外國在華專利戰(zhàn)略的變化及應(yīng)對(duì)

張瑜 蒙大斌

摘要：隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提升，加之我國專利制度改革滯后，導(dǎo)致外國在華專利的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)開始轉(zhuǎn)變，其專利戰(zhàn)略已從技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗍袌?，從保護(hù)重大技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)闃?gòu)筑競爭優(yōu)勢，同時(shí)不斷減少在華核心技術(shù)專利，而與國內(nèi)企業(yè)的專利糾紛日益增多。當(dāng)前，我國的專利制度不僅不利于原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新的發(fā)展，而且在企業(yè)構(gòu)筑競爭優(yōu)勢方面反而對(duì)外國企業(yè)更加有利，亟待調(diào)整與完善。

關(guān)鍵詞：專利戰(zhàn)略；技術(shù)進(jìn)步；模仿創(chuàng)新；專利制度

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-7685（2015）02-0095-05

專利制度是一種對(duì)發(fā)明創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定的法律制度，被視為一種推動(dòng)技術(shù)變革的重要經(jīng)濟(jì)制度，因此，絕大多數(shù)國家非常重視專利制度的建立和完善。截至2012年，我國累計(jì)授權(quán)發(fā)明專利111萬件，其中國內(nèi)59萬件，占比53.2%；外國在華發(fā)明專利授權(quán)52萬件，占比46.8%。可見，國內(nèi)專利數(shù)量與外國企業(yè)在華申請(qǐng)專利數(shù)量相差不大，應(yīng)引起高度重視。一般來說，專利制度的功能不能一概而論，外國在華申請(qǐng)專利因申請(qǐng)動(dòng)機(jī)不同，導(dǎo)致其專利對(duì)東道國的影響非常復(fù)雜。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外國專利申請(qǐng)作為國際技術(shù)擴(kuò)散的重要路徑之一，對(duì)發(fā)展中國家和地區(qū)產(chǎn)生顯著的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外國專利不僅會(huì)攫取本國的經(jīng)濟(jì)租金，甚至妨害自身技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前，專利制度已并非傳統(tǒng)意義上的保護(hù)發(fā)明成果不受模仿，而是演變成為構(gòu)筑競爭優(yōu)勢的有力手段。隨著時(shí)間的推移，外國企業(yè)在華專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)正發(fā)生轉(zhuǎn)變，其效應(yīng)也日趨復(fù)雜。本文從外國在華申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)和特征人手，結(jié)合我國專利制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，分析外國在華專利申請(qǐng)戰(zhàn)略的變化及對(duì)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)影響。

一、外國在華專利戰(zhàn)略的變化及影響

外資在華的30多年中，我國的宏觀政策環(huán)境、法制環(huán)境、競爭環(huán)境等發(fā)生了翻天覆地的變化。與此同時(shí)，專利的創(chuàng)新運(yùn)用層出不窮，專利的功能不再局限于保護(hù)自身技術(shù)不受侵害，而是更具主動(dòng)性與進(jìn)攻性。隨著經(jīng)濟(jì)形勢的不斷變化與專利運(yùn)用的創(chuàng)新發(fā)展，外國在華專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)和模式也發(fā)生了本質(zhì)變化。

（一）從技術(shù)轉(zhuǎn)移到壟斷市場

專利具有對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行有形定價(jià)的功能，并且可以保護(hù)發(fā)明人權(quán)益，這對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移來說至關(guān)重要。改革開放初期，外國企業(yè)擔(dān)心賣給中國的新技術(shù)得不到專利保護(hù)，賣給一家工廠的技術(shù)會(huì)被轉(zhuǎn)給另一家，或者被任意仿制，所以技術(shù)轉(zhuǎn)移定價(jià)都非常高，這也是當(dāng)時(shí)一個(gè)合同幾年無法談妥的重要原因之一。出于開展國際貿(mào)易和科技合作的目的，我國政府著手建立了專利制度，這對(duì)于吸引外國企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以及引進(jìn)資金和技術(shù)發(fā)揮了重要作用。然而，近年來外國企業(yè)對(duì)中國的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移遭遇瓶頸，因而其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開始以占領(lǐng)中國市場為目標(biāo)，相關(guān)專利戰(zhàn)略也隨之轉(zhuǎn)向。隨著中國企業(yè)的崛起，外國企業(yè)開始在中國企業(yè)尚未具備與他們抗衡能力的情況下?lián)屜日碱I(lǐng)先機(jī)，以建立或維持在相關(guān)領(lǐng)域的市場壟斷地位：上世紀(jì)90年代后期，跨國公司加緊對(duì)中國市場的爭奪。為了應(yīng)對(duì)來自其他跨國公司投資企業(yè)和迅速成長的中國企業(yè)的競爭，跨國公司改變了技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略，將其對(duì)中國的技術(shù)投入與中國市場的開拓同步進(jìn)行：據(jù)中國汽車工業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)外合資大型汽車廠商（不包括港澳臺(tái)合資企業(yè)）共14家，占我國汽車制造商總數(shù)的16%，但他們獲得了整個(gè)行業(yè)82. 6%的利潤。這些跨國汽車巨頭主要憑借的就是其對(duì)核心技術(shù)的嚴(yán)格控制（見表1、表2）。我國合資汽車企業(yè)擁有數(shù)量很少的專利技術(shù)，而外國的母公司通常在中國有著大量專利，而且這些專利以發(fā)明專利為主。可以看出，跨國公司的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)已經(jīng)不再是技術(shù)轉(zhuǎn)移，而是轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗍袌?，其專利?zhàn)略的“市場導(dǎo)向”使中國企業(yè)失去了技術(shù)獲取的外部源泉，并在與跨國公司爭奪市場方面處于更加被動(dòng)的地位。

（二）從保護(hù)重大技術(shù)到構(gòu)筑競爭優(yōu)勢

隨著中國市場競爭的加劇，外國在華專利的質(zhì)量與形態(tài)也發(fā)生了變化。改革開放初期，國外企業(yè)主要以單一的專利申請(qǐng)來保護(hù)其重大技術(shù)，并通過“跑馬圈地”的方式在我國搶注專利。但近年來，國外企業(yè)在華專利申請(qǐng)已并非單純地保護(hù)其重大技術(shù)，而是通過大量技術(shù)含量不高的專利來構(gòu)筑其專利壁壘和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而達(dá)到限制我國技術(shù)發(fā)展的目的。外國企業(yè)通過申請(qǐng)專利構(gòu)筑競爭優(yōu)勢主要有兩種方式：第一，與實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)相互合作，進(jìn)行專利的交叉許可，最后形成企業(yè)專利聯(lián)盟，構(gòu)成對(duì)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)控制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球500強(qiáng)企業(yè)中存在60個(gè)主要的專利戰(zhàn)略聯(lián)盟，這已成為眾多跨國公司鞏固競爭優(yōu)勢的理想途徑之一。通過專利聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間的優(yōu)勢互補(bǔ)，跨國公司更容易成為行業(yè)中的佼佼者，甚至使其占據(jù)行業(yè)的壟斷地位。第二，利用專利建立私有協(xié)議或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化是知識(shí)經(jīng)濟(jì)下國際競爭的新“規(guī)則”。如，思科系統(tǒng)有限公司宣布對(duì)華為技術(shù)有限公司及其子公司，就華為非法侵犯思科專利權(quán)提起法律訴訟①。思科關(guān)鍵的私有協(xié)議實(shí)質(zhì)是企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因思科在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位而具備了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的效果。思科利用其行業(yè)內(nèi)的壟斷地位設(shè)置了相當(dāng)數(shù)量的私有協(xié)議，其所謂的私有協(xié)議已經(jīng)演化為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至國際標(biāo)準(zhǔn)，成為鞏固競爭優(yōu)勢、排除潛在競爭對(duì)手的工具。從“單一專利”到“專利群”和私有協(xié)議，外國在華專利的形式發(fā)生了改變，這對(duì)中國在正常軌道上推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步形成了阻礙。中國本土企業(yè)不僅要實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)突破，還要繞過跨國公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，這使得原本技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的國內(nèi)企業(yè)雪上加霜。

（三）在華核心技術(shù)專利不斷減少

我國的很多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是依靠引進(jìn)國外技術(shù)發(fā)展起來的，專利在其中發(fā)揮了特殊的作用。我國在一些核心技術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)領(lǐng)域，與國際先進(jìn)水平存在較大差距。但隨著中國技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高，外國企業(yè)已逐漸減少核心技術(shù)在華申請(qǐng)專利的數(shù)量。因?yàn)槲覈鴮＠贫鹊男畔⑴兑?，加卜專利保護(hù)具有狹窄索賠范圍的特點(diǎn)，導(dǎo)致外國在華核心技術(shù)很容易被中國企業(yè)低成本模仿和改造，并使本土企業(yè)迅速成長為其競爭對(duì)手。而且外國在華專利不僅核心技術(shù)專利越來越少，垃圾專利卻越來越多，目，數(shù)量占比仍接近專利授權(quán)總量的一半（見圖1）。如，改革開放之初，我國以進(jìn)口成套設(shè)備的方式發(fā)展國內(nèi)的數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將相關(guān)專利技術(shù)一并引進(jìn)。如，上世紀(jì)90年代，我國先后從美國、日本、意大利和德國引進(jìn)了很多數(shù)控系統(tǒng)和伺服技術(shù)的外國專利，在此基礎(chǔ)上，依靠自身的研發(fā)能力陸續(xù)開發(fā)了一批較為前沿的數(shù)控機(jī)床，推動(dòng)了中國數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，自有數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)鏈基本形成。然而，中國數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展使外國企業(yè)感到了威脅，因而開始嚴(yán)格限制高端數(shù)控機(jī)床技術(shù)在華申請(qǐng)專利，同時(shí)嚴(yán)格控制核心技術(shù)和關(guān)鍵部件的對(duì)華出口，以此抑制中國數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如今，跨國公司通過轉(zhuǎn)讓核心專利幫助中國企業(yè)發(fā)展的時(shí)期已經(jīng)一去不復(fù)返。對(duì)于大量的外國在華專利，已很難檢索出具有重大價(jià)值的專利。

（四）與國內(nèi)企業(yè)專利糾紛增多

專利權(quán)被稱為“訴訟中的物權(quán)”。改革開放以來，由于中國企業(yè)的專利意識(shí)不足，導(dǎo)致本土企業(yè)成為被跨國公司專利武器猛烈阻擊的對(duì)象。近年來，這種訴訟戰(zhàn)存在愈演愈烈的趨勢。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅加入WTO以來，中國企業(yè)因?qū)＠麢?quán)糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償就達(dá)數(shù)十億美元。外國企業(yè)在中國完成專利布局后就會(huì)發(fā)起專利攻勢：機(jī)械、汽車、電子、化工、制藥等行業(yè)都遭到過外國企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟。外國企業(yè)愈來愈嚴(yán)密的“專利封鎖”，使中國企業(yè)在發(fā)展道路上障礙重重、舉步維艱，大大壓縮了中國企業(yè)的生存空間。其中，外國企業(yè)在專利訴訟維權(quán)中也不乏惡意濫用專利權(quán)，使為數(shù)眾多的中國企業(yè)掉入“專利陷阱”，賠付價(jià)值不菲的專利費(fèi)。專利糾紛越來越多正催生專利市場的“軍備競賽”，其代價(jià)就是申請(qǐng)和維持專利的人力、物力成本越來越高，不僅消耗了中國企業(yè)的大量精力，還增加了企業(yè)很多不必要的運(yùn)行成本。

二、外國在華專利戰(zhàn)略改變的外部動(dòng)因

（一）中國企業(yè)模仿創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)

經(jīng)過近30年發(fā)展，中國企業(yè)與跨國企業(yè)的技術(shù)差距逐漸縮小，模仿創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢地位受到本土企業(yè)的挑戰(zhàn)。當(dāng)跨國公司投入巨額資金實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新后，中國企業(yè)立即跟隨，進(jìn)行新技術(shù)的消化吸收及充分的挖掘和改進(jìn)，并結(jié)合國內(nèi)市場需求，進(jìn)行技術(shù)的二次創(chuàng)新。所以，如果跨國公司將核心技術(shù)在中國申請(qǐng)專利，這就為中國本土企業(yè)的技術(shù)獲取提供了便利，使其快速圍繞核心技術(shù)研究開發(fā)若干差異化或改進(jìn)型專利，并以此與跨國公司展開市場爭奪。中國本土企業(yè)越來越強(qiáng)的模仿創(chuàng)新能力，已日漸威脅跨國公司在華的技術(shù)優(yōu)勢甚至市場份額，因此，跨國公司開始改變?cè)械膶＠麘?zhàn)略，主動(dòng)采取新的專利策略應(yīng)對(duì)來自中國企業(yè)的威脅、鞏固自身的優(yōu)勢地位，甚至以此抑制中國本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

（二）專利制度改革滯后

我國的專利制度特征是外國在華公司專利戰(zhàn)略改變的制度條件。我國的專利制度呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是低申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)。在新穎性與創(chuàng)造性方面，我國的專利制度要求標(biāo)準(zhǔn)很低，最典型的是我國設(shè)立實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，這些專利的技術(shù)含量都不高。低申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)雖然帶來發(fā)明專利數(shù)量的迅速增加，但嚴(yán)重影響了專利整體水平，甚至容易引發(fā)專利發(fā)明的惡性競爭。二是狹窄的索賠范圍。我國專利制度涉及的索賠范圍非常狹窄，即具有較小的專利寬度。狹窄的索賠范圍不利于原始創(chuàng)新者，而有利于模仿者。三是授權(quán)前充分披露。充分的披露規(guī)則目的在于加速技術(shù)擴(kuò)散，因?yàn)樵皆纭⒃皆敿?xì)披露專利的技術(shù)信息，就越容易被競爭對(duì)手學(xué)習(xí)和模仿。這也導(dǎo)致發(fā)明者很快喪失其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，不利于激勵(lì)企業(yè)更多從事原創(chuàng)發(fā)明。四是專利執(zhí)法過于寬松。如，我國的《專利法》并沒有規(guī)定申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書或?qū)＠f明書“背景技術(shù)”部分中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果，這就導(dǎo)致大量虛假專利的存在。中國專利制度的這些特點(diǎn)有利于改革開放初期本土企業(yè)的快速發(fā)展和技術(shù)水平的提高，但由于制度改革滯后，現(xiàn)在反而為外國在華實(shí)施新的專利戰(zhàn)略創(chuàng)造了條件。

（三）專利運(yùn)用方式日趨多樣化和復(fù)雜化

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和市場競爭的加劇，專利的利用方式也更加復(fù)雜多樣，從而使專利具備了更多的功能：不僅能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)，而且具備了促進(jìn)技術(shù)交易、推動(dòng)模仿創(chuàng)新以及構(gòu)造競爭優(yōu)勢等多重功能。尤其在現(xiàn)代市場競爭環(huán)境下，專利往往被用做獲取競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略武器。當(dāng)前，很多跨國公司開始制定和實(shí)施現(xiàn)代專利戰(zhàn)略，涉及研發(fā)、專利競爭與市場競爭等多個(gè)階段，專利封鎖、交叉許可、專利池、專利反情報(bào)和專利訴訟等手段層出不窮。專利運(yùn)用方式的不斷創(chuàng)新是外國在華專利戰(zhàn)略發(fā)生轉(zhuǎn)變的重要背景，也是其鞏固和擴(kuò)大市場競爭優(yōu)勢的必然選擇。

三、結(jié)論與對(duì)策

當(dāng)前，對(duì)于我國而言，外國在華專利戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變及其造成的技術(shù)損害已成為影響企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)安全的重要因素，必須予以關(guān)注和解決。

（一）專利審批機(jī)構(gòu)應(yīng)從多方面洞察企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)

專利制度的負(fù)面效應(yīng)不僅體現(xiàn)為單純的福利損失問題，也是企業(yè)構(gòu)筑競爭優(yōu)勢的手段之一。限制訪問基礎(chǔ)知識(shí)、專利組合的阻塞作用、戰(zhàn)略專利造成的技術(shù)封鎖等都會(huì)阻礙進(jìn)一步的技術(shù)發(fā)展。對(duì)此，專利審批機(jī)構(gòu)應(yīng)通過多種途徑，嚴(yán)格考察企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)，盡量避免專利成為抑制競爭、打擊對(duì)手的工具，促使專利具備競爭與激勵(lì)雙重屬性。

（二）對(duì)專利制度進(jìn)行相應(yīng)的動(dòng)態(tài)調(diào)整

尤其對(duì)于發(fā)展中國家來說，在技術(shù)創(chuàng)新能力不足、主要依賴模仿技術(shù)的階段，設(shè)計(jì)得當(dāng)?shù)膶＠贫扔欣诩夹g(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移。但當(dāng)國家具備一定的創(chuàng)新能力，面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向依托自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變時(shí)，就必須要著手解決原有專利制度造成的原創(chuàng)型發(fā)明激勵(lì)不足等問題。應(yīng)從解決提高自身創(chuàng)新能力的制度制約人手，動(dòng)態(tài)調(diào)整專利制度，更好發(fā)揮其激勵(lì)原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新的新功能。

（三）遵循差異化的保護(hù)原則

專利制度改革的方向很可能是實(shí)施差異化的保護(hù)措施，即針對(duì)不同行業(yè)甚至不同的發(fā)明類型，制定不同的專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。這源于不同的發(fā)明對(duì)于專利制度的依賴度及利用動(dòng)機(jī)不同。這種差異化的專利保護(hù)能夠最大限度地發(fā)揮專利制度的積極作用。

（四）重點(diǎn)保護(hù)中小企業(yè)在專利制度中的利益

我國中小企業(yè)的數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的比重超過99%，創(chuàng)造了60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，吸納了70%以上的就業(yè)人數(shù)。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，中小企業(yè)都是數(shù)量最大、最具內(nèi)生動(dòng)力的群體。專利制度為創(chuàng)新活動(dòng)提供了一種很好的補(bǔ)償機(jī)制，克服了由于知識(shí)外部性帶來的市場失靈，從而成為激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵誘因。因此，專利制度設(shè)計(jì)方面必須保護(hù)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，實(shí)施循序漸進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。對(duì)此，可借鑒德國、日本、韓國等保護(hù)中小企業(yè)創(chuàng)新能力的專利制度經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)之間的交流合作，通過結(jié)成國內(nèi)企業(yè)之間的專利聯(lián)盟，應(yīng)對(duì)外國在華企業(yè)的專利競爭，不斷提升本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)核心技術(shù)的能力。