海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算與預(yù)測研究

劉大海，李曉璇，王春娟，魯景亮，高俊國

（1.國家海洋局第一海洋研究所，山東青島266061；2.中國海洋大學(xué)，山東青島266100；3.中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心，甘肅蘭州730000）

海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算與預(yù)測研究

劉大海1，2，李曉璇1，2，王春娟1，魯景亮3，高俊國1，2

（1.國家海洋局第一海洋研究所，山東青島266061；2.中國海洋大學(xué)，山東青島266100；3.中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心，甘肅蘭州730000）

通過回顧科技成果轉(zhuǎn)化率相關(guān)研究，歸納出科技成果轉(zhuǎn)化率的內(nèi)涵，并根據(jù)海洋領(lǐng)域?qū)嶋H情況，給出海洋科技成果轉(zhuǎn)化率的定義；基于該定義，定量測算我國2000—2012年期間的海洋科技成果轉(zhuǎn)化率；運(yùn)用趨勢外推法開展2015年、2020年、2030年、2050年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率預(yù)測研究，并進(jìn)行對比分析；針對以上測算與預(yù)測研究結(jié)果，提出促進(jìn)我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議。

海洋科技；成果轉(zhuǎn)化；科技成果轉(zhuǎn)化率；預(yù)測分析

引言

作為海洋大國，我國越來越重視以海洋科技進(jìn)步引領(lǐng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著國家對海洋科技的政策支持和資金投入，我國在海洋領(lǐng)域已經(jīng)取得了豐碩的成果。海洋科技成果作為一種知識形態(tài)，只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能推動海洋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。2008年我國發(fā)布的《全國科技興海規(guī)劃綱要（2008—2015年）》明確指出，要“指導(dǎo)和推進(jìn)海洋科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，加速發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)，支撐、帶動沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展”，同時也將我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提升為國家戰(zhàn)略［1］。在這樣的背景下，圍繞海洋科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的成功轉(zhuǎn)化、海洋科技成果轉(zhuǎn)化水平的準(zhǔn)確衡量等問題的研究，直接關(guān)系到我國海洋科技工作的發(fā)展，對促進(jìn)海洋科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化具有重大意義。因此，亟需探索我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算方法，定量分析我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化程度，以期進(jìn)一步優(yōu)化目前的海洋科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提升海洋科技在經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)領(lǐng)域的作用，支撐我國由海洋大國向海洋強(qiáng)國邁進(jìn)。

但是，目前我國對海洋科技成果轉(zhuǎn)化率的測算一直沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，其原因主要是對海洋科技成果轉(zhuǎn)化率的定義不清。這嚴(yán)重影響了對我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化水平的準(zhǔn)確判斷。本文針對以上突出問題，歸納當(dāng)前學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化率定義的觀點(diǎn)，嘗試對海洋科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行測算，并運(yùn)用趨勢外推法對未來我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行預(yù)測。

1　定義探討

近年來，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率的研究逐漸增多［2-5］，但對于科技成果轉(zhuǎn)化率涵義的界定卻不盡相同，主要可歸納為以下三種情況。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：科技成果轉(zhuǎn)化率是指已轉(zhuǎn)化的科技成果占應(yīng)用技術(shù)科技成果的比率。學(xué)者們從各自的專業(yè)角度，對何為“已轉(zhuǎn)化的科技成果”有著自己的見解。王元地［6］認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化并非指所有一切得到“轉(zhuǎn)化”的科技成果，而應(yīng)根據(jù)技術(shù)成熟度和市場對技術(shù)的可接受程度界定科技成果轉(zhuǎn)化的層次，將真正能稱為成品的科技產(chǎn)品納入科技成果轉(zhuǎn)化的范疇；張雨［7］認(rèn)為，只有需求者將應(yīng)用技術(shù)成果與其他生產(chǎn)要素結(jié)合并用于生產(chǎn)后，得到的利益（直接利益或間接利益）比采用該項應(yīng)用技術(shù)成果前更多，才能說明該項應(yīng)用技術(shù)成果成功實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化；張美書，吳潔［8］認(rèn)為科技成果必須獲得實踐的檢驗和社會的承認(rèn)，并且具有一定學(xué)術(shù)價值或?qū)嵱脙r值，科技成果轉(zhuǎn)化則是指應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化率是指已轉(zhuǎn)化的科技成果占全部科技成果的比率。學(xué)者對這個觀點(diǎn)中的“已轉(zhuǎn)化的科技成果”也進(jìn)行了探討。程波［9］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是指機(jī)構(gòu)利用自身優(yōu)勢，為發(fā)展科學(xué)創(chuàng)新技術(shù)，提高生產(chǎn)力水平，進(jìn)行的包括科研目標(biāo)的確定、科技成果的轉(zhuǎn)移、科技成果的產(chǎn)生、科技成果的使用等四個階段的過程；趙蕾，林連升等［10］認(rèn)為盡管基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)成果無法直接應(yīng)用于實際生產(chǎn)，相較于實際應(yīng)用的技術(shù)成果，其成果轉(zhuǎn)化的量化程度偏低，但由于其在某個時期內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化能夠起到巨大的推動作用，因此科技成果轉(zhuǎn)化還是應(yīng)考慮這類成果的轉(zhuǎn)化情況；常立農(nóng)［11］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化主要涉及到兩個過程：一是將科技成果開發(fā)出來，并讓其成為批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，二是將批量生產(chǎn)的產(chǎn)品投放市場，也就是成果→開發(fā)→商品化過程。

此外，從管理角度，也有部分管理人員和學(xué)者直觀地認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化率是指科技成果占全部研究課題的比率。

其中，第二種觀點(diǎn)認(rèn)為海洋科技成果包括基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)研究成果，而事實上，海洋領(lǐng)域的大多數(shù)基礎(chǔ)研究成果和部分軟科學(xué)研究成果并不能直接應(yīng)用于生產(chǎn)實際；第三種觀點(diǎn)中涉及的兩個數(shù)據(jù)來自兩套不同的海洋統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分別為海洋科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)和海洋科技成果統(tǒng)計數(shù)據(jù)，由于兩套數(shù)據(jù)的統(tǒng)計源不一致，測算結(jié)果不能正確地反映實際情況；而相對來說，第一種觀點(diǎn)的支持者較多。

因此，本文建議采用第一種觀點(diǎn)，對海洋科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行定義：海洋科技成果轉(zhuǎn)化率是指一定時期內(nèi)涉海單位進(jìn)行自我轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)化生產(chǎn)，處于投入應(yīng)用或生產(chǎn)狀態(tài)，并達(dá)到成熟應(yīng)用的海洋科技成果占全部海洋科技應(yīng)用技術(shù)成果的百分率。

根據(jù)該定義，可構(gòu)建海洋科技成果轉(zhuǎn)化率標(biāo)準(zhǔn)公式如下：

2　海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算

根據(jù)海洋科技成果轉(zhuǎn)化率標(biāo)準(zhǔn)定義，開展2000—2012年期間我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率的測算研究。

2.1測算過程

基于海洋科技成果統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運(yùn)用海洋科技成果轉(zhuǎn)化率標(biāo)準(zhǔn)公式進(jìn)行計算，可得出2000—2012年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率約為49%。

2.2分析與討論

根據(jù)該定義要求，2000—2012年的海洋科技成果轉(zhuǎn)化率約為49%。而根據(jù)第十一屆人大常委會副委員長陳至立在“2011諾貝爾獎獲得者北京論壇”的講話，發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)80%。對比可知，我國海洋領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化水平與發(fā)達(dá)國家相比仍有一定差距。主要原因是海洋科技成果與生產(chǎn)企業(yè)的需求相脫節(jié)。我國涉?？蒲袥]有擺脫重研究、輕開發(fā)的固有模式，政府對海洋科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中間環(huán)節(jié)的投入較少，海洋科技成果與技術(shù)市場的關(guān)聯(lián)不夠，有效供給能力不強(qiáng)。同時，現(xiàn)行科技成果管理程序較為繁瑣，且獎勵政策不夠完善，難以形成及時有效的激勵。

3　海洋科技成果轉(zhuǎn)化率預(yù)測

在整體把握目前我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化水平的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步預(yù)測分析未來幾十年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展?jié)摿Γ兄诟玫卣莆瘴覈Ｑ罂萍汲晒D(zhuǎn)化水平與世界海洋強(qiáng)國之間的差距，可為進(jìn)一步研究分析影響我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化能力的制約因素并提出對策建議奠定基礎(chǔ)。本研究以我國海洋科技發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)，以歷年海洋科技工作積累的調(diào)查研究和統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，對我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化水平的發(fā)展演變趨勢進(jìn)行分析，從而科學(xué)地推測成果轉(zhuǎn)化的未來發(fā)展演變情況。

3.1預(yù)測方法選擇

目前，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率研究的論文大多都是主觀判斷，對其發(fā)展趨勢更是缺少定量預(yù)測。因此，本研究采用定量化的預(yù)測方法對我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行預(yù)測。

常用的定量化預(yù)測方法主要有指數(shù)平滑法、移動平均法和趨勢外推法等。其中，趨勢外推法是通過分析事物過去的發(fā)展過程，掌握事物的發(fā)展規(guī)律，依據(jù)這種規(guī)律推導(dǎo)、預(yù)測它的未來趨勢和狀態(tài)的定量預(yù)測方法。主要應(yīng)用于數(shù)據(jù)沒有跳躍式變化和決定事物發(fā)展的因素不變或者變化不大的預(yù)測。其優(yōu)勢在于，預(yù)測過程完全不依賴主觀判斷，僅通過分析事物過去和現(xiàn)在的發(fā)展趨勢來推斷未來，因此，其結(jié)果往往比較客觀。

綜上，本研究選擇趨勢外推法對未來海洋科技成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行預(yù)測。

3.2預(yù)測過程

由于2000—2012年期間，單年數(shù)據(jù)測算的海洋科技成果轉(zhuǎn)化率波動較大，不具備漸進(jìn)式的趨勢，且成果轉(zhuǎn)化本身存在滯后現(xiàn)象，本研究采用加和累積數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢預(yù)測，進(jìn)而對趨勢進(jìn)行判斷。加和累積數(shù)據(jù)所得海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算值如表1所示，采用趨勢外推法，得到對數(shù)趨勢線。

表1　海洋科技成果轉(zhuǎn)化率測算值Tab.1Calculated value of the conversion rate of marine scientific and technological achievements

根據(jù)對數(shù)趨勢線進(jìn)行預(yù)測，得到2015年、2020年、2030年、2050年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率分別為50.35%、53.04%、56.90%、61.83%。

3.3分析與討論

按照該預(yù)測的趨勢發(fā)展，2015年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率可達(dá)50.35%，完成《全國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》提出的2015年海洋科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到50%以上的目標(biāo)，充分說明“十二五”時期我國海洋科技創(chuàng)新能力得到進(jìn)一步提升，海洋可持續(xù)發(fā)展能力得到進(jìn)一步增強(qiáng)；到2020年、2030年，我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率的預(yù)測值分別為53.04%、56.90%，即將突破60%大關(guān)；而至2050年，預(yù)測值為61.83%，正在逐步接近發(fā)達(dá)國家的水平。

根據(jù)預(yù)測結(jié)果來看，我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化率處于穩(wěn)步上升狀態(tài)，發(fā)展趨勢良好，但相比于其他一些領(lǐng)域80%的轉(zhuǎn)化率來說［12］，仍有進(jìn)一步提高的空間。

4　對策建議

綜合以上測算和預(yù)測結(jié)論，結(jié)合我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，本研究提出以下對策建議：

（1）健全海洋科技成果相關(guān)制度體系。

健全我國海洋科技成果產(chǎn)權(quán)制度，通過完善海洋科技成果的產(chǎn)權(quán)登記程序，完成海洋科技成果的產(chǎn)權(quán)信息公布。完善國家和地方的海洋科技成果獎勵政策，優(yōu)化現(xiàn)有海洋科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制，激發(fā)科研院所研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的積極性，提高海洋科技成果轉(zhuǎn)化的效率，實現(xiàn)海洋科技成果激勵機(jī)制的科學(xué)化和高效化。

（2）強(qiáng)化海洋科技成果與技術(shù)市場的關(guān)聯(lián)。

完善有關(guān)技術(shù)市場管理的政策與法規(guī)，對技術(shù)市場依法加強(qiáng)管理，實現(xiàn)技術(shù)交易活動的法制化和規(guī)范化。建立暢通的技術(shù)供求信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，引導(dǎo)涉海科研單位深入了解生產(chǎn)企業(yè)的需求，將技術(shù)力量投向社會需要的方向。建立健全海洋科技成果信息資料庫和海洋科技成果信息發(fā)布制度。

（3）加強(qiáng)海洋科技成果轉(zhuǎn)化在項目設(shè)計實施中的布局。

在國家各項研究項目的頂層設(shè)計和驗收鑒定中，強(qiáng)調(diào)海洋科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化中各個環(huán)節(jié)的流通，形成有效銜接，達(dá)成海洋科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的鏈條式服務(wù)。在重大項目中，形成有效示范案例，推動海洋科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)范進(jìn)行。對成功轉(zhuǎn)化的成果適當(dāng)推廣，通過經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼等方式引導(dǎo)海洋科技成果轉(zhuǎn)化體系的建立。

［1］國家海洋局科技部.全國科技興海規(guī)劃綱要（2008－2015年）［R］.

［2］甄守業(yè)，方濤，劉方玉，等.山東省科技成果轉(zhuǎn)化率研究［G］.決策與管理研究（2007-2008）——山東省軟科學(xué)計劃優(yōu)秀成果匯編（第七冊·上），2009.

［3］周瑞超.提高社會科學(xué)成果轉(zhuǎn)化率的若干建議［J］.學(xué)術(shù)交流，2013（6）：14-16.

［4］馮亮.基于DEA方法的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率研究［J］.學(xué)術(shù)交流，2011（3）：101-105.

［5］蘭軼倫，李桂娟，黃慧玲，等.提高廈門科技成果轉(zhuǎn)化率的研究［J］.廈門科技，2014（1）：5-10.

［6］王元地.科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］.科技成果縱橫，2004（1）：27-29.

［7］張雨.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率測算方法分析［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2006，25（3）：34-37.

［8］張美書，吳潔.略論我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因及對策選擇［N］.江西金融職工大學(xué)學(xué)報，2008，21（1）：109-111.

［9］程波.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的研究［D］.重慶：重慶大學(xué)，2007：9.

［10］趙蕾，林連升，楊寧生，等.綜合評價方法在中國水產(chǎn)科學(xué)研究院科技成果轉(zhuǎn)化率研究中的應(yīng)用構(gòu)想［J］.科技管理研究，2011（6）：42-45.

［11］常立農(nóng).正確看待科技成果轉(zhuǎn)化率［J］.中國漁業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013，31（3）：169-172.

［12］張樹良.促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)食品技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化［N］.東方城鄉(xiāng)報，2014-8-12.

Calculating and Forecasting of Marine Science and Technology Transfer Rate

Liu Dahai1，2，Li Xiaoxuan1，2，Wang Chunjuan1，Lu Jingliang3，Gao Junguo1，2
（1.First Institute of Oceanography，Qingdao 266061，China；2.Ocean University of China，Qingdao 266100，China；3.Lanzhou Documentation and Information Center of Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China）

After reviewing the research about marine science and technology transfer rate at home and abroad，this paper generalizes the concept and connotation of marine science and technology transfer rate.Based on the different scopes of the connotations，this paper calculates the marine science and technology transfer rate of our country in the period 2000-2012，and explores the appropriate method to calculate the marine science and technology transfer rate which is suitable for the current development situation in the oceanic field in China，to quantitatively analyze the transformation level of marine science and technology achievements of our country.Then，this paper uses the trend extrapolation to forecast the marine science and technology transfer rate of our country in 2015，2020，2030，2050，analyzes the gap of marine science and technology transfer rate between the oceanic field and other areas in China，and puts forward countermeasures and suggestions for promoting the marine science and technology transfer rate of our country.

marinescienceandtechnology；achievementtransformation；scienceandtechnologytransferrate；forecastandanalysis

F224.9

A

2095-1647（2015）02-0018-05

2015-02-13

海洋公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)項目“海洋強(qiáng)國建設(shè)的評價體系研究及應(yīng)用”［2014418029］；海洋科技創(chuàng)新總體規(guī)劃支撐項目“支撐海洋強(qiáng)國建設(shè)的海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率和科技貢獻(xiàn)率研究”［2114011］；基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項資金項目“海洋科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究”［0214T08］

劉大海，男，助理研究員，博士，現(xiàn)任國家海洋局第一海洋研究所海洋政策研究中心副主任，主要研究方向為海洋科技創(chuàng)新政策。