文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任研究

黎友煥 劉永子 江則昊

[摘要]經(jīng)濟(jì)全球化背景下，社會(huì)責(zé)任已成為一種國(guó)際潮流，引起我國(guó)社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和高度重視。文化產(chǎn)權(quán)交易所是我國(guó)文化要素市場(chǎng)的新生經(jīng)濟(jì)組織，對(duì)提高我國(guó)文化軟實(shí)力具有重要意義。承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是大勢(shì)所趨，也是尋求自身繁榮健康發(fā)展的有效途徑。首先界定了文化產(chǎn)權(quán)交易所的社會(huì)責(zé)任，指出其應(yīng)該對(duì)社會(huì)、利益相關(guān)者以及文化所承擔(dān)的責(zé)任；同時(shí)分析了文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)過程中取得的成就和存在的問題；針對(duì)研究中所反映的問題，從政府、社會(huì)、文化產(chǎn)權(quán)交易所三方面提出強(qiáng)化我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)的建議與思路。

[關(guān)鍵詞]文化產(chǎn)權(quán)交易所；社會(huì)責(zé)任；文化責(zé)任

[中圖分類號(hào)]F270[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]

2095-3283（2015）08-0104-05

[作者簡(jiǎn)介]黎友煥（1971-），男，廣東汕尾人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，廣東省社會(huì)科學(xué)院綜合研究開發(fā)中心主任，研究員，研究方向：國(guó)際金融、世界經(jīng)濟(jì)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任；劉永子（1990-），女，湖北荊門人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，《企業(yè)社會(huì)責(zé)任》雜志社副主任，研究方向：國(guó)際貿(mào)易、社會(huì)責(zé)任；江則昊（1972-），男，廣東河源人，中國(guó)錢幣學(xué)會(huì)連體鈔版塊召集人，廣東省集藏投資協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，廣東省收藏家協(xié)會(huì)副主席兼連體鈔專業(yè)委員會(huì)主任，廣東省集幣協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所錢幣郵票藏品交易中心總經(jīng)理，研究方向：文化產(chǎn)權(quán)交易。

[基金項(xiàng)目]廣東省自然科學(xué)基金“基于ISO26000的中國(guó)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系研究”的階段性成果（項(xiàng)目編號(hào)： S2013010011518）。

一、引言

當(dāng)今國(guó)際發(fā)展格局中，文化軟實(shí)力越來越成為綜合國(guó)力的重要組成部分，也越來越成為國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。改革開放特別是黨的“十六大”以來，政府對(duì)文化戰(zhàn)略地位的認(rèn)識(shí)不斷加深，我國(guó)文化軟實(shí)力不斷提升。“十八大”報(bào)告再一次強(qiáng)調(diào)要“建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)，增強(qiáng)國(guó)家文化軟實(shí)力，進(jìn)一步深化文化體制改革”，表明政府已經(jīng)把提高國(guó)家文化軟實(shí)力作為一個(gè)長(zhǎng)期的目標(biāo)來執(zhí)行。我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，綜合效益大幅提升，是提高我國(guó)文化軟實(shí)力的支撐性產(chǎn)業(yè)。但文化產(chǎn)業(yè)的投融資現(xiàn)狀已經(jīng)嚴(yán)重制約了其自身的發(fā)展，尋找文化產(chǎn)業(yè)投融資渠道創(chuàng)新的突破口勢(shì)在必行。推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)投融資體制改革，是進(jìn)一步深化文化體制改革的突破口，更是推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的引爆點(diǎn)（顧江，2007）。而文化產(chǎn)權(quán)交易所作為文化資產(chǎn)價(jià)值量化的重要環(huán)節(jié)，可以有效實(shí)現(xiàn)資本與文化的對(duì)接，為文化產(chǎn)業(yè)注入金融資本暢通渠道，為文化體制改革提供重要保障。

我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所的形成和發(fā)展可分為三個(gè)階段：2009年的萌芽期、2010年的繁榮期和2011年的整頓期。僅僅三年時(shí)間，我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所便經(jīng)歷了萌芽、繁榮、整頓三階段的劇烈震蕩，充分說明我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所的發(fā)展還處于探索之中。針對(duì)我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際情況，國(guó)內(nèi)學(xué)者試圖總結(jié)出其存在的問題。王順育等（2012）認(rèn)為，國(guó)內(nèi)文化產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)處于發(fā)展初期，其發(fā)展過程存在的主要問題是交易制度法規(guī)不完善和相關(guān)部門監(jiān)管不到位。筆者認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)制的缺失和滯后，導(dǎo)致文化產(chǎn)權(quán)交易所不得不自行探索交易規(guī)則和發(fā)展路徑，不規(guī)范行為的產(chǎn)生在所難免。同時(shí)，文化產(chǎn)權(quán)交易所作為獨(dú)立的第四方交易平臺(tái)，其除了有股東、藝術(shù)家、發(fā)行人、經(jīng)營(yíng)商戶、消費(fèi)者（收藏者）等的利益，還有銀行、鑒定機(jī)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)交收機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)的利益，如何滿足這些利益相關(guān)者的要求，也成為文化產(chǎn)權(quán)交易所在探索自身發(fā)展時(shí)需要慎重考慮的問題。黎友煥、龔成威（2008）認(rèn)為，社會(huì)責(zé)任的履行，符合社會(huì)公眾和利益相關(guān)者的期望，不僅能滿足制度和監(jiān)管的要求，而且能為自身贏得長(zhǎng)期、可持續(xù)的增長(zhǎng)。因此，在社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)席卷全球的背景下，社會(huì)責(zé)任是通向可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，它能夠在滿足制度和監(jiān)管要求的前提下，提高責(zé)任競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)認(rèn)可度。文化產(chǎn)權(quán)交易所擔(dān)當(dāng)了社會(huì)責(zé)任以后，其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益會(huì)達(dá)到一種均衡狀態(tài)，最終走向健康和繁榮。

二、文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵

社會(huì)責(zé)任是20世紀(jì)以來凸現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等眾多學(xué)科領(lǐng)域的一個(gè)重要概念。國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)為：任何有有實(shí)力和有能力的社會(huì)機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)社會(huì)踐行責(zé)任，尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，它的每個(gè)決定、行為都要考慮其對(duì)社會(huì)的責(zé)任。

（一）企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵

博文（Bowen H R）于1953年在其著作《企業(yè)家的社會(huì)責(zé)任》中提到，“企業(yè)家有義務(wù)按照社會(huì)所期望的目標(biāo)和價(jià)值，來制定政策、進(jìn)行決策或采取某些行動(dòng)”，這是企業(yè)家社會(huì)責(zé)任的最初定義。繼博文之后，國(guó)外學(xué)者從不同視角對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行了廣泛研究，研究對(duì)象也從個(gè)體（企業(yè)家）轉(zhuǎn)向組織（企業(yè)）。從20世紀(jì)70年代開始，生產(chǎn)要素全球化、經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程加速，企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)伴隨著跨國(guó)公司生產(chǎn)線的轉(zhuǎn)移逐漸擴(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家。國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論時(shí)，更注重與國(guó)內(nèi)實(shí)際情況相結(jié)合。李偉陽、肖紅軍（2011）將企業(yè)社會(huì)責(zé)任界定為，在特定的制度安排下，企業(yè)有效管理自身運(yùn)營(yíng)對(duì)社會(huì)、利益相關(guān)方、自然環(huán)境的影響，追求在預(yù)期存續(xù)期內(nèi)最大限度地增進(jìn)社會(huì)福利的意愿、行為和績(jī)效。

到目前為止，國(guó)際社會(huì)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理解仍未統(tǒng)一，黎友煥、葉祥松（2008）指出，“社會(huì)各界包括企業(yè)界和理論界對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的爭(zhēng)論從沒有停止過”。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究領(lǐng)域不斷出現(xiàn)新思想、新概念、新觀點(diǎn)和新熱點(diǎn)，研究對(duì)象也從企業(yè)轉(zhuǎn)到所有社會(huì)組織。

（二）文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵

ISO26000自2010年出版發(fā)行以來，便作為統(tǒng)一社會(huì)責(zé)任理念和思想的工具在全球得到廣泛應(yīng)用。黎友煥、魏升民（2011）認(rèn)為，ISO26000的發(fā)布使原來只針對(duì)企業(yè)的“企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）”轉(zhuǎn)變?yōu)獒槍?duì)所有社會(huì)組織的“社會(huì)責(zé)任（SR）”。除了企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織，學(xué)校、醫(yī)院、學(xué)術(shù)團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)或是一般意義上的政府機(jī)構(gòu)都應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。文化產(chǎn)權(quán)交易所是我國(guó)文化要素市場(chǎng)的新生經(jīng)濟(jì)組織，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任也是大勢(shì)所趨。但是，有關(guān)文化產(chǎn)權(quán)交易所的研究主要圍繞文化產(chǎn)權(quán)交易所的意義、功能及其運(yùn)行實(shí)踐等方面展開（廖繼勝，2014），對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任的研究較少。endprint

文化產(chǎn)權(quán)交易所作為經(jīng)濟(jì)組織，與一般的企業(yè)社會(huì)責(zé)任有共通之處，對(duì)社會(huì)、利益相關(guān)方應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。但文化產(chǎn)權(quán)交易所的交易標(biāo)的是文化產(chǎn)品和文化產(chǎn)權(quán)，因此文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任又有其特殊內(nèi)容，即文化責(zé)任。

筆者認(rèn)為，文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任就是指，在一定的社會(huì)發(fā)展時(shí)期，文化產(chǎn)權(quán)交易所對(duì)社會(huì)、利益相關(guān)者以及文化應(yīng)該承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)、法規(guī)、安全、文化以及其他相關(guān)的責(zé)任。

三、文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)的意義

在推動(dòng)文化強(qiáng)國(guó)偉大事業(yè)的時(shí)代背景下，文化產(chǎn)權(quán)交易所作為一個(gè)多功能、綜合性交易服務(wù)平臺(tái)，同時(shí)對(duì)接政府、企業(yè)、資本、文化，其社會(huì)責(zé)任建設(shè)具有重要意義。

（一）促進(jìn)文化商品流通

在文化產(chǎn)權(quán)交易所出現(xiàn)以前，我國(guó)文化商品流通模式主要包括：工作室模式、學(xué)術(shù)交流與工藝收藏、作坊加工、畫廊展覽、策展與拍賣和收藏品集市。由于整個(gè)交易流程的保障機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制存在弊端，這些傳統(tǒng)的流通模式很容易產(chǎn)生真假糾紛、價(jià)格欺詐等現(xiàn)象，增加了文化商品交易成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，直接削弱了投資者的投資熱情。

文化產(chǎn)權(quán)交易所自覺履行社會(huì)責(zé)任，在文化市場(chǎng)體系中提供固定的交易場(chǎng)所、完整的交易規(guī)則、專業(yè)的交易人才，同時(shí)為客戶提供權(quán)威專業(yè)的投資咨詢、評(píng)估鑒定、金融服務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)物流等中介服務(wù)，推動(dòng)解決了傳統(tǒng)文化商品交易過程中的鑒定、評(píng)估、保險(xiǎn)、定價(jià)、物流等基本問題，為文化商品流通市場(chǎng)提供了最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，既實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，又保持了強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）增加社會(huì)精神財(cái)富

文化商品的生產(chǎn)和流通過程，都具有文化創(chuàng)造和文化傳播的性質(zhì)。文化產(chǎn)權(quán)交易所履行社會(huì)責(zé)任能促進(jìn)文化商品生產(chǎn)、擴(kuò)大文化消費(fèi)，從而增加社會(huì)精神財(cái)富。

與物質(zhì)商品不一樣，文化商品是精神性產(chǎn)品，其承載著的文化資源一般表現(xiàn)為一個(gè)民族或群體在精神氣質(zhì)方面的集體性特征，具有兩重性。一方面，具有如物質(zhì)商品一樣的消遣、娛樂功能，即商品性，可實(shí)現(xiàn)物質(zhì)財(cái)富增值。另一方面，具有認(rèn)識(shí)、教育、審美功能，即社會(huì)性，潛移默化，能對(duì)人們的精神世界產(chǎn)生重要影響，能更好地為人民服務(wù)，更好地為社會(huì)主義文化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的精神財(cái)富增值。

（三）提高文化創(chuàng)造活力

要提高全社會(huì)的文化創(chuàng)造熱情和文化創(chuàng)造活力，必須解決文化工作者愿意創(chuàng)造、能夠創(chuàng)造、可以創(chuàng)造三個(gè)方面問題（徐家林，2014）。人民群眾日益增長(zhǎng)的精神文化需求繁榮了文化消費(fèi)，文化工作者能獲得豐厚的收入和知名度，使之意愿創(chuàng)造。政府持續(xù)推進(jìn)加強(qiáng)創(chuàng)新型文化人才隊(duì)伍建設(shè)，提高文化工作者的文化創(chuàng)新能力，使之能夠創(chuàng)造。但在低效的市場(chǎng)環(huán)境下，由于人類行為的有限理性，文化工作者本身會(huì)滋生不確定性和道德風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致文化商品私下交易泛濫，文化創(chuàng)造的純潔性遭到破壞。文化產(chǎn)權(quán)交易所搭建的版權(quán)和其他文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，恰好為文化工作者解決了交易問題，使之可以創(chuàng)造，提高了全社會(huì)的文化創(chuàng)造熱情和文化創(chuàng)造力。

（四）拓寬文化企業(yè)投融資渠道

文化企業(yè)的主要資產(chǎn)形式是品牌和無形資產(chǎn)（主要包括版權(quán)、著作權(quán)和專利技術(shù)），這類資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估缺乏權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)和方法，難以得到銀行等金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)同，文化企業(yè)上市融資的道路更是異常狹窄。為應(yīng)對(duì)我國(guó)文化企業(yè)融資難問題，2011年7月6日，我國(guó)首支國(guó)家級(jí)文化產(chǎn)業(yè)基金——中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)投資基金在北京成立，但面對(duì)龐大的資金缺口，政府基金的作用更多的是創(chuàng)造良好的輿論和政策環(huán)境。

文化產(chǎn)權(quán)交易所一邊連著銀行、保險(xiǎn)、風(fēng)投、擔(dān)保等金融機(jī)構(gòu)，一邊連著影視公司、出版社、傳媒企業(yè)、演藝公司等文化機(jī)構(gòu)，它是文化產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)之間的橋梁。文化產(chǎn)權(quán)交易所在文化與資本對(duì)接的過程中起著舉足輕重的作用，應(yīng)切實(shí)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任。對(duì)于擁有優(yōu)質(zhì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、電影電視等版權(quán)的文化企業(yè)，可通過權(quán)力質(zhì)押獲得融資；對(duì)于影視制作、演藝、展覽、動(dòng)漫、游戲等需要采購(gòu)大型設(shè)備的，可通過融資租賃獲得貸款。

四、文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)實(shí)踐

我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所從2009年萌芽開始，歷經(jīng)六載，仍處于發(fā)展初期，其社會(huì)責(zé)任建設(shè)也僅僅只是處于起步階段，雖取得了一定的成就，但仍存在許多問題。本文以廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所的社會(huì)責(zé)任建設(shè)實(shí)踐為例，對(duì)當(dāng)前我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)實(shí)踐取得的成就和存在的問題進(jìn)行嘗試性探討。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所成立于2010年，是廣東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的文化產(chǎn)業(yè)功能服務(wù)平臺(tái)，也是廣東省文化市場(chǎng)體系建設(shè)重要成果和廣東省文化強(qiáng)省規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目，在廣東省乃至全國(guó)皆具有一定的市場(chǎng)地位和社會(huì)影響力。研究發(fā)現(xiàn)，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所已經(jīng)開始把社會(huì)責(zé)任建設(shè)的具體措施納入到日常管理中，但未樹立社會(huì)責(zé)任理念并將之制度化，沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任實(shí)踐的常態(tài)化。

（一）文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)成就

1踐行經(jīng)濟(jì)責(zé)任

經(jīng)濟(jì)責(zé)任是文化產(chǎn)權(quán)交易所作為自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)個(gè)體前提下，迎合盈利動(dòng)機(jī)首先需要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，文化產(chǎn)權(quán)交易所承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任又能改善其生存和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，進(jìn)一步推動(dòng)自身發(fā)展。如今，文化產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為21世紀(jì)的朝陽產(chǎn)業(yè)，是城市經(jīng)濟(jì)的新載體和新形式。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是文化產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展，據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，目前創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)占全球GDP的7%，并且每年以10%的速度增長(zhǎng)。有關(guān)專家預(yù)測(cè)，到2020年，全球主要發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值將達(dá)8萬億美元，超過全球石油的銷售收入。目前廣東省雖然文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局已初步形成，但現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系建設(shè)水平整體上還不夠高，文化商品和生產(chǎn)要素在全國(guó)范圍內(nèi)流動(dòng)不暢，應(yīng)大力培育以網(wǎng)絡(luò)為載體的新興文化市場(chǎng)（黎友煥，2012）。2014年4月28日，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所積極開設(shè)錢幣郵票電子交易服務(wù)，在新的交易模式下打造新的交易平臺(tái)，在同一平臺(tái)內(nèi)實(shí)現(xiàn)電子化交易與實(shí)體交易的互為補(bǔ)充，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大幅提升。與前兩年相比，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所2014年交易總額爆發(fā)性增長(zhǎng)（見表1）；2015年交易總額預(yù)計(jì)將突破500億元。同時(shí)，電子交易服務(wù)從根本上改變了廣東省內(nèi)錢幣郵票流動(dòng)不強(qiáng)的現(xiàn)狀，不僅推動(dòng)了行業(yè)交易方式改革，也進(jìn)一步推進(jìn)了文化與互聯(lián)網(wǎng)、金融結(jié)合的快速發(fā)展，適應(yīng)了廣東文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求。endprint

2踐行法規(guī)責(zé)任

法規(guī)責(zé)任是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，文化產(chǎn)權(quán)交易所作為行為主體必須承擔(dān)的社會(huì)義務(wù)，是履行其他社會(huì)責(zé)任的前提條件。法律法規(guī)是控制和規(guī)范市場(chǎng)秩序一系列規(guī)章制度，不僅能保障文化產(chǎn)權(quán)交易所的利益不受侵犯，更能保護(hù)其利益相關(guān)者的合法權(quán)益。文化產(chǎn)權(quán)交易所的法規(guī)責(zé)任主要有：遵守國(guó)家法律、遵守政府有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度以及執(zhí)行行業(yè)規(guī)范。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所以依法辦事為宗旨，提出了法律法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則、公告通知“四位一體”的守法合規(guī)體系（見表2），自覺維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，合法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

表2南方文化產(chǎn)權(quán)交易所守法合規(guī)體系

法律法規(guī)物權(quán)法、合同法、民法通則及國(guó)務(wù)院關(guān)于交易所相關(guān)規(guī)定

部門規(guī)章證券市場(chǎng)管理、商務(wù)部、文化部相關(guān)規(guī)定、省市部門規(guī)章

交易規(guī)則文化商品交易規(guī)則（試行）

公告通知公告、通知、會(huì)員協(xié)議、指定倉(cāng)庫(kù)協(xié)議、指定鑒定機(jī)構(gòu)協(xié)議等

資料來源：作者根據(jù)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所官方網(wǎng)站“政策法規(guī)”和“交易規(guī)則”相關(guān)內(nèi)容整理而得。

3踐行安全責(zé)任

安全責(zé)任是指文化產(chǎn)權(quán)交易所通過制度安排，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制以及對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)資金安全、貨物安全、交收安全、交易安全。

風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制是踐行安全責(zé)任的重要組成部分，是保障安全和控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所創(chuàng)新性實(shí)現(xiàn)資金監(jiān)管、鑒定、倉(cāng)儲(chǔ)交收、登記結(jié)算業(yè)務(wù)監(jiān)管四分離的制度安排，規(guī)范了文化商品交易行為、維護(hù)了文化商品市場(chǎng)秩序、同時(shí)保護(hù)了投資會(huì)員的合法權(quán)益。投機(jī)是每個(gè)交易市場(chǎng)普遍存在的問題，但過度投機(jī)會(huì)擾亂市場(chǎng)運(yùn)行。為穩(wěn)定市場(chǎng)交易價(jià)格，減少投機(jī)的可能性，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所制定了漲跌幅制度、停復(fù)牌制度和再托管制度；同時(shí)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所對(duì)異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，堅(jiān)決防范惡意炒作、打擊內(nèi)幕交易和遏制市場(chǎng)操作。

4踐行文化責(zé)任

文化軟實(shí)力之所以“強(qiáng)”，是通過文化產(chǎn)生的強(qiáng)大影響力和輻射力來顯現(xiàn)的。但在文化全球化趨勢(shì)下，以非物質(zhì)形態(tài)存在的傳統(tǒng)文化、文化創(chuàng)意很容易變異甚至消失，大大沖擊了文化影響力。所以，文化責(zé)任是文化產(chǎn)權(quán)交易所承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的一個(gè)重要方式，主要是維護(hù)文化安全，繼承和弘揚(yáng)傳統(tǒng)文化，以及增加文化影響力。

文化是一種稀缺性資源，其產(chǎn)品往往具有公共物品屬性，如果在市場(chǎng)上創(chuàng)造出可以交易的產(chǎn)權(quán)，不僅有利于鼓勵(lì)傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新與交易，也有利于維護(hù)傳統(tǒng)文化的價(jià)值和傳承（鄧建志，2012）。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所通過推動(dòng)文化資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)化和文化產(chǎn)權(quán)交易來打造文化傳播特色路徑，從而踐行文化責(zé)任。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所將傳統(tǒng)文化和文化創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為實(shí)際的文化產(chǎn)品，并將文化資源開發(fā)為文化產(chǎn)權(quán)，通過文化產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)品的可持續(xù)發(fā)展和廣泛傳播，最終增加文化影響力。同時(shí)，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所向社會(huì)大眾公開大量版權(quán)項(xiàng)目、藝術(shù)品項(xiàng)目、資產(chǎn)處置項(xiàng)目等文化產(chǎn)權(quán)交易信息，增加了交易透明度，減少了交易費(fèi)用，大大提高了市場(chǎng)交易效率，增加了文化輻射力。

（二）文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)中存在的問題

1管理責(zé)任缺失

文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)還處于低層次、低水平上。筆者查閱了南方文化產(chǎn)權(quán)交易所在內(nèi)的27家文化產(chǎn)權(quán)交易所的官方網(wǎng)站，未發(fā)現(xiàn)專列的“社會(huì)責(zé)任”板塊和社會(huì)責(zé)任有關(guān)制度和組織。這表明文化產(chǎn)權(quán)交易所雖然有承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的具體行動(dòng)，但是社會(huì)責(zé)任理念尚未得到重視，相關(guān)制度安排與組織建設(shè)也未建立，管理責(zé)任缺失。

2信息披露不足

社會(huì)責(zé)任信息披露，主要是向利益相關(guān)者提供必要的社會(huì)責(zé)任信息，并且接受社會(huì)大眾監(jiān)督和管理。筆者以“社會(huì)責(zé)任”為關(guān)鍵字在上述27家文化產(chǎn)權(quán)交易所官方網(wǎng)站頁面上進(jìn)行搜索，未找到相關(guān)內(nèi)容，且信息披露的內(nèi)容主要是業(yè)務(wù)公告和交易規(guī)則。這表明文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任信息披露自愿性和完備性不足，渠道受阻。

3行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)缺失

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)協(xié)會(huì)制定的以對(duì)成員進(jìn)行管理和約束，形成有效集體行動(dòng)的自律性規(guī)則。行業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)在相關(guān)行業(yè)的社會(huì)責(zé)任建設(shè)中具有重大意義，能促進(jìn)行業(yè)社會(huì)責(zé)任的提高，有利于行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。2012年10月，全國(guó)27家文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)共同發(fā)起成立第一個(gè)全國(guó)性文化產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自律組織——全國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)，并發(fā)布了《共同誠(chéng)信自律宣言》，但行業(yè)交易規(guī)則、社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)至今都未發(fā)布。

4評(píng)價(jià)體系空白

在全球范圍內(nèi)興起的眾多社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系是推動(dòng)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的重要力量。衡量一個(gè)組織是否優(yōu)秀，不僅要看它的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和財(cái)務(wù)績(jī)效，更要看社會(huì)責(zé)任承擔(dān)情況。社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，主要從內(nèi)外部利益相關(guān)者的利益保障角度出發(fā)，構(gòu)建一套經(jīng)濟(jì)責(zé)任、文化責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、社會(huì)和諧責(zé)任的指標(biāo)體系，考察被觀測(cè)者的社會(huì)責(zé)任績(jī)效。目前為止，文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系這一領(lǐng)域依舊處于空白狀態(tài)。

五、強(qiáng)化文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)的對(duì)策建議

社會(huì)責(zé)任已經(jīng)成為全世界關(guān)注的焦點(diǎn)，并成為一種新的管理理念，文化產(chǎn)權(quán)交易所不能被動(dòng)回避而應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施積極應(yīng)對(duì)?，F(xiàn)階段，我國(guó)政府、文化產(chǎn)權(quán)交易所及社會(huì)各界可以采取以下措施來強(qiáng)化文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)。

（一）強(qiáng)化文化產(chǎn)權(quán)社會(huì)責(zé)任投資

社會(huì)責(zé)任投資指在投資過程中用科學(xué)的金融分析手段評(píng)價(jià)投資對(duì)社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生的影響，并將其計(jì)入投資決策的考慮因素中，強(qiáng)調(diào)履責(zé)與盈利的同步性。社會(huì)責(zé)任投資是一種新的投資理念，其絕不僅僅應(yīng)用于證券投資領(lǐng)域，文化產(chǎn)權(quán)投資領(lǐng)域也應(yīng)該納入社會(huì)責(zé)任投資，而且必將是一個(gè)重要領(lǐng)域。文化產(chǎn)權(quán)社會(huì)責(zé)任投資強(qiáng)調(diào)投資對(duì)象應(yīng)具有社會(huì)責(zé)任概念或可持續(xù)發(fā)展概念。目前，我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)投資領(lǐng)域涉及的投資對(duì)象有文化物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，范圍十分廣泛。文化產(chǎn)權(quán)交易所推介產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目時(shí)應(yīng)該注重篩選資源消耗低、環(huán)境污染小的文化商品和擁有良好社會(huì)責(zé)任聲譽(yù)的企業(yè)。endprint

同時(shí)，一些研究認(rèn)為，社會(huì)責(zé)任基金績(jī)效優(yōu)于常規(guī)基金，社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)較好的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)更穩(wěn)健、管理更完善，從而財(cái)務(wù)績(jī)效更優(yōu)（Renneboog等，2008）。文化產(chǎn)權(quán)交易所作為文化和資本的對(duì)接平臺(tái)，其社會(huì)責(zé)任建設(shè)強(qiáng)化途徑首先應(yīng)當(dāng)考慮成立社會(huì)責(zé)任投資基金，將社會(huì)責(zé)任意識(shí)引入文化產(chǎn)業(yè)金融化進(jìn)程中。

（二）提高內(nèi)部社會(huì)責(zé)任管理水平

文化產(chǎn)權(quán)交易所要以積極的心態(tài)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，樹立社會(huì)責(zé)任理念并將之制度化，把社會(huì)責(zé)任管理目標(biāo)的組織落實(shí)，提高內(nèi)部社會(huì)責(zé)任管理水平。一是樹立社會(huì)責(zé)任觀念，把強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任作為一種新的管理理念，同時(shí)通過制度的形式使之成為行為準(zhǔn)則。二是將承擔(dān)社會(huì)責(zé)任納入文化產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)展的中長(zhǎng)期目標(biāo)，制定社會(huì)責(zé)任發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并將社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略納入到整體戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理中，并堅(jiān)持不懈地付諸實(shí)踐行動(dòng)。三是加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，通過高素質(zhì)的管理者將社會(huì)責(zé)任實(shí)質(zhì)融入日常管理。

（三）實(shí)施社會(huì)責(zé)任信息披露機(jī)制

在某種程度上，社會(huì)公開機(jī)制具有最大的監(jiān)督和制約功能。通過信息披露機(jī)制，能樹立良好形象，打響社會(huì)知名度。良好的社會(huì)責(zé)任信息披露機(jī)制對(duì)推動(dòng)社會(huì)責(zé)任建設(shè)和社會(huì)責(zé)任投資有著舉足輕重的作用。

文化產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當(dāng)積極行動(dòng)起來，制定針對(duì)性的社會(huì)責(zé)任信息披露制度，并統(tǒng)一實(shí)施，才能真正促進(jìn)其社會(huì)責(zé)任建設(shè)的快速發(fā)展。一是進(jìn)一步豐富和完善信息披露的內(nèi)容。增加文化產(chǎn)權(quán)交易所履行社會(huì)責(zé)任狀況的信息披露，如員工權(quán)益、消費(fèi)者投訴狀況、與第三方機(jī)構(gòu)合作狀況等。二是完善信息披露的方法。文化產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)該定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告和不定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任危機(jī)處理結(jié)果。

（四）構(gòu)建行業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系

行業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系是評(píng)價(jià)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)程度的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。多重的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)不但會(huì)引起同業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)的混亂，而且也不利于整個(gè)行業(yè)和社會(huì)對(duì)各個(gè)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任建設(shè)的具體評(píng)價(jià)。

要構(gòu)建一個(gè)最優(yōu)的行業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，必須統(tǒng)一由一個(gè)部門來牽頭，整合同業(yè)資源，進(jìn)行市場(chǎng)協(xié)調(diào)，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，反復(fù)論證和調(diào)整評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)參考國(guó)內(nèi)外企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系最新進(jìn)展，才能夠逐步形成適用于全行業(yè)的評(píng)價(jià)體系。從便于評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化和推廣角度來看，筆者認(rèn)為應(yīng)該由全國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)來負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作，并邀請(qǐng)資深社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域?qū)W者專家參加研究。2014年10月，廣東省社會(huì)科學(xué)綜合研究開發(fā)中心發(fā)布了“2013年中國(guó)上市公司社會(huì)責(zé)任建設(shè)100強(qiáng)” 和“2013年廣東省上市公司社會(huì)責(zé)任建設(shè)20強(qiáng)”，促進(jìn)了上市公司社會(huì)責(zé)任溝通和社會(huì)責(zé)任績(jī)效的提升。全國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)可以依據(jù)其發(fā)布的社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建本行業(yè)的社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，并對(duì)全國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所的社會(huì)責(zé)任建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和排名，向社會(huì)公開說明文化產(chǎn)權(quán)交易所履行社會(huì)責(zé)任的情況，有助于利益相關(guān)者判斷其履行社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)，最終達(dá)到推動(dòng)我國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所社會(huì)責(zé)任工作健康發(fā)展的目的。

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Abstract： Under the background of economic globalization，social responsibility has become an international trend，but also aroused the attention and attach great importance to our countryCultural property exchange is a new economic organization of our countrys cultural factor market，and has important significance to improve Chinas cultural soft powerUndertaking social duty is the trend of the Times，and seek the path of development and prosperityThis paper first defines the social responsibility of cultural property exchange，then points out they should take responsibility for society，stakeholders，and cultureAlso analyzes their achievements and problems during the construction of social responsibilityThe study finds that social responsibility has been integrated into their daily management，but social responsibility practice not achieved normalizationFinally，in view of the problems reflected in the study，from three aspects： government，society，cultural property exchange，we puts forward suggestions to strengthen the construction of the social responsibility of cultural property exchange

Key words： cultural property exchange； social responsibility； cultural responsibility

（責(zé)任編輯：馬琳）endprint