博弈條件下的高?？蒲泄芾盹L(fēng)險(xiǎn)與防范

姚娟 張志剛

摘 要：文章運(yùn)用信息不對(duì)稱理論，分析了高?？蒲泄芾碇兄黧w雙方的博弈表現(xiàn)，指出科研管理中實(shí)際存在的四種風(fēng)險(xiǎn)，提出了建立完善的科研人員資料庫、多部門形式審查以及過程管理等風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，提高科研管理水平。

關(guān)鍵詞：科研管理;信息不對(duì)稱;博弈

中圖分類號(hào)：G311 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1002-2589（2015）27-0103-03

2014年國家主席習(xí)近平出席國際工程科技大會(huì)時(shí)指出：“發(fā)展科學(xué)技術(shù)是人類應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。中國要把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略作為國家重大戰(zhàn)略”[1]。高校作為科學(xué)研究的主力軍，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量，在提升國家競(jìng)爭力水平上起著重要的作用。然而，目前我國高?？蒲泄芾砉ぷ鞔嬖谥T多問題，嚴(yán)重制約了科學(xué)研究的發(fā)展。

在各類活動(dòng)中，主體雙方無法實(shí)現(xiàn)完全擁有對(duì)等信息，信息不對(duì)稱（Asymmetric Information）是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的一個(gè)基本假設(shè)，即活動(dòng)的某些參與人擁有，但另一些參與人不擁有或不完全擁有信息，信息的優(yōu)勢(shì)方為了獲得更多的利益，往往會(huì)故意隱藏信息或者提供虛假信息[2]。高校科研管理部門和科研人員兩主體一起參與科研活動(dòng)時(shí)，由于存在多種客觀原因，雙方掌握的信息并不能完全對(duì)稱，這必然會(huì)造成雙方在課題分配、課題成果、科研質(zhì)量等諸多方面產(chǎn)生博弈。不論是由于事前的信息不對(duì)稱所產(chǎn)生的逆向選擇（adverse selection），還是由于事后的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard），在高?？蒲泄芾砘顒?dòng)中都將客觀存在。因此，要重視高校科研管理中的風(fēng)險(xiǎn)并采取必要的措施予以防范。

一、高?？蒲泄芾碇须p方的博弈表現(xiàn)

1.科研管理部門博弈的優(yōu)勢(shì)

高校科研活動(dòng)主體雙方的信息不對(duì)稱客觀存在?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)之前，高?？蒲泄芾聿块T對(duì)科研項(xiàng)目的擬立項(xiàng)數(shù)、立項(xiàng)偏好、立項(xiàng)流程等信息占有優(yōu)勢(shì)地位;而科研人員對(duì)科研項(xiàng)目的相關(guān)信息主要來源于管理部門公開的內(nèi)容，處于信息不對(duì)稱的劣勢(shì)地位?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)之后，在項(xiàng)目的執(zhí)行過程控制和完成質(zhì)量控制等方面，高?？蒲泄芾聿块T擁有較多的具體信息，如：科研項(xiàng)目的過程管理指標(biāo)、完成質(zhì)量指標(biāo)以及結(jié)題的要求與流程等;而科研人員則仍要依靠科研管理部門公開的內(nèi)容獲取相關(guān)信息。因此，科研人員仍然處于信息的劣勢(shì)地位。

2.科研人員博弈的優(yōu)勢(shì)

高校科研管理活動(dòng)中，委托人是實(shí)施科研管理的高?？蒲泄芾聿块T，代理人是從事具體項(xiàng)目研究的科研人員。一方面，在科研項(xiàng)目的申請(qǐng)和立項(xiàng)過程中，科研人員是信息不對(duì)稱的優(yōu)勢(shì)一方。為了能夠成功立項(xiàng)，科研人員極有可能隱藏自己的部分信息，如本人的科研能力、科研時(shí)間以及擬組建的科研團(tuán)隊(duì)人員等，有些課題申報(bào)者所組建的科研團(tuán)隊(duì)是臨時(shí)拼湊而成，根本無法成為完成課題的保障。另一方面，在課題實(shí)施的過程中，科研人員對(duì)于科研項(xiàng)目的進(jìn)程、科研成果的質(zhì)量處于信息優(yōu)勢(shì)的一方，而對(duì)于科研管理部門而言，雖然已有一定的科研管理制度和監(jiān)督機(jī)制，但高?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)（委托人）不能動(dòng)態(tài)地觀測(cè)到科研人員（代理人）的努力程度，只能直觀地看到科研人員（代理人）任務(wù)的完成結(jié)果。因此，在高校的科研管理中，科研管理部門和科研人員各有優(yōu)劣，并長期進(jìn)行博弈。

二、科研管理中雙方博弈的風(fēng)險(xiǎn)與危害

由于信息不對(duì)稱客觀存在，無法完全消除，科研管理人員和科研工作者之間不斷進(jìn)行博弈，這將可能引發(fā)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，從而影響科研活動(dòng)的正常進(jìn)行。

1.科研課題配置風(fēng)險(xiǎn)

在科研課題的分配階段，科研管理部門一般首先根據(jù)申報(bào)者的知名度、職稱、學(xué)歷來進(jìn)行首輪篩選，然后再依據(jù)申報(bào)者前期主持課題的情況來進(jìn)一步確定科研項(xiàng)目立項(xiàng)，從而導(dǎo)致課題過分集中于某些專家、名人，其他科研人員得不到科研資助，抑制了從事科研活動(dòng)的積極性。對(duì)于限項(xiàng)科研項(xiàng)目的申報(bào)，這種情況尤其突出。比如市科技局應(yīng)用計(jì)劃項(xiàng)目，鑒于市科技局對(duì)學(xué)校申報(bào)數(shù)的限項(xiàng)，學(xué)?？萍继帉⑾揄?xiàng)指標(biāo)下放到學(xué)院。限項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一般依據(jù)往年該學(xué)院的立項(xiàng)數(shù)加10%的余量。如果某一學(xué)院的科研骨干均有較大項(xiàng)目在研，沒有精力申報(bào)此類項(xiàng)目，那么該學(xué)院的指標(biāo)將會(huì)盈余;而另一些學(xué)院由于申報(bào)人員較多，而指標(biāo)較少，使得競(jìng)爭異常激烈，很多優(yōu)秀的研究項(xiàng)目將在學(xué)院的首輪篩選中被淘汰，這樣就導(dǎo)致了學(xué)院之間的不平衡，產(chǎn)生“逆向選擇”。

2.科研課題重復(fù)立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

某些課題的申報(bào)是同一時(shí)間段，比如國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、省科技廳項(xiàng)目均在每年的3月份，市科技計(jì)劃項(xiàng)目是4月初，科研人員并不知道自己申報(bào)的哪些課題可以成功立項(xiàng)，最保險(xiǎn)的方法就是只要沒有立項(xiàng)，所有同一時(shí)段的課題都用同一份申報(bào)內(nèi)容進(jìn)行申報(bào)，或者只是在個(gè)別字眼上進(jìn)行修改，實(shí)際研究內(nèi)容完全不變或做微調(diào)，最終導(dǎo)致的后果就是有可能一個(gè)內(nèi)容重復(fù)立項(xiàng)，重復(fù)資助，實(shí)際獲得的經(jīng)費(fèi)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實(shí)際需要的經(jīng)費(fèi)。每年預(yù)定資助的項(xiàng)目數(shù)是確定的，由于存在重復(fù)立項(xiàng)，使一些暫時(shí)資歷較淺，但科研能力較強(qiáng)的教師拿不到課題，缺乏研究條件，長此以往將喪失從事科研工作的積極性。

3.科研成果質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

由于科研管理中的逆向選擇，使得科研課題過分集中于部分高職稱的教師上，多項(xiàng)課題同時(shí)進(jìn)行，導(dǎo)致科研人員分身乏術(shù)，具體將在多大程度上重視該項(xiàng)課題并按要求完成則不得而知。人的精力和時(shí)間是有限的，科研人員會(huì)將大部分時(shí)間和精力用于價(jià)值較大的項(xiàng)目上，其他項(xiàng)目只會(huì)投入很少的精力和時(shí)間，或者申請(qǐng)到之后直接拋給其所帶的碩士研究生完成。

某些科研人員若發(fā)表的一篇質(zhì)量較高的文章將會(huì)同時(shí)冠上多個(gè)項(xiàng)目基金號(hào)，以便作為課題的結(jié)題材料，這樣會(huì)大大降低課題預(yù)期的研究成果質(zhì)量，導(dǎo)致多項(xiàng)課題成果重復(fù)，同時(shí)也降低了科研經(jīng)費(fèi)的利用效率。

4.科研資源私有化風(fēng)險(xiǎn)

一些高校建設(shè)實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所，花巨資購置先進(jìn)的儀器設(shè)備，為科研工作創(chuàng)造了良好的環(huán)境和條件，但是，由于信息不對(duì)稱的客觀存在，部分科研人員故意隱瞞設(shè)備的使用情況，重復(fù)購買貴重儀器，有的甚至把國家的設(shè)備資源據(jù)為己有或自己的科研團(tuán)隊(duì)私有，導(dǎo)致科研效率低下，大量資源白白浪費(fèi)。

部分科研人員在科研設(shè)備的所有權(quán)認(rèn)知上存在誤區(qū)，認(rèn)為自己課題經(jīng)費(fèi)所購買的儀器設(shè)備就是自己的，僅供自己或自己的團(tuán)隊(duì)使用，其他科研人員無權(quán)干涉，這種情況在高?？蒲谢顒?dòng)中十分普遍。殊不知，通過科研經(jīng)費(fèi)購買的儀器設(shè)備都是要入庫的，是公有財(cái)產(chǎn)，不可據(jù)為己有。某些科研人員甚至把所管理的設(shè)備資源作為謀取私利的資本，利用學(xué)校的設(shè)備有償為其他部門或外單位服務(wù)，導(dǎo)致教師道德敗壞。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，任何人在擁有個(gè)人獨(dú)占的私人信息時(shí)，往往會(huì)采取對(duì)自己有利而可能損害他人的行為，即產(chǎn)生敗德行為。利用信息不對(duì)稱，用公有的科研設(shè)備謀取私利就是一種典型的敗德行為[3]。

三、科研管理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

高?？蒲泄芾砉ぷ髦械男畔⒉粚?duì)稱導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)高校研究人員的科研活動(dòng)以及高校科學(xué)研究的可持續(xù)發(fā)展均會(huì)產(chǎn)生較大的影響，所以必須建立一套切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

1.建立完善的科研人員資料庫

目前許多高校建立的科研人員資料庫信息量貧乏，對(duì)科研人員的業(yè)務(wù)水平、創(chuàng)新能力、信用情況、在研項(xiàng)目等記錄不全，更新不及時(shí);有些高校根本就沒有建立科研人員的個(gè)人信息資料庫。因此，在項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)時(shí)，很可能出現(xiàn)一人同時(shí)獲準(zhǔn)立項(xiàng)多個(gè)項(xiàng)目，或者同一個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)到多重資助的情況。因此，必須建立一套完善的科研人員信息資料庫，有效避免重復(fù)立項(xiàng)、課題過于集中等多種問題。此外，建立科研人員的個(gè)人信息資料庫，將科研人員完成課題的情況及質(zhì)量進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，并以此作為今后申報(bào)項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)之一，并在各高校之間實(shí)行信息資源共享，實(shí)現(xiàn)信息管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

2.建立科技工作誠信承諾和項(xiàng)目形式審查

形式審查要從自查和主管部門審查兩個(gè)層面進(jìn)行，主要審查“申報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人近3年實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目是否有執(zhí)行情況不良和不良信用記錄”“申報(bào)材料是否完整齊全、是否真實(shí)”“該項(xiàng)目主要指標(biāo)是否已獲上一級(jí)或同一級(jí)計(jì)劃立項(xiàng)”“項(xiàng)目預(yù)期成果是否符合指南規(guī)定的要求”等內(nèi)容，務(wù)必做到審核認(rèn)真，責(zé)任到人，不能流于形式。另外，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、上級(jí)主管監(jiān)督部門和財(cái)政部門分別簽訂科技管理誠信承諾書，見表1。

3.建立科研課題的過程管理機(jī)制

為了確?？蒲姓n題按時(shí)完成，提高科研成果質(zhì)量，預(yù)防項(xiàng)目立項(xiàng)之后，不聞不問，結(jié)題時(shí)草草了事，應(yīng)注重科研課題的全過程管理，將過程管理落到實(shí)處，落到細(xì)處。（1）注重立項(xiàng)開題工作。項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研管理部門應(yīng)將科研經(jīng)費(fèi)依據(jù)申報(bào)書中的研究計(jì)劃、研究成果分批下?lián)?，要組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行開題答辯，并根據(jù)項(xiàng)目研究計(jì)劃的要求詳細(xì)部署、明確分工，做好開題工作。（2）注重中期實(shí)質(zhì)進(jìn)展?？蒲泄芾聿块T要做好課題的中期檢查工作，從研究內(nèi)容和目標(biāo)的進(jìn)展情況，已完成的階段性成果情況，下階段工作計(jì)劃，經(jīng)費(fèi)使用情況（包括已使用經(jīng)費(fèi)開支、結(jié)余、經(jīng)費(fèi)計(jì)劃）等諸多方面進(jìn)行考核。對(duì)于課題直到中期仍然沒有實(shí)質(zhì)進(jìn)展的項(xiàng)目果斷予以暫停資助，并進(jìn)行科研信用評(píng)價(jià)。（3）著重項(xiàng)目成果落實(shí)、鑒定和項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)。檢查督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保質(zhì)保量按時(shí)提交成果，做好結(jié)題工作。

4.科研設(shè)備、科研場(chǎng)所進(jìn)行開放式管理

為了更有效地提高科研設(shè)備、科研場(chǎng)所的利用率，盡量避免實(shí)驗(yàn)設(shè)備閑置、私有化和有償服務(wù)的現(xiàn)象，應(yīng)在大型實(shí)驗(yàn)中心推行開放實(shí)驗(yàn)室模式。可進(jìn)行網(wǎng)上預(yù)約——設(shè)備操作培訓(xùn)——刷卡實(shí)驗(yàn)的方式，以便大型儀器設(shè)備的有效利用以及妥善保護(hù)，儀器設(shè)備的使用責(zé)任到人，既提高了設(shè)備的利用率，也避免由于開放實(shí)驗(yàn)而造成儀器的不恰當(dāng)使用?？蒲性O(shè)備、科研場(chǎng)所的開放式管理，能夠打破高校原有的學(xué)科、院系和科研組織之間的壁壘，促進(jìn)多學(xué)科交叉融合，改善以往科研團(tuán)隊(duì)小而分散的狀況，快速提高高校的科研創(chuàng)新能力。

總之，高?？蒲泄芾碇械男畔⒉粚?duì)稱，導(dǎo)致了科研管理部門和科研人員之間的博弈，由此產(chǎn)生了課題配置集中、重復(fù)立項(xiàng)、成果質(zhì)量參差不齊、資源私有化等多重風(fēng)險(xiǎn)，必須通過建立完善的科研人員資料庫、形式審查、過程管理等切實(shí)有效的防范措施來提高科研管理工作效率，提升我國的創(chuàng)新競(jìng)爭力。

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