城市規(guī)模、人力資本與中國城市創(chuàng)新能力

高翔

摘 要：從最大化創(chuàng)新能力的角度來探討中國城市的最優(yōu)規(guī)模，嘗試用1997-2010年中國地級及以上城市面板數(shù)據(jù)，以發(fā)明專利授權(quán)量作為城市創(chuàng)新能力的代理變量，以實(shí)證檢驗(yàn)城市規(guī)模、人力資本對中國城市創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明城市規(guī)模和人力資本對城市創(chuàng)新能力提升具有貢獻(xiàn)作用；并且，城市規(guī)模的擴(kuò)大可以強(qiáng)化人力資本的作用，產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，同時(shí)人力資本的提升也會使城市規(guī)模增大帶來的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更明顯，二者具有相互加強(qiáng)互為依托的關(guān)系。但城市聚集程度的另一個(gè)度量指標(biāo)就業(yè)人口密度對人均創(chuàng)新產(chǎn)出沒有明顯影響。

關(guān)鍵詞：城市規(guī)模；人力資本；創(chuàng)新

中圖分類號：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2015） 03-0049-10

一、引 言

城市化作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要伴生現(xiàn)象，無論在我國學(xué)術(shù)界還是在經(jīng)濟(jì)政策討論一直都是一個(gè)熱點(diǎn)問題。然而，中國應(yīng)該走一條什么樣的城市化道路，應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展大城市還是促進(jìn)小城鎮(zhèn)發(fā)展這些問題始終沒有在學(xué)術(shù)界形成共識。本文試圖回答的問題是城市化產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本外部性是否能對中國城市的人均創(chuàng)新成果產(chǎn)生重要貢獻(xiàn)。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在解釋城市的作用時(shí)指出近距離（即人口在地理空間上的集聚）可以發(fā)揮聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本外部性的優(yōu)勢從而促進(jìn)創(chuàng)新。一些實(shí)證分析利用許多國家不同時(shí)期的數(shù)據(jù)都發(fā)現(xiàn)一個(gè)國家的創(chuàng)新產(chǎn)出大部分集巾在城市中，特別是主要的大城市中。如果城市化能夠顯著增加中國各城市的人均創(chuàng)新產(chǎn)出，那么也就意味著能夠?yàn)樘嵘麄€(gè)國家的創(chuàng)新能力起到重要作用。

本文研究發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)，人力資本自身及其通過城市規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生的外部性，都能夠顯著地提高人均創(chuàng)新產(chǎn)出。因此從提高創(chuàng)新能力看中國現(xiàn)有城市規(guī)模仍然偏小，這與之前研究者從最大化人均產(chǎn)業(yè)增加值和經(jīng)濟(jì)增長角度得到的結(jié)論是一致的，也為戶籍制度限制人口流動產(chǎn)生的效率損失提供了一個(gè)新證據(jù)，本文的可能創(chuàng)新之處有3點(diǎn)：（1）以在城市水平研究聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本外部性對創(chuàng)新能力的作用，區(qū)別之前的文獻(xiàn)主要是在省和更大區(qū)域水平上的研究；（2）從最大化創(chuàng)新能力而不是短期經(jīng)濟(jì)效率角度探討最優(yōu)城市規(guī)模；（3）將城市就業(yè)人口密度納入了分析范圍。

二、文獻(xiàn)綜述

Marshall研究發(fā)現(xiàn)城市中更多的企業(yè)、勞動力及其密度能夠提升生產(chǎn)效率和促進(jìn)知識的傳播，促進(jìn)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)增長。Duranton and Puga系統(tǒng)歸納了解釋聚集經(jīng)濟(jì)發(fā)生機(jī)制的微觀理論模型。Koopmans和Mills解釋了企業(yè)聚集在一起可以共享大的不可分投入品；Becker and Murphy和Duranton認(rèn)為人們聚集在城市中可以促進(jìn)分工并且共享分工和專業(yè)化帶來的高效率；另外一些理論模型解釋了聚集如何增加企業(yè)與工人匹配的可能性和匹配質(zhì)量。雖然這些理論模型主要針對的是企業(yè)和勞動力，但這些理論的思想和邏輯可以直接引申到創(chuàng)新發(fā)明活動中。從事發(fā)明創(chuàng)造需要購買或租賃試驗(yàn)器材、資料，需要尋找合作伙伴進(jìn)行分工合作和信息交流，申請和交易專利需要相關(guān)法律和咨詢服務(wù)，所有這一切在從業(yè)人數(shù)眾多、服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的大中城市都更容易實(shí)現(xiàn)而在小城市和農(nóng)村卻難以完成，另外Ciccone ancl Hall認(rèn)為城市就業(yè)人口密度增加時(shí)既可以帶來擁擠效應(yīng)，義可以產(chǎn)生聚集效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞增，因此密度增加的凈效應(yīng)取決于邊際擁擠效應(yīng)和邊際聚集效應(yīng)哪個(gè)占優(yōu)勢。

在國內(nèi)研究中，梁琦、錢學(xué)鋒對城市和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于聚集經(jīng)濟(jì)的重要理論和實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)地梳理和總結(jié)，并且認(rèn)為當(dāng)前研究更加關(guān)注聚集產(chǎn)生的金融外部性（ PecuniaryExternalities）而相對忽視了由知識外部性和信息溢出產(chǎn)生的技術(shù)外部性。范劍勇、李方文綜述了對中國制造業(yè)空間聚集的研究成果，學(xué)者們普遍認(rèn)可貨幣外部性⑩對經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長的顯著正向作用，但對技術(shù)外部性的作用未能達(dá)成共識。

另外在創(chuàng)新研究方面，早在20世紀(jì)90年代初我同學(xué)術(shù)界就已經(jīng)關(guān)注提升自主創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的問題，國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新能力的研究主要關(guān)注了研發(fā)支出的效率和地區(qū)差別；外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的影響；企業(yè)的創(chuàng)新能力、動機(jī)和市場力量對創(chuàng)新的影響等方面。這些研究的基本結(jié)論是我國不同地區(qū)的研發(fā)能力和研發(fā)資本的效率存在巨大差別；外商直接投資對我國企業(yè)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)率的正向溢出效應(yīng)有限；我國企業(yè)重在外國和應(yīng)用領(lǐng)域創(chuàng)新，缺乏核心技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新能力提升受限于缺乏政府有力支持和高素質(zhì)創(chuàng)新人才。

使用省級產(chǎn)業(yè)水平的數(shù)據(jù)，彭向、蔣傳海研究了區(qū)域內(nèi)知識溢出和企業(yè)競爭對地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)知識溢出對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。這些研究成果檢驗(yàn)和解釋了人力資本、聚集經(jīng)濟(jì)以及知識溢出對我國省級地區(qū)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)增長的影響，但是沒有將分析重點(diǎn)放在城市水平上，沒有強(qiáng)調(diào)城市在國家整體創(chuàng)新能力中的作用。城市特別是主要大城市的創(chuàng)新能力體現(xiàn)了整個(gè)國家的創(chuàng)新能力，城市才是創(chuàng)新研究中最需要關(guān)注的單位，基于城市水平數(shù)據(jù)的研究結(jié)果更有利于制訂提升自主創(chuàng)新能力的城市和區(qū)域發(fā)展政策。

三、模型設(shè)定

為了在城市水平上分析城市聚集程度和人力資本對城市創(chuàng)新能力的影響以及這些效應(yīng)之間的關(guān)系，我們使用的基本計(jì)量模型是：變化，如果它們與城市規(guī)模和平均人力資本水平這些核心解釋變量相關(guān)，仍會使估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤。為了進(jìn)一步解決內(nèi)生性問題并且觀察系數(shù)估計(jì)值的一致性和穩(wěn)健性，我們還使用了動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，即在自變量中加入因變量的滯后期（本文經(jīng)檢驗(yàn)后使用的是滯后一期）。為了克服滯后因變量與隨機(jī)干擾項(xiàng)相關(guān)帶來的估計(jì)偏誤問題，我們采用了常用的GMM估計(jì)法。我們在分析結(jié)果部分同時(shí)報(bào)告OLS、城市固定效應(yīng)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM估計(jì)的結(jié)果，以便比較各估計(jì)值和觀察它們的穩(wěn)健性。由于基本分析中不能完全解決核心解釋變量的內(nèi)生性問題，并且本文使用的人力資本的度量指標(biāo)不是非常準(zhǔn)確，穩(wěn)健性分析中使用1990年橫截面人口普查數(shù)據(jù)分析了城市規(guī)模和平均人力資本水平對人均創(chuàng)新成果增長率的影響。兩方面的分析結(jié)果進(jìn)行比較可以進(jìn)一步檢驗(yàn)分析結(jié)論的可信性。

四、數(shù)據(jù)分析

本文使用的專利數(shù)據(jù)來自于中國專利信息網(wǎng)按地址檢索的結(jié)果，其他變量來自歷年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，另外穩(wěn)健性分析部分使用的1990年人口普查數(shù)據(jù)來自中國國家統(tǒng)計(jì)局和美國明尼蘇達(dá)大學(xué)人口研究中心IPUM數(shù)據(jù)系列。本文的研究對象是中國地級及以上城市，如未加特別說明，變量的統(tǒng)計(jì)口徑是各市的市轄區(qū).不包括下轄的縣城和農(nóng)村地區(qū)。

使用專利數(shù)量作為衡量創(chuàng)新成果的指標(biāo)是創(chuàng)新研究中的常用方法之一，Griliches系統(tǒng)總結(jié)了使用專利來研究創(chuàng)新和其他相關(guān)問題的文獻(xiàn)。依照創(chuàng)新水平從高到低的順序，中國專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，并且每年每種專利都有申請量和授權(quán)量兩個(gè)指標(biāo)。在基本分析中，本文使用的是創(chuàng)新水平最高的發(fā)明專利授權(quán)量作為創(chuàng)新能力的衡量標(biāo)準(zhǔn)。在時(shí)間方面，考慮到創(chuàng)新發(fā)明的時(shí)間（假定為1年）和申請受理的時(shí)間（一般為1-2年），本文回歸方程中控制變量均為滯后3期的數(shù)據(jù)。

本文將第二、三產(chǎn)業(yè)單位從業(yè)人數(shù)與個(gè)體及私營從業(yè)人數(shù)相加得到總就業(yè)人數(shù)，用來衡量城市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。而就業(yè)密度是就業(yè)人數(shù)與建成區(qū)面積之比。另外使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)來間接度量一個(gè)城市的人力資本水平。為了驗(yàn)證這種做法的可靠性以及檢驗(yàn)可能的估計(jì)偏誤，本文利用1990年人口普查數(shù)據(jù)計(jì)算了每個(gè)城市擁有大專以上文憑人員占總?cè)丝诘谋壤齺矶攘棵總€(gè)城市的人均人力資本水平并進(jìn)行了穩(wěn)健性分析，其結(jié)果與使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)的基本分析是一致的。

在其他控制變量中我們采用地方財(cái)政中的科學(xué)支出來反映一個(gè)城市的研發(fā)投入狀況。電信業(yè)務(wù)量和互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)反映了城市的現(xiàn)代通信技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。外商直接投資有可能對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生溢出效應(yīng)，我們用外資和港澳臺資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來反映這種溢出作用。城市文化娛樂生活設(shè)施和其他優(yōu)越性（urban amenities）可以吸引更多的優(yōu)秀人才或者直接促進(jìn)創(chuàng)新，我們采用人均道路面積，綠地面積作為其代理變量。不同行業(yè)的人均創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著差別，各地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也不同，但總體而言制造業(yè)仍是中國最重要、就業(yè)人數(shù)最多的行業(yè)，同時(shí)也是產(chǎn)生專利的重要行業(yè)。所以制造業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比例可以部分控制城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同對創(chuàng)新發(fā)明的影響。

需要說明的是，本文所使用的自變量不是全部都包含1994-2007年的觀測值，部分控制變量是后續(xù)年份才陸續(xù)開始統(tǒng)計(jì)的，但所有變量的數(shù)據(jù)都包含了2001-2007年時(shí)間段。另外我國于2000年對《中華人民共和國專利法》進(jìn)行了第二次修訂，2001年加入WTO，這些事件都有可能對專利發(fā)明產(chǎn)生重要影響?；谝陨显?，除了使用1997-2010年總樣本外，我們還用2004-2010年子樣本進(jìn)行了相應(yīng)的分析，以比較結(jié)果的變化和穩(wěn)健性，各變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表l。

五、分析結(jié)果

（一）城市創(chuàng)新中的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

在理論上城市就業(yè)人數(shù)及其密度的增加可以共享大型公共設(shè)施，有利于勞動力市場工人和職位之間的匹配，促進(jìn)“隱性”知識的傳播和交流。但是過高的人口密度會使擁擠和其他負(fù)面效應(yīng)凸顯，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)明。表2報(bào)告了基本模型回歸結(jié)果，OLS回歸結(jié)果中就業(yè)人口數(shù)對專利密度（每萬人發(fā)明專利授權(quán)量）有顯著的正向影響，并且就業(yè)人口的二次項(xiàng)也顯著為正，說明在更大的城市，這種正面作用更明顯。在控制變量中，每個(gè)城市的人均科學(xué)支出對人均創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用，人均科學(xué)支出每增加10%可以提升人均創(chuàng)新產(chǎn)出0.3% -1%，而人均教育支出與人均創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系相對更小，只在GMM估計(jì)結(jié)果中存在顯著的正相關(guān)關(guān)系.另外人均圖書館藏量增加10%可以使人均創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.5%-0. 8%，這種正向關(guān)系也是符合預(yù)期的結(jié)果。2001年及之后的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)了更多指標(biāo)，從而允許我們加入更多控制變量更好地解決遺漏變量問題，表2第四到第六列的結(jié)果顯示制造業(yè)比重與人均創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系在不同模型中存在顯著差異，可能的原因是不同行業(yè)之間創(chuàng)新能力的差異與城市規(guī)模沒有必然關(guān)系。港澳臺企業(yè)能夠明顯提高所在城市的創(chuàng)新能力，而外資企業(yè)的貢獻(xiàn)較小。最后，我們還發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)、電信和道路鋪裝面積都對城市創(chuàng)新能力有一定的促進(jìn)作用，人均綠地面積與城市人均創(chuàng)新產(chǎn)出不存在顯著的關(guān)系。

如前文所說，因?yàn)橛幸恍＠l(fā)現(xiàn)產(chǎn)生重要作用的變量因?yàn)閿?shù)據(jù)的可得性沒有加入到模型，OLS回歸結(jié)果可能是偏誤的。本文的模型沒有控制個(gè)人、企業(yè)和科研院所的研發(fā)投入，也沒有控制無法觀測的就業(yè)人口內(nèi)在能力的大小。一般而言，在大型城市特別是省會和直轄市，人均研發(fā)支出會比中小城市多、另一方面，對于學(xué)歷和其他可觀測能力相似的人，內(nèi)在能力更強(qiáng)的人更會選擇在大城市中工作生活尋求更好的發(fā)展機(jī)會。這些因素都會導(dǎo)致就業(yè)人口規(guī)模和隨機(jī)十?dāng)_項(xiàng)正相關(guān)，從而使其系數(shù)估計(jì)值向上偏誤，而面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法可以很好的解決或至少大大減少這種偏誤問題。

與理論預(yù)期相一致，面板數(shù)據(jù)模型中就業(yè)人口二次項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)值不再顯著，說明就業(yè)人數(shù)所產(chǎn)生的正面聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不存在遞增的作用，而是在不同規(guī)模城市間都是線性的 就業(yè)人數(shù)增加10%，每萬人發(fā)明專利授權(quán)量增加4.35%-14.11%，2004-2010年子樣本中加入了更多的控制變量，就業(yè)人數(shù)的系數(shù)估計(jì)值有所下降，但依然是基本為正的。

除了就業(yè)人口規(guī)模，衡量城市聚集程度的另一個(gè)常用指標(biāo)是就業(yè)人口密度，本文發(fā)現(xiàn)在中國城市中就業(yè)人口密度與每萬人發(fā)明專利授權(quán)量基本上呈現(xiàn)出一個(gè)線性的關(guān)系。在1997-2010年樣本巾就業(yè)人口密度的系數(shù)估計(jì)值是顯著為負(fù)的，每平方公里就業(yè)人數(shù)增加1000人會使每萬人發(fā)明專利授權(quán)量減少2.74%-3.17%。但是在2004-2010年樣本中就業(yè)人門密度不再具有負(fù)面影響。在我們的數(shù)據(jù)中，1994-2000年所有地級及以上城市就業(yè)人口密度平均值是每平方公里7776人，而2001-2007年這個(gè)數(shù)值降為3992人。從促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)明角度看，現(xiàn)有中國城市人口密度總體處于較合適的水平，這一結(jié)果在不同估計(jì)方法下都是穩(wěn)健和一致的。

（二）人力資本與城市創(chuàng)新能力

人力資本包括勞動力擁有的各種知識和技能，對創(chuàng)新發(fā)明具有重要的貢獻(xiàn)作用，在理論上人均人力資本高的城市創(chuàng)新能力越強(qiáng)，人均創(chuàng)新成果越多。如前文所述，由于數(shù)據(jù)的可得性問題，在地級以上城市水平上我們使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)來測度一個(gè)城市的人力資本水平。本文的分析結(jié)果支持了人力資本促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)明的理論預(yù)期，從表2的OLS和GMM估計(jì)結(jié)果中可以看出每萬人在校大學(xué)生數(shù)增加10%，每萬人發(fā)明專利授權(quán)量增加2.24% -3.24%。但是在兩個(gè)樣本的固定效應(yīng)模型結(jié)果中，人力資本的作用并不明顯。對此我們認(rèn)為，首先每萬人在校大學(xué)生這個(gè)變量對人均創(chuàng)新至少不會有負(fù)面影響。另外為了驗(yàn)證正向結(jié)果的可靠性并且解決人力資本度量不準(zhǔn)確的問題，后文的穩(wěn)健性分析中我們使用1990年人口普查數(shù)據(jù)做相應(yīng)的分析，其中使用擁有大專及以上文憑人員占總?cè)丝诘谋壤@個(gè)變量來更準(zhǔn)確的度量人力資本水平，結(jié)果顯示人力資本對1990-2010年專利增長率具有明顯的促進(jìn)作用。

（三）聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本的相互作用

為了檢驗(yàn)人力資本外部性的發(fā)生途經(jīng)，本文在基本模型基礎(chǔ)上又加入了就業(yè)人口數(shù)和就業(yè)人口密度與每萬人在校大學(xué)生數(shù)的交互項(xiàng)來觀察聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本的相互作用，結(jié)果表3和表4中報(bào)告，表3是1997-2010年總樣本的結(jié)果而表4是2004-2010年子樣本回歸結(jié)果。首先從兩個(gè)表的前三列我們可以發(fā)現(xiàn)在加入交互項(xiàng)后就業(yè)人口數(shù)和每萬人在校大學(xué)生數(shù)的系數(shù)估計(jì)值都明顯減少，并且除了1997 -2010年GMM估計(jì)結(jié)果中就業(yè)人數(shù)的系數(shù)估計(jì)值外，這兩個(gè)變量的其他系數(shù)估計(jì)值都不顯著或者顯著為負(fù)。這些穩(wěn)健的結(jié)果說明聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本對創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)作用是互為依托的，每個(gè)因素發(fā)揮作用都要以另一個(gè)因素為條件，缺一不可。如果城市的規(guī)模太小，即使擁有很高的人均人力資本水平也不能很好的發(fā)揮作用促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)新；另一方面如果不重視人力資本水平的提高而單純在人口數(shù)量上擴(kuò)大城市規(guī)模也不能產(chǎn)生良好的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但在就業(yè)人口密度方面，兩個(gè)表的后三列結(jié)果顯示所有估計(jì)模型中都沒有顯示出就業(yè)人口密度與人力資本之間有明顯的關(guān)系。這表明在我國城市中人力資本的外部性主要體現(xiàn)在更大的地理范圍上，而不局限于近距離范圍內(nèi)。

（四）穩(wěn)健性分析

為了進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性以及解決人力資本度量不準(zhǔn)確的問題，我們還使用1990年人口普查數(shù)據(jù)做了進(jìn)一步的分析。普查數(shù)據(jù)包含常住人口數(shù)據(jù)和每個(gè)人的教育程度，從而允許我們更準(zhǔn)確的測度每個(gè)城市的人口規(guī)模和人均人力資本水平，按照文獻(xiàn)中常用的方法之一，我們使用擁有大專及以上文憑的人員占總?cè)丝诘谋壤@個(gè)變量來度量每個(gè)城市的人均人力資本水平在這部分的分析中我們使用1990-2010年20年間各城市發(fā)明專利授權(quán)量的增長率作為因變量，主要自變量是1990年發(fā)明專利授權(quán)量、人口數(shù)和全部人口中擁有大專以上文憑人員所占比例，它們分別代表的是1990年起始創(chuàng)新能力，聚集程度和人力資本水平。與經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)巾發(fā)現(xiàn)的收斂趨勢類似，1990年初始的發(fā)明專利授權(quán)量的系數(shù)估計(jì)值顯著為負(fù)，說明各城市發(fā)明專利授權(quán)量的增長也顯示出收斂的趨勢。在聚集經(jīng)濟(jì)和人力資本方面，在其他條件相似的情況下1990年人口每增加10%，發(fā)明專利授權(quán)量增長率提高0.13%；而人口中擁有大專以上文憑人員比例增加1個(gè)百分點(diǎn)可以使發(fā)明專利增長率提高0.34個(gè)百分點(diǎn)。在加人人口數(shù)和大專文憑比例的交互項(xiàng)后，其系數(shù)估計(jì)值也顯著為正.表明人力資本可以產(chǎn)生明顯的外部性即知識溢出作用。這些結(jié)果都與前文分析結(jié)果相符合，在一定程度上再次驗(yàn)證了所得結(jié)果的可靠性，限于篇幅也不再詳細(xì)報(bào)告這部分穩(wěn)健性分析的具體結(jié)果。

六、結(jié)論和政策討論

國內(nèi)創(chuàng)新研究已經(jīng)越來越多地注意到空間聚集效應(yīng)和知識溢出對創(chuàng)新發(fā)明的促進(jìn)作用，但現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對于創(chuàng)新發(fā)明的最重要載體——城市的分析。本文以中國地級及以上城市為分析對象，實(shí)證檢驗(yàn)了城市規(guī)模、人口密度和人力資本對人均創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。本文的主要結(jié)論有以下幾點(diǎn)：

（一）城市人口規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)能夠顯著地提高城市的創(chuàng)新能力，具體表現(xiàn)在人均發(fā)明專利授權(quán)量的增加。在大城市更容易購買到專業(yè)的器械設(shè)備，更容易找到擁有不同專長的人員共同合作，更容易獲得專利申請過程中的法律和咨詢服務(wù)等，所有這一切都對創(chuàng)新發(fā)明起到重要的促進(jìn)作用。城市特別是大城市之所以能夠成為創(chuàng)新的中心，不但是因?yàn)槿丝谝?guī)模大，更重要的原因是人均創(chuàng)新產(chǎn)出多，創(chuàng)新能力強(qiáng)，所以創(chuàng)新成果集中在大中城市中。

（二）每個(gè)城市的人力資本水平對創(chuàng)新能力的提高也具有重要的作用。人力資本泛指人們擁有的各種知識和能力，人力資本可以通過教育、培訓(xùn)等各種正式或非正式的方式來獲取和提升，作為一項(xiàng)知識密集型活動，創(chuàng)新發(fā)明對人力資本的依賴性很高，擁有各種專業(yè)知識和技能并且具有創(chuàng)新意識的人才是提升城市創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。

（三）城市人口規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與城市人力資本之間具有互相促進(jìn)的關(guān)系 聚集經(jīng)濟(jì)能夠增強(qiáng)知識溢出，也即人力資本外部性，從而提升人均創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)人力資本提高也可以放大聚集經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)。這些發(fā)現(xiàn)也支持了新經(jīng)濟(jì)增長理論中對經(jīng)濟(jì)增長過程人力資本外部性的強(qiáng)調(diào)。

（四）就業(yè)人口密度對創(chuàng)新發(fā)明沒有顯著影響，與人力資本也沒有明顯的交互作用。說明從最大化創(chuàng)新能力角度看現(xiàn)有中國城市人口密度水平適中。聚集經(jīng)濟(jì)的來源是城市人口的增加而不是人口密度的增加，更高的人口密度產(chǎn)生的邊際聚集效應(yīng)已經(jīng)被邊際擁擠效應(yīng)抵消。

中國各級政府不斷強(qiáng)調(diào)提升自主創(chuàng)新能力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型使經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型，同時(shí)無論在理論界還是政策實(shí)踐中城鎮(zhèn)化都被提升到前所未有的高度。本文的政策啟示是城鎮(zhèn)化所產(chǎn)生的聚集效應(yīng)可以顯著提升城市的人均創(chuàng)新產(chǎn)出.對于致力于提升本地創(chuàng)新能力的各級政府而言，關(guān)注城鎮(zhèn)化建設(shè)，提升城鎮(zhèn)化率，改善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施能夠更有效地發(fā)揮聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的作用。同時(shí)政府應(yīng)平衡研發(fā)投入、教育支出和吸引人才方面的投資，以期能夠更有效地提升本地人力資本水平，使得人力資本與聚集經(jīng)濟(jì)相結(jié)合推動自主創(chuàng)新能力的提升。