始就追求過高的經(jīng)濟(jì)增長，必定不利于社會和諧進(jìn)步，從而會在后面承受社會和諧進(jìn)步較慢的不利后果，理性的地方官員會在任期后期逐步追求更高的經(jīng)濟(jì)增長，而使得社會和諧進(jìn)步的減緩不至于因時間過長而過度嚴(yán)重。在任期末段，地方官員較少地關(guān)注過高經(jīng)濟(jì)增長所導(dǎo)致的社會和諧較低所帶來的長期動態(tài)效應(yīng)，更加注重經(jīng)濟(jì)增長。

當(dāng)η〈?的時候，地方官員追求更高的經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會和諧進(jìn)步的加快無法彌補(bǔ)為推動經(jīng)濟(jì)更快增長而承受的額外努力成本，從而不得不追求低于社會和諧進(jìn)步率最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率。盡管他追求一個相對高的經(jīng)濟(jì)增長率可以使得社會和諧進(jìn)步更快，這樣也會帶來民眾對社會和諧進(jìn)步的良性預(yù)期，但是這種順應(yīng)性預(yù)期給地方官員帶來的好處會隨著接近任期末段而顯得越來越不重要，此時地方官員推動地方經(jīng)濟(jì)更快增長的激勵也會越來越弱。

我們已經(jīng)在前面討論了，在中國改革開放以來的大部分時期和大部分地區(qū)，都符合η〉?的情況。此前，張軍和高遠(yuǎn)（2007）、王賢彬和徐現(xiàn)祥（2008）運(yùn)用省區(qū)數(shù)據(jù)證明了地方官員任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長軌跡呈現(xiàn)倒U型，而最高點(diǎn)出現(xiàn)在第5年左右，這是一個全體官員樣本進(jìn)行回歸的結(jié)果，并沒有涉及不同地區(qū)、不同官員的任期軌跡如何。由于我國省級地方官員的實(shí)際任期長度差異很大，而官方文件規(guī)定每屆任期為5年，因此從這個角度來看我們這里的結(jié)論與這些實(shí)證結(jié)果基本吻合，即地方官員預(yù)期自身任期為5年，從而在這5年內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長往往呈現(xiàn)一個上升趨勢。

命題6：當(dāng)居民具有順應(yīng)性和諧預(yù)期時，在有限的任期內(nèi)，當(dāng)η〉?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較差或者經(jīng)濟(jì)增長成本較低時，社會和諧與經(jīng)濟(jì)增長的變化軌跡相反；當(dāng)η〈?時，即經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)性較好或者經(jīng)濟(jì)增長成本較高時，社會和諧與經(jīng)濟(jì)增長具有相同方向的時間變化軌跡。

證明：

因?yàn)?-λ〉0，可見?π/?t取決于兩個因素，第一個是?g/?t，第二個是1-ηgt，等價于1/η-gt。因?yàn)棣茫?-λ）-μ〉0，當(dāng)η〉?時，?π/?t與?g/?t的符號相反，即社會和諧進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的變化軌跡相反；當(dāng)η〈?時，社會和諧與經(jīng)濟(jì)增長的變化軌跡相似。

圖1 經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的動態(tài)變化趨勢

在居民特定的和諧預(yù)期下，地方官員根據(jù)自身努力成本的具體情況，選擇對自己最優(yōu)的路徑。在居民順應(yīng)性和諧預(yù)期下，隨著時間推移，地方官員所追求的經(jīng)濟(jì)增長率離社會和諧進(jìn)步最優(yōu)值越來越遠(yuǎn)，因此社會和諧進(jìn)步速度會出現(xiàn)一個減緩的過程。需要說明的是，依據(jù)結(jié)果得到的結(jié)論是：社會和諧進(jìn)步速度隨地方官員任期逐步減緩，并且這取決于居民所具有的順應(yīng)性的和諧預(yù)期，如果考慮其他因素影響，則社會和諧進(jìn)步可能并不一定呈現(xiàn)如此變動軌跡。

對于上面所得到的一系列命題，我們通過模擬（simulation）來進(jìn)一步驗(yàn)證。我們對各個參數(shù)的原始賦值如表1。

表1 參數(shù)賦值

上面的4個模擬圖更加直觀地給出了某些結(jié)論。

盡管我們沒有具體判斷值大小對經(jīng)濟(jì)增長和社會和諧進(jìn)步軌跡的影響，但是通過數(shù)值模擬可以看出，當(dāng)其他參數(shù)不變時，越大則經(jīng)濟(jì)增長、社會和諧進(jìn)步所表現(xiàn)出來的時間趨勢越明顯。這是因?yàn)樵酱髣t表明居民的順應(yīng)性和諧預(yù)期越強(qiáng)，則無論是高能力還是低能力的地方官員在推動經(jīng)濟(jì)增長的時候都會更加注重經(jīng)濟(jì)增長偏離社會和諧最優(yōu)值所帶來的社會和諧進(jìn)步的損失。從現(xiàn)實(shí)來看，居民所具有的這種預(yù)期作用并不很明顯。但是，我們不能因此忽視其所產(chǎn)生的影響。如果地方官員具有機(jī)會主義動機(jī)，并且確切知道自身任期長度，則可能在接近任期結(jié)束的階段更加偏重經(jīng)濟(jì)增長，而忽視社會和諧進(jìn)步的一些重要方面。

（四）實(shí)證檢驗(yàn)

最后，我們通過地方財政支出數(shù)據(jù)間接檢驗(yàn)上述部分命題。在地方財政支出構(gòu)成中，短期內(nèi)，基本建設(shè)支出對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著促進(jìn)作用；而科教文衛(wèi)支出對經(jīng)濟(jì)增長并沒有促進(jìn)作用，但能切實(shí)提升居民福利。⑦按照上述結(jié)論，基本建設(shè)支出在地方官員任期內(nèi)可能上升也可能下降，而科教文衛(wèi)支出在地方官員任期內(nèi)則趨于下降。筆者采用1994—2006年間的地方財政數(shù)據(jù)對此推論進(jìn)行驗(yàn)證。1994年是我國分稅制改革的起始年份，隨后我國的財政分權(quán)進(jìn)入了一個制度化階段，2006年之后我國財政支出分類重新改革，因此我們選取的時間段為1994—2006年。

在以基本建設(shè)支出占地方財政預(yù)算支出比重為被解釋變量的回歸中，書記任期、省長任期兩個變量的系數(shù)均為正，但很不顯著。據(jù)此結(jié)果，不能看出地方官員在基本建設(shè)支出比重上有任何的任期趨勢，即如果我們不具體區(qū)分地方官員，無法得到具體的趨勢特征。在以科教文衛(wèi)支出占地方財政預(yù)算支出比重為被解釋變量的回歸中，書記任期、省長任期兩個變量的系數(shù)均為負(fù)，并且省長任期變量系數(shù)顯著為負(fù)，而且書記任期變量系數(shù)對應(yīng)的t值也為-1.12。據(jù)此結(jié)果，可以看出地方官員在科教文衛(wèi)支出比重上有顯著的隨任期增加而下降的趨勢特征。因此，兩個回歸一定程度上證實(shí)了本文的動態(tài)模型結(jié)論。在回歸中，我們控制了以地方人均財政預(yù)算支出與中央本級人均財政預(yù)算支出之比度量的財政分權(quán)程度變量，以人均FDI度量的地方政府競爭變量。財政分權(quán)和地方政府競爭均顯著提高了基本建設(shè)支出比重，同時顯著降低了科教文衛(wèi)支出比重，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)（傅勇和張晏，2007）的發(fā)現(xiàn)是一致的，也一定程度上支持了本文的理論推論。

五、結(jié)論性評述

改革開放以來，中國所取得的快速發(fā)展與黨政體系內(nèi)部有效的激勵機(jī)制分不開，其中地方官員發(fā)揮了舉足輕重的作用。地方官員作為大國的地方首領(lǐng)，既推動了地方經(jīng)濟(jì)快速增長，也保證了地方社會和諧的不斷進(jìn)步。地方官員所實(shí)現(xiàn)的上述兩大任務(wù)，是既相互矛盾又有機(jī)統(tǒng)一的關(guān)系，在矛盾中求協(xié)調(diào)即推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會建設(shè)同步推進(jìn)。地方官員成功推動了經(jīng)濟(jì)增長，有利于增進(jìn)社會和諧；然而地方官員在尋求地方經(jīng)濟(jì)快速增長的過程中，產(chǎn)生了一些不利于社會和諧進(jìn)步的后果，這又是經(jīng)濟(jì)超前發(fā)展和社會建設(shè)滯后的必然結(jié)果。本文正是基于這樣的特征事實(shí)，從理論的角度對此進(jìn)行分析，而在靜態(tài)情形與動態(tài)情形下得到了一致的結(jié)論。

表2 財政支出結(jié)構(gòu)回歸分析

社會和諧進(jìn)步很大程度是經(jīng)濟(jì)增長的伴生物，經(jīng)濟(jì)增長是社會和諧進(jìn)步的主要的動力來源。然而，并不是任何程度的經(jīng)濟(jì)增長都有利于社會和諧進(jìn)步，過高的經(jīng)濟(jì)增長和過熱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往給社會和諧進(jìn)步帶來一定的負(fù)面影響。處于轉(zhuǎn)型和發(fā)展的中國，過去很長一段時間所采取的以經(jīng)濟(jì)增長為核心的地方官員績效考核機(jī)制具有合理性和可行性。在以發(fā)展為第一要務(wù)的階段，這種考核機(jī)制可以有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，同時又能使得社會和諧進(jìn)步維持在一定水平之上。但是轉(zhuǎn)型中國的經(jīng)濟(jì)增長模式?jīng)Q定了這種考核機(jī)制往往導(dǎo)致地方官員過度追求高經(jīng)濟(jì)增長，忽視社會和諧進(jìn)步是否達(dá)到合理水平，結(jié)果是許多階段和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長偏高。單一的考核機(jī)制下，中央無法較好地約束地方官員對于社會和諧進(jìn)步的態(tài)度，從而難以調(diào)整社會和諧進(jìn)步速度。中央對經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步都進(jìn)行考核，使得中央能夠約束地方官員對于社會和諧進(jìn)步的態(tài)度。中央對經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的相對重視程度對兩者的影響取決于地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長的邊際努力成本和經(jīng)濟(jì)增長所帶來的社會和諧進(jìn)步邊際效應(yīng)的大小。中央應(yīng)該根據(jù)不同發(fā)展階段的實(shí)際需要和不同地區(qū)的實(shí)際情況，選擇合適的官員考核機(jī)制，確定合理的對經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧進(jìn)步的重視程度，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長與社會和諧進(jìn)步。

注釋：

①需要指出的是，社會和諧是一個廣義的概念，遠(yuǎn)不局限于社會穩(wěn)定這一單一層面，還包括其他諸如物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、收入分配合理、人居環(huán)境舒適、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技進(jìn)步等眾多方面。這些方面的內(nèi)容和指標(biāo)可能難以被中央具體測量，但是，卻能夠被廣大民眾感受到，是一國社會福利水平的重要體現(xiàn)，與當(dāng)前構(gòu)建“和諧社會”的指導(dǎo)思想緊密相連。廣義的和諧社會包括人與自然的和諧、個人與社會的和諧、人與人的和諧、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展與社會的和諧等多方面的和諧。從學(xué)理的角度來理解，和諧社會是一個以人為本的社會，是一個人民大眾滿意程度較高的社會。

②這里將經(jīng)濟(jì)增長率作為地方官員的決策變量，并不意味著其可以隨意設(shè)定經(jīng)濟(jì)增長率，而是意味著其可以影響經(jīng)濟(jì)增長率，并且受到成本約束。

③這里的社會和諧進(jìn)步包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長模式的改善，等等。

④這里η可以看成是一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與社會和諧發(fā)展的協(xié)調(diào)（沖突）程度。

⑤地方官員如果單純追求短期經(jīng)濟(jì)增長速度，往往可以通過許多途徑和措施來實(shí)現(xiàn)。在地方分權(quán)程度較高的情況下，地方官員的行動空間更加明顯。

⑥因?yàn)榫用褚话愠钟许槕?yīng)性預(yù)期，即γ〉0，而參數(shù)λ一般遠(yuǎn)小于1，而μ則一般為負(fù)或者為0。

⑦我們沒有報告的固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，當(dāng)期基本建設(shè)支出比重對經(jīng)濟(jì)增長有顯著促進(jìn)作用，當(dāng)期科教文衛(wèi)支出比重對經(jīng)濟(jì)增長有顯著阻礙作用。

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