基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)內(nèi)外著名理工科大學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)研究

雙勇強(qiáng)，丁雪梅

（1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150001；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)，黑龍江哈爾濱 150001）

一、引 言

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要》（2010～2020年）中明確指出：加快創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的步伐，培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，形成一批世界一流學(xué)科，產(chǎn)生一批國(guó)際領(lǐng)先的原創(chuàng)性成果，為提升我國(guó)綜合國(guó)力貢獻(xiàn)力量。《綱要》中對(duì)高等教育的論述多次提到“一流”，可以看出我國(guó)對(duì)建設(shè)世界一流大學(xué)、一流學(xué)科的決心與迫切愿望。面對(duì)建設(shè)一流大學(xué)、一流學(xué)科的使命，對(duì)每所高校尤其是C9聯(lián)盟高校來(lái)說(shuō)，這既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。學(xué)科是大學(xué)承載教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的基本單元，是高水平大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的龍頭，是師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新的綜合體，因此做好學(xué)科建設(shè)發(fā)展規(guī)劃是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)和保障。

“學(xué)術(shù)論文”作為科學(xué)研究的主要產(chǎn)出形式和目的，是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的最能表現(xiàn)一所高校學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)［1］。引文分析是當(dāng)今世界最富聲望的科學(xué)計(jì)量技術(shù)，也是當(dāng)前文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的熱點(diǎn)［2］?；谡撐臄?shù)據(jù)平臺(tái)的學(xué)科分析，可以對(duì)學(xué)科進(jìn)行多維度的觀測(cè)，能夠客觀反映一個(gè)學(xué)校的學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)科影響力、學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)等。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)是目前全世界最大的文摘型數(shù)據(jù)庫(kù)，學(xué)科覆蓋數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、生命科學(xué)、農(nóng)業(yè)、地球和環(huán)境科學(xué)、工程、心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)等28個(gè)領(lǐng)域。它是由世界上最大的學(xué)術(shù)期刊出版商荷蘭Elsevier出版公司于2004年與全球21家研究機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)而成的一種基于網(wǎng)絡(luò)的綜合性的科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具。到目前為止，中國(guó)已有100多所高校和科研機(jī)構(gòu)使用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)從事各類研究。鑒于該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄期刊全面、文章類型齊全、收錄內(nèi)容地域分布更為均衡，因此本文選取了Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)分析平臺(tái)。

二、基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)引文分析的10所大學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)比分析

Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)將所有學(xué)科一共分成自然科學(xué)（＞7200條著作）、生命科學(xué)（＞4300條著作）、健康科學(xué)（＞6800條著作，100%涵蓋Medline①內(nèi)容）、社會(huì)科學(xué)與人文（＞5300條著作）四大類，總共涵蓋28個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。參照其學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)，按照筆者研究的實(shí)際需求，可以形成5大學(xué)科門類。具體劃分方式詳見(jiàn)表1。

本文以《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》（U.S.News ＆World Report）2014年推出的全美最佳大學(xué)排行榜以及國(guó)內(nèi)的C9高校聯(lián)盟為參考依據(jù)，選取了麻省理工學(xué)院、佐治亞理工大學(xué)、加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校，以及清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)等10所國(guó)內(nèi)外著名理工高校進(jìn)行學(xué)科結(jié)構(gòu)及學(xué)科結(jié)構(gòu)發(fā)展變化趨勢(shì)的對(duì)比分析。

表1 Scopus學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)與歸納后的學(xué)科分類對(duì)比表

按照分類標(biāo)準(zhǔn)，筆者在Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中選取了1995～2014年間10所大學(xué)的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，10所大學(xué)的論文分布學(xué)科結(jié)構(gòu)如圖1和表2所示。

圖1 10所國(guó)內(nèi)外理工大學(xué)論文分布學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)比圖

表2 10所國(guó)內(nèi)外理工大學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)比例（%）

由此，可以歸納出以下三方面特點(diǎn)：

（1）從學(xué)科的總體結(jié)構(gòu)來(lái)看，10所大學(xué)的學(xué)科結(jié)構(gòu)大體相似，均是以理工科為主的大學(xué)，理工科占到總體學(xué)科比重的71%至95%，在大學(xué)整體的學(xué)科發(fā)展中占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。不同的是，國(guó)外5所一流大學(xué)在理工科的比例上，是理學(xué)學(xué)科的比重明顯多于工學(xué)學(xué)科的比重；而所選取的國(guó)內(nèi)5所著名理工大學(xué)，則是整體呈現(xiàn)出工學(xué)學(xué)科比重大于理學(xué)學(xué)科比重的現(xiàn)象（中科大基本持平），尤其是哈工大的工學(xué)學(xué)科獨(dú)大現(xiàn)象最為突出，工學(xué)學(xué)科占到所有學(xué)科的69.7%。

（2）從理工學(xué)科以外的學(xué)科比例看，國(guó)外5所一流大學(xué)的“醫(yī)學(xué)”和“管理、人文”學(xué)科，雖然占學(xué)科總體比例不大，但是也有相當(dāng)比重，而國(guó)內(nèi)上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)的“醫(yī)學(xué)”比重處于較高水平外，其他高校在這兩個(gè)學(xué)科上的總比重最高也僅達(dá)到4.7%，總體比例顯得過(guò)于微小。

（3）另外，國(guó)外5所理工院校交叉學(xué)科研究的比重基本都在2%以上，相比之下，國(guó)內(nèi)5所高校的所占的比重大多不到1%，較之國(guó)外一流大學(xué)尚存在一定差距。

三、10所大學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)變化對(duì)比分析

學(xué)科結(jié)構(gòu)的比例變化，代表著學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)的變化，亦能反映出學(xué)科變化的發(fā)展趨勢(shì)和新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)。本文將選取的1995～2014年共20年的數(shù)據(jù)，按5年一個(gè)時(shí)間段，分成四段，按照表1中劃分的學(xué)科類別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過(guò)觀測(cè)10所學(xué)校的學(xué)科比例變化，進(jìn)而分析學(xué)校的學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)。表3、4、5、6、7和圖2、3、4、5、6分別給出了學(xué)校各學(xué)科比重和學(xué)科比重變化趨勢(shì)圖。

表3 工學(xué)比重

圖2 工學(xué)比重變化趨勢(shì)圖

圖3 理學(xué)比重變化趨勢(shì)圖

表4 理學(xué)比重

（1）從理工科的比重看：幾所高校在4個(gè)時(shí)間段內(nèi)，除麻省理工學(xué)院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)外，工學(xué)學(xué)科比重略有下降，理學(xué)學(xué)科比重略有上升，理工科總體比重穩(wěn)定。和其他學(xué)校不同的是，中科大的理工科比重出現(xiàn)較大變化，工學(xué)學(xué)科比重明顯上升，理學(xué)學(xué)科比重下降，在2005～2009和2010～2014這兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)明顯逆轉(zhuǎn)，由工學(xué)比重小于理學(xué)比重，變?yōu)楣W(xué)大于理學(xué)，盡管逆轉(zhuǎn)較大，但總體理工科比例趨于平衡。整體來(lái)看，雖然呈現(xiàn)出以上變化，但絲毫并未改變工科獨(dú)大的局面。

表5 醫(yī)學(xué)比重

圖4 醫(yī)學(xué)比重變化趨勢(shì)圖

（2）從醫(yī)學(xué)學(xué)科的比重（表5、圖4）來(lái)看：除加州理工學(xué)院在2010～2014這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，出現(xiàn)了0.3%的下降，其余學(xué)校各個(gè)時(shí)間段內(nèi)，醫(yī)學(xué)學(xué)科比重均呈現(xiàn)平穩(wěn)的上升態(tài)勢(shì)。與平穩(wěn)上升不同的是，上海交通大學(xué)在2005～2009年段、西安交通大學(xué)在2000～2004年段，出現(xiàn)陡坡式的增長(zhǎng)，這應(yīng)該與上海交通大學(xué)在2005年合并了上海第二醫(yī)科大學(xué)、西安交通大學(xué)在2000年與西安醫(yī)科大學(xué)合并有直接的關(guān)系。此后幾年兩個(gè)學(xué)校的醫(yī)學(xué)學(xué)科比例也處于平穩(wěn)上升的態(tài)勢(shì)。和國(guó)外高校相比，我國(guó)高校的醫(yī)學(xué)學(xué)科偏向弱小，也是在近5到10年才剛出現(xiàn)萌芽，而國(guó)外20年前的醫(yī)學(xué)研究比國(guó)內(nèi)要多很多。

表6 管理與人文社會(huì)科學(xué)

圖5 管、文比重變化趨勢(shì)圖

（3）從管理和人文學(xué)科比例（表6和圖5）的變化來(lái)看：除普林斯頓大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校的比重較大外，其他學(xué)校都相對(duì)較小，除上交大在2000～2004年出現(xiàn)一個(gè)峰值外，其余9所學(xué)校也都顯示出穩(wěn)定的緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)。而且國(guó)內(nèi)高校的管文學(xué)科，亦是近10年才開(kāi)始慢慢有所發(fā)展的。

（4）從交叉學(xué)科比重（表7和圖6）來(lái)看：所有學(xué)校的交叉學(xué)科都沒(méi)有占有較大的比重，而且近20年并沒(méi)有太大的變化，國(guó)內(nèi)的高校更是少之又少。學(xué)科交叉研究作為科學(xué)研究領(lǐng)域的一個(gè)新趨向，必須提到重要的高度。

表7 交叉科學(xué)比重

圖6 交叉學(xué)科比重變化趨勢(shì)圖

綜上所述，通過(guò)分析國(guó)內(nèi)5所有代表性的理工類大學(xué)，不難得出我國(guó)的理工科大學(xué)在學(xué)科結(jié)構(gòu)上反映出來(lái)的問(wèn)題主要有：

（1）基礎(chǔ)學(xué)科薄弱是我國(guó)理工科大學(xué)學(xué)科建設(shè)中的軟肋。

我國(guó)理工類大學(xué)的理工科比例仍然呈現(xiàn)出工科獨(dú)大的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。理學(xué)學(xué)科薄弱，基礎(chǔ)學(xué)科后勁不足，管理、人文勢(shì)單力孤，工學(xué)學(xué)科一枝獨(dú)秀。理工科大學(xué)的理學(xué)學(xué)科的滯后必會(huì)成為影響國(guó)內(nèi)高校提升學(xué)科水平的瓶頸，也會(huì)制約工學(xué)學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。

（2）各學(xué)科單科作戰(zhàn)，交叉學(xué)科發(fā)展不足。

在建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，我國(guó)很多高校也順應(yīng)學(xué)科發(fā)展的潮流積極推進(jìn)跨學(xué)科研究，但是在實(shí)踐中卻面臨諸多障礙和難題［3］，整體尚處于“雷聲大雨點(diǎn)小”的階段。早在20世紀(jì)80年代末，上海高校軟科學(xué)聯(lián)合研究中心課題組曾受當(dāng)時(shí)國(guó)家教委委托，對(duì)全國(guó)44所高校的交叉學(xué)科發(fā)展進(jìn)行過(guò)詳細(xì)調(diào)查。課題組當(dāng)時(shí)指出，傳統(tǒng)價(jià)值觀的束縛、高校垂直型的系科體制、管理方式、考核體系等是高校開(kāi)展交叉學(xué)科研究的制約因素。一直到現(xiàn)在，交叉學(xué)科研究發(fā)展不足的鴻溝依舊沒(méi)有解決。

（3）從整個(gè)學(xué)科比重變化來(lái)看，醫(yī)學(xué)學(xué)科的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)明顯，將有可能成為高校新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)。從基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（Essential Science Indicators，簡(jiǎn)稱ESI）中的學(xué)科總體影響力排名上（見(jiàn)表8）看，醫(yī)學(xué)學(xué)科的活躍程度和影響力排在所有學(xué)科之首，從側(cè)面折射出其目前已成為影響力最大的學(xué)科門類，未來(lái)可能還將會(huì)有更廣闊的發(fā)展空間和更大的發(fā)展前景。

表8 ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中學(xué)科總體影響力排名

四、相關(guān)建議

（1）加強(qiáng)理學(xué)學(xué)科，帶動(dòng)學(xué)科全面發(fā)展

對(duì)一所定位于理工科的高校來(lái)說(shuō)，工學(xué)學(xué)科的發(fā)展離不開(kāi)理學(xué)學(xué)科的支撐，理學(xué)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展水平在很大程度上決定了工學(xué)學(xué)科的水平。麻省理工學(xué)院的第九任校長(zhǎng)康普頓曾指出，沒(méi)有第一流的理學(xué)學(xué)科，就沒(méi)有第一流的工學(xué)學(xué)科。包括麻省理工學(xué)院在內(nèi)的國(guó)外很多一流大學(xué)的工學(xué)學(xué)科一直能夠獨(dú)占鰲頭的主要原因就是有一批具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的理學(xué)學(xué)科，其基礎(chǔ)學(xué)科設(shè)置齊全，實(shí)力強(qiáng)大。基礎(chǔ)學(xué)科歷來(lái)是辦好一所大學(xué)的基礎(chǔ)，是學(xué)校發(fā)展其他應(yīng)用學(xué)科的學(xué)科儲(chǔ)備和前提條件，強(qiáng)大的數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物等學(xué)科是一流大學(xué)的共同特征［4］。

從另一個(gè)角度來(lái)看，在ESI中，如表8所示。除位于第一名的臨床醫(yī)學(xué)外，化學(xué)、物理學(xué)、生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、動(dòng)植物學(xué)均屬于理學(xué)學(xué)科，為加強(qiáng)理學(xué)學(xué)科的建設(shè)提供了另一有力佐證。

（2）以工為主，多學(xué)科交叉發(fā)展

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》提出，“加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究，特別是交叉學(xué)科的研究”。《中共中央關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的意見(jiàn)》提出，“加強(qiáng)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)傳統(tǒng)學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科的建設(shè)”，多學(xué)科交叉協(xié)同和相互滲透已經(jīng)成為整體發(fā)展趨勢(shì)?？疾焓澜缫涣骼砉ご髮W(xué)，并不只是只有理工科，都是堅(jiān)持理工與人文交叉、協(xié)同發(fā)展，發(fā)揮理工科對(duì)管理、人文學(xué)科的支撐和帶動(dòng)作用，造就與眾不同的管文學(xué)科內(nèi)涵。國(guó)內(nèi)院校在管理和人文學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)已有一定積累，穩(wěn)健、適度的發(fā)展才能與理工類學(xué)科相得益彰。而且，通過(guò)文理交叉、相互滲透，也會(huì)使得理工類的學(xué)科有更廣闊的發(fā)展空間。

為此，理工科高校應(yīng)根據(jù)學(xué)校內(nèi)部各學(xué)科的發(fā)展規(guī)律積極組建由相鄰學(xué)科、相關(guān)學(xué)科構(gòu)成的學(xué)科集群，通過(guò)差異化發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮特色學(xué)科輻射、帶動(dòng)作用，進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)科間協(xié)作和發(fā)展，通過(guò)優(yōu)勢(shì)與非優(yōu)勢(shì)結(jié)合，基礎(chǔ)與應(yīng)用結(jié)合，工學(xué)學(xué)科與理學(xué)學(xué)科結(jié)合，理工學(xué)科與文管學(xué)科結(jié)合，尋求新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)。這是我國(guó)理工科高校今后發(fā)展的必然選擇。

（3）突出重點(diǎn)，非均衡發(fā)展

縱觀世界一流的理工大學(xué)，并不是事事巨精，無(wú)不是突出自己的理工特色，把某幾個(gè)特色明顯的學(xué)科作為整個(gè)學(xué)科支撐的亮點(diǎn)，并保障其有力的資源配置。對(duì)于醫(yī)學(xué)學(xué)科這一新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)，國(guó)內(nèi)很多理工院校在此方面處于空白和緩慢的萌芽階段，影響到學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力，但是也要量力而行，切勿貪大求全，盲目攀比。要綜合衡量自己的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從比較優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)，發(fā)展提高自己的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，提拔建設(shè)一批潛力學(xué)科。并通過(guò)優(yōu)勢(shì)學(xué)科進(jìn)而拉動(dòng)其他相近學(xué)科的協(xié)調(diào)發(fā)展。總之要在保持特色的基礎(chǔ)上堅(jiān)持“有所為，有所不為；有所先為，有所后為”的非均衡發(fā)展模式。

五、結(jié) 語(yǔ)

自然科學(xué)的研究成果是一座由基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)變成應(yīng)用研究的金字塔，對(duì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)期發(fā)展非常重要。一個(gè)學(xué)科水平的高低在很大程度上取決于其形成的基礎(chǔ)理論的堅(jiān)實(shí)程度，加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)是提高教學(xué)質(zhì)量和發(fā)展學(xué)科的基礎(chǔ)保證［5］。建設(shè)成為世界一流大學(xué)并不是一蹴而就的事情，學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)更是任何大學(xué)都無(wú)法回避的問(wèn)題。在戰(zhàn)略制定上，要明晰自己的比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有所為、有所不為，培植學(xué)科創(chuàng)新能力。在戰(zhàn)術(shù)選擇上，要以理學(xué)學(xué)科建設(shè)作為奠基性建設(shè)，理、工、醫(yī)、管、文的學(xué)科體系的協(xié)作發(fā)展缺一不可。同時(shí)大力發(fā)展交叉學(xué)科，鼓勵(lì)跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)合作。加快構(gòu)建充滿活力、富有創(chuàng)新、更加開(kāi)放、有利于學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展的學(xué)科體制。

注釋：

［1］張保生.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的性質(zhì)和作用［J］.學(xué)術(shù)研究，2006，（2）：10－15.

［2］張靜.引文、引文分析與學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)［J］.社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2008，（1）：33－38.

［3］肖彬.基于藍(lán)海戰(zhàn)略的高?？鐚W(xué)科研究推進(jìn)策略［J］.學(xué)位與研究生教育，2007，（1）：52－55.

［4］李鳳蓮.以工為主多科性大學(xué)學(xué)科建設(shè)問(wèn)題初探——麻省理工學(xué)院的啟示［C］.Proceedings of 2011International Conferece on Management Science and Engineering（MSE 2011）.中國(guó)·成都，2011年10月.

［5］翟亞軍.大學(xué)學(xué)科建設(shè)模式研究［M］.北京：科學(xué)出版社.