美國(guó)創(chuàng)新體系:基本框架、主要特征與經(jīng)驗(yàn)啟示

沈桂龍

根據(jù)OECD對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的定義，國(guó)家創(chuàng)新體系 (National Innovation System)是指，參加新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及中介組成的為創(chuàng)造、儲(chǔ)備及轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)①OECD，“Managing National Innovation System”，Pairs，OECD，1999A.。國(guó)家創(chuàng)新體系呈現(xiàn)出網(wǎng)狀的結(jié)構(gòu)，主要行為主體是政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是引導(dǎo)創(chuàng)新性的行為、產(chǎn)生創(chuàng)新的成果，以及將創(chuàng)新的成果應(yīng)用于實(shí)踐。國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)十分復(fù)雜的系統(tǒng)，在創(chuàng)新實(shí)踐的過(guò)程中，不同機(jī)構(gòu)、不同組織、不同主體之間的相互聯(lián)系和作用會(huì)直接影響創(chuàng)新成果。筆者選擇美國(guó)作為分析的案例，從創(chuàng)新主體的角度分析美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系，并對(duì)美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)加以闡述。

一、國(guó)家創(chuàng)新體系:內(nèi)涵與主體

創(chuàng)新是一個(gè)新的想法 (可能包含舊的想法)，一份挑戰(zhàn)舊秩序的計(jì)劃，一個(gè)被認(rèn)可的新的準(zhǔn)則或特別的方法。從微觀上來(lái)看，創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)在感知外部市場(chǎng)環(huán)境和內(nèi)部資源整合的過(guò)程中，對(duì)一些沉積事件的反應(yīng)并采取行動(dòng)①Peerasit Patanakul and Jeffery K.Pinto，“Examining the Roles of Government Policy on Innovation”，Journal of High Technology Management Research，25，2014.pp.97-107.。創(chuàng)新可以分為技術(shù)創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新包括新的科技、產(chǎn)品和服務(wù)。過(guò)程創(chuàng)新代表了新的過(guò)程、政策和組織形式。創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用是毋庸置疑的，創(chuàng)新對(duì)社會(huì)、制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化有持續(xù)動(dòng)態(tài)的作用。

創(chuàng)新體系的研究是一個(gè)復(fù)雜而又龐大的系統(tǒng)，存在著許多不同的研究分支。其中，比較有代表性的有國(guó)家創(chuàng)新體系、生命周期理論、技術(shù)體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、部門創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)集群等②林海芬、蘇敬勤:《國(guó)家創(chuàng)新體系研究評(píng)介及啟示》，《管理學(xué)報(bào)》2010年第4期。。近年來(lái)最為流行的，也是被許多學(xué)者所認(rèn)可的是國(guó)家創(chuàng)新體系 (NIS)。

國(guó)家創(chuàng)新體系以國(guó)家作為研究層面，從宏觀的角度來(lái)研究創(chuàng)新問(wèn)題。對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，涉及多個(gè)行為主體之間的相互作用和相互影響。我國(guó)在二十世紀(jì)九十年代才開始進(jìn)行國(guó)家創(chuàng)新體系的研究，起步比國(guó)外要晚，但是近年來(lái)，國(guó)家創(chuàng)新體系變成了一個(gè)比較熱門話題。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托曼·弗里曼 (C.Freeman)在1987年首次明確提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的概念，他將國(guó)家創(chuàng)新體系 (National Innovation System，簡(jiǎn)稱NIS)定義為“公共部門和私人部門中的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其活動(dòng)及相互作用激發(fā)、引入、改變和擴(kuò)散著新技術(shù)”③李中國(guó)、皮國(guó)粹:《國(guó)家創(chuàng)新體系研究:進(jìn)展和趨勢(shì)》，《科技管理研究》2012年第23期。。國(guó)家創(chuàng)新體系與其他創(chuàng)新體系最大的不同在于:一是站在國(guó)家的角度探討國(guó)家內(nèi)部各要素對(duì)創(chuàng)新的影響;另外一個(gè)就是國(guó)家創(chuàng)新體系側(cè)重于研究非企業(yè)組織和制度對(duì)創(chuàng)新的作用和影響，為國(guó)家制定政策服務(wù)④林海芬、蘇敬勤:《國(guó)家創(chuàng)新體系研究評(píng)介及啟示》，《管理學(xué)報(bào)》2010年第4期。。

早期關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系的研究主要集中在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，近年來(lái)越來(lái)越多的學(xué)者開始將研究方向轉(zhuǎn)向亞洲新興工業(yè)化國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家。不少學(xué)者認(rèn)為，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，這些研究更加關(guān)注創(chuàng)新系統(tǒng)的差異及其特有的體系結(jié)構(gòu)，尤其強(qiáng)調(diào)不同發(fā)展階段的不同特征⑤張俊芳、雷家骕:《國(guó)家創(chuàng)新體系研究:理論與政策并行》，《科研管理》2009年第7期。。此外也有不少學(xué)者對(duì)創(chuàng)新體系進(jìn)行定量的研究。郭淡泊等將DEA方法和Tobit模型相結(jié)合，研究國(guó)家創(chuàng)新體系的效率和影響因素。研究結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系的效率要明顯高于發(fā)展中國(guó)家，并且效率影響因素針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在不同效率階段的影響有著顯著差別⑥郭淡泊、雷家骕、張俊芳、彭勃:《國(guó)家創(chuàng)新體系效率及影響因素研究——基于DEA-Tobit兩步法的分析》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2012年第2期。。

根據(jù)賈華強(qiáng)等 (2010)的定義，國(guó)家創(chuàng)新體系指由參與技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，是一個(gè)為創(chuàng)造、儲(chǔ)蓄和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品相互作用的網(wǎng)絡(luò)體系，政府對(duì)創(chuàng)新政策的制定著眼于創(chuàng)造、應(yīng)用和擴(kuò)散知識(shí)的相互作用過(guò)程以及各類機(jī)構(gòu)間的相互影響和作用上⑦參見賈華強(qiáng)主編《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，中共中央黨校出版社2010年版。。根據(jù)這個(gè)定義，國(guó)家創(chuàng)新體系由以下六個(gè)方面組成:以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系;以科研院校和高等學(xué)校為主體的知識(shí)創(chuàng)新體系;以政府為主體的制度創(chuàng)新體系;社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系;金融與創(chuàng)新;作為基礎(chǔ)設(shè)置的信息網(wǎng)絡(luò)。趙建生等 (2010)認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新體系是由一組相對(duì)獨(dú)立又功能相關(guān)的機(jī)構(gòu)和部門之間相互作用而形成的開放的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，其構(gòu)成要素包括創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體，以及各行為主體間的相互作用①參見趙建生主編《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南科學(xué)技術(shù)出版社2010版。，其相互關(guān)系如圖1所示。

圖1 國(guó)家創(chuàng)新體系基本結(jié)構(gòu)

根據(jù)上面的研究，創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體由五部分組成:企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府部門、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中最重要的創(chuàng)新主體主要有三類:政府部門、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)。

(一)企業(yè)

企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的承擔(dān)者，也是創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。因?yàn)檎嬲嫦蚴袌?chǎng)的是企業(yè)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受市場(chǎng)的引導(dǎo)，可以說(shuō)企業(yè)是創(chuàng)新成果和市場(chǎng)的一座橋梁。決定企業(yè)創(chuàng)新的有三樣?xùn)|西:創(chuàng)新的意愿、創(chuàng)新的能力和機(jī)會(huì)。創(chuàng)新的意愿是企業(yè)創(chuàng)新的原始動(dòng)力，是創(chuàng)新的前提。只有創(chuàng)新的成果能夠給企業(yè)帶來(lái)利益，企業(yè)才會(huì)愿意去創(chuàng)新。能力是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。這種能力包括對(duì)市場(chǎng)的準(zhǔn)確判斷、對(duì)未來(lái)的前瞻性眼光以及具有持續(xù)性的投入能力。創(chuàng)新本身就是一種高風(fēng)險(xiǎn)的行為，企業(yè)不僅需要有創(chuàng)新的人才，還要有持續(xù)支持創(chuàng)新的資金。機(jī)會(huì)是創(chuàng)新不可或缺的一個(gè)因素。比爾·蓋茨能夠成立微軟公司，喬布斯能夠成立蘋果公司，因?yàn)檫@些都發(fā)生在互聯(lián)網(wǎng)不斷發(fā)展的大背景下。就像牛頓時(shí)代，沒有人會(huì)想到計(jì)算機(jī)，蘋果也只讓牛頓發(fā)現(xiàn)萬(wàn)有引力?；谖⒂^的視角，從短期來(lái)看，影響企業(yè)創(chuàng)新的兩個(gè)因素為:利潤(rùn)以及企業(yè)創(chuàng)新能力，包括識(shí)別和感知外部環(huán)境的能力以及研發(fā)能力。

(二)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新活動(dòng)中是一個(gè)十分重要的主體。一方面，大學(xué)是知識(shí)的象征，是人才的聚集地。創(chuàng)新最重要的就是人才，尤其對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這也不難理解為什么世界上著名的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)都分布在高校周圍。另一方面，高校也是創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者之一。這種創(chuàng)新活動(dòng)，一是與政府合作，參與政府投資的項(xiàng)目;二是與企業(yè)合作，參與企業(yè)的科技研發(fā)。這種合作對(duì)大學(xué)、對(duì)企業(yè)都是有益的。大學(xué)中所傳授的知識(shí)往往都是已經(jīng)落后于市場(chǎng)的，在這個(gè)日新月異的時(shí)代，這些知識(shí)在學(xué)生畢業(yè)后或許已經(jīng)過(guò)時(shí)了。所以企業(yè)可以與大學(xué)合作，享受大學(xué)的科研和人才資源，大學(xué)也能夠貼近企業(yè)，培養(yǎng)適合市場(chǎng)的人才。

科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動(dòng)的另一個(gè)承擔(dān)主體。研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)不同，研究機(jī)構(gòu)主要都是非營(yíng)利性的，而且更加注重基礎(chǔ)性的研究。研究機(jī)構(gòu)主要開展與國(guó)家機(jī)構(gòu)緊密相連，涉及民生的高風(fēng)險(xiǎn)、耗資大、企業(yè)無(wú)力承擔(dān)或者不愿開展的技術(shù)研究。研究機(jī)構(gòu)的主要職能是實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳播、人才培養(yǎng)，提高生活質(zhì)量①參見趙建生主編《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南科學(xué)技術(shù)出版2010年版。。

(三)政府部門

在創(chuàng)新體系中，政府對(duì)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在對(duì)研發(fā)的支持，頒布一些有利于創(chuàng)新的政策和法規(guī)以及提供技術(shù)上的幫助。美國(guó)的創(chuàng)新在二戰(zhàn)期間得到了飛速發(fā)展，二戰(zhàn)期間政府開始關(guān)注R＆D(Research and Design)，因?yàn)閯?chuàng)新是軍事進(jìn)步的推動(dòng)力量。除了研發(fā)投入之外，政府對(duì)于教育的支持，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行稅收的減免，這些對(duì)于創(chuàng)新來(lái)說(shuō)都是利好的消息。也有研究指出，政府政策對(duì)于創(chuàng)新的影響是雙向的。一方面，政府的大力支持會(huì)促進(jìn)大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新、軍事和科技的創(chuàng)新;另一方面，太多的政策保護(hù)會(huì)導(dǎo)致不公平的競(jìng)爭(zhēng)，使得市場(chǎng)失衡②Peerasit Patanakul and Jeffery K.Pinto，“Examining the Roles of Government Policy on Innovation”，Journal of High Technology Management Research，25，2014.pp.97-107.。但是大部分學(xué)者都認(rèn)為，政府對(duì)創(chuàng)新的干預(yù)和支持企業(yè)創(chuàng)新是有正向影響的。一是政府所提供的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，有利于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新意愿;二是政府在基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)平臺(tái)以及科學(xué)研究方面的投資，會(huì)增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力;最后，政府頒布的一些有利于創(chuàng)新的政策，例如稅收的減免等，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新也是十分有利的。

二、美國(guó)創(chuàng)新體系:基本框架與主要內(nèi)容

美國(guó)從20世紀(jì)開始直至今天一直處于世界的領(lǐng)先位置，不管是經(jīng)濟(jì)、科技還是國(guó)防，這種領(lǐng)先地位在很大程度上是由于美國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域的巨大優(yōu)勢(shì)。但是隨著西歐的不斷發(fā)展、日本的進(jìn)一步壯大以及亞洲的崛起，美國(guó)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)也日益激烈，這也使得創(chuàng)新政策更加迫在眉睫。美國(guó)為了重鑄20世紀(jì)的輝煌，進(jìn)行了很多的嘗試，歷任美國(guó)總統(tǒng)都十分重視創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。奧巴馬政府執(zhí)政以來(lái)，一直在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，政府也在支持創(chuàng)新方面做出了很多的努力。2009年，奧巴馬政府通過(guò)一個(gè)超過(guò)1000億美金的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇法案，用于支持創(chuàng)新、教育、基礎(chǔ)設(shè)置以及其他監(jiān)管措施③Executive Office of the Presiden，t“A Strategy for American Innovation:Driving towards Sustainable Growth and Quality Jobs”，No.9，2009.。

(一)政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的積極引導(dǎo)

美國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)離不開政府的政策支持。20世紀(jì)早期，私人部門的力量還比較薄弱，無(wú)法承擔(dān)科技研究所需要的巨大投入。所以從20世紀(jì)初，美國(guó)政府開始支持創(chuàng)新政策，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新政策制度化、實(shí)體化。在二戰(zhàn)之前，聯(lián)邦政府加大了對(duì)科研的投入，也制定了相應(yīng)的政策和法律來(lái)保護(hù)創(chuàng)新行為，其中最重要的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)創(chuàng)新行為的保護(hù)，保證了創(chuàng)新研發(fā)者的基本權(quán)益，也保護(hù)了科研人員創(chuàng)新的動(dòng)力和積極性。在二戰(zhàn)期間，政府逐步意識(shí)到科技的力量以及創(chuàng)新的重要性，開始大力支持研發(fā)，尤其是軍事領(lǐng)域的研發(fā)，與此同時(shí)也讓部分軍事領(lǐng)域的研發(fā)成果向民用發(fā)展。二戰(zhàn)之后，美國(guó)政府開始大力支持大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系日益緊密。并且隨著金融業(yè)的發(fā)展，美國(guó)的投融資系統(tǒng)為創(chuàng)新系統(tǒng)以及創(chuàng)新者提供了極大的便利和巨大的幫助。21世紀(jì)以后，政府更加重視創(chuàng)新的積極作用，也極力采取各種措施來(lái)鼓勵(lì)科研和創(chuàng)新。政府的政策也開始逐步的多樣化，包括增加政府預(yù)算、稅收優(yōu)惠政策，等等④陳娟:《美國(guó)創(chuàng)新體制的經(jīng)驗(yàn)和借鑒》，《生產(chǎn)力研究》2013年第8期。?？梢哉f(shuō)，美國(guó)的創(chuàng)新政策在任何時(shí)期都離不開政府的扶持和幫助，但是政府在創(chuàng)新的過(guò)程中始終都扮演著一個(gè)引導(dǎo)者的角色，而不是創(chuàng)新的參與者。美國(guó)政府不直接參與創(chuàng)新行為，但是通過(guò)投資、政策以及教育影響著創(chuàng)新的決策和創(chuàng)新系統(tǒng)的走向。

1、政府對(duì)科研和創(chuàng)新的資金投入

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與發(fā)展合作組織的定義，“研究開發(fā)活動(dòng) (R＆D Activity)是系統(tǒng)進(jìn)行的旨在增加人類知識(shí)儲(chǔ)備以及利用這些知識(shí)儲(chǔ)備設(shè)計(jì)新的應(yīng)用品的創(chuàng)造性活動(dòng)，這些知識(shí)包括有關(guān)人、文化和社會(huì)的全部知識(shí)”①陳實(shí)、滕玥鵬:《美國(guó)聯(lián)邦政府R＆D經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的比較分析》，《中國(guó)科技論壇》2012年第11期。。對(duì)研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展 (R＆D)的投入就是研發(fā)經(jīng)費(fèi)。R＆D是衡量一個(gè)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，通過(guò)對(duì)R＆D的分析可以反映出一個(gè)國(guó)家對(duì)科技和研發(fā)的支持程度和支持力度。美國(guó)在R＆D上的投入是世界上最高的，并且呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。根據(jù)美國(guó)國(guó)家基金會(huì)收集的從1953年到2007年美國(guó)企業(yè)R＆D資金投入狀況，美國(guó)R＆D資金總量在二戰(zhàn)以前投入是相對(duì)較少的，而且投入的增加趨勢(shì)也比較緩慢。上個(gè)世紀(jì)70年代以后，也就是二戰(zhàn)結(jié)束后，尤其是在美蘇爭(zhēng)霸時(shí)期，美國(guó)政府加大了對(duì)科研的投入。到了21世紀(jì)，美國(guó)政府對(duì)R＆D的投入成倍增加。從整個(gè)過(guò)程來(lái)看，美國(guó)政府對(duì)科研的資金投入呈現(xiàn)指數(shù)上升的趨勢(shì)。

圖2 美國(guó)企業(yè)R＆D資金投入

在美國(guó)，企業(yè)的R＆D資金來(lái)源比較多元化，主要來(lái)自于五個(gè)部分:聯(lián)邦政府、州政府、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織和公司的研發(fā)基金。從圖2可以看出，聯(lián)邦政府對(duì)R＆D的投入上升比較緩慢，而公司和其他方面投入的增長(zhǎng)趨勢(shì)與總的資金投入趨勢(shì)大體相同。

2、R＆D資金的使用偏向

美國(guó)政府不直接參與企業(yè)的科研創(chuàng)新，而是對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新提供積極的鼓勵(lì)與引導(dǎo)。在美國(guó)，2/3的R＆D資金用于提高產(chǎn)品技術(shù)，即進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，1/3的R＆D資金用于過(guò)程創(chuàng)新。這種傾向不可避免地使美國(guó)在突發(fā)性、激進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新上更有優(yōu)勢(shì)②朱靜:《美日韓三國(guó)技術(shù)創(chuàng)新模式》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2001年第3期。。而日本在R＆D資金的使用偏向上則與美國(guó)相反。日本將2/3的研發(fā)資金用于過(guò)程創(chuàng)新，產(chǎn)品的創(chuàng)新只占了1/3，這就決定了日本更擅長(zhǎng)過(guò)程創(chuàng)新，美國(guó)則擅長(zhǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新。

3、對(duì)中小企業(yè)的支持

中小企業(yè)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的一部分，也是創(chuàng)新最重要的一部分。相對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)組織更為靈活，公司內(nèi)部允許個(gè)人主義，也更適合創(chuàng)新的發(fā)展。2005年美國(guó)一共有5983546個(gè)企業(yè)，其中雇員少于20人的小企業(yè)占了89.54%，雇員少于500人的中小企業(yè)更是占到了企業(yè)總數(shù)的99.71%③姚潔、楊淑艷、王來(lái)玉:《美國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀分析》，《商業(yè)時(shí)代》2010年第2期。。所以毫不夸張地說(shuō)，美國(guó)簡(jiǎn)直是小企業(yè)的天堂。表1是2006年美國(guó)不同規(guī)模企業(yè)的數(shù)量以及R＆D的資金投入。以雇傭工人的數(shù)量來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模，員工人數(shù)在5人至24人的占了很大的比重，而員工人數(shù)在25000人以上的超大型企業(yè)只有105個(gè)。美國(guó)沒有“中小企業(yè)”的說(shuō)法，他們將企業(yè)雇傭人數(shù)在500人以下的統(tǒng)稱為“小企業(yè)”，雇傭人數(shù)在500人以上的稱為“大企業(yè)”。從表1的數(shù)據(jù)來(lái)看，雖然大公司在R＆D資金的投入數(shù)量上占了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是小企業(yè)的好處在于，數(shù)量眾多，企業(yè)運(yùn)行靈活，而且從人均投入來(lái)看，小企業(yè)在R＆D上的投入一點(diǎn)也不比大企業(yè)少。

表1 不同規(guī)模公司的R＆D投入

美國(guó)是世界上最富有創(chuàng)新精神的國(guó)家，高漲的創(chuàng)業(yè)熱情使得美國(guó)的小企業(yè)數(shù)量不斷上漲。政府管理小企業(yè)的首要任務(wù)就是保障小企業(yè)的成長(zhǎng)空間和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。經(jīng)過(guò)不同部門的長(zhǎng)期共同努力，美國(guó)已經(jīng)形成了一套有利于小企業(yè)生存和發(fā)展，包括反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)在內(nèi)的完善的法律和法規(guī)體系。此外，美國(guó)的企業(yè)稅收體系透明而有針對(duì)性，充分考慮到小企業(yè)的繳付能力。政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及產(chǎn)權(quán)擁有者的保護(hù)也比較到位①胡冰:《美國(guó)小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)及其作用機(jī)制》，復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文，2011年。。

(二)企業(yè)是創(chuàng)新的主體

美國(guó)創(chuàng)新體系的一個(gè)十分重要的特征就是以企業(yè)為主體，這種主體地位主要體現(xiàn)在，企業(yè)不僅是創(chuàng)新的決策和投資主體，也是研究和開發(fā)的主體。從圖2美國(guó)R＆D投入上來(lái)看，聯(lián)邦政府在研發(fā)方面的投入金額基本沒變，但是公司和其他研發(fā)投入的金額成倍增長(zhǎng)，其中很重要的一部分就是企業(yè)研發(fā)投入的大幅度增加。美國(guó)企業(yè)在美國(guó)創(chuàng)新過(guò)程中承擔(dān)了很重要的一部分，75%的研發(fā)成果是企業(yè)和公司的功勞，同時(shí)企業(yè)利用了全美國(guó)約五分之三的研發(fā)經(jīng)費(fèi)并吸取了75%的全美科技工作者。企業(yè)是美國(guó)創(chuàng)新的主體也是創(chuàng)新的最終歸宿。創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化最終要由企業(yè)去完成，創(chuàng)新的成果和收益由企業(yè)和公司共享②韓儒博:《創(chuàng)新模式研究及其國(guó)際比較》，中共中央黨校博士學(xué)位論文，2013年。。

1、企業(yè)崇尚自由、冒險(xiǎn)主義精神和創(chuàng)新的文化

創(chuàng)新本身就是極具風(fēng)險(xiǎn)的行為，每一次的創(chuàng)新行為都帶著極大的不確定性。在科技研發(fā)的前期需要大量的持續(xù)性的投入，后期的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新收益給企業(yè)帶來(lái)的收益也是無(wú)法預(yù)估的。但是對(duì)于美國(guó)這個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，冒險(xiǎn)主義、創(chuàng)新的文化一開始就是這個(gè)國(guó)家的烙印。美國(guó)是一個(gè)由移民組成的國(guó)家，最初移民到美國(guó)的歐洲人本就是喜歡自由和闖蕩的冒險(xiǎn)家，這些人后裔的身上自然也是流淌著冒險(xiǎn)的血液。

美國(guó)人的這種冒險(xiǎn)和創(chuàng)新精神體現(xiàn)在很多方面。首先是美國(guó)的“跳槽”文化。在“硅谷”，跳槽十分普遍，而社會(huì)不僅接受這種變動(dòng)，還認(rèn)為這是理所當(dāng)然。20世紀(jì)70年代“硅谷”的電子公司平均每年的雇員變動(dòng)是35%，而小公司則高達(dá)59%③朱靜:《美日韓三國(guó)技術(shù)創(chuàng)新模式》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2001年第3期。?？绻镜娜瞬帕鲃?dòng)對(duì)創(chuàng)新是有利的，更換工作帶來(lái)了知識(shí)外溢，也避免創(chuàng)新陷入僵局。經(jīng)常更換工作的人更加自由，也更愿意去嘗試新的東西，這正是創(chuàng)新所需要的④Cornerlia Storz，F(xiàn)ederico Riboldazzi and Moritz John，“Mobility and Innovation:A Cross-country Comparison in the Video Game Industry”，Research Policy，No.44，2015.pp.121-137.。大部分的公司都會(huì)在員工入職前與其簽訂保密協(xié)議，但是即使在這樣的情況下，知識(shí)的外溢也不可避免。但是日本的情況正好與美國(guó)相反。日本是個(gè)極其崇尚穩(wěn)定的國(guó)家，日本人的工資是根據(jù)工齡來(lái)計(jì)算的，當(dāng)你跳槽到另外一個(gè)公司，員工的工齡就要重新計(jì)算。所以，大部分日本人都不愿意離職，除非企業(yè)倒閉，經(jīng)營(yíng)者也不愿意接受頻繁跳槽的人。這也是日本實(shí)行“終身雇傭制”的原因。因此，跳槽對(duì)日本的企業(yè)創(chuàng)新沒有積極的影響，因?yàn)樵谌毡荆笃髽I(yè)才是創(chuàng)新的主體。其次，美國(guó)的創(chuàng)新文化還體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)文化。美國(guó)的小企業(yè)“遍地開花”，因?yàn)槊绹?guó)有一個(gè)比較完善的創(chuàng)業(yè)渠道。在美國(guó)一旦你有比較好的創(chuàng)新產(chǎn)品、技術(shù)甚至只是創(chuàng)新的想法，你就能夠找到風(fēng)險(xiǎn)投資人籌集資金，然后迅速成立一個(gè)公司。當(dāng)公司初具規(guī)模后，也能夠通過(guò)金融渠道上市，進(jìn)一步發(fā)展公司。即使創(chuàng)新成果不符合市場(chǎng)需求，企業(yè)也無(wú)法繼續(xù)存活，創(chuàng)業(yè)者也能夠通過(guò)美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制“全身而退”，不需要承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。最后，自由的人口流動(dòng)。與中國(guó)嚴(yán)格的“戶籍”制度不同的是，美國(guó)人沒有真正意義上的“戶籍”。美國(guó)主要通過(guò)生命等級(jí)制度和社會(huì)保障號(hào)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)人口的管理。美國(guó)的人口管理沒有中國(guó)的城鄉(xiāng)差別。公民要遷徙和移居某地，只要其生活狀態(tài)符合該城市衛(wèi)生及相關(guān)法律規(guī)定，如有一定的住房面積、有穩(wěn)定的收入條件等就可以遷移①杜放、鄭紅梅:《美國(guó)流動(dòng)人口管理對(duì)我國(guó)的啟示》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》2006年第8期。。寬松自由的人口流動(dòng)政策，不僅有利于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新也是大有裨益的。

2、企業(yè)不斷進(jìn)行管理方面的創(chuàng)新

管理創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)到上線生產(chǎn)、從市場(chǎng)開拓到售后服務(wù)、從卓越的管理人員到高素質(zhì)的普通員工、從企業(yè)追求目標(biāo)實(shí)現(xiàn)到個(gè)體理想成真，管理的學(xué)問(wèn)無(wú)處不在，一個(gè)好的企業(yè)一定要有上佳的管理做保證②郭鳳典、張梅珍:《美國(guó)大企業(yè)創(chuàng)新的啟示》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2001年第9期。。美國(guó)卓越的公司管理學(xué)問(wèn)體現(xiàn)在很多方面。

(1)尊重員工的個(gè)性發(fā)展

創(chuàng)新最重要的元素是人，能夠留住人才，并且使員工在公司能夠最大限度地發(fā)揮自己的稟賦才是企業(yè)成功的關(guān)鍵。而人的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮是建立在員工的自覺性基礎(chǔ)之上的。美國(guó)的企業(yè)普遍推行以人為本的管理策略，平等地對(duì)待每一位員工，尊重員工的個(gè)性、人格和尊嚴(yán)，著力激發(fā)員工的自覺性。這可以說(shuō)是美國(guó)企業(yè)最基本、最重要的價(jià)值觀。比如IBM公司的“尊重員工個(gè)人”，摩托羅拉的“對(duì)人保持不變的尊重”，這些都體現(xiàn)了以人為本的價(jià)值觀。英特爾公司把一個(gè)大房間分隔成若干個(gè)小房間，每個(gè)人都分配到同樣的一個(gè)，沒有私人辦公室、停車場(chǎng)，也沒有為管理層特設(shè)的車位，體現(xiàn)了該公司“人人平等”的觀念，等等③紀(jì)光欣:《美國(guó)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)之道》，《行政論壇》2002年第7期。。在美國(guó)，這樣的例子還有很多，企業(yè)本著以人為本的觀念，充分發(fā)揮每個(gè)員工的個(gè)性和特長(zhǎng)，保證員工的自由。

(2)重視企業(yè)教育和員工培訓(xùn)

在美國(guó)，員工在入職前都會(huì)進(jìn)行入職培訓(xùn)，這種培訓(xùn)往往分成兩個(gè)方面:一個(gè)是入職的技能培訓(xùn);另一個(gè)則是對(duì)企業(yè)文化的新員工培訓(xùn)。對(duì)員工的入職培訓(xùn)是必須的，也是十分必要的。許多美國(guó)企業(yè)認(rèn)為，員工不是掙錢的機(jī)器，企業(yè)的目標(biāo)也不僅僅是利潤(rùn)。公司希望每一個(gè)員工都能把企業(yè)當(dāng)成家庭一樣去經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。日本人將這一點(diǎn)發(fā)揮得淋漓盡致，因?yàn)槿毡緦?shí)行的是“終身雇傭制”。雖然現(xiàn)在日本的員工也不會(huì)完全對(duì)一個(gè)企業(yè)“從一而終”，但不得不說(shuō)的是，日本人跳槽的頻率非常低。美國(guó)人雖然頻繁跳槽，但美國(guó)的企業(yè)十分重視員工的個(gè)人發(fā)展，各種人文關(guān)懷是我們國(guó)內(nèi)的企業(yè)所不及的。企業(yè)文化是一個(gè)企業(yè)凝聚力的核心，一個(gè)員工只有認(rèn)同企業(yè)、認(rèn)同企業(yè)的文化，才會(huì)愿意為企業(yè)奉獻(xiàn)自己，這樣的企業(yè)也才能長(zhǎng)久地發(fā)展下去。企業(yè)對(duì)員工的培訓(xùn)不僅僅是在入職前，在員工進(jìn)入企業(yè)后，各種形式的教育和培訓(xùn)都無(wú)處不在。美國(guó)的企業(yè)有一個(gè)比較完善的共享平臺(tái)，企業(yè)內(nèi)部也會(huì)有各種自發(fā)的組織，會(huì)定期提供各種活動(dòng)和技能交流的機(jī)會(huì)，也會(huì)組織各種培訓(xùn)。培訓(xùn)可以是跟本職相關(guān)的，也可以是員工所感興趣的。對(duì)員工進(jìn)行教育和培訓(xùn)即是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和動(dòng)力，也是增強(qiáng)員工的歸屬感和認(rèn)同感，調(diào)動(dòng)員工積極性和創(chuàng)造性的關(guān)鍵，可以說(shuō)這是一項(xiàng)雙贏的舉措。例如，“教育永無(wú)止境”是IBM的基本信條，摩托羅拉每年至少向每個(gè)員工提供40小時(shí)的培訓(xùn)①紀(jì)光欣:《美國(guó)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)之道》，《行政論壇》2002年第7期。。

(3)推崇變革與創(chuàng)新

在美國(guó)的企業(yè)管理中，無(wú)論是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)材料、工藝流程、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品推廣、銷售渠道、支付手段、價(jià)格策略，還是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)觀念、運(yùn)營(yíng)機(jī)制、戰(zhàn)略管理等，每一個(gè)環(huán)節(jié)幾乎都能體現(xiàn)出創(chuàng)新的意識(shí)②龔曉青:《美國(guó)企業(yè)管理的學(xué)習(xí)和借鑒》，《北京市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第2期。。在美國(guó)，企業(yè)創(chuàng)新被提到了前所未有的戰(zhàn)略高度。創(chuàng)新關(guān)系著企業(yè)發(fā)展的方方面面，也是企業(yè)獲得超額利潤(rùn)的關(guān)鍵。美國(guó)企業(yè)普遍以創(chuàng)新和變革為最高價(jià)值觀，徹底拋棄僵化和保守，極力推崇變化和靈活，在創(chuàng)新和變化中把握機(jī)會(huì)。例如，GE(通用電氣公司)以“進(jìn)步是我們最重要的品牌”為基本理念，HP(惠普)則強(qiáng)調(diào)“以世界第一的高精度而自豪”，微軟成功的秘訣則是“不斷淘汰自己的產(chǎn)品”③紀(jì)光欣:《美國(guó)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)之道》，《行政論壇》2002年第7期。。

3、企業(yè)創(chuàng)新的空間集聚效應(yīng)

企業(yè)創(chuàng)新的空間集聚是指創(chuàng)新要素、創(chuàng)新企業(yè)以及創(chuàng)新人才集中到一個(gè)區(qū)域的現(xiàn)象。創(chuàng)新的空間集聚現(xiàn)象是近年來(lái)很多學(xué)者研究的問(wèn)題，隨著空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，創(chuàng)新的空間測(cè)度問(wèn)題得到了有效的解決。在美國(guó)，比較典型的創(chuàng)業(yè)集聚和創(chuàng)新空間集群的案例是美國(guó)的硅谷和波士頓的128號(hào)公路。

硅谷模式是指一般合伙人組成的風(fēng)險(xiǎn)制投資基金通過(guò)嚴(yán)格的篩選程序，選擇出具有發(fā)展?jié)摿Φ娘L(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行投資。風(fēng)險(xiǎn)投資基金深入?yún)⑴c到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理之中，并且根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的了解和評(píng)估，決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)一步融資的運(yùn)作模式。硅谷模式的主要運(yùn)營(yíng)主體包括風(fēng)險(xiǎn)投資家、機(jī)構(gòu)投資者和創(chuàng)新企業(yè)家。風(fēng)險(xiǎn)投資家吸納了養(yǎng)老金基金會(huì) (1996年占45%)、基金會(huì)和大學(xué) (20%)、大企業(yè) (18%)、保險(xiǎn)公司和銀行 (6%)的投資，投向新設(shè)立的創(chuàng)新式企業(yè)④陳堅(jiān):《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融的融合——美國(guó)硅谷模式的分析與啟示》，《國(guó)際商務(wù)研究》2006年第3期。。風(fēng)險(xiǎn)投資是一項(xiàng)極具風(fēng)險(xiǎn)的投資行為，創(chuàng)新企業(yè)最終能夠成功的寥寥無(wú)幾，但是成功的回報(bào)也是十分的豐厚，高額的利潤(rùn)和回報(bào)吸引了很多風(fēng)險(xiǎn)管理人參與其中。在硅谷，新成立的創(chuàng)新企業(yè)往往都是小企業(yè)，他們?cè)谖{了風(fēng)險(xiǎn)基金的資金后，會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)投資家約定企業(yè)未來(lái)的利潤(rùn)分配。在整個(gè)硅谷模式中，創(chuàng)新才是最至關(guān)重要的，它關(guān)系著企業(yè)生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，也是企業(yè)最關(guān)鍵的生命力所在。硅谷不缺風(fēng)險(xiǎn)基金，也不缺風(fēng)險(xiǎn)投資家，缺乏的是真正好的、有市場(chǎng)的創(chuàng)新產(chǎn)品或創(chuàng)新技術(shù)。一般情況下，只要你的創(chuàng)新產(chǎn)品或者是創(chuàng)新技術(shù)能夠打動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資家，你就能獲得投資。

作為信息時(shí)代高新科技創(chuàng)新型城市的典范，美國(guó)的波士頓具有全美一流的科技創(chuàng)新水平。總結(jié)波士頓高新科技創(chuàng)新型城市的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)科技資源和人才資源的集聚、完善的創(chuàng)新環(huán)境、充足的風(fēng)險(xiǎn)投資、政府的扶持成為波士頓發(fā)展的四大主要力量⑤劉碩、李治堂:《創(chuàng)新型城市建設(shè)國(guó)際比較及啟示》，《科研管理》2013年第12期。。一流的科技和教研人員，全球知名的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，實(shí)力雄厚的科研技術(shù)，加上充足的風(fēng)險(xiǎn)投資，使得波士頓變成了創(chuàng)新的“沃土”，也使波士頓成為全球知名的創(chuàng)新城市和學(xué)習(xí)的榜樣。波士頓的128號(hào)公路地區(qū)是其中最具代表性的科技和人才集聚的地區(qū)。

雖然硅谷和128號(hào)公路都是美國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新集群的代表，但是兩者是不同的創(chuàng)新模式。硅谷是美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的代表，是小企業(yè)的“溫床”，而波士頓的128號(hào)公路地區(qū)則是以大企業(yè)為主。波士頓128號(hào)公路地區(qū)被認(rèn)為是政府主導(dǎo)形成的，而硅谷地區(qū)的創(chuàng)新能力源于市場(chǎng)豐富的科技資源、不斷衍生和壯大的科技型企業(yè)、政府的新政策和管理方法以及區(qū)域主體間互動(dòng)合伙制的協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力。不管是哪種模式，企業(yè)創(chuàng)新的空間集聚現(xiàn)象都會(huì)對(duì)該地區(qū)的創(chuàng)新水平帶來(lái)一定的影響。根據(jù)余泳澤的研究，企業(yè)創(chuàng)新要素集中度的提高會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新效率的明顯提高，所以在現(xiàn)有的研究機(jī)構(gòu)和高校分布的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等形式集中企業(yè)創(chuàng)新資源，促進(jìn)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)建立正式的和非正式的交流和溝通，以及知識(shí)在創(chuàng)新主體之間的流動(dòng)，將有助于區(qū)域創(chuàng)新體系的建立和創(chuàng)新效率的提高。

(三)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支撐

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是美國(guó)創(chuàng)新體系的技術(shù)支撐，任何一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)都有大學(xué)環(huán)繞，仍然以硅谷和波士頓為例。硅谷依傍著全球知名的斯坦福大學(xué)，斯坦福大學(xué)被認(rèn)為是硅谷成功的搖籃，是硅谷成功之源。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主加里·貝克爾認(rèn)為硅谷附近兩所大學(xué)，斯坦福大學(xué)和伯克利加州大學(xué)的教授和大學(xué)畢業(yè)生在建設(shè)充滿活力的新創(chuàng)辦公司中起著重要作用。好的大學(xué)也許是發(fā)展新工業(yè)中心的必要條件①鐘堅(jiān):《美國(guó)硅谷模式成功的經(jīng)濟(jì)與制度分析》，《學(xué)術(shù)界》2002年第3期。。而另一個(gè)著名的創(chuàng)新企業(yè)集聚的城市波士頓擁有35所大學(xué)，其中包括哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院等一流學(xué)府。研究表明，波士頓的8個(gè)研究型大學(xué)僅在2001年就為該地區(qū)貢獻(xiàn)了740億美元，為48750名大學(xué)教員和其他3700名各類人才提供了工作機(jī)會(huì)。此外波士頓擁有高度密集的創(chuàng)新人才資源，年輕人和受過(guò)高等教育人群的比例位于全美國(guó)前列②劉洪波:《美國(guó)波士頓:信息時(shí)代創(chuàng)新城市的典范》，《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》2007年第5期。。

所謂創(chuàng)新人才是指能夠孕育出新觀念，并將其付諸實(shí)施，取得新成果的人。創(chuàng)新人才通常表現(xiàn)出:靈活、開放、好奇、精力充沛、堅(jiān)持不懈、注意力集中、想象力豐富以及富于冒險(xiǎn)精神等特點(diǎn)。創(chuàng)新的特點(diǎn)包括:(1)創(chuàng)新必須經(jīng)過(guò)人的努力才能完成;(2)創(chuàng)新需要戰(zhàn)勝社會(huì)成見;(3)創(chuàng)新需要付出艱辛的勞動(dòng)并承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn);(4)創(chuàng)新來(lái)源于原創(chuàng)力、責(zé)任感和堅(jiān)強(qiáng)的毅力;(5)人們可以對(duì)創(chuàng)新成果加以識(shí)別、學(xué)習(xí)和應(yīng)用③田德新、張喜榮:《美國(guó)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)機(jī)制》，《西安外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第3期。。針對(duì)這些要求，美國(guó)的教育在教學(xué)內(nèi)容、形式、學(xué)校的種類等方面做出改革。

美國(guó)十分注重教育方面的投入，聯(lián)邦政府在教育方面的投入巨大，美國(guó)的R＆D投入每年都在增加，對(duì)教育的投入更是如此。1990年，美國(guó)教育開支達(dá)到3530億美元，占GDP的6.8%，首次超過(guò)軍費(fèi)開支，此后美國(guó)的教育開支一直維持在GDP總量7%—10%的水平上，成為世界上教育經(jīng)費(fèi)投入最多的國(guó)家④張向前、銀麗萍:《美國(guó)創(chuàng)新型人才的開發(fā)與啟示》，《第一資源》2013年第4期。。

除了教育方面的投入，美國(guó)還十分注重教育體制的改革和創(chuàng)新，借助創(chuàng)新教育體制培養(yǎng)創(chuàng)新人才。教育體制的創(chuàng)新包括:教育理念、教育方法、學(xué)校的形式等。美國(guó)是世界上最早開始教育改革的國(guó)家之一，與中國(guó)的“應(yīng)試教育”不同的是，美國(guó)的學(xué)校更加注重對(duì)學(xué)生的動(dòng)手能力和創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)。美國(guó)的學(xué)校教學(xué)內(nèi)容豐富，在學(xué)前教育時(shí)就給每個(gè)孩子足夠的空間和創(chuàng)作的自由，不是采用“填鴨式”的教育，更多的是一種啟發(fā)式的教育。學(xué)校尊重每個(gè)孩子的個(gè)性發(fā)展，在學(xué)校的形式上，除了有公立和私立的學(xué)校之分外，美國(guó)還允許Home School(家庭學(xué)校)，由父母來(lái)親自教育，并且提供教育方面的幫助。在大學(xué)的形式上，美國(guó)有研究型大學(xué)、四年制的學(xué)院和兩年制的社區(qū)學(xué)校。研究型大學(xué)側(cè)重于培養(yǎng)少數(shù)研究型的精英，對(duì)美國(guó)研究型創(chuàng)新人才的培養(yǎng)做出了巨大的貢獻(xiàn)，也是美國(guó)創(chuàng)新成果的集聚地。美國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)得主大都畢業(yè)于研究型大學(xué)。而社區(qū)學(xué)校主要是普識(shí)性的教育，任何人，在任何的年齡，只要你想讀，交錢就可以讀社區(qū)型學(xué)校。而介于兩者之間的四年制學(xué)院既有培養(yǎng)精英人才的計(jì)劃，也進(jìn)行普識(shí)型教育。

三、美國(guó)創(chuàng)新體系的基本特點(diǎn)及對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)啟示

美國(guó)之所以能成為全球創(chuàng)新活動(dòng)的中心，具有強(qiáng)大的創(chuàng)新引領(lǐng)示范能力，主要在于其創(chuàng)新體系有著以下基本特點(diǎn)。

(一)美國(guó)政府科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算高，尤其重視對(duì)小企業(yè)的投資

美國(guó)的創(chuàng)新體制離不開政府的參與，但是政府并不是直接參與企業(yè)的創(chuàng)新，而是從多個(gè)角度對(duì)美國(guó)的創(chuàng)新體系進(jìn)行積極的引導(dǎo)。在美國(guó)的創(chuàng)新體系中，政府的積極作用一方面體現(xiàn)在R＆D的資金投入，另一方面則體現(xiàn)在政策上對(duì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行扶持和幫助。和中國(guó)的政府支持相比，美國(guó)政府不僅在R＆D方面投入巨大，而且更加注重對(duì)小企業(yè)的投資和引導(dǎo)。美國(guó)小企業(yè)眾多，也是創(chuàng)新真正活力所在。

(二)創(chuàng)建了科學(xué)的人才培養(yǎng)機(jī)制和人才引進(jìn)政策

美國(guó)的教育是全球知名的，也是這種創(chuàng)新的教育方式吸引了來(lái)自全球各地的留學(xué)生。不僅政府在教育方面的投入是最多的，對(duì)教育的重視和培養(yǎng)也是其他國(guó)家所不及的。在人才的引進(jìn)方面，美國(guó)擁有最多的世界一流大學(xué)，這是美國(guó)吸引全球人才的一個(gè)十分有利的條件。美國(guó)用高薪來(lái)吸引人才，美國(guó)的人均收入是世界平均水平的7倍①?gòu)埾蚯?、銀麗萍:《美國(guó)創(chuàng)新型人才的開發(fā)與啟示》，《第一資源》2013年第4期。，同時(shí)也通過(guò)不斷創(chuàng)新的移民政策吸引外來(lái)人才。

(三)建立了較為完善的創(chuàng)新體制和機(jī)制

美國(guó)創(chuàng)新體制的一大亮點(diǎn)是其較為寬松的融資渠道，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)資本充足。在硅谷有大批持有風(fēng)險(xiǎn)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理人，只要有新穎的并且有市場(chǎng)的創(chuàng)新產(chǎn)品或創(chuàng)新技術(shù)，你就有可能獲得風(fēng)險(xiǎn)投資家的支持。即使最后的創(chuàng)新產(chǎn)品或者是創(chuàng)新企業(yè)最終以失敗而告終，美國(guó)也有比較完善的風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制。這是對(duì)創(chuàng)新人才的保障，也為創(chuàng)新成果進(jìn)一步走向市場(chǎng)提供了優(yōu)質(zhì)的渠道。

(四)美國(guó)社會(huì)自由活躍的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新文化

美國(guó)政府十分注重基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，為創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新人才提供最基本的基礎(chǔ)設(shè)施。整個(gè)美國(guó)都有一個(gè)提倡創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍，美國(guó)人的自由和冒險(xiǎn)精神是美國(guó)創(chuàng)新成果的助推劑。創(chuàng)新本就是冒險(xiǎn)的行為，而這種冒險(xiǎn)的精神滲透到了美國(guó)的每一個(gè)細(xì)節(jié)?！肮枢l(xiāng)”不會(huì)成為美國(guó)人選擇居住城市的牽絆，頻繁跳槽也是美國(guó)人的一種“冒險(xiǎn)”文化。美國(guó)人極其推崇創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，這是流淌在美國(guó)人血液里的元素。

(五)擁有世界上規(guī)模最大的創(chuàng)新集群和科研隊(duì)伍

創(chuàng)新元素的集聚為美國(guó)之后的創(chuàng)新提供了極大的便利和十分有利的條件，這種集聚包括大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的集聚、人才的集聚以及風(fēng)險(xiǎn)資本的集聚。創(chuàng)新集聚所帶來(lái)的影響我們還無(wú)法測(cè)算，但是可以肯定的是，它一定會(huì)給創(chuàng)新體系帶來(lái)積極的影響。比較有代表意義的就是美國(guó)的硅谷和波士頓的128號(hào)公路地區(qū)，盡管創(chuàng)新的模式不同，但是創(chuàng)新成果都是世界矚目的。同時(shí)，美國(guó)擁有世界上規(guī)模最大、水平最高的科研隊(duì)伍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，整個(gè)20世紀(jì)，美國(guó)造就了40%的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。美國(guó)研發(fā)人員在1993年就已經(jīng)達(dá)到96.27萬(wàn)人，超過(guò)同期日本和英國(guó)研發(fā)人員之和②李潔:《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系:政府、管理與政府功能創(chuàng)新》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2006年第11期。。

中國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、建設(shè)科技創(chuàng)新大國(guó)的關(guān)鍵階段，科技創(chuàng)新能否成為重要的推動(dòng)力量，上述方面是取得成功必不可少的支撐。中國(guó)應(yīng)積極借鑒美國(guó)創(chuàng)新體系的成功經(jīng)驗(yàn)，在創(chuàng)新體系的基本框架內(nèi)容上采取更為有力的措施。

(一)政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)創(chuàng)新的投入，并且要重視小企業(yè)的發(fā)展

習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，我國(guó)科技發(fā)展的方向就是創(chuàng)新創(chuàng)新再創(chuàng)新③《習(xí)近平“創(chuàng)新創(chuàng)新再創(chuàng)新”富含深意》，http://cpc.people.com.cn/pinglun/n/2014/0610/c241220-25130532.html。。雖然我國(guó)在R＆D方面的投入在逐年走高，但是地區(qū)之間發(fā)展還很不平衡，不管是從投入規(guī)模還是從投入強(qiáng)度來(lái)看，東部地區(qū)都處于領(lǐng)先的地位，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)在R＆D方面的投入還比較少。而且中國(guó)與世界強(qiáng)國(guó)的對(duì)比差異也比較明顯，世界公認(rèn)的用R＆D占GDP比重的百分比來(lái)衡量科技資金的投入強(qiáng)度，我國(guó)與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大的差距。我國(guó)政府對(duì)R＆D資金的投入也主要集中在大企業(yè)和國(guó)營(yíng)企業(yè)，對(duì)小企業(yè)的支持比較少。小企業(yè)也普遍缺乏科研的資金，科技創(chuàng)新的能力不高，熱情不夠。中國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，過(guò)度強(qiáng)調(diào)大公司的作用，過(guò)度依賴政府的資金投入和政策優(yōu)惠①陳堅(jiān):《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融的融合——美國(guó)硅谷模式的分析與啟示》，《國(guó)際商務(wù)研究》2006年第3期。。

(二)制定比較完善的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，并為風(fēng)險(xiǎn)投資提供比較有效的市場(chǎng)退出機(jī)制

我國(guó)的創(chuàng)新體制缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。一方面是缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資資金，我國(guó)的養(yǎng)老金基金、教育基金等基金普遍投資于金融行業(yè)，從事風(fēng)險(xiǎn)投資的很少。國(guó)內(nèi)還沒有形成像美國(guó)那樣的風(fēng)險(xiǎn)投資氛圍。另一方面，缺乏一套有效的風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制。建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的核心就是提供一套有效的風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)資本能夠?yàn)閯?chuàng)新成果和創(chuàng)新實(shí)踐者提供資金支持，并且能夠讓創(chuàng)新成果真正地流向市場(chǎng)。創(chuàng)新的過(guò)程需要資金的大力支持，所以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制顯得尤為重要。

(三)進(jìn)行教育體制改革，并且制定政策吸引外來(lái)人才

中國(guó)家庭以及中國(guó)政府在教育方面的投入在逐年上升，中國(guó)人的教育意識(shí)也在逐漸增強(qiáng)，但是中國(guó)這么多年的教育改革依舊是失敗的。中國(guó)的教育太過(guò)于注重應(yīng)試教育，“死記硬背”的學(xué)習(xí)方式壓抑學(xué)生的天性，更不用說(shuō)是創(chuàng)新了，中國(guó)學(xué)生普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。在人才引進(jìn)方面，政府應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的政策來(lái)鼓勵(lì)各國(guó)優(yōu)秀的人才來(lái)到中國(guó)。同時(shí)，我們也要逐步改進(jìn)我國(guó)的“戶口”政策，讓創(chuàng)新型人才能夠更加自由地流動(dòng)。

(四)重點(diǎn)培養(yǎng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群

我國(guó)目前還沒有形成像硅谷和波士頓128號(hào)公路地區(qū)那樣有影響力的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)，政府應(yīng)當(dāng)大力支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的集聚，形成頗具影響力的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園。創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園也會(huì)在全國(guó)起到一個(gè)先鋒模范的作用。每一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)都有自己的特色，政府應(yīng)當(dāng)著力支持一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)做大做強(qiáng)。