中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘及其困境研究

項(xiàng)目依托：山東青年政治學(xué)院2015-2016年重點(diǎn)課題《多邊貿(mào)易規(guī)則弱化背景下中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的制度建設(shè)研究》的階段性成果。

【摘 要】貿(mào)易壁壘阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，但卻依然活躍在經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上。中國(guó)自加入WTO后，非常重視國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。對(duì)此，我國(guó)積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘來試圖促進(jìn)貿(mào)易便利化。另外，應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘過程中也會(huì)存在諸多困境。鑒于此，嘗試闡述中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的具體措施以及分析有關(guān)困境，為進(jìn)一步研究中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘提供幫助。

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易壁壘；貿(mào)易便利化；困境

貿(mào)易壁壘，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天早已聲名狼藉，但依然無法退出歷史舞臺(tái)。人類為了最大化貿(mào)易所帶來的經(jīng)濟(jì)福利，嘗試了多種措施去消除貿(mào)易壁壘，并建立了WTO這樣的國(guó)際性組織。對(duì)于貿(mào)易壁壘，隨著WTO影響的逐漸擴(kuò)大以及各種國(guó)際法理?xiàng)l例的實(shí)施，試圖以高關(guān)稅來設(shè)置貿(mào)易壁壘越來越不可行，甚至違反相關(guān)國(guó)際法。當(dāng)今世界總體關(guān)稅處于不斷下降中。不過，其它貿(mào)易壁壘卻逐漸替代關(guān)稅壁壘（宋玉華和杜群陽，2003）。傳統(tǒng)上的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘分為直接限制措施與間接限制措施，其中直接限制措施包括進(jìn)出口配額限制、進(jìn)出口許可證管理以及外匯管制等，間接限制措施包括嚴(yán)苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全法規(guī)以及SA8000等。近來，出現(xiàn)了以各種理由來設(shè)置的新貿(mào)易壁壘，比如將勞工問題捆綁于貿(mào)易的勞工標(biāo)準(zhǔn)壁壘（朱延珺，2003）、以進(jìn)口商品技術(shù)要求為借口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（楊波，2007）以及以環(huán)境保護(hù)為借口的綠色貿(mào)易壁壘（王詠梅，2011）等。

一、國(guó)際貿(mào)易收益性與貿(mào)易壁壘存在性

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)證明貿(mào)易自由化能夠提高經(jīng)濟(jì)福利，比如以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)為視角或者以比較優(yōu)勢(shì)為視角的貿(mào)易理論，或者以資源稟賦差異為視角的貿(mào)易理論（H-O理論）。當(dāng)國(guó)際貿(mào)易研究逐漸傾向于微觀企業(yè)層面時(shí)，比如Krugman（1979）提出研究不同國(guó)家間同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)貿(mào)易的一般均衡模型，也得到貿(mào)易提高經(jīng)濟(jì)福利的結(jié)論。Krugman認(rèn)為即使國(guó)家間在技術(shù)或者資源方面完全一致，貿(mào)易也會(huì)產(chǎn)生并且提高經(jīng)濟(jì)福利。此后，Krugman（1980，1991）在國(guó)際貿(mào)易以及經(jīng)濟(jì)地理方面都有重要的研究著作。鑒于Krugman在國(guó)際貿(mào)易理論研究上的貢獻(xiàn)，他獲得了2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，他的國(guó)際貿(mào)易理論稱為新貿(mào)易理論（馬穎和陳金錕，2009）。貿(mào)易理論的前沿領(lǐng)域——異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論（Melitz，2003），也認(rèn)為企業(yè)出口貿(mào)易能夠擴(kuò)大福利。

既然通過國(guó)際貿(mào)易，參與國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利得到擴(kuò)大，那么顯而易見經(jīng)濟(jì)體就應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。然而遺憾的是，現(xiàn)實(shí)并非如此。事實(shí)上國(guó)際貿(mào)易與阻礙貿(mào)易的壁壘一直如影隨形，主要原因在于經(jīng)濟(jì)總體與經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間存在利益的差異性。誠(chéng)然，國(guó)際貿(mào)易能夠提高經(jīng)濟(jì)總體福利，但并不意味著所有個(gè)體的福利都會(huì)隨著國(guó)際貿(mào)易而提高。Stolper和Samulson（1941）論證經(jīng)濟(jì)體相對(duì)缺乏的某種要素所獲得的收入會(huì)隨著貿(mào)易而下降，例如美國(guó)資本充裕而勞動(dòng)缺乏，為獲得利益最大化，美國(guó)會(huì)集中生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品，但是這會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)者收入下降，所以湯二子和劉海洋（2011）在評(píng)述該文獻(xiàn)時(shí)指出貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)于資本充裕國(guó)家的勞動(dòng)者是有好處的?？傊?，貿(mào)易永遠(yuǎn)無法得到全體社會(huì)成員的認(rèn)可。一旦反對(duì)者形成強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力去破壞貿(mào)易，各種貿(mào)易壁壘都將登上經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)。

二、貿(mào)易壁壘與貿(mào)易便利化

所謂貿(mào)易便利化，即簡(jiǎn)化、協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易程序，消除不合理的行政障礙，減少交易過程的復(fù)雜性，降低交易成本，推動(dòng)貨物和服務(wù)更好地跨境流通。由此看來，貿(mào)易壁壘與貿(mào)易便利化之間存在反向影響關(guān)系。如果經(jīng)濟(jì)體嘗試應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘，那么該經(jīng)濟(jì)體也就在試圖促進(jìn)貿(mào)易便利化。當(dāng)然，應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘與促進(jìn)貿(mào)易便利化并非完全相同，因?yàn)榇嬖谄渌恍┐胧┛梢源龠M(jìn)貿(mào)易便利化，例如王冠鳳和郭羽誕（2014）指出中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)帶來的貿(mào)易便利化多于貿(mào)易自由化?？偟膩砜?，一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)能夠妥善應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘，就能夠在一定程度上促進(jìn)貿(mào)易便利化。

由于經(jīng)濟(jì)體積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘，就可以增強(qiáng)貿(mào)易便利化。在經(jīng)濟(jì)體難以實(shí)現(xiàn)完全的貿(mào)易自由化時(shí)，尋求貿(mào)易便利化的努力就顯得尤為重要。對(duì)于貿(mào)易便利化，John Raven在廣泛調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上，得出制約貿(mào)易便利化的主要因素有：海關(guān)的廉潔和效率、口岸管理、商務(wù)的誠(chéng)信水平與合作度、政策框架、支付系統(tǒng)、自動(dòng)化客戶的作用與態(tài)度、信息與咨詢等。此外，相關(guān)研究也分析了貿(mào)易便利化的影響，比如Hertel et al（2001）、Wilson et al（2003）等從宏觀視角以及Dennis 和 Shepherd（2011）、Francois和 Manchin（2007）等從微觀視角進(jìn)行了論證。他們基本都認(rèn)為貿(mào)易便利化可以改善一國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)福利。

三、中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘促進(jìn)貿(mào)易便利化的舉措

中國(guó)自改革開放以來，特別重視國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。在加入WTO后，我國(guó)專門設(shè)立了商務(wù)部來應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的問題，同時(shí)遵循WTO的各項(xiàng)規(guī)定，努力消除各種貿(mào)易壁壘，積極參與國(guó)際貿(mào)易，這對(duì)中國(guó)貿(mào)易便利化具有非常積極的影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者也在研究貿(mào)易便利化的影響，為中國(guó)相關(guān)貿(mào)易政策提供理論支持，比如匡增杰（2007）闡述了貿(mào)易便利化提議的發(fā)展進(jìn)程，對(duì)貿(mào)易便利化所涉及的核心條款進(jìn)行了分析說明。另外，王玉婧和張宏武（2007）也指出貿(mào)易便利化會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的正向作用，然而粗放式的貿(mào)易增長(zhǎng)會(huì)對(duì)全球環(huán)境和資源造成一定的負(fù)面影響。王慧彥等（2008）認(rèn)為，貿(mào)易便利化是一種加和博弈，讓全部參與者都能從中得到利益，甚至在某些領(lǐng)域能夠產(chǎn)生更為深遠(yuǎn)的影響。

入世后的十幾年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易以年均20%以上的速度取得驚人增長(zhǎng)。2013年，更一躍成為世界第一大貿(mào)易國(guó)。然而，在總體貿(mào)易增長(zhǎng)的背后，卻隱藏著一些消極因素，那就是我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，所遭受的貿(mào)易壁壘并沒有顯著下降，貿(mào)易便利化程度依然落后，甚至停滯不前。endprint

目前，我國(guó)政府堅(jiān)決反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義、積極應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易摩擦、大力推進(jìn)區(qū)域合作及貿(mào)易自由化、加快建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)等，穩(wěn)定外部市場(chǎng)環(huán)境，為企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。此外，中國(guó)企業(yè)一直被生產(chǎn)成本高、技術(shù)創(chuàng)新不足以及品牌價(jià)值較低等問題所困擾。同時(shí)中國(guó)政府也需要解決企業(yè)融資困難、稅費(fèi)過重以及貿(mào)易管制過度等問題。在解決這些問題的同時(shí)，另一個(gè)棘手問題亟待解決，那就是中國(guó)如何為應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘建設(shè)一整套成熟可行的制度？如何為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化創(chuàng)造條件？為此，商務(wù)部向全社會(huì)開通了網(wǎng)站（http：//www.mofcom.gov.cn/），在該網(wǎng)站上可以查詢很多有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的信息，其中在“公平貿(mào)易”板塊下設(shè)立了“貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)專題”。在這個(gè)專題里面可以瀏覽有關(guān)中國(guó)商品的相關(guān)貿(mào)易案件。盡管很多案件涉及到反補(bǔ)貼與反傾銷的調(diào)查與裁定，但也存在很多以補(bǔ)貼與傾銷為借口而對(duì)中國(guó)產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易壁壘。對(duì)這些案件詳細(xì)了解，可以增強(qiáng)對(duì)中國(guó)處理貿(mào)易壁壘的理解。中國(guó)商務(wù)部能夠透明地公開這些案件及其調(diào)查，說明我國(guó)確實(shí)在積極應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易上的各種糾紛，也在為消除貿(mào)易壁壘促進(jìn)貿(mào)易便利化投入很大精力。

四、中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的困境

受制于國(guó)內(nèi)國(guó)外各種因素的影響，中國(guó)在應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘時(shí)會(huì)存在諸多困境，主要包括：

第一，經(jīng)濟(jì)制度上，我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差別。盡管自改革開放以來，我國(guó)逐步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，逐漸讓市場(chǎng)來配置資源。然而，由于我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，公有制經(jīng)濟(jì)依然占有主體地位，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度與西方發(fā)達(dá)國(guó)家資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的巨大不同。盡管我國(guó)積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)，秉承公平，不去做損人利己傷害貿(mào)易伙伴的行為。然而，國(guó)外并非如此，特別是在資本主義經(jīng)濟(jì)制度下，無限制追求利潤(rùn)是其根本動(dòng)機(jī)，而在追求利潤(rùn)的過程中甚至不擇手段，做出很多損人利己的行為。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展的過程中，國(guó)外資本主義一遇到什么經(jīng)濟(jì)問題，經(jīng)常會(huì)將矛頭指向中國(guó)，比如大力鼓吹“中國(guó)威脅論”等。同時(shí)，國(guó)外政府也會(huì)對(duì)中國(guó)的出口商品人為設(shè)置一些障礙，以求轉(zhuǎn)化資本主義內(nèi)部的一些矛盾。關(guān)于這一點(diǎn)，不僅是中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘始終存在的困境，也是中國(guó)參與國(guó)際事務(wù)始終難以解決的棘手問題。

第二，在遇到貿(mào)易壁壘時(shí)，中國(guó)企業(yè)可能會(huì)采取直接退出出口市場(chǎng)的辦法，這會(huì)導(dǎo)致中國(guó)應(yīng)對(duì)某些貿(mào)易壁壘的努力化為泡影。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)都是自負(fù)盈虧，因此企業(yè)是否出口決定于出口能否給其帶來利潤(rùn)。事實(shí)上，盡管中國(guó)某個(gè)企業(yè)出口某種產(chǎn)品到國(guó)外并能夠獲得利潤(rùn)，如果這個(gè)時(shí)候國(guó)外出于種種原因?qū)χ袊?guó)這個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品人為設(shè)置種種貿(mào)易壁壘的話，這個(gè)企業(yè)很可能由于貿(mào)易壁壘所帶來的額外成本而由盈利變?yōu)樘潛p。中國(guó)政府相關(guān)部門為努力消除國(guó)外設(shè)置的貿(mào)易壁壘，會(huì)與國(guó)外進(jìn)行磋商或者談判。然而，在利潤(rùn)動(dòng)機(jī)下，中國(guó)企業(yè)可能會(huì)直接放棄向設(shè)置貿(mào)易壁壘的國(guó)家出口商品，而僅僅面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，或者出口到其它國(guó)家。

第三，我國(guó)部分企業(yè)在生產(chǎn)過程中也的確存在某些問題，比如生產(chǎn)成本高、資源浪費(fèi)以及污染排放嚴(yán)重等問題。另外，中國(guó)部分企業(yè)也有可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，比如盜版猖獗等。這些問題都會(huì)成為國(guó)外排斥中國(guó)產(chǎn)品的理由并據(jù)此而設(shè)置各種貿(mào)易壁壘。然而，要想徹底解決這些問題并非朝夕所能完成的，而是一段長(zhǎng)期的努力過程。這也是中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的一大困境，也是最難以解決的困境。

第四，隨著多哈回合談判受阻，加之后金融危機(jī)時(shí)期，貿(mào)易保護(hù)主義的全球泛濫，以WTO為代表的多邊貿(mào)易規(guī)則不斷弱化。發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美歐日從國(guó)家戰(zhàn)略高度謀劃并主導(dǎo)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，催生出多個(gè)巨型自由貿(mào)易區(qū)，如TPP、TTIP、RCEP等，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則從有序進(jìn)入無序和碎片化狀態(tài)。而中國(guó)作為世界上最主要的發(fā)展中國(guó)家卻被排斥在外，因此壓力倍增，只能被迫進(jìn)行對(duì)外戰(zhàn)略調(diào)整，主動(dòng)但更多是被動(dòng)地開展雙邊活動(dòng)，或者加入并不由自己主導(dǎo)的區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)，在WTO平臺(tái)上獲得的對(duì)國(guó)際規(guī)則的發(fā)言權(quán)有了丟失的危險(xiǎn)，這也意味著未來中國(guó)將遭遇更多元的貿(mào)易壁壘困境。

五、結(jié)論

貿(mào)易壁壘始終活躍于世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易也不能避免遭受國(guó)外設(shè)置的諸多貿(mào)易壁壘。中國(guó)積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘，以求實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化，利用國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不過，我國(guó)在應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘時(shí)也會(huì)存在諸多困境，所以需要理性思考這些困境，積極化解這些困境，才能更好地應(yīng)對(duì)乃至最終消除貿(mào)易壁壘。

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作者簡(jiǎn)介：

席巖（1976-），吉林白山人，山東青年政治學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，副教授，研究方向：貿(mào)易壁壘、貿(mào)易便利化、自由貿(mào)易區(qū)。endprint