技術性貿(mào)易壁壘的合法性評判及其應對

李杰

【摘要】技術性貿(mào)易壁壘具有雙重屬性，對國家對外貿(mào)易有規(guī)范和促進作用，也會對國際貿(mào)易造成一定程度的障礙作用。WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的有關條文是技術性貿(mào)易壁壘的合法與否的評判依據(jù)?？陀^分析技術性貿(mào)易壁壘的性質，可以避免對技術性貿(mào)易壁壘認識上的片面性，有助于我國有效應對并合理利用技術性貿(mào)易壁壘。

【關鍵詞】技術性貿(mào)易壁壘；合法性；評判標準；應對措施

在經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化趨勢下，世界各國關稅逐步減低，進出口許可證制度、配額制度、外匯管制等非關稅措施也明顯受到約束和限制。而以技術法規(guī)、技術標準、合格評定程序為主要內(nèi)容的技術性貿(mào)易壁壘影響和作用越來越大，各國均將其作為保護本國產(chǎn)業(yè)和促進對外貿(mào)易的重要手段。

一、技術性貿(mào)易壁壘的雙重屬性

技術性貿(mào)易壁壘中的“壁壘（Barriers）”，英文指事物發(fā)展進程中的一種障礙，至于這個障礙是客觀存在的還是刻意人為的，需要另行界定。而中文“壁壘”含有一種貶義，通常指有意為之的意思。因此，為了避免這種理解上的偏頗，也可以稱為技術性貿(mào)易措施。但是，只要有措施就會有限制，只要有限制就會對貿(mào)易產(chǎn)生壁壘作用。在國際貿(mào)易中，由技術法規(guī)、技術標準和合格評定程序構為變現(xiàn)形式的技術性貿(mào)易壁壘，盡管都存有爭議，而經(jīng)世易組織調(diào)查審議后被確定為不符合WTO規(guī)則的很少，大多數(shù)技術性貿(mào)易壁壘是符合WTO規(guī)則的。究其原因是技術性貿(mào)易壁壘本身具有雙重屬性，正當性與非正當性往往混雜交織很難區(qū)分。

（一）技術性貿(mào)易壁壘的正當屬性

主權國家毫無疑問有權采取措施對本國進出口貿(mào)易進行管制。WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定了，各國基于正當目標可以實施技術性貿(mào)易壁壘措施。第一，保障人類健康和安全。目前執(zhí)行的技術法規(guī)和標準絕大部分是作用于保護人身安全和人體健康，以維護國民健康和經(jīng)濟社會穩(wěn)定。第二，維護國家安全。WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》明確規(guī)定，不應阻止任何國家采取必要的措施以保護其基本安全利益。有效的技術性貿(mào)易壁壘體系可以幫助一國維護國家基本安全，促進科技進步和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。

（二）技術性貿(mào)易壁壘的負面屬性

WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》在考慮了各國在喜好、收入、地理狀況和其他方面存在的合理差異的情況下，賦予各成員在制定、采用和實施本國技術性貿(mào)易壁壘方面很大的靈活性。這樣一些發(fā)達國家以其經(jīng)濟、技術優(yōu)勢對某些貿(mào)易的產(chǎn)品制定和實施很高的技術標準，利用技術性貿(mào)易壁壘來限制外國相關產(chǎn)品的進入，以保護本國市場和相關產(chǎn)業(yè)。這樣技術性貿(mào)易壁壘就變成了貿(mào)易保護手段之，對國際貿(mào)易造成限制或障礙作用。

1、增加貿(mào)易成本，降低出口產(chǎn)品的市場競爭力。進口國制定不同于出口國的技術法規(guī)與標準、合格評定程序。由于技術法規(guī)是強制性遵守的，進口產(chǎn)品如果不符合進口國技術法規(guī)的相關要求，將不能進入進口國市場。標準雖然是自愿遵守的，但是，如果進口產(chǎn)品不符合該國相關標準的規(guī)定，其競爭力和市場份額將受到非常不利的影響。要使進口產(chǎn)品合法進入進口國市場并且在該國市場上占有一定份額，出口國生產(chǎn)商、出口商必須增加投資，使該產(chǎn)品符合進口國相關的技術法規(guī)和標準的要求，從而增加分攤到單位出口產(chǎn)品上的成本，削弱進口產(chǎn)品在進口市場的競爭力。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）調(diào)研收集了大量的行業(yè)數(shù)據(jù)，分析得出技術性貿(mào)易壁壘的成本約為企業(yè)生產(chǎn)成本的2%—10%。

2、限制國際貿(mào)易的商品結構和地理方向。發(fā)達國家在新技術和新產(chǎn)品方面具有優(yōu)勢，因而新技術、新標準大多是由發(fā)達國家制定和控制的。此外，產(chǎn)品檢測尤其是高科技產(chǎn)品的質量檢測，需要進口國的檢測部門具有一定的技術設備、技術人員。發(fā)展中國家由于受標準、法規(guī)和檢測技術的限制，很難適應國際貿(mào)易中的許多要求，出口商品品種局限于傳統(tǒng)產(chǎn)品，商品結構很難改善。

二、技術性貿(mào)易壁壘屬性的評判標準

技術性貿(mào)易壁壘正當屬性與負面屬性往往相互混雜，難以進行區(qū)分。有些技術性貿(mào)易壁壘以合法形式出現(xiàn)，但本質上是為了行貿(mào)易保護之實，具有很強偽裝性。WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》有關條文為技術性貿(mào)易壁壘的合法與否提供了判斷依據(jù)。

（一）技術法規(guī)的評判標準

為確保技術法規(guī)不給國際貿(mào)易造成不必要的障礙，《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》第2條第1款、第2款規(guī)定：各成員應確保在技術法規(guī)方面給予從任何成員領土進口的產(chǎn)品不低于其給予國內(nèi)相同產(chǎn)品和其他任何國家相同產(chǎn)品的待遇。各成員方在執(zhí)行技術法規(guī)時不應因原產(chǎn)地不同而對進口產(chǎn)品有所區(qū)別。不應給予進口產(chǎn)品低于國內(nèi)產(chǎn)品的待遇。應基于相關的科學和技術信息，不以給國際貿(mào)易造成“不必要的障礙”的方式制定和實施。

（二）技術標準的評判標準

為了協(xié)調(diào)各國在制定標準時盡量一致或者相似，技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定第4條第1款規(guī)定，各成員方須保證其中央政府標準化機構接受并遵守本協(xié)定附件三中的《制定、采用和實施標準的良好行為規(guī)范》。應采取的適當措施，確保其境內(nèi)的地方政府和非政府的標準化機構以及它們參加的或其境內(nèi)有一個或者多個機構參加的區(qū)域性標準化組織，接受并遵守良好行為規(guī)范。

三、技術性貿(mào)易壁壘合法性評判及其我國的應對

1、依據(jù)WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》進行合法性評判

《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》第2條1款規(guī)定，在技術性法規(guī)與標準及合格評定程序方面，從任何成員方境內(nèi)進口的產(chǎn)品應給予優(yōu)惠不得低于給予國產(chǎn)相同產(chǎn)品和產(chǎn)于任何其他國家相同產(chǎn)品的待遇。因此，對一些國家對我國的出口產(chǎn)品實行雙重技術性貿(mào)易壁壘或明顯歧視的技術性貿(mào)易壁壘，分析否存在以下情形：第一，是否違反了最惠國待遇和國民待遇。第二，是否違反了根據(jù)《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第2條2款規(guī)定，制定、采用或實施在目的或效果上對貿(mào)易造成了不必要的障礙，超出了為實現(xiàn)合法目標所必需的限度。

對影響我國出口的各種國外技術性貿(mào)易壁壘，根據(jù)《技術性貿(mào)易壁壘》的相關條文對其合法性進行判斷，區(qū)別對待合理解決。第一，正當合法的技術性貿(mào)易壁壘。對評判為正當合法的技術性貿(mào)易壁壘要分析出口受限的根本原因可能是產(chǎn)品技術差距。如影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的農(nóng)藥殘留問題，由于受我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟條件限制，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)上廣泛使用農(nóng)藥，以追求高產(chǎn)量和低成本，造成我國農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留嚴重。

2、完善我國技術性貿(mào)易壁壘法律法規(guī)體系

我國技術性貿(mào)易壁壘法律法規(guī)體系不完善，技術法規(guī)、標準水平較低，檢測手段相對落后，這些問題的存在一方面使得出口產(chǎn)品受國外限制，另一方面也導致不符合技術要求的國外產(chǎn)品進入我國市場，危害國民的生命和健康，破壞生態(tài)環(huán)境。我國需要根據(jù)WTO《技術性貿(mào)易技術壁壘協(xié)議》完善我國技術性貿(mào)易壁壘法律法規(guī)體系。第一，完善技術法規(guī)體系。做好技術法規(guī)的制定、修改與清理工作。結合當前技術發(fā)展和國際市場情況，制定一些急需的技術法規(guī)及相關制度。對不需修改直接列入技術法規(guī)目錄正式對外公布。對那些不符合WTO規(guī)則和經(jīng)濟發(fā)展要求或修訂或廢止。第二，完善我國技術標準體系。首先，積極采納推廣國際標準，這些國際標準不僅包括產(chǎn)品性能質量標準，也應包括先進的國際管理標準和環(huán)保標準。充分利用《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中對發(fā)展中國家有利的條款保護我國利益。其次，鼓勵企業(yè)參與和修訂國際標準。在一些關系國計民生又有我國特色的產(chǎn)業(yè)，建立以自主知識產(chǎn)權為基礎的技術標準，條件成熟時推向國際標準。

參考文獻

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