經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

田濤+王賢彬

摘要：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧都是一國(guó)發(fā)展的重要目標(biāo)，這里在一個(gè)理論框架中分析了政府如何在兩者之間取得平衡共容。地方官員追求適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠帶來(lái)社會(huì)和諧進(jìn)步，但過(guò)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)給社會(huì)和諧進(jìn)步帶來(lái)負(fù)面影響——經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)負(fù)效應(yīng)。在雙重考核機(jī)制下，中央要約束地方官員對(duì)于社會(huì)和諧進(jìn)步的態(tài)度，根據(jù)不同發(fā)展階段的實(shí)際需要和不同地區(qū)的具體情況，選擇與設(shè)置合適的官員考核機(jī)制。

關(guān)鍵詞：地方官員；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；社會(huì)和諧；晉升激勵(lì)；雙重考核；負(fù)效應(yīng)；平衡共融；收入分配

中圖分類號(hào)：F061.3；F062.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2015）06-0014-09

一、引言

歷時(shí)30余年的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，發(fā)展是硬道理、以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心的思想仍未改變；當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢(shì)，挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存。特別是不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)形勢(shì)嚴(yán)峻，主要表現(xiàn)為：投資和消費(fèi)關(guān)系失衡，收入分配差距較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)，社會(huì)矛盾明顯增多。這些新的現(xiàn)象和問(wèn)題已經(jīng)引起了黨和國(guó)家的高度重視，提出了科學(xué)發(fā)展觀，同時(shí)致力于建設(shè)和諧社會(huì)，以實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。筆者認(rèn)為有必要厘清超越經(jīng)濟(jì)發(fā)展認(rèn)識(shí)重返社會(huì)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)思路，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，發(fā)揮政府的組織力量，和諧發(fā)展已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的時(shí)代潮流。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，領(lǐng)導(dǎo)干部在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。中國(guó)共產(chǎn)黨提出要“深化干部人事制度改革，創(chuàng)新和完善干部選拔任用機(jī)制，形成有利于科學(xué)發(fā)展的用人導(dǎo)向”。意味著，官員干部是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要視角，而干部人事制度是實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要制度保障，從地方政府官員微觀個(gè)體角度理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)建設(shè)互動(dòng)實(shí)屬必要。

由于中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，地方官員在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演了重要的角色。源于政治體制的特點(diǎn)，地方官員不是由地方民眾選舉產(chǎn)生，而是由上級(jí)直接任命或黨內(nèi)選舉產(chǎn)生。于是，上下級(jí)政府和官員之間存在一種較為明確的委托代理關(guān)系，而在民眾和地方官員之間則基本上不存在明確的委托代理關(guān)系。緣于上下級(jí)官員之間的委托代理關(guān)系，下級(jí)官員為了獲得回報(bào)有動(dòng)機(jī)按照上級(jí)官員的指引和方針行事。在地方官員是一個(gè)多任務(wù)的承擔(dān)者的情況下，地方官員如何處理不同任務(wù)的關(guān)系，很大程度上取決于上級(jí)的相對(duì)重視程度。然而，中央對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步的相對(duì)重視程度所產(chǎn)生的影響取決于地方官員推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際努力成本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的社會(huì)和諧進(jìn)步邊際效應(yīng)的大小。

自改革開(kāi)放以來(lái)，地方官員治理和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了獨(dú)具特色的中國(guó)思路：中央對(duì)地方官員實(shí)行以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)考核為主的政治晉升錦標(biāo)賽。中央對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊迫需求以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身的高度可測(cè)性，導(dǎo)致了地方官員將大部分精力投放到促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)行動(dòng)中去，充當(dāng)了企業(yè)家或經(jīng)理人角色。地方官員所需解決的許多任務(wù)的績(jī)效難以明確度量，甚至并不在中央對(duì)地方官員的明確考核范圍之內(nèi)，因此考核之外的工作業(yè)績(jī)及成效并不盡如人意。在嚴(yán)重的情況下，地方官員為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，會(huì)不惜損害其他維度的任務(wù)的績(jī)效。這種情況在中國(guó)一定程度上已經(jīng)成為事實(shí)，而且以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展思潮仍在延續(xù)。譬如，地方官員本應(yīng)該兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)，但是由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)易于衡量而環(huán)境保護(hù)取得的成效較難度量，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被中央置于更突出的位置而環(huán)境保護(hù)過(guò)去所受重視程度不夠，許多地方官員在發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)過(guò)程中往往忽視環(huán)境保護(hù)，甚至不惜以破壞環(huán)境為代價(jià)實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)。自然生態(tài)遭到破壞繼而再走治理之路，成倍的代價(jià)和成本往往攤派給后續(xù)領(lǐng)導(dǎo)。

強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的“第一重要性”，而且也容易實(shí)現(xiàn)和顯性表現(xiàn)，以更好地完成上級(jí)的指標(biāo)考核，在對(duì)上負(fù)責(zé)思潮下做到攤派任務(wù)的上級(jí)合意。這種以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的以上級(jí)考核為主的晉升機(jī)制，導(dǎo)致了地方居民偏好被忽視。時(shí)至今日，世界上仍未有任何一個(gè)國(guó)家走出效率優(yōu)先發(fā)展之后轉(zhuǎn)而走向公平，因此極有必要對(duì)中國(guó)30余年發(fā)展之路做出反思。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的早期，這種偏好傾斜和偏好替代有一定的合理性：當(dāng)絕大多數(shù)人的溫飽問(wèn)題沒(méi)有解決時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入提高是絕大多數(shù)人的最大需求。隨著人們收入大幅增加、生活條件不斷改善，偏好和需求趨于多樣化，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已不能完全代表轄區(qū)內(nèi)居民高度多樣化的偏好結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)型時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和其他方面的利益開(kāi)始出現(xiàn)明顯的分化，和諧社會(huì)構(gòu)建被提上了議程，學(xué)界對(duì)社會(huì)建設(shè)的呼聲加大。此時(shí)，中央對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)追求的放松和地方追求經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)思路發(fā)生了沖突。

隨著經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期，原有依靠加大投入的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以持續(xù)。做出這樣的判斷主要基于兩方面考釋：其一，政治權(quán)力掌握在中央而經(jīng)濟(jì)權(quán)力被地方剝奪的發(fā)展生態(tài)下，中央和地方的博弈將會(huì)出現(xiàn)新格局并反作用于發(fā)展路徑選擇；其二，國(guó)民的社會(huì)生活綜合需求也不斷提高，給原有的地方官員“對(duì)上負(fù)責(zé)對(duì)下可以不負(fù)責(zé)”的激勵(lì)機(jī)制帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，政治上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)更為明顯。本文基于我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的干部人事制度，考察地方官員在面臨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)和諧進(jìn)步的雙重約束的情況下，中央采取的考核方式如何影響地方官員的作為，這又影響地方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步兩者是既統(tǒng)一又矛盾的關(guān)系。社會(huì)和諧進(jìn)步很大程度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的伴生物，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)和諧進(jìn)步的主要的動(dòng)力來(lái)源。然而，并不是任何程度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有利于社會(huì)和諧進(jìn)步，追逐過(guò)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往給社會(huì)和諧進(jìn)步帶來(lái)一定的負(fù)面影響。我們論證了處于轉(zhuǎn)型和發(fā)展的中國(guó)過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間所采取的以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的地方官員績(jī)效考核機(jī)制具有合理性和可行性。在以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)的階段，這種考核機(jī)制可以有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)又能使得社會(huì)和諧進(jìn)步維持在一定水平之上。但是轉(zhuǎn)型中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式?jīng)Q定了這種考核機(jī)制往往導(dǎo)致地方官員過(guò)度追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽視社會(huì)和諧進(jìn)步是否達(dá)到合意水平，結(jié)果是許多階段和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏高。在單一的考核機(jī)制約束下，中央無(wú)法較好地約束地方官員對(duì)于社會(huì)和諧進(jìn)步的態(tài)度，從而難以調(diào)整社會(huì)和諧進(jìn)步程度。中央對(duì)考核機(jī)制的最終決定權(quán)，使得其能夠約束地方官員對(duì)于社會(huì)和諧進(jìn)步的態(tài)度。

通過(guò)觀察和研究發(fā)現(xiàn)，事實(shí)上官員考核中被忽視或者不容易測(cè)度的任務(wù)，都和社會(huì)和諧程度緊密相關(guān)，或者能夠用“社會(huì)和諧”這一發(fā)展命題進(jìn)行高度概括。①基于實(shí)踐的觀察和后文的研究論證，我們認(rèn)為中央應(yīng)該根據(jù)不同發(fā)展階段的實(shí)際需要和不同地區(qū)的實(shí)際情況，選擇合適的官員考核機(jī)制，確定對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步的合理重視程度，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧進(jìn)步。

本文其余部分的內(nèi)容安排如下：第二部分是文獻(xiàn)綜述，第三部分是靜態(tài)模型分析，第四部分是動(dòng)態(tài)模型分析，最后部分是總結(jié)評(píng)述。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

已有文獻(xiàn)實(shí)證發(fā)現(xiàn)中國(guó)存在著以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的相對(duì)績(jī)效考核機(jī)制（Li and Zhou，2005；周黎安，等，2005；王賢彬，等，2011），地方官員在轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中擔(dān)當(dāng)了重要角色（徐現(xiàn)祥，等，2007；張軍和高遠(yuǎn)，2007；徐現(xiàn)祥和王賢彬，2010）。在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的干部考核制度安排下，地方官員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上做出了巨大努力，但是在取得經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的同時(shí)產(chǎn)生了許多的外部性。這些外部性，往往是負(fù)面的外部性，正成為這一治理模式難以長(zhǎng)期持續(xù)下去的巨大挑戰(zhàn)。這些負(fù)面的外部性至少包括了三個(gè)角度的外部性，第一個(gè)是地區(qū)外部性，第二個(gè)是時(shí)間外部性，第三個(gè)是非經(jīng)濟(jì)外部性。時(shí)空交錯(cuò)使得問(wèn)題研究更為復(fù)雜，與此同時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)非經(jīng)濟(jì)（比如社會(huì)和政治）考察顯得異常艱難，雖然利益分配是經(jīng)濟(jì)行為研究的重要內(nèi)容，但是不能忽視政治和社會(huì)性要素的重要影響。

在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，地方官員為本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的地區(qū)外部性已經(jīng)得到廣泛討論和普遍關(guān)注；其中，最為集中的焦點(diǎn)問(wèn)題就是地區(qū)市場(chǎng)分割。此前，學(xué)界普遍認(rèn)為導(dǎo)致地區(qū)市場(chǎng)分割難以消除的主要制度障礙是財(cái)政分權(quán)。代表性的觀點(diǎn)有：在以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的政績(jī)觀沖擊下，“地方官員區(qū)際合作困難的根源在于嵌入在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中的政治晉升博弈的性質(zhì)”（周黎安，2004）；徐現(xiàn)祥，等（2007）基于中央政府按照經(jīng)濟(jì)績(jī)效晉升地方政府官員的假設(shè)，證明了面臨政治激勵(lì)的地方官員既有可能選擇地方市場(chǎng)分割，也有可能推動(dòng)區(qū)域一體化。皮建才（2008）也證明了中央政府對(duì)地方官員的考核機(jī)制則會(huì)對(duì)地區(qū)收入差距和正面外溢效應(yīng)這兩大市場(chǎng)整合影響因素的對(duì)比和權(quán)衡產(chǎn)生重要的影響。周黎安和陶婧（2011）發(fā)現(xiàn)地方官員出于減少正向外溢作用的考慮而有意無(wú)意地忽視了省區(qū)交界地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這些地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系問(wèn)題，都與地方官員策略性的地區(qū)外部性關(guān)注度有關(guān)；此外，很多全國(guó)層面的問(wèn)題也源自地方官員對(duì)地區(qū)外部性的特殊掂量和對(duì)待。劉瑞明和白永秀（2007）發(fā)現(xiàn)政府組織中晉升激勵(lì)體制的周期性和中央政府的宏觀調(diào)控共同構(gòu)成經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的主要成因，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期本質(zhì)是“晉升體制周期”和“宏觀調(diào)控”結(jié)合的產(chǎn)物。實(shí)際上，更早些時(shí)候Huang（1996）就從中央和地方互動(dòng)的角度考察了中國(guó)的通貨膨脹表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)通脹治理困難的一個(gè)體制性原因是地區(qū)間的負(fù)面外部性難以內(nèi)部化。

地方官員為本地增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的非經(jīng)濟(jì)外部性，也已經(jīng)在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中得到討論，并且成為了當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。這與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展不斷深入，各種社會(huì)問(wèn)題不斷出現(xiàn)和激化有關(guān)。在現(xiàn)實(shí)中，這些問(wèn)題包括了政府提供公共服務(wù)不足、社會(huì)貧富差距拉大、社會(huì)階層矛盾激化、政府官員腐敗、官商合謀牟利、自然環(huán)境遭受污染破壞，等等。這些非經(jīng)濟(jì)問(wèn)題當(dāng)中，很多是由地方官員過(guò)分關(guān)注地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而忽視其他方面的進(jìn)步所造成的一種必然結(jié)果。傅勇（2008）基于模型討論了增長(zhǎng)型地方政府的形成機(jī)制以及與此伴隨的扭曲成本，中央政府以政績(jī)考核為核心的政治激勵(lì)將地方政府的注意力集中到增長(zhǎng)上，但為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的扭曲，從而降低了地方政府提供公共品的努力水平。接著，楊其靜（2010）證明了財(cái)政分權(quán)和轄區(qū)間對(duì)流動(dòng)資本的競(jìng)爭(zhēng)以及官員晉升的競(jìng)標(biāo)賽都促使政府向企業(yè)伸出幫助之手從而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)引發(fā)政府向弱勢(shì)群體伸出掠奪之手而危害社會(huì)和諧。聶輝華和李金波（2006）以政企合謀的角度解釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)率和高事故率并存的現(xiàn)象，而這與以GDP為主要指標(biāo)的官員績(jī)效考核制度和財(cái)政分權(quán)制度關(guān)系密切。較近的文獻(xiàn)有，張莉，等（2011）認(rèn)為處于以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的政績(jī)觀下的地方官員存在通過(guò)內(nèi)部合謀來(lái)做大地方經(jīng)濟(jì)蛋糕的沖動(dòng)，特別是近年來(lái)不少地方官員通過(guò)集體合謀來(lái)加快本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，卻導(dǎo)致了大量的土地違法，從而突破中央的某些目標(biāo)和利益訴求，危害了全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

實(shí)際上，周黎安（2007，2008）、王永欽，等（2007）都基于制度安排的角度對(duì)這種中央集權(quán)式的地方官員治理模式的成本與挑戰(zhàn)進(jìn)行了討論。在此，我們將這些成本和挑戰(zhàn)，看成是三種維度的外部性，而這些負(fù)外部性的產(chǎn)生和激化都內(nèi)生于以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的地方官員任命考核機(jī)制中。當(dāng)今的中國(guó)處于轉(zhuǎn)型與改革的關(guān)鍵階段，有一系列的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問(wèn)題亟需重視與解決，包括不斷縮短的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行波動(dòng)周期、越發(fā)不足的政府公共服務(wù)提供、不斷擴(kuò)大的地區(qū)收入差距、日漸拉大的社會(huì)貧富差距、日益加大的社會(huì)階層矛盾、難以消除的區(qū)域市場(chǎng)分割、走向趨同的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、日益惡化的自然環(huán)境污染、備受指責(zé)的地方政府官員腐敗、甚至頻頻出現(xiàn)的商品質(zhì)量安全等問(wèn)題的求解，都不能不注意中央和地方之間的權(quán)力安排的重要性。

縱觀上述文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，將中央政治導(dǎo)向與地方官員政治激勵(lì)結(jié)合起來(lái)，可以較好地解釋中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就以及相伴隨的一系列問(wèn)題。本文正是基于這樣一個(gè)交融了經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的視角，重點(diǎn)從地方官員政治激勵(lì)的角度出發(fā)，通過(guò)理論建模來(lái)進(jìn)一步解釋地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧的互動(dòng)關(guān)系。

三、靜態(tài)模型

（一）模型基本設(shè)定

由于本文考察的是地方官員的動(dòng)機(jī)和行為，因此直接將地方官員作為決策主體。針對(duì)地方官員行為的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響考察目前已有大量研究，近期的比如郭廣珍和彭坤，等（2011）。緣于地方官員或是上級(jí)任命，或是黨內(nèi)選舉產(chǎn)生；因此，其行為很大程度上受制于黨內(nèi)治理結(jié)構(gòu)影響，而且黨內(nèi)民主化有助于形成具有中國(guó)特色的權(quán)力制約機(jī)制（胡偉，1999），并且長(zhǎng)期以來(lái)基于中央和地方的聯(lián)動(dòng)已經(jīng)形成了獨(dú)具特色的權(quán)力分層結(jié)構(gòu)。我們并不否認(rèn)共產(chǎn)黨的執(zhí)行模式和治理結(jié)構(gòu)對(duì)官員行為的影響，正是基于此而在權(quán)力和權(quán)利的二維分析框架下展開(kāi)分析，同時(shí)植入和諧和公平概念，利益形成及其分配是一切行為的動(dòng)力源。

地方官員的決策變量是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，同時(shí)通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得效用。②地方官員推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須承擔(dān)一定的個(gè)人努力成本c（g），c′（g）>0，c″（g）≥0，本文在此具體設(shè)為c（gi）=0.5gi②（0.5參數(shù)確定理由？），gi代表了地方官員推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所承擔(dān)的邊際個(gè)人努力成本。

地方官員邊際努力成本的參數(shù)的大小取決于兩類因素，第一類因素是個(gè)人時(shí)間和精力、內(nèi)化信念以及能力等個(gè)人隱性因素，第二類因素是地方經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)的條件，這又包括自身?xiàng)l件和外部條件：其一，不同的地方官員會(huì)因?yàn)樾拍罨蛘吣芰Σ煌?，從而具有明顯的地區(qū)差異；其二，在不同時(shí)期和同一時(shí)期不同地區(qū)之間存在一定時(shí)空差異。譬如在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的前期和中期，由于起點(diǎn)較低和潛力釋放，經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)相對(duì)容易，而在經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入轉(zhuǎn)型后期或者成熟期，經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)就會(huì)減弱。又譬如對(duì)于一個(gè)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)而言，當(dāng)外部需求較為高漲的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自然相對(duì)容易，而當(dāng)外部環(huán)境出現(xiàn)不利沖擊的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則會(huì)出現(xiàn)困難。在同一時(shí)期，有些地區(qū)具有相對(duì)良好的經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)條件，而其他某些地區(qū)可能恰恰相反，一個(gè)突出的例子就是在現(xiàn)代遠(yuǎn)洋貿(mào)易時(shí)期一國(guó)沿海地區(qū)就具有更加良好的經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)條件，具有較好的經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)條件的地區(qū)地方官員自然具有較低的個(gè)人努力成本。

在上述分析中我們引入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量，接下來(lái)引入社會(huì)和諧進(jìn)步作為目標(biāo)變量，并作出變通的量化處理。地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并不僅僅使得地方經(jīng)濟(jì)水平上升，同時(shí)也對(duì)地方和諧產(chǎn)生最為重要的影響。在中國(guó)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)和諧程度變化的最重要的決定因素。社會(huì)和諧的內(nèi)涵非常豐富，包括社會(huì)穩(wěn)定、失業(yè)率較低、公共服務(wù)良好、物價(jià)穩(wěn)定、個(gè)人發(fā)展機(jī)會(huì)均等、收入分配合理、社會(huì)保障健全、自然環(huán)境舒適，等等。采取最一般的處理方式，可以將社會(huì)和諧程度理解為大眾對(duì)于整個(gè)地區(qū)狀況的滿意程度。③假設(shè)社會(huì)和諧程度增長(zhǎng)速度π是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度g的二次函數(shù)：

不難看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)和諧進(jìn)步速度的邊際影響為1-ηg，η越大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的社會(huì)和諧進(jìn)步越低。參數(shù)η一定程度上代表了該地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)性與福利性，η越小經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的社會(huì)福利增進(jìn)與民眾受益更加明顯。④我們認(rèn)為，參數(shù)η在不同時(shí)期以及同一時(shí)期不同地區(qū)之間可能具有較大差異。不同時(shí)期的差異源于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展階段的不同，而同一時(shí)期不同地區(qū)的差異源于不同地區(qū)發(fā)展條件和稟賦的不同。一般而言，在起飛或轉(zhuǎn)型的大部分時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都必須通過(guò)強(qiáng)調(diào)資本積累（抑制消費(fèi)）或者地區(qū)梯度發(fā)展（區(qū)域不平衡）等不平衡方式來(lái)實(shí)現(xiàn)發(fā)展，此時(shí)參數(shù)η往往較大；在轉(zhuǎn)型的成熟期，社會(huì)財(cái)富水平較高，盡管經(jīng)濟(jì)自然增長(zhǎng)慣性減弱——路徑依賴，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所能帶來(lái)的社會(huì)和諧進(jìn)步程度更高了，即參數(shù)η較小。一般而言，條件和稟賦較好的地區(qū)一般具有相比其他地區(qū)小的η值，但是這只是相對(duì)的，比如在轉(zhuǎn)型時(shí)期很多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都不得不伴隨著城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大、城市內(nèi)部收入差距擴(kuò)大等社會(huì)成本。

可以看出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)超過(guò)一定程度時(shí)，就會(huì)不利于社會(huì)和諧進(jìn)步，參數(shù)η決定這一臨界水平。也就是說(shuō)，π和g是一種先升后降的非線性的關(guān)系，在g≤1/η時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提高會(huì)提高f（g），促進(jìn)社會(huì)和諧，但是g>1/η時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提高會(huì)降低f（g），過(guò)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不得不以犧牲社會(huì)和諧為代價(jià)，可能得不償失。給定現(xiàn)有的技術(shù)水平條件下，如果要追求很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，可能不得不通過(guò)不惜過(guò)度耗竭自然資源、嚴(yán)重污染自然環(huán)境、過(guò)度發(fā)行貨幣、過(guò)度偏重資本積累而忽視大眾消費(fèi)等不利于社會(huì)和諧以及長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。需要注意的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高于和低于社會(huì)和諧進(jìn)步最優(yōu)速度可能具有不同的表現(xiàn)，過(guò)低所帶來(lái)的問(wèn)題可能是失業(yè)率偏高等問(wèn)題，而過(guò)高所帶來(lái)的問(wèn)題可能是環(huán)境污染和收入差距拉大等問(wèn)題。

（二）中央僅將地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為考察指標(biāo)情形

由于許多文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)中央對(duì)地方官員實(shí)施的是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的政治晉升錦標(biāo)賽，因此我們首先考察中央對(duì)地方官員僅僅考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情形。在中央僅考察地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況下，地方官員將忽略經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)和諧變化的影響。地方官員的效用函數(shù)為：

u（gi）=gi-c（gi）（2）

地方官員最大化u（gi）=gi-0.5？覬gi2，此時(shí)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為g*=1/？覬。社會(huì)和諧進(jìn)步速度為π=（2？覬-η）/2？覬2。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅與參數(shù)？覬負(fù)相關(guān)。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件和初始稟賦較好的地區(qū)或者個(gè)人能力和發(fā)展信念好的地方官員所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快。

社會(huì)和諧進(jìn)步速度與參數(shù)η負(fù)向相關(guān)，這源于此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅與參數(shù)？覬相關(guān)，在每一給定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下，參數(shù)η越大則對(duì)應(yīng)的社會(huì)和諧進(jìn)步速度越低。此外，社會(huì)和諧進(jìn)步速度與參數(shù)？覬的關(guān)系并不確定。但很容易證明當(dāng)？覬>η時(shí)，兩者負(fù)相關(guān)；反之則正相關(guān)。當(dāng)？覬<η時(shí)，該地方一般擁有較好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自然條件，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的社會(huì)福利水平卻相對(duì)較低，地方官員往往追求了較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，位于社會(huì)和諧進(jìn)步率最大化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的右側(cè)。此時(shí)，參數(shù)？覬上升反而會(huì)使得當(dāng)時(shí)社會(huì)和諧進(jìn)步得到改進(jìn)。

這里，社會(huì)和諧進(jìn)步速度是否達(dá)到最大取決于參數(shù)？覬與η的關(guān)系，如果兩者相等則社會(huì)和諧進(jìn)步速度達(dá)到最大，否則無(wú)法達(dá)到最大。當(dāng)？覬>η時(shí)，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于社會(huì)和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，當(dāng)？覬<η時(shí)，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于社會(huì)和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。在中央僅考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，社會(huì)和諧進(jìn)步速度一般無(wú)法達(dá)到最優(yōu)。

從中國(guó)改革開(kāi)放30多年的現(xiàn)實(shí)歷程來(lái)看，地方官員選擇的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可能高于社會(huì)和諧進(jìn)步最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。這也是一個(gè)符合現(xiàn)實(shí)的結(jié)論，處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展階段的中國(guó)，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自然潛力，但是早期增長(zhǎng)模式很大程度上需要通過(guò)不平衡式發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn)。在全國(guó)上下強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大背景之下，地方官員為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，個(gè)人付出努力所帶來(lái)的邊際努力成本并不很高。⑤由于中國(guó)處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展的早期階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度必須以資本高積累、資源高消耗、地區(qū)梯度開(kāi)發(fā)等為顯著特征，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的社會(huì)當(dāng)期福利性不高。但是，處于轉(zhuǎn)型與發(fā)展早期的國(guó)家，重點(diǎn)應(yīng)該放在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，過(guò)度追求當(dāng)期社會(huì)和諧進(jìn)步反而不利于長(zhǎng)期財(cái)富積累以及福利增進(jìn)。因此，中國(guó)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政績(jī)觀，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，盡管社會(huì)和諧進(jìn)步速度可能沒(méi)有達(dá)到最快，但仍遠(yuǎn)高于可能出現(xiàn)危機(jī)的水平，有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)強(qiáng)民富。