關(guān)于政治合法性研究的文獻(xiàn)綜述

彭湣皓

【摘要】合法性（legitimacy）是政治學(xué)的一個(gè)重要概念，是當(dāng)代政治學(xué)特別是有關(guān)國家理論及民主理論的核心概念之一，具有一定的普遍分析價(jià)值。本文針對政治合法性為關(guān)鍵詞，對近來有關(guān)政治合法性研究的文章進(jìn)行綜述。

【關(guān)鍵詞】政治合法性；研究綜述

一、合法性的含義和基礎(chǔ)

合法性的最初含義是指國王有權(quán)即位是由于他們的“合法”出身。邁克爾·羅斯金認(rèn)為，現(xiàn)在的合法性意指人們內(nèi)心的一種態(tài)度，這種態(tài)度認(rèn)為政府的統(tǒng)治是合法的和公正的。所謂的政治合法性（political legitimacy）是指政府基于被民眾認(rèn)可的原則的基礎(chǔ)上實(shí)施統(tǒng)治的正統(tǒng)性或正當(dāng)性。（燕繼榮，2004）

縱觀歷史發(fā)展，社會(huì)契約論可以說是從理論上系統(tǒng)探討政治合法性問題的開始。社會(huì)契約論者在考察公民是否具有尊重國家并服從國家法律義務(wù)的時(shí)候，他們探討的就是合法性問題。（燕繼榮，2004）

第一個(gè)對統(tǒng)治的合法性問題進(jìn)行全面系統(tǒng)研究的學(xué)者是馬克斯·韋伯。他認(rèn)為，合法性就是對一種現(xiàn)存統(tǒng)治秩序的信仰，以及在這種信仰指導(dǎo)下的對命令的自覺服從。根據(jù)韋伯的看法，被統(tǒng)治者只會(huì)在認(rèn)為“命令”具有正當(dāng)性的時(shí)候才會(huì)進(jìn)行服從，從而使統(tǒng)治者的命令具有合法性。韋伯劃分了統(tǒng)治體系的不同類型，并指出每一種統(tǒng)治體系都有其賴以建立的合法性基礎(chǔ)。韋伯構(gòu)建了三種理想的或理論的模型來說明高度復(fù)雜的政治統(tǒng)治和政治服從的基礎(chǔ)——“傳統(tǒng)權(quán)威型”、“個(gè)人魅力型”和“法理型”。韋伯認(rèn)為，在現(xiàn)代國家中統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)必然要求是通過法律程序?qū)崿F(xiàn)合法化，即法理型權(quán)威。

相繼研究合法性問題的學(xué)者大多都進(jìn)入了韋伯的“影響領(lǐng)域”，他們在韋伯學(xué)說的基礎(chǔ)上，對合法性理論展開了進(jìn)一步的研究和探索。

帕金森認(rèn)為合法性來源于社會(huì)的價(jià)值規(guī)范系統(tǒng)，其研究補(bǔ)充了韋伯合法性理論中沒有真正揭示合法性來源的不足之處。當(dāng)代政治學(xué)家戴維·伊斯頓把合法性的來源歸于意識(shí)形態(tài)、結(jié)構(gòu)和個(gè)人品質(zhì)三方面。其研究成果突出了合法性的意識(shí)形態(tài)來源，更加貼近當(dāng)代政治統(tǒng)治的實(shí)際。（胡偉，1999）

此外，阿爾蒙德和李普塞特也在韋伯的理論基礎(chǔ)上分別從政治文化和政府績效方面對合法性理論進(jìn)行研究。

韋伯及其追隨者采取的都是一種基于經(jīng)驗(yàn)主義的合法性論證方式，這受到了后來部分學(xué)者的強(qiáng)烈否定，因?yàn)榘凑者@種經(jīng)驗(yàn)主義的邏輯，只要群眾對政權(quán)表示支持和忠誠，政權(quán)就有合法性，不必去管這個(gè)政權(quán)是通過什么手段的來贏得群眾的忠誠和支持的。例如在法西斯主義國家，民眾對政權(quán)的忠誠就盛極一時(shí)。但是這種統(tǒng)治是合法的么？

哈貝馬斯對韋伯等人的解釋持批評態(tài)度，認(rèn)為他們的解釋是片面的。他試圖立足于價(jià)值的規(guī)范分析而非經(jīng)驗(yàn)論證來對合法性進(jìn)行理論分析。哈貝馬斯認(rèn)為政治秩序的合法律性，只有從一種具有道德內(nèi)容的程序合理性出發(fā)才能獲得它的合法性。

二、合法性的效用和獲得

人類歷史上一直在努力謀求政治統(tǒng)治和大規(guī)模的社會(huì)管理形式的合法性。因?yàn)榛谫Y源認(rèn)同形成的政治合法性有利于維持政治秩序和政治持久性。（張鳳陽、張一兵，2006）

邁克爾·羅斯金總結(jié)出以下幾種政府獲取合法性的途徑：

1、長時(shí)間的存在。已經(jīng)建立很久的政府通常會(huì)受到公民的尊重。

2、良好的政績。保證經(jīng)濟(jì)增長和充分就業(yè)，提供安全保障以抵御外敵入侵和防止內(nèi)部騷亂，公平地對待所有人，都有助于提高合法性。

3、選舉產(chǎn)生的政府組成結(jié)構(gòu)。使人們感覺到政府是公平地代表他們，使他們的意愿得到表達(dá)。

4、政府往往通過操縱國家象征來支持其合法性。

伊斯頓他認(rèn)為政治合法性主要來自公民的支持，獲取支持的層次分為意識(shí)形態(tài)、結(jié)構(gòu)和個(gè)人品質(zhì)三方面。

亨廷頓進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，對于先天不足的后發(fā)展威權(quán)政權(quán)而言，政治合法性的獲得更多依賴于政治的有效性和意識(shí)形態(tài)的灌輸。

事實(shí)上，美英德等各個(gè)發(fā)達(dá)國家的民主實(shí)踐與民主進(jìn)程都說明了，民主已成為現(xiàn)代國家獲取合法性的最好源泉。與歷史潮流相悖的國家，如大部分中東國家，都已在合法性危機(jī)中搖搖欲墜，甚至導(dǎo)致國家滅亡。

三、合法性危機(jī)的表現(xiàn)

根據(jù)伊斯頓的分析框架，可以將合法性危機(jī)界定為三種：1、當(dāng)局層次的合法性危機(jī)——可能會(huì)導(dǎo)致政策的修改或某一屆政府的下臺(tái)；2、體制層次的合法性危機(jī)——可能導(dǎo)致政治制度的瓦解和重建；3、共同體層次的合法性危機(jī)——可能會(huì)導(dǎo)致政治共同體的解體。

李普塞特認(rèn)為，合法性的危機(jī)是變革的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它產(chǎn)生于向新社會(huì)結(jié)構(gòu)過渡的時(shí)期。

現(xiàn)代國家面臨的合法性危機(jī)，有些是因?yàn)檎疅o力兌現(xiàn)政治承諾；有些由于社會(huì)轉(zhuǎn)型劇烈導(dǎo)致的；還有亨廷頓闡述的“政績合法性困境”，政績不佳或政績不能滿足期望導(dǎo)致的。

四、合法性危機(jī)的克服

有學(xué)者認(rèn)為，謀求支持是客服合法性危機(jī)的關(guān)鍵。引用伊斯頓的理論即：1、謀求“特定支持”，即通過政策傾斜，贏取某些社會(huì)成員的支持。2、謀求“散布性支持”，即通過在民眾中意識(shí)形態(tài)的宣傳和教育，增加民眾對政權(quán)的好感度以獲取合法性?，F(xiàn)實(shí)政治生活中，這兩種手段都被運(yùn)用在增加政權(quán)合法性的過程中。

亨廷頓在考察當(dāng)今世界第三波民主浪潮時(shí)認(rèn)為，威權(quán)國家的領(lǐng)袖可以并確實(shí)以下列五種方式中的一種或數(shù)種對合法性危機(jī)做出反應(yīng)：

第一，直接拒絕承認(rèn)他們的合法性日益受到削弱，希望能繼續(xù)保持權(quán)力。

第二，在義務(wù)日益渙散時(shí)換以強(qiáng)制的服從的手段來維持政權(quán)。

第三，通過挑起外部沖突，訴諸民族主義來恢復(fù)合法性。

第四，為他們的政權(quán)涂上一些民主合法性的外表。

第五，主動(dòng)結(jié)束威權(quán)統(tǒng)治，導(dǎo)入民主體制。

從更高的價(jià)值角度看，必須建設(shè)寬泛而深入的政治文明，使合法性與合利益性、合道德性、合法律性相統(tǒng)一，才能有效克服或規(guī)避合法性危機(jī)。

五、結(jié)語

關(guān)于合法性的研究眾說紛紜，并且從不同角度有不同的研究成果。但是關(guān)于政治合法性的測量方面的研究仍存在空白，因?yàn)檎魏戏ㄐ员旧硎菬o法直接測量的。Alexander Maxwell曾提出，理論構(gòu)建和測量手段之間的不平衡是合法性測量困境的關(guān)鍵。

無論學(xué)者們從哪些角度對合法性的價(jià)值進(jìn)行分析和認(rèn)識(shí)，在世界政治經(jīng)濟(jì)日益一體化的時(shí)代，提高政治體系的適應(yīng)能力，順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，是一個(gè)政治體系建立和維護(hù)持久的政治合法性的必要前提。（胡偉，1999）

【參考文獻(xiàn)】

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