從英國(guó)專利制度變遷分析專利制度發(fā)展的歷史規(guī)律

莊晨曦

大連理工大學(xué)盤(pán)錦校區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，遼寧 盤(pán)錦 124221

一、引言

英國(guó)是第一個(gè)產(chǎn)生近代專利制度的國(guó)家。專利制度最早的雛形是封建統(tǒng)治者或?yàn)楠?jiǎng)賞寵臣，或?yàn)榇碳ぜ夹g(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而授予其臣民的獨(dú)占權(quán)或壟斷權(quán)。近代專利制度產(chǎn)生于英國(guó)后，歐洲大陸國(guó)家也建立起自己的專利制度。新航路的開(kāi)辟，新世界的發(fā)現(xiàn)，使得專利制度隨著歐洲殖民者的殖民活動(dòng)傳播到世界的每一個(gè)角落。

專利制度的特性之一是高度趨同性，各國(guó)專利制度固然存在不盡相同之處，但大體上都大同小異，不似其他法律領(lǐng)域中各國(guó)立法的多樣性，說(shuō)明各國(guó)產(chǎn)生發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)所需要的條件相同。本文通過(guò)分析英國(guó)專利制度的發(fā)展歷程來(lái)探究專利制度發(fā)展的歷史規(guī)律和影響專利制度發(fā)展的因素，為我國(guó)建設(shè)合理有效的專利制度提供借鑒與建議。

二、英國(guó)專利制度發(fā)展歷程

(一)前專利制度時(shí)代

專利的前身是封建統(tǒng)治者授予其臣民在境內(nèi)獨(dú)占使用某種技術(shù)的權(quán)利。最早的授予獨(dú)占權(quán)的行為據(jù)信是在公元前5世紀(jì)的意大利，一名廚師被授予了一種特殊烹調(diào)方法為期一年的獨(dú)占使用權(quán)[1]。授予臣民某種行業(yè)的壟斷權(quán)的行為在中世紀(jì)歐洲相當(dāng)普遍。12世紀(jì)時(shí)，英國(guó)的技術(shù)水平落后于歐洲大陸，但當(dāng)時(shí)英國(guó)內(nèi)部存在大量壟斷性行會(huì)，他們相互聯(lián)合，每個(gè)行會(huì)在某一地區(qū)享有銷售某種商品的獨(dú)占?jí)艛鄼?quán)，不許行會(huì)之外的人在這個(gè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行此種商品的貿(mào)易，這就阻礙了先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入英國(guó)。為了改變這種狀況，亨利二世，愛(ài)德華三世等一系列國(guó)王對(duì)外國(guó)人授予大量特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，允許其在行會(huì)的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易，以此來(lái)引入新的技術(shù)。這些舉措十分有效，有力地促進(jìn)英國(guó)封建經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展，使英國(guó)逐漸走上工業(yè)化道路。

(二)第一部近代專利法的誕生

自1215年《大憲章》以來(lái)，英國(guó)的中央集權(quán)程度和王權(quán)水平降低到一個(gè)很低的水平，封建中央機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)沒(méi)有牢而有力的控制。在《大憲章》中，國(guó)王被定為只是貴族“同等中的第一個(gè)”，沒(méi)有更多的權(quán)力。”貴族，中產(chǎn)階級(jí)都有相當(dāng)?shù)牧α颗c國(guó)王在各種事務(wù)上相對(duì)抗。這種松散的封建制度為商業(yè)以及資本主義的萌芽發(fā)展提供了空間。15世紀(jì)以來(lái)的新航路的開(kāi)辟使貿(mào)易重心從地中海地區(qū)轉(zhuǎn)向大西洋地區(qū)，英國(guó)的得天獨(dú)厚的地理位置使其經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期得到了迅速的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)和資本主義迅速發(fā)展壯大。1588年擊敗西班牙的無(wú)敵艦隊(duì)之后，英國(guó)更是成為了歐洲的海洋霸主，開(kāi)啟了英國(guó)歷史上最輝煌的時(shí)刻。

在這種背景下，第一部專利法，即英國(guó)1624年《壟斷法》出臺(tái)。伊麗莎白一世前期的授權(quán)活動(dòng)推動(dòng)了英國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，但后期這種特許授權(quán)開(kāi)始濫觴，保護(hù)的對(duì)象往往不再是技術(shù)創(chuàng)造者，而是寵臣或是愿意充實(shí)國(guó)庫(kù)以滿足戰(zhàn)爭(zhēng)或是王室需要的人。這種特許授予如此泛濫，甚至日常用品都被某些人所壟斷，嚴(yán)重影響了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技的進(jìn)步以及英國(guó)人民的日常生活。社會(huì)公眾強(qiáng)烈的抗議迫使詹姆斯一世廢除了之前授予的所有壟斷權(quán)，更重要的是，議會(huì)通過(guò)了《壟斷法》。《壟斷法》宣告所有壟斷、特許和授權(quán)一律無(wú)效，今后只對(duì)“新制造品的真正第一個(gè)發(fā)明人授予在本國(guó)獨(dú)占實(shí)施或者制造該產(chǎn)品的專利證書(shū)和特權(quán)，為期十四年或以下，在授予專利證書(shū)和特權(quán)時(shí)其他不得使用”。《壟斷法》在世界上第一次以法律的形式對(duì)發(fā)明專利予以肯定和保護(hù)，其規(guī)定的一些專利相關(guān)規(guī)范對(duì)今天的專利制度依舊很有影響[2]。

(三)專利制度的發(fā)展與變革時(shí)期

英國(guó)專利制度在演變中逐漸產(chǎn)生了專利說(shuō)明書(shū)與權(quán)利要求書(shū)。1771年，英國(guó)衡平法院第一次要求專利發(fā)明人提交對(duì)其發(fā)明進(jìn)行詳細(xì)解釋的說(shuō)明書(shū)。1734年起提交專利說(shuō)明書(shū)成為一種規(guī)范行為，如果不提交，專利可能會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效。1811年，權(quán)利要求書(shū)第一次出現(xiàn)在英國(guó)，19世紀(jì)后期，權(quán)利要求書(shū)制度被英國(guó)普遍接受[3]。

在英國(guó)發(fā)起的第一次工業(yè)革命對(duì)英國(guó)的專利制度產(chǎn)生了巨大沖擊。工業(yè)革命產(chǎn)生的大量科技亟需以法律的方式得到保護(hù)，而那時(shí)施行的《壟斷法》卻申請(qǐng)費(fèi)用高昂，申請(qǐng)程序繁瑣，客觀上影響了技術(shù)發(fā)展，打擊了人們發(fā)明使用新技術(shù)的熱情。另一方面，科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又要求專利技術(shù)能夠迅速得到傳播，但此時(shí)的專利信息傳播還是主要靠發(fā)明人的言傳身教，傳播速度慢，傳播范圍窄，不能滿足科技發(fā)展的需要。為了滿足國(guó)家與社會(huì)對(duì)一個(gè)能高效保護(hù)和傳播科學(xué)技術(shù)的制度的需求，英國(guó)的專利制度必須針對(duì)以上兩點(diǎn)進(jìn)行改革。因此經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的討論與思考，1852年英國(guó)頒布了《專利法修正法案》，并設(shè)立了英國(guó)專利局來(lái)專門(mén)處理專利事務(wù)。這一系列的變革舉措簡(jiǎn)化了專利的申請(qǐng)程序，規(guī)范了專利的審查機(jī)制，削減了專利的申請(qǐng)費(fèi)用，并開(kāi)始整理用來(lái)傳播專利信息的專利文獻(xiàn)。這些措施消除了以往專利制度的弊病，并且使英國(guó)擁有了真正的現(xiàn)代專利制度。

(四)新時(shí)期的專利制度

第二次工業(yè)革命催使資本主義發(fā)展至壟斷資本主義階段，在這兩次工業(yè)革命中產(chǎn)生的大資本家們利用自己積攢起來(lái)的技術(shù)和市場(chǎng)份額，形成壟斷寡頭，對(duì)其他中小型企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)封鎖和市場(chǎng)打壓，排除限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以獲得高額利潤(rùn)。由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)和監(jiān)管，壟斷阻礙新技術(shù)的發(fā)展，拉高社會(huì)成本，降低社會(huì)公眾的生活質(zhì)量，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步。為了保持社會(huì)的良性發(fā)展，英國(guó)一方面通過(guò)了《壟斷和限制性競(jìng)爭(zhēng)法》，《公平貿(mào)易法》等一系列反壟斷法，在市場(chǎng)方面避免形成壟斷資本；另一方面也對(duì)專利法進(jìn)行一系列修改，限制專利權(quán)的范圍，確保專利權(quán)的實(shí)施不會(huì)影響社會(huì)或其他人的合法權(quán)益。

新時(shí)期世界專利發(fā)展的另一個(gè)趨勢(shì)是全球化和一致化。兩次工業(yè)革命使全世界有便捷的交通相連接，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使世界成為一個(gè)整體。各國(guó)間科技與經(jīng)濟(jì)的交流達(dá)到了前所未有的程度，由此科學(xué)技術(shù)被傳播到了全世界。技術(shù)的交流與傳播需要以在世界各地都可以得到保護(hù)為前提，相似的專利制度可以為技術(shù)的傳播掃清障礙，因此專利制度需要全球化與一致化。受到世界潮流的影響，英國(guó)專利事業(yè)開(kāi)始向國(guó)際化發(fā)展，相繼加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，《專利合作條約》等國(guó)際公約，并為使自身專利法與公約相協(xié)調(diào)，對(duì)國(guó)內(nèi)專利法進(jìn)行了大量修訂。

三、英國(guó)專利制度產(chǎn)生發(fā)展的歷史規(guī)律

(一)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義的發(fā)展是專利制度產(chǎn)生的根本因素

專利權(quán)本質(zhì)上是一種私權(quán)，一種經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利。專利制度是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義發(fā)展到一定水平的產(chǎn)物，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義對(duì)專利制度的產(chǎn)生起著決定性的作用。只有當(dāng)資本主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)，當(dāng)人們更重視經(jīng)濟(jì)利益而非人身控制的時(shí)，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)利才會(huì)被重視；只有當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)思想興起，號(hào)召“天賦人權(quán)”之后，專利權(quán)從國(guó)王的特權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人的私權(quán)，才能產(chǎn)生近代專利制度；也只有在形成相當(dāng)規(guī)模的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)才能像物品一樣進(jìn)行交易從而獲得利潤(rùn)，專利制度方可發(fā)展繁榮。可以說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義是專利制度產(chǎn)生的土壤，這也為什么同時(shí)期的中國(guó)雖然比西方繁榮，但卻沒(méi)能發(fā)展出專利制度的原因。

(二)科技的發(fā)展進(jìn)步是專利制度發(fā)展變革的重要因素

專利制度是科技與經(jīng)濟(jì)共同作用的產(chǎn)物，因此科技也是影響專利制度最重要的因素之一。專利制度的重大變革都產(chǎn)生在科技重大變革的基礎(chǔ)上。專利制度產(chǎn)生在英國(guó)不斷引進(jìn)新技術(shù)，走向工業(yè)化的道路上；第一次工業(yè)革命后，申請(qǐng)專利的流程被簡(jiǎn)化，審查機(jī)制被規(guī)范，還出現(xiàn)了專門(mén)管理專利的專利局；第二次工業(yè)革命后，壟斷組織的出現(xiàn)使得專利制度為了社會(huì)公共利益開(kāi)始限制專利權(quán)范圍；第三次工業(yè)革命，互聯(lián)網(wǎng)將世界連成一個(gè)整體，各國(guó)為方便經(jīng)濟(jì)和科技交流，紛紛簽訂專利國(guó)際公約，使各國(guó)專利制度趨同化。

(三)全球化和趨同化是當(dāng)今世界專利制度的發(fā)展趨勢(shì)

科技的進(jìn)步使現(xiàn)在世界各國(guó)以一種前所未有的頻度和深度進(jìn)行各方面的交流。如果各國(guó)專利制度差異很大就會(huì)影響科技與貿(mào)易往來(lái)，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展。因此《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，《TRIPS》協(xié)議等知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約應(yīng)運(yùn)而生，大部分國(guó)家都簽訂了這些國(guó)際公約，并相應(yīng)修改國(guó)內(nèi)專利法以和國(guó)際接軌。在未來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深入，專利制度的相關(guān)規(guī)范必將在全球范圍內(nèi)更加標(biāo)準(zhǔn)化，一致化。

四、專利制度發(fā)展規(guī)律對(duì)我國(guó)的啟示

我國(guó)并沒(méi)有自發(fā)產(chǎn)生專利制度。對(duì)于關(guān)鍵行業(yè)和技術(shù)，封建王朝時(shí)往往以官府壟斷的形式存在。19世紀(jì)后期，列強(qiáng)用槍炮打開(kāi)了中國(guó)的大門(mén)，也帶來(lái)了專利制度。為適應(yīng)新時(shí)期的形勢(shì)，跟上世界的腳步，我國(guó)從西方國(guó)家移植了專利制度。相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，專利制度對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)還是一件新事物，從英國(guó)發(fā)展專利制度的歷程中，我們可以得到如何建設(shè)專利制度，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的啟示。

(一)專利制度應(yīng)適應(yīng)當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

如果沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就算是再多的發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)科技發(fā)展有再?gòu)?qiáng)烈的需求也不會(huì)產(chǎn)生專利制度，因?yàn)槿藗儧](méi)有將發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)利益的途徑。建于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)在專利制度上起到的決定性作用，我國(guó)的立法者必須把握好我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈搏，以此讓專利制度跟的上經(jīng)濟(jì)的發(fā)展甚至超前引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展。

(二)專利制度應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)創(chuàng)新，為技術(shù)的發(fā)展和保護(hù)消除障礙

正如鄧小平同志所說(shuō)：“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。”專利制度的最終目的是為了激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，以此促進(jìn)科技的發(fā)展。因此，專利制度應(yīng)當(dāng)不斷的調(diào)整規(guī)范，減小技術(shù)發(fā)展的阻力，保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)利。

(三)專利制度應(yīng)當(dāng)避免造成專利權(quán)保護(hù)范圍過(guò)大，侵害社會(huì)公共利益

熊熊燃燒的火焰產(chǎn)生了灰燼，灰燼又反過(guò)來(lái)阻礙了火焰的燃燒。壟斷組織的技術(shù)壟斷行為正如同發(fā)明之火燃燒時(shí)產(chǎn)生的灰燼，反過(guò)來(lái)影響了社會(huì)的技術(shù)持續(xù)進(jìn)步。我們要做的就是輕輕拂去專利壟斷的灰燼，讓發(fā)明創(chuàng)造之火得以繼續(xù)燦爛的燃燒。

(四)專利制度應(yīng)與國(guó)際接軌，消除我國(guó)與國(guó)際貿(mào)易間制度的壁壘，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的繁榮

國(guó)際化是當(dāng)今世界大勢(shì)所趨，只有順歷史大潮而動(dòng)，才能取得社會(huì)最大限度的發(fā)展。歷史教育我們，在全球化的世界中閉關(guān)鎖國(guó)無(wú)異于自殺，我們應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)加入全球化，讓本國(guó)的專利制度與國(guó)際對(duì)接，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展，并憑著經(jīng)濟(jì)與科技上的實(shí)力，建設(shè)國(guó)際專利制度，成為新時(shí)代世界專利制度體系的制定者和領(lǐng)頭羊。