經(jīng)理層應(yīng)實(shí)行任期制和契約化管理

周麗莎

黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)；建立職業(yè)經(jīng)理人制度，更好地發(fā)揮企業(yè)家作用；深化企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的制度改革；建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究。伴隨著國(guó)資國(guó)企改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段，通過(guò)發(fā)揮企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體和責(zé)任主體的作用，在完善企業(yè)法人治理上取得新的進(jìn)展；執(zhí)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期管理和契約管理，在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和中長(zhǎng)期激勵(lì)上有新的進(jìn)展是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)干部人事制度改革必須直面的挑戰(zhàn)和難點(diǎn)。

當(dāng)前國(guó)有企業(yè)經(jīng)理層管理存在的問(wèn)題

按照問(wèn)題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向進(jìn)行分析研究，當(dāng)前對(duì)中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員的管理仍然存在一些問(wèn)題：

第一，經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員任期“一刀切”，缺乏變通。《中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定》中只規(guī)定了中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)任期的年限以及在任期屆滿并考核合格可以連任，但任期制沒(méi)有考慮連任的屆數(shù)，任期與經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員自身狀況（包括年齡、身體情況）以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之間的關(guān)系，缺乏變通。

第二，任期考核評(píng)價(jià)體系較為抽象，對(duì)象不明確。由于中央企業(yè)各自所處領(lǐng)域、行業(yè)不同，中央企業(yè)之間的規(guī)模、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、經(jīng)營(yíng)模式等差別很大，如何建立起一套具有較強(qiáng)針對(duì)性的，并能適合不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同規(guī)模的中央企業(yè)的任期考核目標(biāo)體系，仍是我們?cè)趯?shí)行任期制時(shí)所必須要面臨的重大難題。盡管在任期考核時(shí)對(duì)中央企業(yè)經(jīng)理人員最重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)——經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等十分重視，但從總體上看，中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員的任免，與其個(gè)人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)聯(lián)系得還不是十分緊密。在調(diào)整、補(bǔ)充企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員時(shí)，所考慮的主要因素是企業(yè)是否出現(xiàn)了職位空缺（如原有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員退休、調(diào)動(dòng)等原因而導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)職位空缺）。這說(shuō)明，當(dāng)前對(duì)中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員的管理，還沒(méi)有從制度上真正解決任職“終身制”的狀況，不能適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理的要求。中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)雖然打破了“能上不能下”的僵局，但仍然是“上的多，下的少”，對(duì)那些業(yè)績(jī)平平、無(wú)所作為的經(jīng)理人員，沒(méi)有退出的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。“能者上、平者讓、庸者下”的擇優(yōu)機(jī)制尚未完全建立起來(lái)，在一定程度上影響了中央企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。

第三，退出機(jī)制過(guò)于寬泛，缺乏行之有效的配套措施?！豆芾硪?guī)定》的規(guī)定僅限于中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的辭職、免職（解聘）、退休制度，而且把領(lǐng)導(dǎo)崗位看作一種職業(yè)，而沒(méi)有從中央企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略角度系統(tǒng)完善經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員的退出機(jī)制以及有效的配套措施。

經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員退出機(jī)制是指從中央企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的需要出發(fā)，從中央企業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員的素質(zhì)要求出發(fā)，把經(jīng)理人員作為一種企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的需要、出資人利益最大化的需要來(lái)考慮，同時(shí)兼顧中央企業(yè)經(jīng)理人員最佳年齡、最佳成熟期與所任職務(wù)對(duì)等。目前大多數(shù)中央企業(yè)一直延用黨政機(jī)關(guān)實(shí)行的干部退休制作為經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的退出機(jī)制，沒(méi)有完全尊重人才成長(zhǎng)規(guī)律和人才資源配置規(guī)律。同時(shí)，對(duì)退下來(lái)的中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，目前安排渠道還不寬，相關(guān)的配套措施還欠缺。

實(shí)行任期制與契約化管理的必要性

1.實(shí)行任期制的必要性

任期制的出現(xiàn)，是對(duì)曾經(jīng)長(zhǎng)期存在的終身制的重大挑戰(zhàn)，也是人事制度上的深刻變革。對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)職位終身制，帶來(lái)了領(lǐng)導(dǎo)出口不暢、結(jié)構(gòu)失衡、活力不足、能力偏低以及官僚主義等弊端。因此，向企業(yè)推行領(lǐng)導(dǎo)任期制，就是要賦予企業(yè)經(jīng)營(yíng)者一種全新的觀念和意識(shí)，以時(shí)間劃線來(lái)決定其升降去留，打破經(jīng)營(yíng)者不犯錯(cuò)誤不“下”的傳統(tǒng)觀念。

任期制與終身制比較，有很多優(yōu)點(diǎn)，其中最大的長(zhǎng)處在于：它定時(shí)吐故納新，如果吸納機(jī)制合理，就能夠得到更合適的任職者，而這是保持一個(gè)組織或者一個(gè)國(guó)家肌體健康最重要的條件。因此，在現(xiàn)代社會(huì)，任期制不僅是國(guó)家政治制度中政府官員聘用制的一種形式，而且是很多組織人員聘用的一種形式。

一個(gè)完善的任期制包括任期目標(biāo)、任期長(zhǎng)度、最高連任屆期等諸多方面。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的任期薪酬制度和其他利益相關(guān)的制度通常與任期制的各個(gè)參數(shù)有著密切的關(guān)系，尤其是任期長(zhǎng)度。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職位的時(shí)間限度稱(chēng)為任期長(zhǎng)度，任期屆滿后，需要經(jīng)過(guò)重新的選舉或任命確定新一輪的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者可能繼續(xù)擔(dān)任這一職位，也可能換作他人。

2.實(shí)行契約化管理的必要性

契約化管理是在特定的歷史環(huán)境下提出來(lái)的，它是國(guó)有企業(yè)生存與發(fā)展的客觀需要，是政府部門(mén)和企業(yè)加強(qiáng)管理、監(jiān)督與服務(wù)的有效手段。國(guó)有企業(yè)深化改革要繼續(xù)探索建立市場(chǎng)化的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者管理制度，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者逐步實(shí)行全面的契約化管理，不斷完善企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)約束機(jī)制。實(shí)施契約化管理，無(wú)論就構(gòu)建新的選人用人機(jī)制、發(fā)揮經(jīng)營(yíng)管理者的積極性，還是在促進(jìn)國(guó)有企業(yè)科學(xué)發(fā)展等方面都取得了顯著成效。隨著國(guó)有企業(yè)改革的不斷深入，在國(guó)有企業(yè)推行契約化管理，已成為一種客觀需要，更是一種推動(dòng)國(guó)有企業(yè)和諧發(fā)展的有效載體。

契約化管理是指在科學(xué)確定并認(rèn)同單位主要工作任務(wù)、管理目標(biāo)、發(fā)展指標(biāo)的基礎(chǔ)上，按照法律程序，以任職合同的形式約定經(jīng)營(yíng)管理者任期內(nèi)的工作目標(biāo)、指標(biāo)和獎(jiǎng)懲措施，以及在完成上述任務(wù)、目標(biāo)過(guò)程中契約雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，共謀科學(xué)發(fā)展的一種管理方式。

在實(shí)施契約化管理的過(guò)程中，需要遵循以下幾點(diǎn)原則：第一，依法、公正的原則。契約關(guān)系首先是一種法律關(guān)系，契約化管理模式是在依法治企的框架內(nèi)達(dá)到轉(zhuǎn)變政府對(duì)國(guó)有企業(yè)職能行使方式、提高國(guó)有企業(yè)管理水平和創(chuàng)新能力的目的。第二，契約化管理的工作內(nèi)容、程序、組織等一定要與相關(guān)的法律法規(guī)要求相一致，與我國(guó)的各項(xiàng)方針、政策相一致。其次，主體性原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體的獨(dú)立性、平等性，在契約關(guān)系的建立和契約化管理實(shí)施中要注重企業(yè)實(shí)現(xiàn)和履行自身權(quán)利、義務(wù)的主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，充分調(diào)動(dòng)其主體積極性，要充分尊重企業(yè)的主體地位。第三，系統(tǒng)性原則。推行契約化管理是一個(gè)大的系統(tǒng)工程，推行契約化管理要按系統(tǒng)性和整體性的思路去設(shè)計(jì)和完善。在模式的構(gòu)建中，要以“契約”為主體，并輔之以具體的細(xì)則；要注重不同類(lèi)型契約之間的相互補(bǔ)充，發(fā)揮各契約的最大作用。第四，動(dòng)態(tài)性原則。契約有其天然的嚴(yán)肅性，一旦形成就必然產(chǎn)生相應(yīng)的制度剛性。但是社會(huì)在發(fā)展，國(guó)家的法律體系也在不斷完備中，企業(yè)自身以及所處的環(huán)境也在不斷發(fā)展變化，這就要求契約化管理也要具有一定的靈活性和適應(yīng)性，即與社會(huì)和法律的變化相適應(yīng)、與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)、與企業(yè)管理體系等相適應(yīng)。

實(shí)施措施的建議

1.正確界定好堅(jiān)持黨管干部與法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系

堅(jiān)持黨管干部原則是我國(guó)中央企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的特色，其目標(biāo)是要建立中國(guó)特色的現(xiàn)代企業(yè)制度，既要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和公司治理原則來(lái)運(yùn)行，又要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)的政治要求。因此，要認(rèn)真研究解決黨的領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)代企業(yè)制度中的管理形式，使之既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求，又與當(dāng)前的政治體制要求相適應(yīng)。在這種情況下，正確處理黨管干部與法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系問(wèn)題就擺在我們面前。黨組織在面對(duì)中央企業(yè)有關(guān)重大問(wèn)題決策時(shí)，切實(shí)落實(shí)“管原則、管標(biāo)準(zhǔn)、管程序、管機(jī)制和管監(jiān)督”的原則，確保股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理團(tuán)隊(duì)既能有效又能依法行使職權(quán)，堅(jiān)持董事會(huì)依法行使用人權(quán)與黨管干部原則相契合。

2.加強(qiáng)央企經(jīng)理層類(lèi)別管理的力度

國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)任期制契約化管理將按照分類(lèi)監(jiān)管、分類(lèi)考核原則，對(duì)任期制契約化管理的企業(yè)實(shí)行實(shí)施差異化考核。內(nèi)容上，商業(yè)類(lèi)企業(yè)引入行業(yè)對(duì)標(biāo)機(jī)制，重點(diǎn)考核股東價(jià)值、主業(yè)發(fā)展和持續(xù)能力；公益類(lèi)企業(yè)引入政府主管部門(mén)評(píng)價(jià)機(jī)制，重點(diǎn)考核功能作用和運(yùn)營(yíng)能力、成本控制和持續(xù)能力。方式上，將原來(lái)的年度考核，改為年度實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤、任期結(jié)束全面考核，鼓勵(lì)企業(yè)著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，培育有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的企業(yè)集團(tuán)。

關(guān)于契約化管理，應(yīng)該更加重視目標(biāo)清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等的契約管理，進(jìn)一步明晰經(jīng)營(yíng)者的責(zé)權(quán)利。契約管理是在授權(quán)寬容的同時(shí)，力爭(zhēng)科學(xué)管理、規(guī)范管理、嚴(yán)格管理。契約化管理有三難：“難定”，目標(biāo)難以確定；“難行”，約定難以執(zhí)行；“難評(píng)”，業(yè)績(jī)難以評(píng)價(jià)。為此，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理的新突破，應(yīng)該是任期制和契約化管理。關(guān)鍵是任期目標(biāo)，前提是任期確定。需要把握以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：建立任期制；明確任期年限；約定任期目標(biāo)；研究評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；實(shí)施激勵(lì)約束，包括中長(zhǎng)期激勵(lì)和經(jīng)營(yíng)者聘免管理。

契約化管理和任期制也難以做到一刀切，有條件可以先行先試，比如，完成改革重組、目標(biāo)清晰的企業(yè)要跟進(jìn)任期制；又比如，董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)要明確任期目標(biāo)；再比如，可以結(jié)合主要經(jīng)營(yíng)者調(diào)整來(lái)推進(jìn)。重組、改制的企業(yè)，退出行業(yè)的企業(yè)，目標(biāo)是可以另行約定的。

3.明確權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)成員規(guī)范化管理

國(guó)資委應(yīng)落實(shí)履職清單，嚴(yán)格履行出資人職責(zé)，尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)。任期制契約化管理過(guò)程中不隨意變更目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，不干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)行為，根據(jù)完成目標(biāo)兌現(xiàn)薪酬激勵(lì)。同時(shí)國(guó)資委也將主動(dòng)為企業(yè)完成目標(biāo)提供指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)，營(yíng)造責(zé)權(quán)統(tǒng)一、激勵(lì)約束結(jié)合的氛圍。

任期制契約化管理還將把任期考核結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任免、激勵(lì)約束相掛鉤，即實(shí)行結(jié)果“三同步”：同步對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核，結(jié)果作為是否續(xù)任的主要依據(jù)；同步實(shí)施企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期激勵(lì)，按照中央有關(guān)要求，建立領(lǐng)導(dǎo)人員“基本薪酬+績(jī)效薪酬+任期激勵(lì)”制度，整體上市公司探索建立符合企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律的激勵(lì)機(jī)制；同步建立約束機(jī)制，包括業(yè)績(jī)掛鉤、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露、延期支付和追索回扣等內(nèi)容。