職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)變的重點問題

·華東升李孔晶/文

職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)變的重點問題

·華東升*李孔晶*/文

修改后的《刑事訴訟法》及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)的偵查職能，但也對職務(wù)犯罪偵查提出了新的更高要求。為適應(yīng)這種新格局，應(yīng)當(dāng)著重從加強(qiáng)初查工作、重視審訊與案件信息資料的互動、完善偵查一體化機(jī)制、完善偵查措施立法等方面推動職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變。

職務(wù)犯罪偵查 初查 偵查一體化 偵查措施

修改后《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》進(jìn)一步完善了檢察機(jī)關(guān)的偵查職能，明確其在偵查活動中可以依法決定使用指定居所監(jiān)視居住措施以及根據(jù)偵查需要使用技術(shù)偵查、秘密偵查手段和控制下交付等措施。這些新規(guī)定既是對偵查職能的強(qiáng)化，也對偵查工作提出了新要求。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)多措并舉，轉(zhuǎn)變偵查模式，促進(jìn)新形勢下職務(wù)犯罪偵查工作的深入開展。

一、加強(qiáng)初查工作

第一，強(qiáng)化初查和外圍調(diào)查工作。新《刑事訴訟法》對職務(wù)犯罪偵查程序的要求更高、更嚴(yán)了，第33條、第37條、第50條、第54條等從不同側(cè)面嚴(yán)格規(guī)范了職務(wù)犯罪偵查程序。如何在有限的時間里運(yùn)用偵查手段，順利查處日益復(fù)雜的職務(wù)犯罪案件是一個實踐難題，為此必須充分發(fā)揮初查的積極價值。只有在初查環(huán)節(jié)做好線索篩選和運(yùn)用，掌握大量充足且程序合法的證據(jù)材料，才能從容應(yīng)對辯護(hù)律師的介入和犯罪嫌疑人、證人可能出現(xiàn)的證據(jù)反復(fù)問題。因此，必須把初查工作做細(xì)致，為立案偵查工作打下良好的基礎(chǔ)。

第二，規(guī)范、正確地運(yùn)用初查手段。新《刑事訴訟法》的許多規(guī)定將很多原本屬于偵查階段應(yīng)當(dāng)解決的問題提到了立案之前，要求職務(wù)犯罪偵查部門在初查階段就要圍繞案件線索進(jìn)行仔細(xì)研究，分析可能獲取的案件信息和材料，為立案偵查打基礎(chǔ)。雖然初查是為下一步全面?zhèn)刹樽鰷?zhǔn)備，被調(diào)查對象的涉嫌事實也需要進(jìn)一步明確，但不能被數(shù)量繁多的信息資料干擾了偵查思路，胡子眉毛一把抓，而應(yīng)抓住重點，關(guān)注核心問題，根據(jù)最初的分析研判和調(diào)查了解到的信息資料，對反映出來的成案可能性最大的一兩件事實進(jìn)行精細(xì)調(diào)查。通過對局部事實進(jìn)行扎實的調(diào)查工作，可以精確查明犯罪嫌疑人的犯罪事實，不僅為以后的立案偵查奠定堅實的基礎(chǔ)，確定破案途徑，而且可以圍繞已經(jīng)初步明確的初查事實進(jìn)行線索拓展，深挖窩案串案，擴(kuò)大辦案效果。

第三，開拓初查思路。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在初查時只能使用詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等最基本的措施，導(dǎo)致偵查人員很難直接獲取與案件有關(guān)的書證、物證，而且初查手段的科技含量低，大大影響了案件的成案率。對此，偵查人員應(yīng)當(dāng)開拓初查思路，盡力擴(kuò)展收集證據(jù)的渠道。首先，偵查人員要做有心人，依據(jù)掌握的信息資料主動出擊，從街談巷議、新聞報道、社會民情中了解獲取信息線索，建立起檢察機(jī)關(guān)內(nèi)外部聯(lián)系制度；其次，要提高挖掘信息資料的能力，對調(diào)查涉及到的信息資料進(jìn)行深度分析研究，對一些可疑問題要緊追不舍，善于從細(xì)節(jié)處打開缺口，了解到更多的與案件有關(guān)的信息情報，擴(kuò)大發(fā)現(xiàn)問題的可能性。

二、重視審訊與案件信息資料的互動

口供是能夠直接反映職務(wù)犯罪事實的直接證據(jù)，對于確定偵查方向和認(rèn)定犯罪事實起著至關(guān)重要的作用。職務(wù)犯罪偵查不能忽略口供的重要性，應(yīng)把偵查部門細(xì)分為突破組、訊問組、搜查組、取證組等，在審訊的同時對涉案信息情報和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行全面收集，并及時與審訊組溝通交流，促使犯罪嫌疑人在短時間內(nèi)做出真實供述，再將口供對比收集的證據(jù)信息資料加以分析研判，確立下一步的偵查方向，使案件信息資料、證據(jù)與口供相互推動，相互印證，達(dá)到“以證促供”、“以供驗證”的偵查效果。這樣既可以有效防止證據(jù)滅失，又能讓犯罪嫌疑人及時認(rèn)罪，提高職務(wù)犯罪的破案率。

三、完善偵查一體化機(jī)制

目前，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查一體化體制還存在偵查權(quán)分散，偵查效率偏低以及大要案指揮中心定位模糊，未能在偵查一體化中起到主導(dǎo)作用等問題。為此，必須改進(jìn)偵查一體化機(jī)制，合理整合并配置偵查力量，形成更加完善的偵查組織指揮體系。

第一，成立隸屬于檢察機(jī)關(guān)的統(tǒng)一的職務(wù)犯罪偵查機(jī)構(gòu)，建立起統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮偵查的長效機(jī)制。雖然法律規(guī)定職務(wù)犯罪偵查權(quán)專屬于檢察機(jī)關(guān)所有，但是職務(wù)犯罪偵查權(quán)在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部被劃分到各業(yè)務(wù)部門，不可避免地會出現(xiàn)部門之間配合不利的情況，影響到偵查效率。要使職務(wù)犯罪偵查一體化模式更好地發(fā)揮效用，就應(yīng)當(dāng)改進(jìn)目前這種偵查權(quán)分散行使的狀況，設(shè)立一個獨立的職務(wù)犯罪偵查部門，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和指揮快速反應(yīng)?？梢钥紤]設(shè)立檢察長直接領(lǐng)導(dǎo)下的職務(wù)犯罪偵查工作局作為宏觀上的統(tǒng)一指揮機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)上統(tǒng)一指揮反貪、反瀆、偵查指揮、情報信息、偵查技術(shù)、職務(wù)犯罪預(yù)防、法警等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，行使職務(wù)犯罪案件的舉報、初查、偵查、組織指揮以及犯罪預(yù)防等職權(quán)，協(xié)調(diào)各個相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間的聯(lián)系與合作。

第二，進(jìn)一步明確偵查指揮中心的地位和職責(zé)。首先必須明確，大要案偵查指揮中心應(yīng)對大要案辦理進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮，但只是業(yè)務(wù)上的指揮，并不是組織機(jī)構(gòu)上的指揮，因此其是職務(wù)犯罪偵查局下屬的職能機(jī)構(gòu)，不能單獨凌駕于其他業(yè)務(wù)部門之上。其次，偵查指揮中心應(yīng)建設(shè)配置合理、安全實用、互聯(lián)互通的偵查指揮信息系統(tǒng)。一是建立線索管理庫，將反貪案件線索統(tǒng)一集中管理，統(tǒng)一分析梳理。二是組建情報信息資料庫，收集辦案過程中積累的各種情報信息資料。三是建立偵查人才庫。此外應(yīng)注意，只有在辦理一些跨地區(qū)、跨部門的重特大案件和反貪、反瀆互涉型職務(wù)犯罪案件時，才需要由偵查指揮中心統(tǒng)一行使偵查權(quán)，以減少中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)和干擾因素，提高案件的偵辦效率和質(zhì)量。

第三，檢、技、警一體化。由于立法設(shè)定的程序規(guī)范越來越嚴(yán)格，在訊問犯罪嫌疑人、搜查時，偵查部門都需要法警的配合。同時，職務(wù)犯罪偵查往往涉及專門技術(shù)，需要技術(shù)部門安排具有司法會計能力、音視頻技術(shù)的專門人員輔助開展偵查工作。但在具體協(xié)調(diào)時，往往由于審批程序繁瑣、溝通不暢而產(chǎn)生分歧和誤解，影響案件的辦理。因此，應(yīng)當(dāng)將司法警察、偵查技術(shù)人員統(tǒng)一納入職務(wù)犯罪偵查局管理，更好地發(fā)揮職務(wù)犯罪偵查部門的職能作用。

第四，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與外部執(zhí)法資源的整合。既要進(jìn)一步理順領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，加強(qiáng)地方黨政部門、上級檢察院對職務(wù)犯罪偵查工作的領(lǐng)導(dǎo)，還要加強(qiáng)與公安、紀(jì)檢委、行政執(zhí)法、銀行和反洗錢監(jiān)測、邊控、海關(guān)以及媒體的聯(lián)系協(xié)作，進(jìn)一步提升整體偵查水平和案件查辦能力。

四、完善偵查措施立法

目前，職務(wù)犯罪較以往更具有預(yù)謀性、專業(yè)性和智能性等特點，比普通刑事犯罪更加隱蔽，查清案件事實相對要困難得多，十二小時的傳喚、拘傳很難讓案件取得實質(zhì)突破，導(dǎo)致實踐中很多案件因為時間緊而無法查清基本事實，最終使大案變成小案甚至不得不撤案，導(dǎo)致犯罪分子不能受到法律及時有效的制裁。要改變這種局面，必須通過立法進(jìn)一步完善偵查措施體系。

第一，賦予檢察機(jī)關(guān)實質(zhì)意義上的技術(shù)偵查權(quán)。新《刑事訴訟法》規(guī)定對于重大的貪污、賄賂犯罪案件及利用職權(quán)實施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，檢察機(jī)關(guān)可以在立案后經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，采取技術(shù)偵查措施，但應(yīng)當(dāng)由公安、國家安全等有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。這一規(guī)定只是明確檢察機(jī)關(guān)享有技術(shù)偵查決定權(quán)，技術(shù)偵查措施的最終執(zhí)行者還是公安機(jī)關(guān)，而偵查辦案卻亟需檢察機(jī)關(guān)享有自主的技術(shù)偵查執(zhí)行權(quán)和相對寬松的審批條件，以更好地開展職務(wù)犯罪偵查工作。因此，刑訴法應(yīng)賦予檢察機(jī)關(guān)獨立的技術(shù)偵查審批權(quán)和執(zhí)行權(quán)，在緊急狀況下甚至可以根據(jù)案件偵查的需要，明確檢察機(jī)關(guān)有權(quán)先采取措施再加以審批。

第二，明確特殊偵查手段在職務(wù)犯罪偵查中的適用空間。在偵查職務(wù)犯罪案件過程中，辦案機(jī)關(guān)往往會遇到立案難、查證難、定罪更難的困境，其主要原因就是犯罪手段花樣翻新，檢察機(jī)關(guān)收集證據(jù)的手段卻多年不變，傳統(tǒng)的偵查手段已經(jīng)無法滿足偵查工作的需要。適時地使用特殊偵查手段，能及時固定并有效查明職務(wù)犯罪事實。結(jié)合實踐來看，應(yīng)明確以下特殊偵查手段的適用空間。

首先，在保障隱私權(quán)的前提下，依法適度擴(kuò)大監(jiān)聽、監(jiān)控手段的使用范圍。通過科技設(shè)備直接聽取和錄制犯罪過程，真實性大，具有直接的證明力。可以考慮在偵查階段，只要不是律師會見犯罪嫌疑人的場合，對犯罪嫌疑人通訊通話、與他人會談進(jìn)行監(jiān)聽。考慮到監(jiān)聽、監(jiān)控涉及到公民的通訊自由權(quán)和人身權(quán)利，應(yīng)對其適用施加一定的法律控制，要求辦案機(jī)關(guān)必須對監(jiān)聽、監(jiān)控的濫用可能性有合理的預(yù)見，并明確監(jiān)聽監(jiān)控的要件及實施程序。（1）將監(jiān)聽、監(jiān)控的適用范圍限定于一些貪污賄賂犯罪案件，并明確只有在普通偵查手段難以獲取證據(jù)時才能使用；（2）明確監(jiān)聽、監(jiān)控的使用者只能是偵查人員；（3）監(jiān)聽、監(jiān)控的適用對象除了犯罪嫌疑人，還包括為犯罪嫌疑人發(fā)送、傳達(dá)、收受通訊的人及為犯罪嫌疑人提供通訊工具及處所的人；（4）監(jiān)聽、監(jiān)控應(yīng)當(dāng)按照嚴(yán)格程序進(jìn)行提請和批準(zhǔn)，監(jiān)聽期限、執(zhí)行中的協(xié)助、監(jiān)聽期限的延長、監(jiān)聽中發(fā)現(xiàn)其它犯罪的處理等都應(yīng)有明確的約束規(guī)范；（5）監(jiān)聽、監(jiān)控應(yīng)當(dāng)采用錄音或其它方式進(jìn)行記錄，并對監(jiān)聽、監(jiān)控全過程作出筆錄；（6）對于在監(jiān)聽、監(jiān)控過程中所獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，執(zhí)行人員有保密義務(wù)；（7）監(jiān)聽、監(jiān)控獲取的證據(jù)材料在法庭上使用時，應(yīng)當(dāng)在開庭前先行告知被告人及其辯護(hù)人，并準(zhǔn)予其聽取或復(fù)制有關(guān)內(nèi)容。同時，應(yīng)準(zhǔn)許被告人及其辯護(hù)人對監(jiān)聽活動提出異議，明確其有權(quán)對違法進(jìn)行的監(jiān)聽提出賠償要求；如果偵查人員違反以上規(guī)定違法使用了監(jiān)聽監(jiān)控手段，應(yīng)受到相應(yīng)的制裁。

其次，建立“線人”制度，廣泛收集案件線索資料。職務(wù)犯罪案件犯罪嫌疑人的犯罪行為與其本人的職務(wù)和職責(zé)是密不可分的，犯罪嫌疑人對職權(quán)的濫用及與他人之間的錢權(quán)交易也是相對隱秘的，大多數(shù)職務(wù)犯罪案件不像其他普通刑事案件那樣有顯性的損害結(jié)果，案件暴露往往是因為知情人的舉報或者在查處其他犯罪案件的過程中被發(fā)現(xiàn)，因此，要獲取職務(wù)犯罪案件線索必須要深入犯罪嫌疑人單位內(nèi)部及其生活范圍?；诖它c考慮，應(yīng)充分認(rèn)識到“線人”對于收集情報信息的重要性，通過線人廣泛收集情報資料信息，詳細(xì)掌握犯罪嫌疑人的生活習(xí)慣、興趣愛好、活動軌跡、社會關(guān)系等情況，再對關(guān)聯(lián)信息進(jìn)行綜合分析研究，從中發(fā)現(xiàn)疑點和線索，并將其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為偵查工作的切入點，為審訊工作準(zhǔn)備充足的資料，也為確定偵查方向提供重要的參考。

最后，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)勢，建立職務(wù)犯罪情報網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)偵查。（1）在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部建立一個網(wǎng)絡(luò)體系，將不同地區(qū)檢察機(jī)關(guān)的情報信息相關(guān)部門聯(lián)系起來，實現(xiàn)信息資源的內(nèi)部共享，提高檢察機(jī)關(guān)對現(xiàn)有信息資源的利用效率。（2）充分利用其他機(jī)關(guān)掌握的信息資源，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為媒介，將檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部信息與公安機(jī)關(guān)的情報信息、紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)的情報信息、工商管理機(jī)關(guān)的情報信息、稅務(wù)機(jī)關(guān)的情報信息、電信電訊部門的情報信息相溝連并進(jìn)行信息共享和交換，組成一個互相配合、各有側(cè)重、互為補(bǔ)充、內(nèi)外上下相聯(lián)、層次分明的情報鏈，建立橫向和縱向相結(jié)合的立體網(wǎng)絡(luò)偵查體系。

*安徽省淮南市人民檢察院［232038］