模糊層次分析法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

李方園

（安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 安徽 淮南232001）

在我國(guó)，每年都要新建很多工程項(xiàng)目，其中很多項(xiàng)目都具有周期長(zhǎng)、投資大等特點(diǎn)。在這些工程項(xiàng)目當(dāng)中，設(shè)計(jì)、籌劃、施工、竣工等不同階段都存在著很多不確定的影響因素，容易產(chǎn)生各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，就準(zhǔn)確的判斷風(fēng)險(xiǎn)的來臨和影響，從而對(duì)工程項(xiàng)目造成十分不良的影響。因此，為了提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可靠性和準(zhǔn)確性，應(yīng)用了模糊層次分析法，從而確保了工程項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。

一、模糊層次分析法的概述

在層次分析法當(dāng)中，其核心內(nèi)容是在矩陣的構(gòu)造和判斷中，將1到9之間的整數(shù)及其倒數(shù)作為標(biāo)度。而在模糊的環(huán)境當(dāng)中，為了使層次分析法得到進(jìn)一步的擴(kuò)展，就產(chǎn)生了模糊層次分析法。該方法是將模糊數(shù)學(xué)理論引入到層次分析法當(dāng)中，以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)［1］。在層次分析中對(duì)三角模糊數(shù)理論進(jìn)行應(yīng)用，能夠有效地改善層次分析法當(dāng)中的缺陷，從而更加可靠、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)。在確定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，需要聘請(qǐng)具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專家，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)度來兩兩對(duì)比項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，從而得到相應(yīng)的判斷矩陣。在實(shí)際運(yùn)算當(dāng)中，首先對(duì)矩陣中的各行之和進(jìn)行計(jì)算，然后算出各行的平均值，最后對(duì)其進(jìn)行歸一化處理，從而得到相對(duì)應(yīng)的特征向量。

在判斷系統(tǒng)要素相對(duì)重要性的過程中，存在著一定的主觀因素，因此難以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的比值進(jìn)行精確地判斷，而是只能進(jìn)行大概的估算，所以，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行誤差分析和相容性分析。對(duì)于矩陣特征值的判斷準(zhǔn)確性來說，由于存在著估算誤差，因此將會(huì)造成其準(zhǔn)確性降低，相容性指標(biāo)就是據(jù)此定義的。通過實(shí)際預(yù)算得出第一層風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，再利用相同方法，繼續(xù)運(yùn)算后面每層的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后歸一化處理各層風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，從而得出最終的結(jié)果。在這一過程中，可知在模糊層次分析法的實(shí)際應(yīng)用中，先要將主要因素確定，然后根據(jù)其管理隸屬關(guān)系，對(duì)階梯層次模型進(jìn)行構(gòu)造；最后在層次結(jié)構(gòu)中判斷各因素的相對(duì)重要性，并進(jìn)行相應(yīng)排序和計(jì)算，實(shí)現(xiàn)問題的解決［2］。如圖1所示。

圖1 模糊層次分析法的應(yīng)用步驟

二、模糊層次分析法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中應(yīng)用模糊層次分析法，首先應(yīng)當(dāng)單獨(dú)評(píng)價(jià)單個(gè)因素，然后再綜合評(píng)價(jià)所有的因素。在具體應(yīng)用中，應(yīng)當(dāng)先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素集進(jìn)行建立，在一個(gè)普通的集合當(dāng)中，涵蓋各種能夠?qū)υu(píng)價(jià)對(duì)象產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，而在這些因素當(dāng)中，通常都會(huì)具有一定程度上的模糊性［3］。根據(jù)實(shí)際需求，可將風(fēng)險(xiǎn)因素集劃分為多個(gè)子集，在這些子集中，應(yīng)當(dāng)包含原有因素集中的所有因素。在一般情況下，在風(fēng)險(xiǎn)因素集當(dāng)中，對(duì)于評(píng)價(jià)系統(tǒng)的影響來說，不同的因素都是不同的。因此，為了能夠?qū)⒏鱾€(gè)因素的重要程度加以體現(xiàn)，可將相應(yīng)的權(quán)數(shù)附加到各個(gè)因素中，并且形成權(quán)數(shù)集合。這一集合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)揮著權(quán)重的作用，因而稱作權(quán)重集，其中各個(gè)權(quán)數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足非負(fù)性、歸一性等條件，并且這些權(quán)數(shù)可以看作是各個(gè)因素隸屬重要的程度。所以，對(duì)于因素集來說，權(quán)重集是其一個(gè)模糊子集。

對(duì)于評(píng)價(jià)對(duì)象，評(píng)價(jià)者可能做出不同的評(píng)價(jià)結(jié)果，由這些結(jié)果所組成的集合，成為評(píng)價(jià)集，其中包含了評(píng)價(jià)等級(jí)的個(gè)數(shù)和各種可能出現(xiàn)的評(píng)價(jià)結(jié)果。在實(shí)際應(yīng)用當(dāng)中，可以用大、小、較大、較小、一般等級(jí)別來表示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，結(jié)合量化評(píng)價(jià)的實(shí)際需求，采用不同的值分別進(jìn)行計(jì)算。此后，需要對(duì)模糊關(guān)系矩陣進(jìn)行建立，量化處理指標(biāo)［4］。在風(fēng)險(xiǎn)因素集和評(píng)價(jià)集之間，建立模糊關(guān)系。對(duì)于評(píng)價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)因素中的評(píng)語隸屬程度，可通過實(shí)際調(diào)查取證法、專家評(píng)價(jià)法等方法來獲取，從而得到相應(yīng)的模糊關(guān)系矩陣。在風(fēng)險(xiǎn)因素集當(dāng)中，要對(duì)每一個(gè)因素進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)，從而對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)評(píng)價(jià)集元素的隸屬度加以確定。在模糊關(guān)系中，在不同單因素下，評(píng)價(jià)事物對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬程度，是通過不同行加以體現(xiàn)的。對(duì)不同行利用權(quán)重集向量進(jìn)行綜合，就能夠得出總體上被評(píng)價(jià)事物對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬程度，即為相應(yīng)的結(jié)果向量。

對(duì)于結(jié)果向量的計(jì)算，利用模糊關(guān)系和權(quán)重集向量可以采用很多不同的算法。結(jié)合不同的實(shí)際情況，可以采用復(fù)合運(yùn)算、加權(quán)平均型、均衡平均型、全面制約型、乘積取大型等運(yùn)算方法。單因素模型評(píng)價(jià)只能夠反映出單個(gè)元素對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的影響。還需要將所有因素的影響進(jìn)行綜合，從而得出最終結(jié)構(gòu)，即模糊層次分析評(píng)價(jià)。如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣已經(jīng)給出，再對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度進(jìn)行考慮，如果權(quán)重集和隸屬函數(shù)已經(jīng)給出，那么模糊評(píng)價(jià)的模型就是權(quán)重集和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣的乘積。系統(tǒng)評(píng)價(jià)集當(dāng)中，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要程度，主要是通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集中的模糊子集實(shí)現(xiàn)的。

三、實(shí)際案例分析

在某個(gè)過江通道的工程項(xiàng)目當(dāng)中，對(duì)于工期延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)，就采用了模糊層次分析法。在實(shí)際工作中，通過對(duì)其他類似工程情況的調(diào)查和分析，首先對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素集進(jìn)行了確定，其中主要包括資金原因拖延風(fēng)險(xiǎn)、施工工期拖延風(fēng)險(xiǎn)、前期準(zhǔn)備拖延風(fēng)險(xiǎn)等。在這些子因素集當(dāng)中，各自包含有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，從而形成了工期延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)層次體系。在該工程項(xiàng)目中，具有不同范圍、不同階段的風(fēng)險(xiǎn)分布。同時(shí)，由于對(duì)于各種因素具有不同的認(rèn)知，因此對(duì)于各個(gè)指標(biāo)，不同的專家也給予了不同程度的重視。

項(xiàng)目管理人員設(shè)定了大、小、較大、較小、一般這五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且分別賦予了具體數(shù)值。然后，要求這些專家對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，根據(jù)以上的評(píng)價(jià)集進(jìn)行了評(píng)價(jià)。例如，在對(duì)審批環(huán)節(jié)超時(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，10%的專家認(rèn)為大，0%的專家認(rèn)為小，20%的專家認(rèn)為較大，20%的專家認(rèn)為較小，50%的專家認(rèn)為一般。據(jù)此得出了這一單因素的評(píng)價(jià)結(jié)果。采用同樣的方法來評(píng)價(jià)其它的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而得到了風(fēng)險(xiǎn)因素子集的模糊關(guān)系矩陣。然后根據(jù)結(jié)果向量的計(jì)算方法，對(duì)幾個(gè)子集的結(jié)果向量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并計(jì)算得出相應(yīng)的結(jié)果［7］。對(duì)這一結(jié)果進(jìn)行了歸一化的處理，從而使其能夠更加方便的應(yīng)用到后續(xù)研究當(dāng)中。根據(jù)最終結(jié)果顯示，在該工程項(xiàng)目當(dāng)中，工期延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)隸屬于大的比重是15%，隸屬于小的比重是4%，隸屬于較大的比重是29%，隸屬于較小的比重是22%，隸屬于一般的比重是30%。

在得出上述結(jié)果之后，就應(yīng)當(dāng)?shù)贸鲎罱K的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論，并且給出相應(yīng)的決策建議。在評(píng)價(jià)集各級(jí)變量當(dāng)中，從組中值選出等級(jí)權(quán)重矩陣，列出綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)函數(shù)，然后根據(jù)這一函數(shù)的大小，就能夠整體性地評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目工期延長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)情況。通過實(shí)際計(jì)算能夠看出，在該工程項(xiàng)目當(dāng)中，工期延長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率為一般，處于中等程度級(jí)別。盡管如此，但是項(xiàng)目管理人員對(duì)于其中各個(gè)單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)所可能帶來的經(jīng)濟(jì)損失，也是不能忽略的。通過對(duì)各項(xiàng)單因素的分析和評(píng)價(jià)，能夠看出，業(yè)主要求變更設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到了最大的級(jí)別，而施工組織不善、業(yè)主拖欠工程款、發(fā)生事故、增加方案論證工作等方面的風(fēng)險(xiǎn)程度也達(dá)到了較大的級(jí)別。因此，管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)這些工作的管理，并且制定相應(yīng)的措施，有效地預(yù)防和控制這些風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于處在一般及以下程度的風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)給予一定的關(guān)注，確保一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)能夠快速進(jìn)行反應(yīng)。

工程項(xiàng)目的建設(shè)是當(dāng)前社會(huì)發(fā)展中的重要工作，而在任何的工程項(xiàng)目中，都存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，可能給施工方或業(yè)主方造成很大的損失。因此，為了確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量和安全，可以采用模糊層次分析法，對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)有效控制。

［1］孫忠強(qiáng)，王寶生，盧德梅.模糊層次分析法在國(guó)際工程項(xiàng)目投標(biāo)中的應(yīng)用［J］.水利經(jīng)濟(jì)，2008（2）：46－49，77.

［2］陳贇，吳竹青，劉君健.基于模糊層次分析法的公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)［J］.長(zhǎng)沙交通學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（3）：44－48.

［3］李文英.層次分析法（AHP法）在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用［J］.北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（1）：46－48，66.